風(fēng)險投資盡職調(diào)查報告

1、風(fēng)險投資盡職調(diào)查報告Document number ： BGCG-0857-BTDO-0089-2022風(fēng)險投資盡職調(diào)查報告調(diào)查截止時間：投資經(jīng)理：第一部分企業(yè)概況表一：基本情況單位（萬元）企業(yè)名稱營業(yè)執(zhí)照注冊 號住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營 范圍企業(yè)類型成立時間營業(yè)期限職工人數(shù)法人代表及簡歷姓 名性 別年 齡民族籍貫常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、4壬職主要業(yè)績總姓 名性 別年 齡民族國籍常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、1壬職主要業(yè)績經(jīng)理及簡歷第一大股東背景所能享受 重大優(yōu)惠 政策情況1、2、3、有關(guān) 審批 情況1、2、3、公 司 股 東 結(jié)股東 名稱法人 代表占股

2、比例應(yīng)投 金額實投 金額投資 方式甲 方乙 方丙 方T 方戊方構(gòu)己 方其它方合計說明:1、企業(yè)類型填：有限責(zé)任公司、股份有限公司、中外合資有限責(zé) 任公司、中外合資股份有限公司；2、所享受重大優(yōu)惠政策指國家、省、地級市（特區(qū)）所給予企業(yè) 享受的資金、稅收、進出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠；3、有關(guān)審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所開發(fā)、生產(chǎn)的項目/ 產(chǎn)品進入市場所需國家、省、地級市（特區(qū)）有關(guān)管理部門批 準文件；4、投資方式指：現(xiàn)金、知識產(chǎn)權(quán)（無形資產(chǎn)）、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。表二：財務(wù)報表單位（萬元）資產(chǎn)負債表資產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負債及所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動資產(chǎn)流動負債其中： 貨幣資4其中：銀

3、行短期隹短期投方其他短期隹應(yīng)收票4應(yīng)收賬治預(yù)付賬治應(yīng)付更其他應(yīng)收治應(yīng)付賬減：壞賬準洛預(yù)收賬應(yīng)收及預(yù)付款凈容其他應(yīng)對應(yīng)收補貼系應(yīng)付存 1應(yīng)付福利待攤費月未交科待處理流動資產(chǎn)凈未付利一年內(nèi)到期長期債其他未及其他流動資預(yù)提費一年內(nèi)到期的長期負其他流動負長期投資長期負債合并價差其中：銀行長期催固定資產(chǎn)應(yīng)付傳其中：固定資產(chǎn)原長期應(yīng)付減：累積折住房周轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)凈專項應(yīng)付固定資產(chǎn)清其他長期負在建工待處理固定資產(chǎn)凈遞延稅款貸項負債合計無形資產(chǎn)及遞延資少數(shù)股東權(quán)益其中：無形資遞延資本企業(yè)所有者權(quán)益其中：實收賁資本公其他長期資產(chǎn)盈余公遞延稅款借項（公益未分配利外幣報表折算差所有者權(quán)益合計資產(chǎn)合計負債及所有者權(quán)益合

4、1損益表主營業(yè)銷售收入產(chǎn)品銷售成本其中：產(chǎn)品收其中：產(chǎn)品成;產(chǎn)品收產(chǎn)品成;產(chǎn)品收產(chǎn)品成;銷售費用銷售稅金及附加其他銷售收入其他銷售支出（含稅全銷售利潤管理費用其它業(yè)務(wù)利潤其中：管理人員工1營業(yè)利潤長期租賃費1投資收益折舊費1其中：項目收辦公費1項目收其他費1項目收項目收補貼收入財務(wù)費用營業(yè)外收支凈額其中：利息支其中：項目收項目收以前年度損益調(diào)整匯兌損失（溢余為負利潤總額所得稅凈利潤少數(shù)所有者權(quán)益按本企業(yè)占股比例 計算的利潤總額經(jīng)常性收入 占總收入比報表比率分析資產(chǎn)負債率銷售毛利率有形凈值債務(wù)率銷售凈利率流動比率總資產(chǎn)凈利率速動比率凈值報酬率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售增長率存貨周轉(zhuǎn)率凈利增長率流動資產(chǎn)周

