股份有限公司投資項(xiàng)目立項(xiàng)審批管理流程模版

1、 投資管理部初審類項(xiàng)目立項(xiàng)審批辦理原則時(shí)限要求序號(hào)流程環(huán)節(jié)普通件急件01辦公廳收文公司文書收文辦理0.5天0.5天辦公廳主任擬辦0.5天0.5天時(shí)限1天1天02投資部擬辦并初審?fù)顿Y部擬辦1天1天現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、初審，編制初審報(bào)告7天5天部門各級(jí)審核2天1天時(shí)限10天7天03相關(guān)部門意見總時(shí)限(與初審部門平行辦理)3天2天07初審簽報(bào)主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審簽2天2天08投評(píng)會(huì)議時(shí)限5天3天09投評(píng)委評(píng)審意見簽報(bào)承辦人編寫評(píng)審意見1天0.5天部門各級(jí)審核1天0.5天投評(píng)委副主任1天1天投評(píng)委主任1天1天時(shí)限4天3天總經(jīng)理辦公會(huì)議案簽報(bào)承辦人編寫議案1.5天1天部門各級(jí)審核1天1天主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天10總經(jīng)

2、理1天1天時(shí)限5天4天11總經(jīng)理辦公會(huì)審議總時(shí)限（含紀(jì)要）7天5天12董事會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)議案簽報(bào)承辦人編寫議案1.5天1天部門各級(jí)審核1天1天主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天總經(jīng)理1天1天13董事長(zhǎng)1天1天時(shí)限6天5天14(16)董事會(huì)（或黨政聯(lián)席會(huì)）審議時(shí)限（含紀(jì)要）7天7天17批復(fù)發(fā)文承辦人編寫批復(fù)1天0.5天部門各級(jí)審核1天0.5天辦公廳（核稿）1天1天會(huì)簽部門1天1天主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天公司領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天時(shí)限7天5天批復(fù)流程合計(jì)工作日（自然日）50天(73)38天(55)注：因上報(bào)股東會(huì)議案較少，故時(shí)限內(nèi)未列該流程?；A(chǔ)部、房地產(chǎn)部初審類項(xiàng)目立項(xiàng)審批辦理原則時(shí)限要求序號(hào)流程環(huán)節(jié)普通件急件

3、01辦公廳收文公司文書收文辦理0.5天0.5天辦公廳主任擬辦0.5天0.5天總時(shí)限1天1天02投資部擬辦投資部擬辦1天1天03相關(guān)部門意見總時(shí)限（與初審部門平行辦理）3天2天04初審基礎(chǔ)部、房地產(chǎn)部初審，編制初審報(bào)告、部門審核9天6天05初審報(bào)告簽報(bào)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審簽1天1天06投資部復(fù)核部門批辦1天1天承辦人辦理4天2天部門各級(jí)審核2天1天時(shí)限7天4天07復(fù)核簽報(bào)投資主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)2天2天08投評(píng)會(huì)議時(shí)限5天3天09投評(píng)委評(píng)審意見簽報(bào)承辦人編寫評(píng)審意見1天0.5天部門各級(jí)審核1天0.5天投評(píng)委副主任1天1天投評(píng)委主任2天1天時(shí)限4天3天總經(jīng)理辦公會(huì)議案簽報(bào)承辦人編寫議案1.5天1天部門各級(jí)審核1

4、天1天主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天10總經(jīng)理1天1天時(shí)限5天4天11總經(jīng)理辦公會(huì)審議時(shí)限（含紀(jì)要）7天5天12上報(bào)董事會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)議案簽報(bào)承辦人編寫議案1.5天1天部門各級(jí)審核1天1天主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天總經(jīng)理1天1天13董事長(zhǎng)1天1天時(shí)限6天5天14(16)董事會(huì)(或黨政聯(lián)席會(huì))審議時(shí)限（含紀(jì)要）7天7天17批復(fù)發(fā)文承辦人編寫批復(fù)1天0.5天部門各級(jí)審核1天0.5天辦公廳（核稿）1天1天會(huì)簽部門1天1天主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天公司領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天時(shí)限7天5天批復(fù)流程合計(jì)工作日（自然日）58天(85)44天(64)注：因上報(bào)股東會(huì)議案較少，故時(shí)限內(nèi)未列該流程。非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資立項(xiàng)審批

