新合同管理辦法

1、新合同管理方法 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 1、總那么41. 1重要性41.2適用范圍4L3適用法律法規(guī)與管理原那么41.4合同管理方法的完善4 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 2、納入管理范圍的合同主要類別4建設(shè)工程類合同4運(yùn)營管理類合同5資源開發(fā)類合同54總公司人事及行政事務(wù)管理類合同52.5綜合類合同6 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 3、合同的分級管理631合同的分級6對進(jìn)行招標(biāo)工程的規(guī)定6對不進(jìn)行招

2、標(biāo)的工程的規(guī)定74對大型或重大合同的結(jié)構(gòu)及其主要原那么進(jìn)行審查的規(guī)定7對中型合同的一般規(guī)定7對小型合同的一般規(guī)定73. 7合同會簽制度的一般規(guī)定73.8合同的簽署的規(guī)定84、合同的分類管理在合同分級管理的框架內(nèi)，為進(jìn)一步明確合同管理的流程，確定合同管理的主辦部 門、審查部門和管理機(jī)制，對合同進(jìn)行分類管理。建設(shè)事業(yè)總部的合同管理對建設(shè)事業(yè)總部職責(zé)的規(guī)定建設(shè)事業(yè)總部主要任務(wù)是從初步設(shè)計(jì)開始對地鐵設(shè)計(jì)、設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備采購、土建與 安裝工程施工、到工程驗(yàn)收等全過程，負(fù)責(zé)進(jìn)行全面的業(yè)主管理。同時(shí)，負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng) 目在國家驗(yàn)收前的工程整改和收尾工作。負(fù)責(zé)按照投資合理、質(zhì)量滿意、符合進(jìn)度要求等 管理要求進(jìn)行

3、建設(shè)管理。對建設(shè)工程招標(biāo)的規(guī)定某某地鐵新線建設(shè)過程中，各種工程建設(shè)勘察合同、設(shè)計(jì)合同、土建工程施工合同、 各系統(tǒng)機(jī)電設(shè)備制造采購合同、各車站建筑裝修與機(jī)電安裝工程合同，這些合同的成立 原那么上要經(jīng)過招投標(biāo)程序（見大型建設(shè)合同招標(biāo)管理流程及批準(zhǔn)權(quán)限示意圖），其招標(biāo)文 件的編制由建設(shè)事業(yè)總部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。企管總部、財(cái)務(wù)總部和其他有關(guān)部門按工程招 投標(biāo)管理細(xì)那么（分工程由主辦部門制定，企管總部審定）參加評標(biāo)。實(shí)施委托招標(biāo)的工程，其委托流程由主辦部門制定，企管總部代表總公司進(jìn)行審定, 總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。工程招投標(biāo)流程由受委托的單位與工程主辦部門和企管總部合同部協(xié) 商一致后制定，總公司有關(guān)專業(yè)人員按流程參

4、與其中工作。對招標(biāo)文件格式的規(guī)定所有進(jìn)行招標(biāo)的工程主體施工合同和大型設(shè)備采購合同，應(yīng)參考采用世界銀行貸款 工程標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件相應(yīng)工程格式編制。對招標(biāo)文件商務(wù)局部編制的規(guī)定所有進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)工程，假設(shè)有招標(biāo)代理，其招標(biāo)文件的商務(wù)局部由招標(biāo)代理 編寫，沒有招標(biāo)代理的工程，其中重大合同、大型合同、中型合同的商務(wù)合同條款由企管 總部指導(dǎo)其派駐到建設(shè)事業(yè)總部的預(yù)算合同部合同管理人員編寫，小型合同由建設(shè)事業(yè) 總部領(lǐng)導(dǎo)指定工程具體實(shí)施工程部人員直接編寫，預(yù)算合同部合同管理人員負(fù)責(zé)進(jìn)行合 同審查。按照分級管理的原那么，企管總部合同部負(fù)責(zé)進(jìn)行合同審查和糾偏工作，無論有無招標(biāo)代理,所有招標(biāo)文件的商務(wù)局部都必須得

5、到企管總部合同部的認(rèn)可。對招標(biāo)工程標(biāo)底編制的規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)的工程工程，其標(biāo)底由財(cái)務(wù)總部工程預(yù)結(jié)算部人員制定，其他工程的標(biāo)底, 如工程設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理合同、設(shè)備采購、工程建設(shè)有關(guān)合同（勘察、設(shè)計(jì)、征地、拆遷、借地 等），由企管總部牽頭，組織主辦部門和財(cái)務(wù)總部共同制定。對建設(shè)工程計(jì)量支付和合同變更的管理建設(shè)工程合同的實(shí)施應(yīng)按照承包合同的原那么進(jìn)行，其計(jì)量支付管理和合同變更管理 均應(yīng)按新的計(jì)量支付與合同變更管理方法（具體見總公司文件：穗鐵企2000第 106號）進(jìn)行管理。合同各方提出的工程變更都應(yīng)在承包合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行，在原承包合 同原那么的基礎(chǔ)上進(jìn)行完善和調(diào)整。所有建設(shè)事業(yè)總部各部和總公司各相關(guān)管理部