5、轉(zhuǎn)率資產(chǎn)保值增值率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率已獲利息倍數(shù)以下為股份有限公司填寫每股凈資產(chǎn)每股收益股利支付率每股股利表三：報表說明產(chǎn)品/服務(wù)名不銷售量單位單價銷售額占總銷售額1、2、3、4、5、6、主要 產(chǎn)品 /服務(wù) 銷售 明細產(chǎn)品售后 服務(wù)政策保修期維修服務(wù)收:產(chǎn)品升級服:其他產(chǎn)品銷售季節(jié)性/周期也 變化固 定 資 產(chǎn) 清 單固定資產(chǎn) 類別數(shù) 量原 值狀態(tài)（使用、 置、報廢、己無 形 資 產(chǎn) 清名稱用途價值占總資產(chǎn)匕占凈資產(chǎn)已保護年限保護狀況遞延資產(chǎn)明細價值形成時間形成原因攤銷方式備注短期投資證券品種買入價卡投資時晅持有時間收益情況備注長期投資投資對象金額投資時打占被投資公信收益情況備注關(guān)聯(lián)交易 （與關(guān)聯(lián)4

6、 董事、監(jiān) 高管等有 供、產(chǎn)、 服務(wù)、管 資金融通 諸方面情交易方與企業(yè)關(guān)系交易內(nèi)容形成時間金額備注它明項 其說事對方公司名稱金額占應(yīng)收賬款百分比年 以 內(nèi)應(yīng)收賬款說明一年 以上 二年 以內(nèi)二年 以上 三年 以內(nèi)年 以 上存貨說明名稱購入時間用途購入價值現(xiàn)在評估價（占存貨總值比本積明 資公說價值形成時間形成原因備注表四：公司組織與管理公 司組織結(jié)構(gòu)圖管理層姓名職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背景管理/君 變動情; （三年 公司創(chuàng)一術(shù)/ 兄 為或 立以管理層 團隊評價識構(gòu) 知結(jié)管理 水平組織 構(gòu)架團隊 合作員工部門、 地域 人員 分布部門名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容所在區(qū)域備注勞齡布 年分30歲以下3040歲40歲以上平

7、均年齡動力統(tǒng)計教育 程度高中以下高中 大專大專_一才亡本科以上其它具體關(guān)鍵 人員依賴 程度描述報酬結(jié)構(gòu)金度 薪制高管人員平均月:最高最低普通員工平均月:最高最低月工資支出總額年工資支出總工資支出 費用支出11交通、通訊等 補助標(biāo)準其他 說明獎勵計劃高管持股情況年終獎金 發(fā)放標(biāo)準其他 說明保險 福利 計戈IJ年社會保險支出,年人均社保支出年住房補貼支出,年人均房補支出其他福利支出總，年人均其他福利補充 說明表五：技術(shù)分析核來源及所有專利/專二 技術(shù)名利所有 權(quán)人來源 方式備 注心技術(shù)權(quán)主要技術(shù)指標(biāo)及技術(shù)先進性專利/專有 技術(shù)名稱主要技 術(shù)指標(biāo)領(lǐng)先 程度其他 說明研發(fā)能力說明技術(shù) 依托研發(fā)小 組組

8、成技術(shù)更 新周期其他 說明主導(dǎo)產(chǎn)品/ 務(wù)/擬投資 目技術(shù)水，產(chǎn)品名稱所用專利/專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注產(chǎn)品/技術(shù)二所處階段生產(chǎn)/試驗情況產(chǎn)品生產(chǎn)才 術(shù)所處階F （基礎(chǔ)研究 中試小批 批量生產(chǎn)）后續(xù)開發(fā)有 力（技術(shù)貯 與創(chuàng)新安才貯備技術(shù)/項目研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說目其他技術(shù)存在白 糾紛或潛7 的糾紛說日技術(shù)名私糾紛情況或潛在風(fēng)險說明表六：生產(chǎn)過程及設(shè)施調(diào)查主生產(chǎn)用地生產(chǎn)車 間位置總建筑面彳總使用面所有權(quán)屬使用成本其他說明設(shè)備/生產(chǎn) 線名稱位 置來源購買價 /年租4按使用今 估計總H附加條件備 注要設(shè)施重要設(shè)備來源設(shè)施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策設(shè)備名稱維修/保養(yǎng)記錄所耗費用折舊政策生產(chǎn)過程生

