私募投資基金基金合同范本

1、合同編號：【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行風險提示函尊敬的投資者：投資有風險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風險提示函和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。基金合同

2、如載有任何預期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績比較基準等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證。基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔?；鹭敭a(chǎn)主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、證券投資基金（包括上市型開放式基金（LOF）、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、封閉式基金、開放式基金）、債券、貨幣市場工具、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、融資融券業(yè)務、股指期貨、券商場外市場對沖交易品種以及法律

3、法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。基金在投資運作過程中面臨各種風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、政策風險、管理風險、信用風險、操作風險、技術(shù)風險、合規(guī)風險、通脹風險以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風險等，詳情請仔細閱讀基金合同的“風險揭示”章節(jié)。關(guān)聯(lián)交易風險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易?；鸪钟腥瞬坏没谌魏卧颍瑢τ诒净鹜顿Y于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易而造成的損失、收益未達預期或其他責任，向基金管理

4、人主張任何權(quán)利?！舅侥蓟甬a(chǎn)品名稱】基金合同【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同 投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風險方面會優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊?。本基金存續(xù)期限為【】。本基金的成立需符合相關(guān)法

5、律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險?；鹭敭a(chǎn)存在不能及時變現(xiàn)的風險，在本基金終止時可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配，投資者應充分了解此項風險。此外，部分權(quán)利可能存在非因基金管理人原因（如債務人、擔保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無法實際辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財產(chǎn)可能因此遭受損失?；鸸芾砣嗽诜煞ㄒ?guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務，并為投資者提供標準化服務，不提供投資咨詢等個性化服務。投資者需按照基金合同約定承擔相關(guān)費用，包括但不限于管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金合同“基金的費用與稅收”章節(jié)?；鸸芾砣斯芾淼耐顿Y產(chǎn)品的過往業(yè)績并

6、不預示其未來表現(xiàn)。投資者簽署本風險提示函即表明：1、投資者已仔細閱讀本風險提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合投資者業(yè)務決策程序的要求；投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，投資者應當及時書面告知基金管理人或銷售機構(gòu)。2、投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定

7、，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務。3、投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，基金的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風險。基金管理人以及代銷機構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細說明。投資者（自然人簽字或機構(gòu)蓋章）：日期：年月日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人（機構(gòu)客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)

8、照）名稱：證件（營業(yè)執(zhí)照）號碼：基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】法定代表人：住所：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系人：電話：傳真：郵箱：基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行負責人：王慶彬住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街156號通訊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街156號郵政編碼：100031聯(lián)系人：電話：郵箱：TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark2 風險提示函0前言5釋義5聲明與承諾8基金的基本情況9基金份額的發(fā)售與認購9基金的成立與備案11基金份額的申購、贖回12當事人及權(quán)利義務17基金份額的登記22十、基金的投資22十一、基金的財產(chǎn)23十二、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)

9、行24十三、交易及清算交收安排27十四、基金財產(chǎn)的估值與會計核算28十五、基金的費用與稅收33十六、基金的收益分配35十七、報告義務36十八、風險揭示38十九、基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押40二十、基金合同的成立、生效及簽署41二十一、基金合同的變更、終止42二十二、清算程序43二十三、違約責任43二十四、通知與送達44二十五、法律適用和爭議的處理45二十六、基金合同的效力45二十七、其他事項46前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：為設(shè)立中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法）規(guī)定的非公開募集證券投資基金，明確基金各方當事人的權(quán)利義務、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的

10、合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、基金法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本合同。自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本合同的當事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當事人。本合同存續(xù)期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持有人和本合同的當事人。訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當事人之間權(quán)利義務

11、關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準。本合同的當事人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。釋義在本

12、合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：本合同：【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同及對本合同的任何有效修訂和補充。本基金：【私募基金產(chǎn)品名稱】。私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。合格投資者：具備相應風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（1）個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。受國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融機構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者?；鹜顿Y者：擬投資于本基金的