6、門、全 線各工程設(shè)計(jì)單位、土建工程承包商、系統(tǒng)機(jī)電安裝工程承包商、所有車站建筑裝修與機(jī) 電安裝工程承包商（包括聯(lián)營體內(nèi)各方）、其他供應(yīng)商或承包商、各駐地監(jiān)理單位均應(yīng)按 其規(guī)定辦事。合同變更的批準(zhǔn)，必須按變更處理分級管理模式處理，各級的批準(zhǔn)權(quán)限必須嚴(yán)格按 合同變更管理流程及各級授信額度的規(guī)定執(zhí)行。對合同支付條件的變更，對合同里程碑 工期的變更，對影響合同標(biāo)的重大技術(shù)規(guī)格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工方案、物料材質(zhì)的變更，對合 同約定的邊界條件的重大變更，對合同質(zhì)保期期限和承包商責(zé)任的重要變更都視同對合 同原那么進(jìn)行變更，對合同原那么進(jìn)行變更都必須得到企管總部合同部的批準(zhǔn)。一,二類變更由公司領(lǐng)導(dǎo)簽認(rèn)。三類變更由

7、公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)建設(shè)事業(yè)總部總經(jīng)理按相 關(guān)管理流程在年度授信額度內(nèi)簽認(rèn)，其變更總額年度授信的額度為2000萬。四類變更 由建設(shè)事業(yè)總部總經(jīng)理授權(quán)工程部經(jīng)理按相關(guān)管理流程在年度授信額度內(nèi)簽認(rèn),其年度 授信的額度為400萬。年度授信額度用完后由企管總部根據(jù)具體實(shí)施情況提請公司領(lǐng) 導(dǎo)對建設(shè)事業(yè)總部總經(jīng)理或建設(shè)事業(yè)總部總經(jīng)理對工程部經(jīng)理審發(fā)新的額度。緊急情況 下的重大變更事項(xiàng)由公司領(lǐng)導(dǎo)決定審批或授權(quán)的具體操作方式。建設(shè)事業(yè)總部工程承包工程及相關(guān)工程的付款審核表統(tǒng)一由預(yù)算合同部人員填報(bào), 同時(shí)須附上按計(jì)量支付及合同變更管理方法規(guī)定填報(bào)的材料和表格。對建設(shè)項(xiàng)請款的管理對建設(shè)項(xiàng)請款的管理建設(shè)事業(yè)總部所有工程的付

8、款審核表統(tǒng)一由各工程負(fù)責(zé)人按本管理方法規(guī)定的統(tǒng)一格式填報(bào)，對土建工程工程和機(jī)電安裝、車站裝修工程要求同時(shí)應(yīng)附上按計(jì)量支付 及合同變更管理方法規(guī)定填報(bào)的材料和表格。建設(shè)工程的請款在建設(shè)事業(yè)總部內(nèi)部審 核會簽完畢后，遞交總公司財(cái)務(wù)總部辦理。對建設(shè)工程合同臺帳的管理建設(shè)事業(yè)總部各類合同的臺帳由預(yù)算合同部按本管理方法規(guī)定的統(tǒng)一格式填報(bào)，并 在建設(shè)事業(yè)總部內(nèi)部網(wǎng)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部電子文件共享，各工程負(fù)責(zé)人在簽定合同后存一合同文 件副本在預(yù)算合同部。資源開發(fā)事業(yè)總部的合同房地產(chǎn)開發(fā)、對外投費(fèi)、合資合作和股權(quán)重組合同各類資源開發(fā)性質(zhì)的房地產(chǎn)開發(fā)合同、對外投資合同、合資合作合同和股權(quán)重組合 同，其工程的合同構(gòu)思和方案由

9、工程主辦單位和企管總部合同部共同審定，其合同結(jié)構(gòu) 及主要合同原那么由企管總部合同部負(fù)責(zé)制定，資源開發(fā)事業(yè)總部在此基礎(chǔ)上編寫招標(biāo)文 件，經(jīng)過合同部審查同意后報(bào)批，報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，資源開發(fā)事業(yè)總部協(xié)助企管總部 合同部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，其合同談判工作由合同部主持，資源開發(fā)事業(yè)總部及總公司其他 相關(guān)部門參加，工程的報(bào)批統(tǒng)一由資源開發(fā)事業(yè)總部提交完整的報(bào)批文件，經(jīng)過合同部 審查同意后，提交總公司領(lǐng)導(dǎo)審批。對房地產(chǎn)開發(fā)、對外投資（或增資）、合資合作和股權(quán)重組工程，資源開發(fā)事業(yè)總部必 須編制可行性研究報(bào)告，并提交企管總部組織總公司有關(guān)部門會審，審查批準(zhǔn)后，才可以 進(jìn)行合同要約?？尚行匝芯繄?bào)告要求按本合同管理