5、辦理原則時(shí)限要求序號(hào)流程環(huán)節(jié)普通件急件01辦公廳收文公司文書收文辦理0.5天0.5天辦公廳主任擬辦0.5天0.5天時(shí)限1天1天02投資部擬辦并初審?fù)顿Y部擬辦2天1天初審，編寫議案，調(diào)研，補(bǔ)充等7天5天部門各級(jí)審核2天1天時(shí)限10天7天03相關(guān)部門意見時(shí)限(與初審部門平行辦理)3天2天7總經(jīng)理辦公會(huì)議案簽報(bào)主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)2天2天10總經(jīng)理1天2天11總經(jīng)理辦公會(huì)審議時(shí)限（含紀(jì)要）7天5天12董事會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)議案簽報(bào)承辦人編寫議案1.5天1天部門各級(jí)審核1天1天主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天總經(jīng)理1天1天13董事長(zhǎng)1天1天時(shí)限6天5天14(16)董事會(huì)（或黨政聯(lián)席會(huì)）審議時(shí)限（含紀(jì)要）7天7天17批復(fù)發(fā)

6、文承辦人編寫批復(fù)1天0.5天部門各級(jí)審核1天0.5天辦公廳（核稿）1天1天會(huì)簽部門1天1天主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天公司領(lǐng)導(dǎo)1.5天1天時(shí)限7天5天批復(fù)流程合計(jì)工作日（自然日）41天(60)34天(50)特殊投資項(xiàng)目立項(xiàng)審批辦理原則時(shí)限要求序號(hào)流程環(huán)節(jié)急件01辦公廳收文公司文書收文辦理0.5天辦公廳主任擬辦0.5天時(shí)限1天02投資部擬辦并初審?fù)顿Y部擬辦1天初審，編制初審意見，審核2天時(shí)限3天11總經(jīng)理專題辦公會(huì)審議時(shí)限（含紀(jì)要）5天13董事長(zhǎng)審批董事長(zhǎng)1天17批復(fù)發(fā)文承辦人編寫批復(fù)0.5天部門各級(jí)審核0.5天辦公廳（核稿）1天會(huì)簽部門1天主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)1天公司領(lǐng)導(dǎo)1天時(shí)限5天批復(fù)流程合計(jì)工作日（自

7、然日）15(22)天5.流程說明流程編號(hào)流程步驟責(zé)任部門和崗位流程步驟描述控制要點(diǎn)和措施相關(guān)文檔00成員企業(yè)上報(bào)立項(xiàng)申請(qǐng)成員企業(yè)成員企業(yè)將經(jīng)本企業(yè)決策評(píng)審?fù)ㄟ^的投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告、工程可行性研究報(bào)告（或初步設(shè)計(jì)）及其審查意見上報(bào)至股份公司。成員企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)上報(bào)的投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告（含可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)）及相關(guān)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)直接責(zé)任，對(duì)項(xiàng)目的合法合規(guī)性負(fù)責(zé)，成員企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告上簽字，并加蓋企業(yè)公章。投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告、可行性研究報(bào)告01收文辦公廳辦公廳主任批轉(zhuǎn)收文。辦公廳收到投資類項(xiàng)目報(bào)文后批轉(zhuǎn)投資部擬辦申請(qǐng)報(bào)告文件02擬辦投資

8、管理部投資部批轉(zhuǎn)投資主管領(lǐng)導(dǎo)閱示，牽頭開展投資項(xiàng)目評(píng)審工作，同時(shí)安排本部門開展初步評(píng)審或委托相關(guān)部門初步評(píng)審。投資部對(duì)成員企業(yè)提交的投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)資料質(zhì)量審核，受理符合條件的上報(bào)文件，退回不滿足股份公司投資管理辦法要求的立項(xiàng)報(bào)告。對(duì)上報(bào)擬投資項(xiàng)目的合法合規(guī)性、投資方向與需求、投資項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性、投資收益率、投資成員企業(yè)投資能力、投資風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)審并對(duì)其關(guān)鍵性指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的復(fù)核。投資評(píng)審處處長(zhǎng)根據(jù)立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告、可行性研究報(bào)告及相關(guān)資料進(jìn)行組織初評(píng)審，組織編制初評(píng)審報(bào)告。主要關(guān)注其合規(guī)合理性、準(zhǔn)確性、完整性、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)等。初步評(píng)審報(bào)告提交部門副主任和主任審核。部門副主任/主任

9、對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告、可研報(bào)告、投資項(xiàng)目初評(píng)審報(bào)告及相關(guān)資料進(jìn)行審核，主要關(guān)注其合規(guī)合理性、準(zhǔn)確性、完整性、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的可行性、項(xiàng)目工程可研報(bào)告編制單位的資質(zhì)合規(guī)性、外部審查意見完備性等。投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告可行性研究報(bào)告等03相關(guān)部門會(huì)同初審財(cái)務(wù)管理部/資金管理部/法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部投資管理部委托財(cái)務(wù)管理部、資金管理部、法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)資料進(jìn)行專業(yè)初審。以上部門專業(yè)初審意見提交投資管理部，非投資管理部初審項(xiàng)目的初審意見提交初審部門同時(shí)抄送投資管理部。財(cái)務(wù)管理部：對(duì)擬投項(xiàng)目成員企業(yè)投資財(cái)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)審；負(fù)責(zé)相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估、清產(chǎn)核資。資金管理部：對(duì)擬投項(xiàng)目成員企業(yè)