13、合格投資者，包括個人投資者、機構(gòu)投資者?；鸸芾砣耍骸舅侥蓟鸸芾頇C構(gòu)名稱】。基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行。托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之【私募基金產(chǎn)品名稱】基金托管協(xié)議及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。銷售機構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機構(gòu)。包括基金管理人、【銷售機構(gòu)名稱】及基金管理人指定的其他銷售代理機構(gòu)。10、基金份額持有人：簽署本合同，履行本合同規(guī)定的出資義務取得基金份額的基金投資者。外包服務機構(gòu)：由【私募基金產(chǎn)品名稱】外包服務合同中約定接受基金管理人委托為本基金提供核算估值等服務

14、的機構(gòu)，本基金的外包服務機構(gòu)為招商銀行股份有限公司。注冊登記機構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為【注冊登記機構(gòu)名稱】。關(guān)聯(lián)方：于本合同中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國有效執(zhí)行的企業(yè)會計準則關(guān)于“關(guān)聯(lián)方”的規(guī)定進行認定。14、基金業(yè)協(xié)會：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的簡稱，依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法和社會團體登記管理條例的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會。工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。17、開放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。18、

15、1日：除本合同特別說明外，指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日（包括基金管理人設(shè)置的臨時開放日）。19、*日：指本基金的申購開放日；20、*日：、指本基金的贖回開放日；21、1+9日（*+必TN+n）：1日（*日、*日）后的第n個工作日，當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。22、基金財產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財產(chǎn)?；鸸芾砣艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，也歸入基金財產(chǎn)。23、托管資金專門賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財產(chǎn)在其營業(yè)機構(gòu)開立的銀行結(jié)算賬

16、戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。24、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務規(guī)則，由基金托管人為基金財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。25、證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。期貨結(jié)算賬戶：指基金托管人在期貨存管銀行為基金

17、財產(chǎn)開立的存款賬戶，用途僅限于基金財產(chǎn)進行期貨投資的出金和入金。期貨賬戶：指基金管理人為基金財產(chǎn)在期貨公司開立的從事期貨交易的賬戶，用于存放基金財產(chǎn)期貨保證金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費用、以及向期貨結(jié)算賬戶劃回結(jié)算回款等，該賬戶與期貨結(jié)算賬戶建立唯一的銀期轉(zhuǎn)賬關(guān)系。28、基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。29、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。30、基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。31、基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。32、募集期:指本基金的基金份額發(fā)

18、售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，時間為,但基金管理人可根據(jù)基金份額的認購情況，決定延長或縮短募集期。33、存續(xù)期：指本基金成立至本合同終止之間的期限。34、認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。35、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。36、贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。37、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾基金投資者的聲明與承諾其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資

19、金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求?；鹜顿Y者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時

20、書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣顺兄Z按法律法規(guī)的要求對本基金履行相關(guān)的注冊登記備案手續(xù)，對本基金的合法合規(guī)性承擔全部責任?；鸸芾砣吮ＷC其已通過要求基金投資者向其或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，確認認購本基金的投資者符合基金合同所

21、述“合格投資者”條件?；鸸芾砣吮ＷC其為合法成立的私募基金管理企業(yè)，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續(xù)，保證其從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員均具備私募基金從業(yè)資格以及符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件。基金托管人承諾其將依據(jù)本合同及托管協(xié)議的約定，依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)。四、基金的基本情況（一）基金的名稱：【私募基金產(chǎn)品名稱?！浚ǘ┗鸬倪\作方式：（三）基金的投資目標：（四）基金的存續(xù)期限：本基金的預計存續(xù)期限為。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金存續(xù)期順延至下一工作日?；鸸芾砣藢⒂谔崆敖K止或延期前1個月在基金管理人網(wǎng)站公告，并可由銷售機構(gòu)通過短