10、方法附件的要求編制。廣告發(fā)布合同、商鋪批租合同廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同，其標(biāo)準(zhǔn)合同格式由資源開發(fā)事業(yè)總部在企管總部合 同部的協(xié)助下完成，報(bào)總公司財(cái)務(wù)總部、企管總部會簽，總公司領(lǐng)導(dǎo)審批，以后需要修改 標(biāo)準(zhǔn)合同格式條款的（價(jià)格條款除外），其合同文件仍需要經(jīng)過以上審批流程。經(jīng)過審批 的標(biāo)準(zhǔn)格式合同符合以下關(guān)于價(jià)格規(guī)定的，不需要會簽，資源開發(fā)事業(yè)總部在授信額度 和授權(quán)范圍內(nèi)直接簽署合同，在授信額度外或授權(quán)范圍外那么直接提交總公司領(lǐng)導(dǎo)簽署合 同。該類合同的單價(jià)，每半年審查一次，每年的3月和8月分別由資源開發(fā)事業(yè)總部會 同企管總部市場部有關(guān)人員進(jìn)行市場調(diào)查，由資源開發(fā)事業(yè)總部會同財(cái)務(wù)總部和企管總 部合同

11、部、市場部制定初步”指導(dǎo)價(jià)格及其操作方法”，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，審批批復(fù)前, 使用上一次的“指導(dǎo)價(jià)格及其操作方法”。在以上工作的基礎(chǔ)上，只要合同價(jià)格按照 “指導(dǎo)價(jià)格及其操作方法”，標(biāo)準(zhǔn)格式合同條款不作改變，資源開發(fā)事業(yè)總部可以自主 與客戶簽定廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同。在市場特殊情況下，合同價(jià)格由企管總部市 場部和合同部審查同意，并必須得到企管總部領(lǐng)導(dǎo)的初步批準(zhǔn)、總公司領(lǐng)導(dǎo)的最終審批 后，資源開發(fā)事業(yè)總部才可以與客戶簽定廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同。其他合同資源開發(fā)事業(yè)總部在上述合同類別外的其他合同實(shí)行一事一議的原那么，由資源開發(fā) 事業(yè)總部與企管總部合同部協(xié)商一致解決，并作為以后處理該類合同的案例參

12、照執(zhí)行。資源開發(fā)利用類合同糾紛的處理資源開發(fā)事業(yè)總部遇到重大的合同變更及合同糾紛必須及時(shí)處理，遇到難以解決的 復(fù)雜問題應(yīng)征求企管總部法律部、合同部和公司律師的專業(yè)意見。資源開發(fā)利用類合同的監(jiān)管企管總部合同部負(fù)責(zé)對資源開發(fā)事業(yè)總部的所有合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、檢查、監(jiān) 督和糾偏，資源開發(fā)事業(yè)總部必須及時(shí)提供資料、提供方便和給予配合。資源事業(yè)總部的建設(shè)工程合同該類合同的管理參照建設(shè)工程合同管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。運(yùn)營事業(yè)總部的合同對運(yùn)營事業(yè)總部合同的一般規(guī)定各種工程或設(shè)備系統(tǒng)改造合同、各種工程或設(shè)備系統(tǒng)委外維護(hù)和修理合同、各種運(yùn) 營設(shè)施零部件和備品備件的采購合同及其國產(chǎn)化合同、運(yùn)營其他各類合同，這些合同的

13、 技術(shù)管理工作由運(yùn)營事業(yè)總部負(fù)責(zé)，假設(shè)運(yùn)營事業(yè)總部提出要求，總公司各部門應(yīng)給予指 導(dǎo)與支持；這些合同的商務(wù)管理按合同分級管理的原那么進(jìn)行。對運(yùn)營事業(yè)總部合同監(jiān)管的規(guī)定企管總部合同部負(fù)責(zé)對運(yùn)營事業(yè)總部的所有合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、檢查、監(jiān)督和 糾偏，運(yùn)營事業(yè)總部必須及時(shí)提供資料、提供方便和給予配合。總公司人事及行政事務(wù)管理類合同總公司人事及行政事務(wù)管理類合同作為特殊類合同管理，具體由各主管部門負(fù)責(zé)管 理，定期與企管總部合同部溝通合同執(zhí)行情況，合同臺帳由各主管部門參照本管理方法 制定，報(bào)企管總部合同部備案,供總公司領(lǐng)導(dǎo)查閱。對總公司各種行政辦公用品采購工程、計(jì)算機(jī)（包括各種軟件）及其外圍設(shè)備采購項(xiàng)

14、目、汽車采購工程的合同。該類合同由各主辦部門分工程制定管理流程，送企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部審核, 總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。該類合同標(biāo)的年度總價(jià)在10萬元人民幣以上的，其標(biāo)的的選擇和采購指導(dǎo)價(jià)格由 主辦單位組織總公司企管總部、財(cái)務(wù)總部和監(jiān)察室有關(guān)人員共同制定，提交總公司領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)后才能實(shí)施,該類合同由財(cái)務(wù)總部、監(jiān)察室和企管總部合同部會簽。綜合類合同總公司和各控股子公司的金融合同對總公司和各控股子公司的各種借貸合同、擔(dān)保和反擔(dān)保合同、債券承銷協(xié)議等類 型的合同。該類合同由總公司財(cái)務(wù)總部或各控股子公司財(cái)務(wù)部門在本合同管理方法的框架下 制定相關(guān)的管理流程，送企管總部合同部審核，總公司領(lǐng)導(dǎo)或該單位董事會、股東會

