agr-1204-ISO9000內(nèi)部品質(zhì)稽核講義-tangyu2008

1、ISO 9000內(nèi)部品質(zhì)稽核主講：品質(zhì)稽核核的意義義有系統(tǒng)而而獨立的的查驗是一種資資訊收集集的作業(yè)業(yè)目的：查查驗各項項品質(zhì)活活動及其其相關(guān)結(jié)結(jié)果是是否符符合預(yù)定定的計畫畫，以及及這些計計畫事事項是否否有效地地被執(zhí)行行，且能能適切地地達成目目標。手冊程序書指導書記錄有 效 性ISO 9000 標準內(nèi)部品質(zhì)質(zhì)稽核目目標保證公司司品質(zhì)系系統(tǒng)與ISO品質(zhì)系統(tǒng)統(tǒng)要求相相符合保證公司司遵循所所設(shè)定的的品質(zhì)系系統(tǒng)文件件確認品質(zhì)質(zhì)系統(tǒng)是是否有效效達成品品質(zhì)目標標監(jiān)督矯正正與預(yù)防防措施的的實施與與有效性性指出品質(zhì)質(zhì)系統(tǒng)待待改善之之處稽核可分分為：第一者(1stparty)稽核:公司內(nèi)部部自我稽稽核第二者(2nd

2、party)稽核:指一個團團體對另另一個團團體的稽稽核，一一般為客客戶對供供應(yīng)商第三者(3rdparty)稽核:指一個中中立團體體對供應(yīng)應(yīng)商的稽稽核顧客客Customer供應(yīng)商Supplier組 織Organization供貨供貨2ND2ND1ST1ST第 三 者Third Party3RD3RD1ST1ST稽核類型型內(nèi)部稽核核(InternalAudit)由公司查查驗自己己的系統(tǒng)統(tǒng)、程序序、作業(yè)業(yè)稽核類型型內(nèi)部稽核核(InternalAudit)由公司查查驗自己己的系統(tǒng)統(tǒng)、程序序、作業(yè)業(yè)外部稽核核(ExternalAudit)公司對供供應(yīng)商的的稽核組 織Organization供應(yīng)商Supp

3、lier稽核類型型內(nèi)部稽核核(InternalAudit)由公司查查驗自己己的系統(tǒng)統(tǒng)、程序序、作業(yè)業(yè)外部稽核核(ExternalAudit)公司對供供應(yīng)商的的稽核外界稽核核(ExtrinsicAudit)由第三者者或客戶戶對公司司稽核稽核方式式適當性稽稽核(AdequacyAudits)又稱系統(tǒng)統(tǒng)稽核或或管理稽稽核核對文件件與標準準(如ISO9001)要求是否相符符一致性稽稽核(ComplianceAudits)查驗是否否依制度度執(zhí)行產(chǎn)品稽核核(ProductAudits)查驗?zāi)程靥囟óa(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)品質(zhì)是是否符合合規(guī)劃內(nèi)部品質(zhì)質(zhì)稽核員員具備執(zhí)行行品質(zhì)稽稽核資格格的人員員獨立於受受稽核工工作之外

4、外的人員員在公司內(nèi)內(nèi)經(jīng)授權(quán)權(quán)執(zhí)行系系統(tǒng)稽核核的人員員負責維持持稽核功功能完整整性的人人員內(nèi)部品質(zhì)質(zhì)稽核員員的積極極角色蒐證指出出品質(zhì)系系統(tǒng)缺失失協(xié)助解決決問題，而非置置身問題題之外不是公司司的“警警察”，而是公公司高效效率的促促進者刺激品質(zhì)質(zhì)改進的的一種方方式稽核跟催催稽核管理理釐清實施施稽核之之目的成本稽核類型型及方式式日期頻度配合其他他活動有效執(zhí)行行改善措措施稽核實施施步驟稽核規(guī)劃劃年度計劃劃分項需求求稽核訓練練資格登錄錄選定組長長與組員稽核準備稽核前會會議文件審查查訂定計劃劃準備查檢檢表稽核通知知稽核實施啟始會議議稽核觀察記錄錄不符合報報告稽核小組組會議稽核後會會議稽核報告稽核總結(jié)結(jié)報告

5、稽核追蹤擬訂改善善對策實施改善善對策追蹤及確確認管理審查查稽核訓練練決定訓練練對象相關(guān)標準準的專業(yè)業(yè)知識稽核管理理的知識識稽核的技技巧實際參與與稽核稽核人員員資格具備稽核核標準知知識具備稽核核管理能能力與各階層層應(yīng)對能能力良好的稽稽核技巧巧瞭解行業(yè)業(yè)的管理理/技術(shù)特性性管理代表表遴選稽核人員員的人格格特質(zhì)良好的交交際手腕腕有耐心、勤勉工工作良好的溝溝通能力力心胸開朗朗、不具具偏見良好判斷斷及解析析能力要有興趣趣、追根根究底稽核計劃劃的架構(gòu)構(gòu)依據(jù)之標標準日期範圍時程人員各組稽核核對象其他規(guī)範範事項稽核規(guī)劃劃時應(yīng)考考慮參考訂單單或生產(chǎn)產(chǎn)計劃避免交貨貨尖峰成本效益益性可否由外外界稽核核是否再進進一步

