質(zhì)量體系審核實(shí)務(wù)教材

1管理體系的內(nèi)部審核主講任海根2015年5月2一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義主要內(nèi)容容二、管理理體系審審核介紹紹三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備四、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核實(shí)施五、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核后續(xù)活活動(dòng)六、內(nèi)部部審核員員32008版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的的四個(gè)核核心標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)ISO9000:2005質(zhì)量管理理體系——基礎(chǔ)和術(shù)術(shù)語(yǔ)ISO9001:2008質(zhì)量管理理體系——要求ISO9004:2009質(zhì)量管理理體系——業(yè)績(jī)改進(jìn)進(jìn)指南ISO19011:2011管理體系系審核指指南標(biāo)準(zhǔn)回顧顧4一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義5一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義審核的定定義為獲得審核證據(jù)據(jù)并對(duì)其進(jìn)進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，，以確定定滿足審核準(zhǔn)則則的程度所所進(jìn)行的的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件件的過(guò)程（（ISO9000:20053..9.1）6審核的客觀性審核的系統(tǒng)性審核的獨(dú)立性形成文件獲得審核核證據(jù)并并進(jìn)行客客觀評(píng)價(jià)價(jià)確定審核核證據(jù)滿滿足審核核準(zhǔn)則的的程度有組織地地進(jìn)行策劃審核核方案審核的重重點(diǎn)是發(fā)發(fā)現(xiàn)那些些有關(guān)系系統(tǒng)失效效的審核核證據(jù)保持審核核的獨(dú)立立性和公公正性不應(yīng)導(dǎo)致致將責(zé)任任從受審審核方轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移到審審核方審核人員員應(yīng)免受受偏見(jiàn)、、情緒和和其他有有可能損損害審核核工作客客觀性因因素的影影響，堅(jiān)堅(jiān)持尊重重審核證證據(jù)審核計(jì)劃劃/檢查表審核定義義的理解解要點(diǎn)制定審核核程序、、審核方方案、審審核計(jì)劃劃、檢查查表審核記錄錄、不合合格報(bào)告告、審核核報(bào)告一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義7審核形式式結(jié)合審核核聯(lián)合審核核產(chǎn)品審核核過(guò)程審核核質(zhì)量（環(huán)環(huán)境）管管理體系系審核質(zhì)量/環(huán)境/職安管理理體系一一起審核核內(nèi)部審核核外部審核核第二方審審核（顧顧客/相關(guān)方））第三方審審核（獨(dú)獨(dú)立機(jī)構(gòu)構(gòu)）第一方審審核（組組織）由兩個(gè)或或兩個(gè)以以上審核核機(jī)構(gòu)共共同審核核同一個(gè)個(gè)受審核核方審核的分分類(lèi)一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義8質(zhì)量管理理體系審審核是審審核的一一種形式式質(zhì)量管理理體系審審核的對(duì)對(duì)象是組組織的質(zhì)質(zhì)量管理理體系以以及體系系滿足顧顧客需要要的能力力對(duì)審核的的理解要要點(diǎn)同樣樣適用于于質(zhì)量管管理體系系審核質(zhì)量管理理體系審審核質(zhì)量管理理體系審審核一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義9ISO9000族國(guó)際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要要求作為領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層對(duì)體體系進(jìn)行行管理的的管理手手段在外部審審核前糾糾正不足足

維持、完完善、持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)質(zhì)量管管理體系系的需要要內(nèi)部審核核的目的管理體系系內(nèi)部審審核目的的一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義10ISO9000族國(guó)際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所要要求作為選擇擇、評(píng)價(jià)價(jià)供方的的手段和和依據(jù)促進(jìn)供方方改進(jìn)質(zhì)質(zhì)量管理理體系