15、批準(zhǔn)O該類合同由企管總部合同部審查并咨詢律師的專業(yè)意見，最后由公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?？偣竞透骺毓勺庸靖鞣N對外投資合同和資產(chǎn)重組合同該類合同不管金額大小，必須事前將擬議的工程方案，交由總公司財(cái)務(wù)總部、企管總 部合同部和法律事務(wù)部聯(lián)席會議，提出審查意見，在總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由總公司派出董 事按照控股公司有關(guān)規(guī)定處理。各控股子公司納入本管理方法的重大合同該類合同必須事前將擬議的合同方案，交由總公司財(cái)務(wù)總部、企管總部合同部和法 律事務(wù)部聯(lián)席會議，提出審查意見，在總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由總公司派出董事按照控股公司有關(guān)規(guī)定處理?？偣靖黝惣夹g(shù)咨詢合同和各類科研與專題研究合同總公司內(nèi)部該類合同只能由三大事業(yè)總部或企

16、管總部企劃部提出，并得到總公司總 師室、財(cái)務(wù)總部和企管總部合同部聯(lián)席會議審查通過，總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能進(jìn)行，該類 合同的費(fèi)用預(yù)算由財(cái)務(wù)總部審定，合同由總師室、財(cái)務(wù)總部和企管總部合同部會簽。對于由總公司內(nèi)部人員完成的科研合同，合同簽定后由總公司總師室進(jìn)行歸口管理O總公司各類保險(xiǎn)合同各類保險(xiǎn)合同統(tǒng)一由企管總部管理?？偣酒蠊芸偛亢贤渴枪靖鞣N保險(xiǎn)合同的 專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織保險(xiǎn)合同的招標(biāo)、合同執(zhí)行、合同結(jié)算、保險(xiǎn)索賠工作，總公 司的財(cái)務(wù)總部參加招標(biāo)活動，并負(fù)責(zé)保險(xiǎn)合同的臺帳管理和支付管理，各相關(guān)事業(yè)總部、 職能部門、下屬公司負(fù)責(zé)提供必要的投保資料和索賠資料等工作。財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)總公司有關(guān)保險(xiǎn)

17、的財(cái)務(wù)工作，并具體主辦總公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和職工人壽 保險(xiǎn)合同，總公司人力資源總部負(fù)責(zé)主辦與員工其他福利有關(guān)的合同，所有有關(guān)保險(xiǎn)合 同按照本合同管理方法歸口企管總部合同部管理。5、合同的編碼規(guī)那么合同編碼應(yīng)方便查找和管理，規(guī)定按以下規(guī)那么使用英文字母、拼音字母及數(shù)字編制, 詳見“合同編碼規(guī)那么參考表”。合同編碼由六局部組成（如：JS-A-SJ-某某-00-03T5-3）：第一局部：用代碼標(biāo)注合同類別（主體和性質(zhì)），分建設(shè)、運(yùn)營、資源、人事與行政 、綜合共五種；代碼為2個(gè)拼音字母（后加注1-9表示地鐵線路）：建設(shè)事業(yè)JS運(yùn)營事業(yè)YY資源事業(yè)ZY人事與行政人事與行政人事與行政RX人事與行政RX綜合管理Z

18、H第二局部：用代碼標(biāo)注合同標(biāo)的金額的級別，分重大、大型、中型、小型四種；代 碼為：重大A大型B中型C小型D第三局部：用代碼標(biāo)注合同具體性質(zhì)，按照合同的具體種類，采用2個(gè)拼音字母，詳 見“合同編碼規(guī)那么參考表”。第四局部：用代碼標(biāo)注合同具體工程簽字日期，采用6個(gè)數(shù)字表示，詳見“合同編 碼規(guī)那么表”。第五局部：用代碼標(biāo)注合同具體工程名，采用2-4個(gè)字母表示，詳見“合同編碼規(guī) 那么表”。第六局部：用代碼標(biāo)注合同序號，按照各個(gè)具體工程合同發(fā)生的順序采用1-99數(shù) 字，詳見“合同編碼規(guī)那么參考表”。具體由各事業(yè)總部、職能部門和下屬公司在本合同管理方法公布后30天內(nèi)按以上 規(guī)那么制定并送企管總部合同部和財(cái)

19、務(wù)總部審查，企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部在收到報(bào)送 資料后15天內(nèi)審定或提出補(bǔ)充修改意見。具體合同編碼規(guī)那么審定后，各職能部門、事業(yè) 總部、公司遵照執(zhí)行。6、合同臺帳的管理與合同文件申報(bào)制度合同臺帳的編制要求各合同主辦部門必須對所有正在執(zhí)行的合同建立合符要求的合同管理臺帳，具體編 制時(shí)使用EXCEL表，各部門的合同臺帳應(yīng)按合同性質(zhì)分類，每一類做一張EXCEL表，永續(xù) 編制，按合同執(zhí)行進(jìn)度更新，合同執(zhí)行完畢后剔除，具體格式見附件。合同臺帳和正在執(zhí)行的合同文件的申報(bào)要求各合同主辦部門應(yīng)在每周一將已更新的上一周的合同管理臺帳的電子文件傳送給 總公司企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部備案。對本合同管理方法公布以前成