22、信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知。（五）基金份額的面值：人民幣1.00元。五、基金份額的發(fā)售與認購基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象募集期基金投資人可在募集期內(nèi)的工作日認購本基金，具體由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并以基金管理人的公告為準?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關(guān)程序縮短或延長募集期，此類變更適用于所有銷售機構(gòu)?？s短或延長募集期的相關(guān)信息在基金管理人網(wǎng)站公告，即視為履行完畢縮短或延長募集期的程序。發(fā)售方式本基金以非公開方式進行募集。本基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。但可以將募集

23、期及其縮短或延長、基金的基本情況、申購、贖回信息在基金管理人網(wǎng)站上公告。本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)，本基金的代銷機構(gòu)為【銷售機構(gòu)名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構(gòu)。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認購?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并予以公告。發(fā)售對象本基金僅向合格投資者發(fā)售?；鹉技~戶基金管理人委托基金運營服務機構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶信息如下：賬戶名：賬號：開戶行：大額支付系統(tǒng)行號：基金份額的認購和持

24、有限額1、認購資金應以人民幣貨幣資金形式交付。投資者的認購金額不得低于萬元人民幣，并可多次認購，募集期內(nèi)追加認購金額應為萬元的整數(shù)倍。本基金對單個基金投資者不設(shè)認購金額上限?；鸱蓊~的認購費用本基金認購費率如下：%認購費二認購金額X認購費率認購申請的確認認購申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。認購的確認以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。本基金的人數(shù)累計規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技诿總€工作日，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進行認購的，人數(shù)規(guī)?？?/p>

25、制以基金管理人和代銷機構(gòu)約定的方式為準。認購份額的計算方式認購份額二（認購金額+應計利息-認購費）：面值認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。應計利息為基金投資者認購款在募集期產(chǎn)生的利息，應計利息將折算為基金份額歸基金投資者所有。應計利息金額以注冊登記機構(gòu)確認的為準。募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi)，基金投資者的認購資金將存入專門賬戶進行保管，在基金募集期結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。六、基金的成立與備案基金成立的條件本基金募集期內(nèi)，當全部滿足如下條件時，基金管理人有權(quán)宣布本基金成立：1、基金投資者交付的認購金額合計不低于3000萬元人民幣;

26、2、有效簽署本合同并交付認購資金的基金投資者人數(shù)不少于人（含），累計不超過200人?；鸬某闪⒛技趯脻M，本基金符合基金成立條件的，將全部認購資金劃入托管資金賬戶?；鹜泄苋撕藢嵸Y金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書?；鸸芾砣擞诨鸪闪r在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期為準?；鸬拇胬m(xù)期最低規(guī)模本基金存續(xù)期間，最低規(guī)模不低于一萬元?；鸬膫浒富鸸芾砣嗽诨鸪闪⒑?0個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。募集失敗的處理方式基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理人應宣布基金募集失敗，基

27、金管理人應當：以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務和費用。在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息?；鹉技?，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不得向基金投資者收取任何費用或請求任何報酬。基金募集失敗，投資者應退還所有已簽署的基金認購文件。七、基金份額的申購、贖回申購和贖回的場所本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)，本基金的代銷機構(gòu)為【銷售機構(gòu)名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構(gòu)。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金

28、代銷機構(gòu)，并在基金管理人的網(wǎng)站予以公告。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。申購和贖回的時間基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。本基金開放日分為申購開放日和贖回開放日。基金首次成立，封閉期為6個月?；鸪闪?個月后，每個月的日為產(chǎn)品開放日，開放日按照當日公布的凈值進行申購與贖回。如遇節(jié)假日，時間順延。投資者參與申購或提交贖回申請，應按本合同約定的預約申請方式進行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作需求增設(shè)臨時開放日，臨時開放日只允許申購，不允許贖回。