10、資金能力、資金籌措方式、項(xiàng)目資金風(fēng)險(xiǎn)防范、擔(dān)保進(jìn)行評(píng)審；負(fù)責(zé)評(píng)審?fù)顿Y資金融資計(jì)劃。法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的相關(guān)協(xié)議、合同、章程等法律文件的合法性、完備性、規(guī)范性以及相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)措施的評(píng)審。投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)文件04相關(guān)部門編寫投資項(xiàng)目初審報(bào)告基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部投資管理部向基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部提交交通運(yùn)輸類基礎(chǔ)設(shè)施BT、BOT投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)資料，基礎(chǔ)部編寫投資項(xiàng)目初步評(píng)審報(bào)告并完成部門內(nèi)審核。投資項(xiàng)目初審報(bào)告提交其主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。主要對(duì)擬投資交通運(yùn)輸類基礎(chǔ)設(shè)施BT、BOT項(xiàng)目的合法合規(guī)性、投資方向與需求、投資項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性、投資收益率、投資成員企業(yè)投資能力、投資風(fēng)險(xiǎn)、上報(bào)材

11、料的準(zhǔn)確性、完整性等進(jìn)行評(píng)審，對(duì)其關(guān)鍵性指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的復(fù)核，提出初步評(píng)審意見。投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告等文件房地產(chǎn)管理部投資管理部向房地產(chǎn)管理部提交房地產(chǎn)投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)資料，房地產(chǎn)管理部編寫投資項(xiàng)目初審報(bào)告并完成部門內(nèi)審核。投資項(xiàng)目初審報(bào)告提交其主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。主要對(duì)擬投資房地產(chǎn)項(xiàng)目的合法合規(guī)性、投資方向與需求、投資項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性、投資收益率、投資成員企業(yè)投資能力、投資風(fēng)險(xiǎn)、上報(bào)材料的準(zhǔn)確性、完整性等進(jìn)行評(píng)審，對(duì)其關(guān)鍵性指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的復(fù)核，提出初步評(píng)審意見。投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告等文件05簽署意見相關(guān)部門主管領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)初審部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)投資項(xiàng)目初步評(píng)審報(bào)告。相關(guān)初審部門主管領(lǐng)導(dǎo)

12、主要關(guān)注相關(guān)類別投資項(xiàng)目是否符合集團(tuán)專業(yè)市場(chǎng)管控目標(biāo)和要求。相關(guān)項(xiàng)目投資項(xiàng)目初評(píng)審報(bào)告06初審復(fù)核投資管理部投資管理部對(duì)相關(guān)部門提交的投資項(xiàng)目初步評(píng)審報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，編寫投資項(xiàng)目初審復(fù)核報(bào)告。復(fù)核通過后將投資項(xiàng)目初審復(fù)核報(bào)告連同投資項(xiàng)目初審報(bào)告一并提交公司投資主管協(xié)管投資領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。主要對(duì)初評(píng)內(nèi)容投資條件與投資要素的完備性、初評(píng)意見的明確性、提交投評(píng)委評(píng)審條件等進(jìn)行復(fù)核。投資評(píng)審處處長(zhǎng)組織對(duì)初步評(píng)審報(bào)告復(fù)核，主要關(guān)注其合規(guī)合理性、準(zhǔn)確性、完整性、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)、初審意見完備性等，校核通過后提交部門副主任和主任審核。部門副主任/主任對(duì)投資項(xiàng)目初審復(fù)核報(bào)告及相關(guān)資料進(jìn)行審核，主要關(guān)注其合規(guī)合理性、準(zhǔn)確性

13、、完整性、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)、初評(píng)審意見結(jié)論等。投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告投資項(xiàng)目初審報(bào)告07審簽股份公司投資主管、協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)股份公司投資主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資管理部上報(bào)的投資項(xiàng)目初審報(bào)告和初審復(fù)核報(bào)告簽報(bào)及相關(guān)資料進(jìn)行審核批準(zhǔn)。審核批準(zhǔn)后由投評(píng)委辦公室提交投資評(píng)審委員會(huì)評(píng)審。投資主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)特殊投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)定。股份公司投資主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)主要關(guān)注投資項(xiàng)目收益與風(fēng)險(xiǎn)、是否滿足集團(tuán)投資規(guī)劃和投資戰(zhàn)略等關(guān)鍵控制點(diǎn)。投資項(xiàng)目初審報(bào)告（或初審復(fù)核報(bào)告）簽報(bào)08評(píng)審?fù)顿Y項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)投評(píng)委對(duì)投資部上報(bào)的投資項(xiàng)目初審報(bào)告、投資項(xiàng)目初審復(fù)核報(bào)告及相關(guān)資料進(jìn)行評(píng)審。投資項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)顿Y項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告、投資項(xiàng)目初審報(bào)告、投資