加強(qiáng)與供供方的溝溝通及相相互間對(duì)對(duì)質(zhì)量的的共識(shí)第二方審審核的目的的管理體系系第二方方審核目目的一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義11得到符合合ISO9001要求的注注冊(cè)減少重復(fù)復(fù)審核和和不必要要的開(kāi)支支提高組織織的信譽(yù)譽(yù)和市場(chǎng)場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力力

促進(jìn)組織織管理目目標(biāo)的實(shí)實(shí)現(xiàn)無(wú)明顯““第二方方審核””需要時(shí)時(shí)可采用用第三方審審核的目的的管理體系系第三方方審核目目的一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義12策劃適當(dāng)當(dāng)?shù)膶徍撕藭r(shí)間/頻次針對(duì)特定定的審核核目的規(guī)規(guī)定審核核的范圍圍、審核核準(zhǔn)則、、審核組組織/人員安排排針對(duì)特定時(shí)間間段所策劃，，并具有有特定目的的的一組(一次或多多次)審核（（ISO9000:20053..9.2)審核方案案的定義義理解要點(diǎn)點(diǎn)一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義13用作依據(jù)據(jù)的一組組方針、、程序或或要求（（ISO9000:20053.9.3))審核準(zhǔn)則則的定義義理解要點(diǎn)點(diǎn)審核準(zhǔn)則則是由組組織的方方針、目目標(biāo)、程程序或其其他形式式（可形形成文件件）的要要求所構(gòu)構(gòu)成；作為審核核依據(jù)用用于與審審核證據(jù)據(jù)進(jìn)行比比較。一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義14可以是定定性的或或定量的的；與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則有關(guān)關(guān)的；真實(shí)、客客觀、可可陳述、、可驗(yàn)證證的事實(shí)實(shí)；不含有推推測(cè)、猜猜想成分分；通過(guò)測(cè)量量、試驗(yàn)驗(yàn)或觀察察得到的的；可以是正正、反兩兩方面的的。與審核準(zhǔn)則則有關(guān)的并并且能夠夠證實(shí)的記錄、、事實(shí)陳陳述或其他信信息(ISO9000：20053..9.4)審核證據(jù)據(jù)的定義義理解要點(diǎn)一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義15是通過(guò)審審核過(guò)程程所收集集到的；；是審核證證據(jù)與審審核準(zhǔn)則則進(jìn)行比比較結(jié)果果；審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)既可表表明符合合也可表表明不符符合；審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)亦可指指出改進(jìn)進(jìn)的機(jī)會(huì)會(huì)；是編制不不合格報(bào)報(bào)告和審審核報(bào)告告的依據(jù)據(jù)。將收集到到的審核證據(jù)據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則則進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)的結(jié)果果（（ISO9000:20053.9.5）審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的定義義理解要點(diǎn)一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義16審核組考考慮了審審核目的的和所有有審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)后得出的的最終審審核結(jié)果果（（ISO9000:20053.9.6))審核結(jié)論論的定義義理解要點(diǎn)是審核組組所作的的結(jié)論；；是與審核核目的密密切相關(guān)關(guān)的；是建立在在所有審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的基礎(chǔ)礎(chǔ)上得出出的結(jié)論論。一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義17審核員應(yīng)應(yīng)具備能能力第三方審審核員須須經(jīng)國(guó)家家專門(mén)機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可可；內(nèi)部審核核員也應(yīng)應(yīng)經(jīng)過(guò)專專門(mén)的培培訓(xùn)和授授權(quán)。有能力實(shí)實(shí)施審核的人人員（ISO9000:20053.9.9))審核員的的定義理解要點(diǎn)點(diǎn)個(gè)人素質(zhì)質(zhì)、應(yīng)用用知識(shí)和和技能的的本領(lǐng)一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義18實(shí)施審核核的一名名或多名名審核員員,需要時(shí)，，由技術(shù)術(shù)專家提提供支持持。(ISO9000:20053.9..10))審核組的的定義理解要點(diǎn)點(diǎn)審核組是是由一名名或多名名審核員員組成；；指定審核核組中的的一名審審核員為為組長(zhǎng)；；技術(shù)專家家掌握特特定技術(shù)術(shù)或知識(shí)識(shí)，不作作為審核核員。