6、交交易稽核有關(guān)關(guān)合約的的需求事事項稽核計劃劃注意事事項稽核人員員勿稽核核自己部部門人員專長長、能力力及工作作負荷避免“分分身乏術(shù)術(shù)”稽核方式式要涵蓋稽稽核範圍圍培訓稽核核人才稽核前資資訊收集集可利用電電話、問問卷、訪訪談瞭解解瞭解公司司組織與與品質(zhì)系系統(tǒng)品保人員員在公司司地位與與運作情情形公司規(guī)模模、產(chǎn)品品、營業(yè)業(yè)範圍、地點、人數(shù)與與人力品品質(zhì)產(chǎn)業(yè)管理理特性與與技術(shù)特特性其他單位位或其他他系統(tǒng)的的稽核結(jié)結(jié)果主任稽核核員應(yīng)決決定稽核所需需天數(shù)(工作天天)選定組員員與分配配工作與受稽核核單位(公司)選定稽稽核日期期通知組員員稽核範範圍、目目的、方方法及各各項行政政工作確認組員員已有充充分準備備稽核

7、準備備確定各部部門已知知稽核計計劃相關(guān)表格格準備蒐集、分分享、詳詳閱、及及研討相相關(guān)文件件及資料料確認各稽稽核員任任務(wù)分派派並已瞭瞭解計劃劃內(nèi)容查核表制制訂召開稽核核前小組組會議稽核查檢檢表查檢表之之功能掌握時間間減少思考考時間減少人為為差異“想要”得得到的、驗證的的事實及及資料何人製作作何時製作作如何製作作稽核查查檢表上次稽核核缺失查檢表ISO條款書面審查問題點公司文件之規(guī)範稽核實施稽核前會會議介紹參加加人員說明稽核核範圍及及依據(jù)標標準稽核時程程（計劃劃）說明明被稽核部部門對時時程安排排之意見見解釋嚴重重/次要缺點點確認一致致性稽核核時文件件系統(tǒng)的的狀態(tài)特定場所所之決定定，以供供稽核小小組使

8、用用疑點澄清清缺點(Discrepancies)主要缺點點(Major)完全缺少少某項要求或程序，以致於於不符合合標準之之要求事事項會致使系系統(tǒng)失效效的事項項缺點(Discrepancies)次要缺點點(Minor)在程序或或要求事事項中發(fā)發(fā)現(xiàn)某一一項缺點點很多次要要缺點違違反公司司或單一一部門的的程序或或要求事事項，而而產(chǎn)生失失效，則則變?yōu)橹髦饕秉c點引導員（陪同人人員）對被稽核核部門之之作業(yè)系系統(tǒng)充份份瞭解對相關(guān)標標準充份份瞭解全程伴隨隨知曉回答答問題之之資料來來源系統(tǒng)失效效或效率率低落的的原因缺乏組織織缺乏效率率缺乏紀律律缺乏資源源缺乏時間間缺乏管理理層/經(jīng)營層的的支持和和承諾合理的稽稽

9、核順序序確認執(zhí)行行的組織織存在確認品保保系統(tǒng)制制度存在在確認符合合標準要要求確認系統(tǒng)統(tǒng)的有效效性稽核員在在每一受受稽單位位應(yīng)確認認系統(tǒng)存在在正確地執(zhí)執(zhí)行該系系統(tǒng)系統(tǒng)的有有效性確認有效效性（現(xiàn)現(xiàn)場稽核核方式）審查文件件和人員面面談審查執(zhí)行行紀錄作業(yè)區(qū)域域?qū)嵉赜^觀察實際量測測、操作作稽查設(shè)備備和資源源稽核技巧巧(現(xiàn)場場稽核須須知)時間控制制蒐集充份份且具體體之事實實及資料料簡單、清清晰墑地地填具報報告主控權(quán)人際技巧巧衝突的處處理時間的管管理依單位大大小和稽稽核內(nèi)容容，掌握握工作量量預(yù)估干擾擾因素，並設(shè)法法排除預(yù)先建立立查檢表表抽查而不不是蒐集集整體資資料不要漫無無邊際地地談，應(yīng)應(yīng)適可而而止區(qū)域太大

10、大時注意意分工，使走動動時間最最少面訪被稽稽核者自我介紹紹記住對方方姓名及及職稱第一句話話不具威威脅性使用被稽稽核者熟熟悉的用用語尊重被稽稽核者、注意語語氣及語語調(diào)不要用誘誘導式問問題，不不要對答答案評論論留意非口口語溝通通尋找事實實利用閱讀讀、觀察察、傾聽聽善用5W1H不要用封封閉性的的問句一次僅問問一個問問題利用記錄錄追根究底底利用5W1H的方法獲獲得資料料1.請告訴我我你負責責何事？6.製程能力力分析由由何人執(zhí)執(zhí)行？2.設(shè)備保養(yǎng)養(yǎng)計劃保保存在何何處？3.進料檢驗驗應(yīng)如何何進行？4.何時應(yīng)舉舉行管理理審查會會議？5.業(yè)務(wù)受理理客訴後後應(yīng)交由由誰處理理？WhyWhereHowWhatWhenWhomWho7.為什麼這這項儀器器不必校校正？報告簡單記錄錄發(fā)現(xiàn)的的事實具體敘述述供採取取措施不符合事事項報告告應(yīng)包含含：具體的事事實違反的文文件內(nèi)容容解釋為何何違反雙方簽名名確認稽核小組組會議特定場所所時間資料整理理確認主要要/次要缺點點疑點澄清清彙總及製製作統(tǒng)計計表評估檢討討稽核後會會議場所參加人員員時間輪流報告告不符