14、項(xiàng)目初審復(fù)核報(bào)告及相關(guān)資料，主要從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、法律、風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略等角度出發(fā)對(duì)投資項(xiàng)目的可行性和風(fēng)險(xiǎn)收益等問題進(jìn)行論證。投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告、投資項(xiàng)目初審、初審復(fù)核報(bào)告09總經(jīng)理辦公會(huì)議案及評(píng)審意見簽報(bào)投資管理部投評(píng)委會(huì)議后，投評(píng)委辦公室編寫投資項(xiàng)目評(píng)審意見,由投評(píng)委主任批準(zhǔn)。投資部編寫總經(jīng)理辦公會(huì)投資項(xiàng)目議案，投資項(xiàng)目議案上報(bào)投資主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)審簽，總經(jīng)理批準(zhǔn),投評(píng)委評(píng)審意見一并提交總經(jīng)理辦公會(huì)（上市公司企業(yè)項(xiàng)目）或黨政聯(lián)席會(huì)（托管企業(yè)）審議/審批。上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)或黨政聯(lián)會(huì)議案需落實(shí)投評(píng)委評(píng)審意見。投資項(xiàng)目評(píng)審意見、投資項(xiàng)目議案10審簽總經(jīng)理批準(zhǔn)上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議案，審簽黨政聯(lián)席會(huì)、

15、董事會(huì)審議的投資項(xiàng)目議案。投資項(xiàng)目議案上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)、董事會(huì)前先報(bào)總經(jīng)理同意。投資項(xiàng)目評(píng)審意見、投資項(xiàng)目議案11審議總經(jīng)理辦公會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)上報(bào)項(xiàng)目審議通過后形成總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要，報(bào)董事會(huì)審議。對(duì)董事長(zhǎng)直接批復(fù)權(quán)限項(xiàng)目和特殊投標(biāo)項(xiàng)目，直接提交董事長(zhǎng)進(jìn)行審批。總經(jīng)理辦公會(huì)主要關(guān)注投資項(xiàng)目的合法合規(guī)性及投資收益和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)股份公司經(jīng)營(yíng)及戰(zhàn)略的影響情況等。投資項(xiàng)目評(píng)審意見、投資項(xiàng)目議案、12董事會(huì)議案簽報(bào)投資管理部投資項(xiàng)目議案經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后，投資部編寫上報(bào)董事會(huì)投資項(xiàng)目議案，上報(bào)董事會(huì)審議，議案上報(bào)董事會(huì)前需經(jīng)過投資主管協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審核同意。議案主要落實(shí)總經(jīng)理辦

16、公會(huì)審議意見和要求?？偨?jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要、投資項(xiàng)目議案13審簽/審批董事長(zhǎng)批準(zhǔn)上報(bào)董事會(huì)議案或黨政聯(lián)席會(huì)審議的投資項(xiàng)目議題，董事長(zhǎng)審核同意后上報(bào)董事會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)。或?qū)?jīng)總經(jīng)理專題會(huì)審議同意的特殊投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行審批簽發(fā)，同意后直接下發(fā)批復(fù)意見。主要關(guān)注投資項(xiàng)目的合法合規(guī)性及投資風(fēng)險(xiǎn)與收益，對(duì)股份公司的戰(zhàn)略價(jià)值和經(jīng)營(yíng)的影響等。投資項(xiàng)目議案、董事會(huì)議案或黨政聯(lián)席會(huì)議題14審議或?qū)徟聲?huì)董事會(huì)對(duì)投資部上報(bào)的投資項(xiàng)目議案及相關(guān)資料進(jìn)行審議或?qū)徟?，通過后形成董事會(huì)決議。董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)項(xiàng)目審批通過后進(jìn)入批復(fù)程序，股東會(huì)權(quán)限范圍項(xiàng)目報(bào)股東會(huì)審議。主要關(guān)注投資項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性和投資風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略價(jià)值等。投資項(xiàng)目議案15審批股東會(huì)股東會(huì)對(duì)投資部上報(bào)的投資項(xiàng)目議案及相關(guān)資料進(jìn)行審批，通過后形成股東會(huì)決議。審批通過后進(jìn)入批復(fù)程序。主要關(guān)注項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性