29、具體以基金管理人公告為準。預約申購與預約贖回1、基金投資者擬于申購開放日（*日）申購基金時，應于TM-5日至日之間向銷售機構(gòu)發(fā)出書面的申購預約?；鸱蓊~持有人擬于贖回開放日（TN日）贖回基金時，應于TN-5至TN-21日之間向銷售機構(gòu)發(fā)出書面的贖回預約。2、欲申購或贖回的投資者須在預約申購日或預約贖回日的9：30-15：00內(nèi)（以下簡稱“預約工作時間”）根據(jù)銷售機構(gòu)的規(guī)定向銷售機構(gòu)及其銷售網(wǎng)點提交書面申請文件。未提交書面申請文件的，銷售機構(gòu)及其銷售網(wǎng)點有權(quán)拒絕投資者的申購或贖回申請。3、人數(shù)達到上限時的申購預約處理本基金的人數(shù)累計規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽陬A約有效期每個工作日可接受的人數(shù)

30、限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效申購預約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購預約申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進行申購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機構(gòu)約定的方式為準。4、當日的申購、贖回預約申請可以在預約申請當日預約工作時間結(jié)束前撤銷，在預約申請當日預約工作時間結(jié)束后不得撤銷。存續(xù)期間，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他基金管理人認為適當?shù)那闆r，基金管理人經(jīng)提前在其網(wǎng)站上公告，即有權(quán)調(diào)整預約申購日、預約贖回日以及投資者提交書面申請文件的時間。投資者同意基金管理人提前3個工作日在基金管理人網(wǎng)站公告即視為履行了告知義務。申購和贖回的原則“未知價”原則，基金投資者申

31、購基金時，按照申購申請日（申購開放日）的基金份額凈值為基準計算基金份額?；鸱蓊~持有人贖回基金時，按照贖回申請日（贖回開放日）的基金份額凈值為基準計算贖回金額?！敖痤~認購、份額贖回”原則，基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式?！皶r間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則，接受全部基金投資者或基金份額持有人的申購申請，將使的基金投資基金份額持有人累計超過200人時，則在200人范圍內(nèi)，提交申購申請的在先的優(yōu)先予以確認，同時提交申購申請的，則申購金額大的優(yōu)先予以確認。基金份額持有人贖回基金時，基金管理人按先進先出的原則，按基金投資者認購、申購基金份額的先后次序進行順序贖回。當日預約的申購與贖回申請

32、可以在銷售機構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)撤銷?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)本基金運作的實際情況，對上述原則進行調(diào)整。這種情況下，基金管理人應在新的申購、贖回原則開始實施前三個工作日，在基金管理人網(wǎng)站上公告并向基金份額持有人送達前述調(diào)整的通知，以告知基金投資者及基金份額持有人。申購和贖回的確認1、銷售網(wǎng)點受理預約申購申請、預約贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了預約申請。預約申請是否接受應以管理人的確認為準。2、在正常情況下，基金管理人在T+1日內(nèi)對T日（指申購開放日或贖回開放日）申購和贖回申請的有效性進行確認?；鸸芾砣嗽赥+1日對基金投資者申購、基金份額持有人贖回申請的有效性進行確認?；?/p>

33、金投資者可在T+2日起至各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況。申購和贖回款項的支付1、申購款項的支付。申購采用全額交款和現(xiàn)款支付方式。申購資金應于開放日，按照預約申購的金額全額支付至銷售機構(gòu)指定的銷售歸集賬戶。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額達到銷售機構(gòu)指定的銷售歸集賬戶，則預約申購的申請無效。因無效的預約申購申請而交付的投資款項將于開放日后5個工作日內(nèi)，無利息地退回投資者賬戶。2、基金份額持有人的贖回申請經(jīng)基金管理人確認后，基金管理人應按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項應自基金份額持有人發(fā)起贖回申請之日起10個工作日內(nèi)支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。申購和贖回的金額限制基金投資者首次申購金額應不