20、立并正在執(zhí)行的合同，各主辦部門應(yīng)在本管理方法頒 布之日起，15個(gè)工作日內(nèi)將合同臺帳連同合同文件送企管總部和財(cái)務(wù)總部備案（有電子 文件的只送電子文件，沒有電子文件的送合同文件復(fù)印件）。對本合同管理方法公布以前已執(zhí)行完畢合同進(jìn)行備案的要求各主辦部門應(yīng)在本管理方法公布之日起，30個(gè)工作日內(nèi)將所有納入本合同管理范 圍內(nèi)的、已執(zhí)行完畢的合同的匯總表連合同文件的電子文件送企管總部合同部備案。匯 總表的具體格式見附件。新簽合同文件的備案要求所有本管理方法使用范圍內(nèi)的新簽合同文件，在簽字后5個(gè)工作日內(nèi)由合同主辦單 位送企管總部合同部合同文件正本一份（簽署的合同文件及其電子文件），送財(cái)務(wù)總部合 同文件副本3份（

21、簽署的合同文件及其電子文件）備案，接受企管總部和財(cái)務(wù)總部對合同 的執(zhí)行的跟蹤檢查和管理工作。合同文件同時(shí)應(yīng)按總公司文檔管理有關(guān)規(guī)定送總公司資 料室。正在會簽合同的周報(bào)各主辦部門應(yīng)在本管理方法公布之日起，將所有納入本合同管理范圍內(nèi)的、正在會 簽的合同的周報(bào)的電子文件送企管總部合同部備案。周報(bào)的具體格式見附件。7、合同執(zhí)行的財(cái)務(wù)監(jiān)督總公司財(cái)務(wù)總部是以上合同的財(cái)務(wù)監(jiān)管部門，對違反國家財(cái)務(wù)管理規(guī)定的合同有最 終否決權(quán)。財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)對不同的合同安排適當(dāng)人員進(jìn)行合同支付或收款管理，并及時(shí)書面知 會工程主辦部門。財(cái)務(wù)管理總部內(nèi)合同執(zhí)行的財(cái)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)部管理流程在本管理方法公布后，由財(cái)務(wù) 總部根據(jù)本管理方法的要

22、求制定并送企管總部會簽和備案。企管總部合同部視情況需要，到財(cái)務(wù)總部了解合同財(cái)務(wù)監(jiān)管情況，財(cái)務(wù)總部應(yīng)給予 積極配合并及時(shí)提供資料。8、合同管理的總結(jié)與培訓(xùn)總結(jié)的時(shí)間要求為加強(qiáng)合同執(zhí)行的事后監(jiān)督和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，從本管理方法公布之日起，各合同主辦部 門在合同完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，總結(jié)合同執(zhí)行情況，報(bào)總公司企管總部備案?？偨Y(jié)的內(nèi)容要求總結(jié)報(bào)告必須包括對合同執(zhí)行關(guān)鍵控制點(diǎn)描述，對合同對方的評價(jià)，合同簽定前預(yù) 測與合同實(shí)際執(zhí)行情況的比照分析。合同管理培訓(xùn)安排為提高各部門合同管理的水平，總公司對各部門所有涉及合同管理的人員進(jìn)行系統(tǒng) 的周期性的合同管理培訓(xùn)。培訓(xùn)計(jì)劃由總公司人力資源總部和企管總部合同部共同組織 完

23、成，每年至少培訓(xùn)一次，總公司企管總部合同部視具體情況有選擇地對各部門合同總 結(jié)報(bào)告進(jìn)行評價(jià)，并把該材料編入合同管理培訓(xùn)資料庫。合同管理培訓(xùn)直接使用地鐵公 司成功和不成功的合同案例做培訓(xùn)資料，培訓(xùn)面向全公司所有與合同管理有關(guān)的人員。9、獎(jiǎng)懲罰那么對推遲報(bào)送資料行為的罰那么各合同主辦部門不能按期提交符合要求的合同管理臺帳、合同文件和合同執(zhí)行總結(jié) 報(bào)告（含電子文件），將受到批評，逾期25個(gè)工作日以上的，從第26個(gè)工作日起計(jì)，每逾 期10工作日，扣減該部門經(jīng)辦人半月獎(jiǎng)金或效益工資，缺乏10個(gè)工作日的，按比例計(jì)算, 逾期工作日的統(tǒng)計(jì)按全年累計(jì)統(tǒng)計(jì)計(jì)算，扣減每發(fā)生一次，那么執(zhí)行一次，該部門負(fù)責(zé)人扣 罰比例