9、產(chǎn)原料及主要輔助材料原料名下主要用途單價進貨渠道貨期 訂周占材料 成本比其他說明生產(chǎn)過生產(chǎn) 流程圖程的工施術(shù) 有產(chǎn)設(shè)技明 獨生藝及說質(zhì)量 保證 情況質(zhì)量認 證情況質(zhì)量檢 驗流程環(huán) 保目前與 潛在的 環(huán)保問 題評估問 題己完成 的環(huán)保 工程 及效果面臨 經(jīng)費 問題 估計其他 說明說明：1、生產(chǎn)用地的使用成本指購入所付價款或租用年租金及其 他附加 稅費等全部支出；2、重要設(shè)備來源指購入、融資租賃、經(jīng)營性租賃；3、生產(chǎn)原料的進貨渠道指本地購進、省外購進、進口，以主要渠道 填寫；4、資產(chǎn)負債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負債表替代。第二部分市場分析表七：行業(yè)與市場行業(yè) 背景目標(biāo)產(chǎn)品 市場規(guī)模與增 長潛力分 析目標(biāo)

10、客戶公司產(chǎn)品 的主要競 爭對手名 單及市場 分額估計競爭對手名稱目前所占市場 分額未來三年能占市場 分額依據(jù)資料營銷 策略 及與 競爭 對手 比較項目本公司競爭公司產(chǎn)品 品 種、性能產(chǎn)品 價格營銷 機構(gòu) 及 銷售 半徑營銷 策略 及與 競爭 對手 比較銷售 人員 地域 分布 及 人數(shù)、 培訓(xùn) 計劃銷售 程序分銷 渠道、 配套市 場， 直銷 及 分銷商 代理商 數(shù)量 及 分布廣告與促銷計劃表八：財務(wù)預(yù)測單位；（萬元）損益表預(yù)測項目第一年第二年第三年銷售收入其中： 產(chǎn)品產(chǎn) 品產(chǎn) 品銷售成本其中： 產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品毛利率銷售費用及流轉(zhuǎn) 稅金管理及財務(wù)費用利潤總額所得稅金凈利潤現(xiàn)金流量預(yù)測投資需求流動資金

11、投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負債表預(yù)測流動資產(chǎn)其中：應(yīng)收賬款存貨其它固定資產(chǎn)無形資產(chǎn)及遞延 資產(chǎn)總資產(chǎn)流動負債其中：銀行借款應(yīng)付 賬款其他長期負債負債合計實收資本資本公積未分配利潤所有者權(quán)益合計表九：風(fēng)險與對策分類風(fēng)險分析對策原材料 供應(yīng) 與儲運資力限 融能局行業(yè) 風(fēng)險市銷 售場風(fēng)市場 發(fā)展 不平衡險價格政策性 風(fēng)險WTO風(fēng)險其匕第三部分擬投資計劃表十：投資計劃表擬投資金額幣（大寫）投資 分期 情況占股比例溢價情況投 資 經(jīng)理對項目總體評價投資方案第四部分填表說明一、表中內(nèi)容若填寫不下可附另頁。二、 企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長期、成熟期），填寫內(nèi)容可不同；如有項目空白未填請注明原因。三、投資經(jīng)理應(yīng)核對以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件，簽名負責(zé)。.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書、稅務(wù)登記證（國、地稅）；.公司章程；.貸款證;.公司成立批文及所發(fā)展項目的政府有關(guān)部門的批文、合同等;.公司所有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書；.近期財務(wù)報表（注冊資金驗資報告、去年經(jīng)審計年報，最近 一期月報）；.企業(yè)發(fā)展項目計劃書/商業(yè)計劃書；.被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代表身份證、