34、低于萬元人民幣，基金份額持有人在開放日內(nèi)追加投資進行申購的，追加金額應為萬元人民幣的整數(shù)倍?；鸱蓊~持有人贖回后持有的基金份額不得低于萬份，低于萬份時，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人剩余份額做強制贖回處理。申購和贖回的費用1、申購費用本基金申購費率為%。申購費=申購金額X申購費率2、贖回費用基金管理人依據(jù)基金份額持有人持有基金份額的時間收取贖回費。基金份額持有人持有份額時間不足六個月，則需支付違約贖回費率為%;如持有剛滿6個月需退出，則需支付贖回費率為%;如持有超過6個月，則贖回費率為_。贖回費二（贖回價格X贖回份額-業(yè)績報酬）X贖回費率贖回價格為贖回申請日基金份額凈值。贖回費中歸入基金資產(chǎn)

35、部分的比例為贖回費總額的50%,其余部分歸基金管理人。如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績報酬而相應調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少?；鸱蓊~持有人的實際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準。申購份額與贖回金額的計算方式1、申購份額計算申購份額二（申購金額-申購費）：申購價格申購價格為申購申請對應的開放日基金份額凈值。申購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。2、贖回金額計算贖回金額二贖回份數(shù)X贖回價格-贖回費-業(yè)績報酬贖回價格為贖回申請對應的開

36、放日基金份額凈值。贖回金額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績報酬而相應調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少?；鸱蓊~持有人的實際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（2）因基金持有的某

37、個或某些證券進行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（3）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（4）本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬戶。2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：因不可抗力導致無法受理基金投資者的申購申請的情形；證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值的情形；發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的

38、其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時，應當以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并以相同的形式告知基金投資者和基金份額持有人。3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項的情形；證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值的情形；發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應當以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回

39、申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。）巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定單個贖回開放日中，本基金需處理的基金贖回申請份額超過本基金上一申購日基金總份額的30%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的認定由本基金的注冊登記機構(gòu)負責。巨額贖回的處理方式如贖回開放日提出的贖回申請構(gòu)成巨額贖回，基金管理人可根據(jù)情況適當延期贖回款項支付時間，最長不應超過30

40、個工作日。延期支付贖回款項的贖回價格為基金份額持有人申請贖回開放日的單個基金份額持有人單筆投資基金份額凈值。延期支付的贖回款項不支付利息。如基金管理人暫時不能足額支付所有贖回款項，應當按單個贖回申請人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。巨額贖回延遲支付的通知當發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回款項時，基金管理人應當以在基金管理人網(wǎng)站的公告形式通知基金份額持有人。八、當事人及權(quán)利義務（一）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益

41、。基金份額持有人的權(quán)利分享基金財產(chǎn)收益；參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；按照本合同的約定申購和贖回基金份額監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人的義務認真閱讀并遵守本合同；交納購買基金份額的款項及本合同規(guī)定的費用；在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者終止的有限責任；及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；向基金管理人或銷售機構(gòu)提供法律法

42、規(guī)規(guī)定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構(gòu)進行的盡職調(diào)查；不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當?shù)美?，應予返還；按照本合同的約定承擔管理費、托管費、業(yè)績報酬以及因基金財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；保證投資資金的來源合法，主動了解本基金的的風險收益特征，自行承擔投資風險；相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務。（二）基金管理人1、基金管理人概況

43、名稱：【私募基金管理機構(gòu)名稱】辦公場所：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：電子郵箱：2、基金管理人的權(quán)利依法募集資金；按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)；按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬及本合同規(guī)定的其他費用；依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；根據(jù)本合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同、托管協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；自行擔任或者委托其他注冊登

44、記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務，委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務時，對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整；按照本合同的約定決定基金收益分配方案；在本合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；按照國家法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)；在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下

45、，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務辦理基金的備案手續(xù)；自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；建立健全內(nèi)部風險控制及管理制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬；除依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為基金管理人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；辦理

46、或者委托其他注冊登記機構(gòu)代為辦理基金份額的注冊登記事宜；按照本合同、托管協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；按照本合同規(guī)定進行基金會計核算；按照本合同規(guī)定計算基金份額凈值，并向基金份額持有人進行披露；根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金季度報告、年度報告，并向基金份額持有人進行披露；保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外；保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財