24、為經(jīng)辦人被扣罰金額的15%,由企管總部合同部會人力資源總部、監(jiān)察審計(jì)室研 究報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。對無正當(dāng)理由人為拆分合同行為的罰那么將50萬以上的合同人為拆分為數(shù)個(gè)50萬以下合同且無正當(dāng)理由的，立即扣減該事 業(yè)總部或職能部門相當(dāng)于該違規(guī)合同金額的年度授信額度，并給予責(zé)任人（含部門領(lǐng)導(dǎo)）警告以上處分，追究由此造成的損失,視情節(jié)對負(fù)有直接責(zé)任的當(dāng)事人調(diào)離工作崗位。其他對違規(guī)行為的罰那么合同主辦部門有以下行為之一者，視同違規(guī)，由企管總部合同部會同人力資源總部、 審計(jì)監(jiān)察部提出建議，報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，扣減責(zé)任人1到6個(gè)月的獎(jiǎng)金或效益工資，直 至調(diào)離工作崗位。.不按本合同管理方法執(zhí)行的行為；.在合同會

25、簽時(shí)使用不實(shí)資料或掩蓋有關(guān)合同情況，導(dǎo)致合同部錯(cuò)誤審批，總公司 領(lǐng)導(dǎo)錯(cuò)誤決策；.把已執(zhí)行完畢的合同拿來會簽的行為；.私自處理合同應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的行為。.1.4對嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任、損害公司利益的行為的罰那么假設(shè)發(fā)現(xiàn)合同主辦部門有嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任、損害公司利益的行為，合同主辦部門的合同 主辦人員和該單位內(nèi)各級分管經(jīng)理、正副總經(jīng)理要按責(zé)任大小分別承當(dāng)直接損失的相應(yīng) 金額，必要時(shí)追究責(zé)任人有關(guān)法律責(zé)任。9.2評比與獎(jiǎng)勵(lì)每年企管總部合同部將組織全公司范圍內(nèi)各合同主辦部門上一年度合同管理評比， 選出優(yōu)秀集體，報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對該優(yōu)秀集體適當(dāng)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，由企管總部合同部和 人力資源總部研究并提出獎(jiǎng)勵(lì)方案，報(bào)總公司領(lǐng)

26、導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。10、附那么合同主辦部門是合同工程組織實(shí)施的部門，是合同工程成立和實(shí)施質(zhì)量的第一責(zé) 任部門。合同會簽部門對合同相關(guān)工程的審查負(fù)責(zé)，企管總部合同部對納入本管理方法 范圍內(nèi)的合同負(fù)最終審查責(zé)任。所有與合同招投標(biāo)或合同談判有關(guān)的地鐵公司員工必須嚴(yán)守地鐵公司的商業(yè)秘密, 不得以任何形式把未公開的商業(yè)信息透露給地鐵公司以外的任何人或地鐵公司內(nèi)部與 合同無關(guān)的其他人。 TOC o 1-5 h z 9三大事業(yè)總部緊急情況下授權(quán)的規(guī)定910廉潔責(zé)任書的規(guī)定911使用總公司合同印章和法人授權(quán)函的規(guī)定912合同付款的規(guī)定913對設(shè)備采購價(jià)格的規(guī)定9 HYPERLINK l bookmark2 o C

27、urrent Document 4、合同的分類管理101建設(shè)事業(yè)總部的合同管理102資源開發(fā)事業(yè)總部的合同123運(yùn)營事業(yè)總部的合同134總公司人事及行政事務(wù)管理類合同144.5綜合類合同14 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 5、合同的編碼規(guī)那么15 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 6、合同臺帳的管理與合同文件申報(bào)制度16合同臺帳的編制要求16合同臺帳和正在執(zhí)行的合同文件的申報(bào)要求163對本合同管理方法公布以前已執(zhí)行完畢合同進(jìn)行備案的要求17新簽合同文件的備案要求17正在會簽合同的周報(bào)17 HYP

28、ERLINK l bookmark8 o Current Document 7、合同執(zhí)行的財(cái)務(wù)監(jiān)督17 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 8、合同管理的總結(jié)與培訓(xùn)188. 1總結(jié)的時(shí)間要求188. 2總結(jié)的內(nèi)容要求183合同管理培訓(xùn)安排18 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 9、獎(jiǎng)懲181罰那么18各合同主辦部門應(yīng)該按總公司有關(guān)聲像檔案管理方法穗鐵辦字（1994）第226號和 聲像材料編制規(guī)定穗鐵辦字1996第687號及其他相關(guān)規(guī)定辦理資料存檔。本合同管理方法的解釋由總公司企管總部合同部負(fù)責(zé)。本

29、合同管理方法自公布之日起實(shí)施。11、本合同管理方法的附件.合同會簽表.合同付款會簽審核表（建設(shè)事業(yè)合同、總公司其他合同）.大型建設(shè)合同招標(biāo)管理流程及批準(zhǔn)權(quán)限示意圖.合同管理程序圖（舉例）.可行性研究報(bào)告編寫要點(diǎn).合同管理臺帳.已執(zhí)行完畢的合同匯總表.合同編碼規(guī)那么參考表.正在會簽合同的周報(bào).計(jì)量支付與合同變更管理方法（2000年2月版，適用于建設(shè)事業(yè)總部的合 同，其他工程工程參照執(zhí)行，具體見總公司文件：穗鐵企2000第106號） TOC o 1-5 h z 9. 2評比與獎(jiǎng)勵(lì)19 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 10、附那么19 HYPERL