一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義19審核方案案(3.9.2))針對(duì)特定定時(shí)間段段所策劃劃，并具具有特定定目的的的一組（（一次或或多次））審核審核(3.9.1))為獲得審審核證據(jù)據(jù)并對(duì)其其進(jìn)行客客觀的評(píng)評(píng)價(jià)，以以確定滿滿足審核核準(zhǔn)則的的程度所所進(jìn)行的的系統(tǒng)的的、獨(dú)立立的并形形成文件件的過(guò)程程審核組(3.9.10)實(shí)施審核核的一名名或多名名審核員員審核員(3.9.9))有能力實(shí)實(shí)施審核核的人員員審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)(3.9.5))將收集到到的審核核證據(jù)對(duì)對(duì)照審核核準(zhǔn)則進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)的結(jié)果果審核證據(jù)據(jù)(3.9.4))與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則有關(guān)關(guān)的并且且能夠證證實(shí)的記記錄、事事實(shí)陳述述或其他他信息審核結(jié)論論(3.9.6))審核組考考慮了審審核目標(biāo)標(biāo)和所有有審核發(fā)發(fā)現(xiàn)后得得出最終終的審核核結(jié)果審核準(zhǔn)則則(3.9.3))用作依據(jù)據(jù)的一組組方針、、程序或或要求有關(guān)審核核的概念念受審核方方(3.9.8))被審核的的組織技術(shù)專家家(3.9.11)提供關(guān)于于被審核核對(duì)象的的特定知知識(shí)或技技術(shù)的人人員受委托方方(3.9.7))要求審核核的組織織或人員員一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語(yǔ)和和定義20二、管理理體系審審核介紹紹21必須是正正規(guī)的質(zhì)質(zhì)量管理理體系審核必須須是一種種正式的的活動(dòng)審核是個(gè)個(gè)抽樣過(guò)過(guò)程審核的根根本目的的在于改改進(jìn)是組織內(nèi)內(nèi)部的管管理活動(dòng)動(dòng)必須得到到領(lǐng)導(dǎo)層層的支持持開(kāi)展內(nèi)部部質(zhì)量審審核的難難度比外外部質(zhì)量量審核高高二、管理理體系審審核介紹紹管理體系系審核特特點(diǎn)形成文件件并執(zhí)行行策劃、實(shí)實(shí)施、記錄、改改進(jìn)管理體系系審核基基本特征征22二、管理理體系審審核介紹紹管理體系系審核對(duì)對(duì)象管理體系系審核主主要對(duì)象象質(zhì)量管理理體系文文件審查查質(zhì)量管理理體系運(yùn)運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核該說(shuō)的是是否說(shuō)到到說(shuō)到的是是否全部做到到23認(rèn)證意向查詢選擇提出申請(qǐng)制定審核方案文件審核結(jié)果滿意文件修改NYNN每6個(gè)月/1年每3年第三方質(zhì)質(zhì)量管理理體系審審核介紹紹預(yù)審(可選擇)現(xiàn)場(chǎng)審核有否嚴(yán)重不符更新審核監(jiān)督審核頒發(fā)證書(shū)推薦發(fā)證糾正行動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審效果滿意否YY審核不通過(guò)二、管理理體系審審核介紹紹開(kāi)始始結(jié)束束24內(nèi)部審核核是ISO9000族國(guó)際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要要求ISO9004:20098.2.1..3內(nèi)部審核核ISO9001:20088.2.2內(nèi)部審核核管理體系系內(nèi)部審審核目的的內(nèi)部審核核的目的的根本目的的在于改改進(jìn)是組織內(nèi)內(nèi)部的質(zhì)質(zhì)量管理理活動(dòng)是管理層層介入質(zhì)質(zhì)量管理理體系的的具體體體現(xiàn)的一一項(xiàng)正式式活動(dòng)內(nèi)部審核核結(jié)果與與外部審審核結(jié)果果進(jìn)行比比較了解解自我評(píng)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)準(zhǔn)確性二、管理理體系審審核介紹紹25管理體系系內(nèi)部審審核步驟驟審核方案案制定文件評(píng)審審審核工作作準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核核實(shí)施審核報(bào)告告審核后續(xù)續(xù)活動(dòng)準(zhǔn)備階段段實(shí)施階段段跟蹤階段段二、管理理體系審審核介紹紹開(kāi)始始結(jié)束束26三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備27內(nèi)部審核核必備條條件進(jìn)行內(nèi)部部審核策策劃策劃內(nèi)部部審核過(guò)過(guò)程形成成文件根據(jù)內(nèi)部部審核目目的確定定時(shí)間間間隔落實(shí)內(nèi)部部審核所所需的資資源制定內(nèi)部部審核流流程如何制定定內(nèi)部審審核方案案如何根據(jù)據(jù)目的確確定內(nèi)部部審核時(shí)時(shí)機(jī)如何落實(shí)實(shí)各階段段的責(zé)任任和所需需的資源源如何進(jìn)行行內(nèi)部審審核的準(zhǔn)準(zhǔn)備和實(shí)實(shí)施如何開(kāi)展展內(nèi)部審審核后的的活動(dòng)如何保留留內(nèi)部審審核記錄錄等三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備28計(jì)劃落實(shí)實(shí)責(zé)任落實(shí)實(shí)工作文件件完善