47、產(chǎn)及其他當事人利益的活動；在從事關(guān)聯(lián)交易時承擔按照市場公允價格進行交易，并對違反市場公允價格交易原則的交易行為給基金財產(chǎn)/份額持有人造成損失的承擔責任。按照本合同規(guī)定確定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；按照本合同規(guī)定受理申購與贖回申請并支付贖回款項；保證基金份額持有人能夠按照本合同規(guī)定的時間和方式，查閱到應當向其披露的基金信息；組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；因違反本合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；監(jiān)督基金托管人按照國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定履行托管義務，基

48、金托管人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的行為承擔責任；基金管理人委托基金業(yè)務外包服務機構(gòu)提供基金業(yè)務外包服務的，基金管理人應依法承擔的責任不因外包而免除。國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務。（三）基金托管人1、基金托管人概況名稱：招商銀行股份有限公司北京分行負責人：王慶彬通訊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街156號郵政編碼：1000312、基金托管人的權(quán)利自全部認購資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定

49、安全保管基金財產(chǎn)；按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費；根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施；除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產(chǎn)損失不承擔責任；國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務按照誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責財

50、產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風險控制及管理制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立。對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；按本合同規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；復核基金年度報告，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人；按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜；按照基金管理人

51、的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；按照本合同規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；根據(jù)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款

52、指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應當立即通知基金管理人；國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務。九、基金份額的登記（一）本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人委托的注冊登記機構(gòu)辦理。注冊登記機構(gòu)應履行如下注冊登記職責：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務；保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的認購、申購與贖回等業(yè)務記錄15年以上；對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本

53、合同約定的其他情形除外；法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他義務。（二）基金管理人依其與訂立的服務合同的規(guī)定，委托辦理本基金的注冊登記業(yè)務，但基金管理人依法應承擔的注冊登記職責不因委托而免除。十、基金的投資本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。本基金的投資經(jīng)理：。基金管理人可根據(jù)業(yè)務需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個工作日應以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。投資目標：投資范圍：本基金投資于本基金投資融資融券、轉(zhuǎn)融通、個股期權(quán)、股指期權(quán)、ETF套利以及市場日后新增品種的，基金管理人需提前與基金托管人協(xié)商一致后方可投資，并預留系統(tǒng)開發(fā)時間。投資策略投資限制本基金財產(chǎn)的投資組合應遵循以

54、下限制：由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制，為被動超標。發(fā)生上述情形時，基金管理人應根據(jù)投資的標的資產(chǎn)的開放時間，及時進行調(diào)整，以滿足基金合同的投資限制要求。投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保。從事承擔無限責任的投資。從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。風險收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預期風險中高、預期收益中高的投資品種，適合具有風險識別、評估、承受能力的合格

55、投資者。十一、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔保管職責，對于非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔責任。2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法

56、解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人負責按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券交易保證金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應給予必要的配合，并提供所需資料。基金管理人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的期貨賬戶，基金托管人應給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶和期貨賬戶的

57、持有人名稱應當符合證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構(gòu)和基金注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。與基金投資運作有關(guān)的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。十二、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）基金管理人對發(fā)送劃款指令人員的書面授權(quán)基金管理人應向基金托管人提供發(fā)送劃款指令授權(quán)書（簡稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應包括被授權(quán)預留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令時基金托管人確認劃款指令有效的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書當日向基金管理人以電話或雙方約定的其他方式確認。授權(quán)書須載明授

58、權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時生效。基金管理人和基金托管人對授權(quán)書負有保密義務，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）指令的內(nèi)容劃款指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金劃撥及其他款項支付的指令（以下簡稱“指令”）?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預留印鑒。（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸?/p>

59、理人有義務在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨凑障嚓P(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留

60、出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令的，基金托管人不保證當日完成劃轉(zhuǎn)流程，但仍應有義務盡力推進完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他指令，基金托管人不保證當日完成在銀行的劃付流程，但仍應有義務盡力推進完成劃轉(zhuǎn)流程。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)