30、INK l bookmark16 o Current Document 11、本合同管理方法的附件201、總那么重要性合同管理是邁向市場經(jīng)濟(jì)的企業(yè)必須認(rèn)真面對的問題。面對復(fù)雜多變的市場狀況, 合同管理成為企業(yè)管理中十分重要的一環(huán)。某某地鐵總公司企管總部合同部代表總公司 進(jìn)行合同全面管理，按照職責(zé)有權(quán)代表總公司對總公司所有合同進(jìn)行參與、審查、監(jiān)督和 糾偏等管理工作，合同部承當(dāng)總公司各類合同的歸口管理，通過審查合同訂立及合同變 更確保合同的科學(xué)性、合理性及合同執(zhí)行的嚴(yán)肅性。為此，特制定本合同管理方法。適用范圍本合同管理方法的適用范圍是總公司各職能部門、建設(shè)事業(yè)總部、資源開發(fā)事業(yè)總 部、運(yùn)營事業(yè)總部

31、、及地鐵總公司的其他控股子公司，以上部門、事業(yè)總部和公司必須嚴(yán) 格執(zhí)行本合同管理方法。2000年實(shí)業(yè)公司改組前納入資源開發(fā)事業(yè)總部范疇管理，運(yùn)營 公司改組前納入運(yùn)營事業(yè)總部范疇管理。適用法律法規(guī)與管理原那么本合同管理方法在合同法、招投標(biāo)法和廣東省、某某市有關(guān)管理規(guī)定的基 礎(chǔ)上編制。某某地鐵總公司采用分類和分級結(jié)合的原那么進(jìn)行合同管理。合同管理方法的完善在本管理方法公布后，總公司企管總部合同部將組織三大事業(yè)總部、各控股子公司 按本管理方法規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況制定各部門與單位的合同管理細(xì)那么，在得到企管總 部合同部書面審查批準(zhǔn)后，納入本合同管理方法。2 納入管理范圍的合同主要類別納入管理范圍的業(yè)務(wù)

32、類合同按合同主體和性質(zhì)將主要類別分為以下幾種:建設(shè)工程類合同(1)某某地鐵建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同(2)某某地鐵建設(shè)工程承包合同(3)某某地鐵建設(shè)工程設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理、各種代理合同(4)某某地鐵建設(shè)工程各種技術(shù)咨詢合同和各種專題研究合同(5)某某地鐵建設(shè)工程的各種材料設(shè)備采購供應(yīng)合同(6)某某地鐵建設(shè)工程其他有關(guān)合同(勘察、征地、拆遷、借地等)運(yùn)營管理類合同(1)某某地鐵運(yùn)營設(shè)施維護(hù)或委外修理合同(2)某某地鐵運(yùn)營設(shè)施改造或國產(chǎn)化合同(3)某某地鐵系統(tǒng)設(shè)備和零部件、備品備件采購合同(4)某某地鐵運(yùn)營市場營銷有關(guān)合同(5)某某地鐵運(yùn)營管理其他有關(guān)合同資源開發(fā)類合同(1)某某地鐵資源開發(fā)各種對外投資合同(2

33、)某某地鐵資源開發(fā)各種合資、合作合同(3)某某地鐵資源開發(fā)各種資源、場地批租合同(4)某某地鐵資源開發(fā)各種廣告對外發(fā)包與承包合同(5)某某地鐵資源開發(fā)各種房地產(chǎn)開發(fā)合同(6)某某地鐵資源開發(fā)建設(shè)工程合同(7)某某地鐵資源開發(fā)其他管理合同總公司人事及行政事務(wù)管理類合同(1)總公司各種人事、勞動合同(2)總公司辦公用品采購合同(3)總公司計(jì)算機(jī)及軟件采購合同總公司汽車采購、維修合同(5)總公司其他各種行政事務(wù)管理合同綜合類合同(1)總公司各種保險(xiǎn)合同(2)控股子公司的各種重大合同(3)總公司和控股子公司的各種對外投資合同和資產(chǎn)重組合同(4)總公司和控股子公司各種借貸合同(5)總公司和控股子公司各種

34、擔(dān)保和反擔(dān)保合同(6)總公司和控股子公司各種債券承銷協(xié)議(7)總公司其他各類綜合合同其中涉及到控股子公司的各類合同，僅把各控股子公司董事會指定由總公司合同部 管理的局部納入本管理方法。3、合同的分級管理3.1合同的分級地鐵公司的合同分級按合同標(biāo)的金額(折元人民幣)分為以下幾種：大合同(合同標(biāo)的為1000萬以上，含1000萬)型合同(合同標(biāo)的為200萬到1000萬，含200萬，不含1000萬)型合同(合同標(biāo)的為50萬到200萬，含50萬，不含200萬)型合同(合同標(biāo)的為50萬以下)3.23.2對進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)3.2對進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)3.2對進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)的規(guī)定大型和重大合同應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)，招標(biāo)的組織管理工作應(yīng)按國

35、家的招投標(biāo)法和省市條例 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。工程招標(biāo)可以委托招標(biāo)或自行組織招標(biāo)。假設(shè)工程主辦部門建議委托招標(biāo), 該部門必須與企管總部合同部協(xié)商一致后，提出委托招標(biāo)要約文件，組織完成委托招標(biāo) 工作，其中委托招標(biāo)代理合同由企管總部合同部主談。委托招標(biāo)單位選定后，由工程主辦 單位和受委托的招標(biāo)代理單位組織招投標(biāo)工作，招標(biāo)的管理流程和招標(biāo)文件必須送企管 總部合同部審查，報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能實(shí)施。假設(shè)主辦部門建議自行組織招標(biāo)，報(bào)請總 公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，主辦部門要組織專業(yè)人員對進(jìn)行招投標(biāo)工程進(jìn)行調(diào)研，組織熟悉工程 的專業(yè)人員組成招標(biāo)工作小組，編寫招標(biāo)文件，同時(shí)必須把招標(biāo)的管理流程、招標(biāo)工作小 組成員、招標(biāo)文件和

36、評標(biāo)細(xì)那么送企管總部合同部審查同意，再進(jìn)行招投標(biāo)工作。對不進(jìn)行招標(biāo)的工程的規(guī)定不進(jìn)行招標(biāo)的工程，其有關(guān)合同談判工作、合同商簽工作，必須堅(jiān)持2人或2人以上 的工作小組形式進(jìn)行，其中，50萬以上工程合同談判工作組成員的組成，必須得到合同 部的書面同意后才可以開展合同談判，合同部將視情況需要派人參加談判。假設(shè)某工程沒 有以正式工作小組形式進(jìn)行的合同談判和商簽，對該工程的合同會簽有關(guān)部門將有權(quán)不 予會簽。對大型或重大合同的結(jié)構(gòu)及其主要原那么進(jìn)行審杳的規(guī)定企管總部將代表總公司統(tǒng)一對所有大型或重大合同的結(jié)構(gòu)及其主要原那么進(jìn)行審查 確認(rèn)，對以上合同，各工程主辦單位必須及時(shí)提出工程實(shí)施籌劃，籌劃中要預(yù)留10個(gè)

37、工 作日讓企管總部制定合同結(jié)構(gòu)及主要原那么，之后，工程主辦單位在企管總部制定的框架 基礎(chǔ)上完善合同條款和其他招標(biāo)文件，經(jīng)過企管總部合同部進(jìn)一步審核后報(bào)批，經(jīng)總公 司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，才能夠公開出售招標(biāo)文件。在本管理方法公布前已開始前期工作的這一級別的工程，只要合同尚未商簽，其合 同框架及合同主要原那么必須立即送企管總部審查，假設(shè)企管總部有修改意見，工程主辦單 位應(yīng)該修改，否那么工程主辦單位不能繼續(xù)進(jìn)行工程具體實(shí)施工作。對中型合同的一般規(guī)定對中型合同，企管總部與工程主辦單位協(xié)商合同結(jié)構(gòu)和合同主要原那么的同時(shí)可以先 進(jìn)行工程的前期工作，在取得企管總部合同部的書面同意后，進(jìn)行工程合同招標(biāo)或談判 工作，談判

38、形成的合同文件按規(guī)定流程完成合同會簽后，才進(jìn)行合同商簽工作。對小型合同的一般規(guī)定建設(shè)事業(yè)總部和運(yùn)營事業(yè)總部的小型合同實(shí)行主辦單位在有監(jiān)督的情況下的自主 萱理工該類合同在授信額度內(nèi)由工程主辦單位負(fù)責(zé)工程籌劃和合同商簽及合同實(shí)施的全 部工作，合同是否要進(jìn)行會簽由工程主辦單位參照本管理方法的有關(guān)規(guī)定決定，在授信 額度外，按中型合同管理模式進(jìn)行。（其他總部和單位的該類合同另作規(guī)定，后述）。合同會簽制度的一般規(guī)定各合同主辦部門要嚴(yán)格執(zhí)行合同會簽制度（合同審查會簽表見附件），重大合同、大 型合同、中型合同簽定前必須送總公司企管總部和財(cái)務(wù)總部會簽（廣告發(fā)布合同和商鋪 批租合同按后述規(guī)定辦理除外），合同會簽時(shí)各合同主辦部門必須提供有關(guān)合同的技術(shù) 經(jīng)濟(jì)論證支持材料，必要時(shí)附公司法律顧問的專業(yè)意見，經(jīng)過招標(biāo)的工程必須附上評標(biāo) 報(bào)告和中標(biāo)單位投標(biāo)書、有關(guān)澄清的資料和中標(biāo)通知書。各個(gè)合同會簽部門必須在合同 會簽意見欄內(nèi)表示明確意見（同意、不同意、或其它具體意見），只簽名不表示意見的視作 為同意（并承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任）。原那么上大型以上級別合同，應(yīng)當(dāng)