內(nèi)部審核核管理要要求指定內(nèi)部部審核責(zé)責(zé)任人(如管理者者代表)明確日常常工作責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)明確各部部門(mén)有關(guān)關(guān)內(nèi)部審審核的職職責(zé)指派內(nèi)部部審核員員和審核核組長(zhǎng)成立審核核組織制定審核核方案制定年度度內(nèi)部審審核方案案內(nèi)部審核核前制定定具體審審核計(jì)劃劃策劃工作作文件策劃并編編制檢查查表策劃不合合格報(bào)告告格式策劃內(nèi)部部審核報(bào)報(bào)告格式式三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備29內(nèi)部審核核準(zhǔn)備工工作審核方案案制定建立審核核組織進(jìn)行文件件評(píng)審進(jìn)行信息息收集制定審核核實(shí)施方方案（計(jì)計(jì)劃）編制檢查查表準(zhǔn)備其他他工作文文件審核員和和受審核核方了解解審核的的安排和和要求三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備30年度審核核方案審核實(shí)施施計(jì)劃制定內(nèi)部部審核方方案內(nèi)部審核核方案由組織管管理層指指定的審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)制定根據(jù)審核核目的確確定審核核時(shí)間、、范圍和和資源由組織的的管理層層組織制制定根據(jù)據(jù)需要可可采用1、集中式式審核方方案2、滾動(dòng)式式審核方方案三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備31覆蓋本組組織質(zhì)量量管理體體系本年年度一系系列內(nèi)部部審核的的安排審核采用用的方式式（集中中式或滾滾動(dòng)式））審核的頻頻次安排排審核的范范圍安排排審核預(yù)計(jì)計(jì)時(shí)間的的安排審核資源源的安排排年度內(nèi)部部審核方方案內(nèi)容容三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備32本次內(nèi)部部審核的的目的審核依據(jù)據(jù)的準(zhǔn)則則和應(yīng)用用的文件件審核范圍圍（受審審核組織織、職能能單元、、過(guò)程等等）現(xiàn)場(chǎng)審核核活動(dòng)的的具體日日期和地地點(diǎn)、預(yù)預(yù)期時(shí)間間和期限限、會(huì)議議安排等等審核組成成員的具具體分工工和職責(zé)責(zé)本次內(nèi)部部審核結(jié)結(jié)論的報(bào)報(bào)告及必必要的后后續(xù)活動(dòng)動(dòng)安排和和要求其他安排排（資源源、報(bào)告告、后續(xù)續(xù)活動(dòng)等等）內(nèi)部審核核實(shí)施計(jì)計(jì)劃內(nèi)容三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備33內(nèi)部審核核策略順向?qū)徍撕瞬呗阅嫦驅(qū)徍撕瞬呗园床块T(mén)審審核策略略按質(zhì)量管管理體系系過(guò)程審審核的策策略實(shí)際審核核工作中中應(yīng)靈活活運(yùn)用三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備內(nèi)部審核核實(shí)施計(jì)計(jì)劃內(nèi)容容34任命審核核組長(zhǎng)和和選擇任任命內(nèi)審審員內(nèi)部審核核組會(huì)議議內(nèi)部審核核組分配配任務(wù)組長(zhǎng)及內(nèi)內(nèi)審員做做準(zhǔn)備工工作審核組與與受審核核部門(mén)管管理者溝溝通建立內(nèi)部部審核組組織確定日常常管理責(zé)責(zé)任者確定日常常管理責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)組織內(nèi)審審員培訓(xùn)訓(xùn)確定審核核組任命命權(quán)限規(guī)定內(nèi)審審員要求求內(nèi)部審核核日常管管理組織織內(nèi)部審核核實(shí)施組組織三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備35內(nèi)部審核核組職責(zé)責(zé)三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備審核組長(zhǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核實(shí)施施的組織織、協(xié)調(diào)調(diào)及審核核組內(nèi)部部分工；；負(fù)責(zé)內(nèi)部部審核計(jì)計(jì)劃的制制定、審審核文件件的準(zhǔn)備備及批準(zhǔn)準(zhǔn)；組織作出出審核結(jié)結(jié)論、負(fù)負(fù)責(zé)審核核報(bào)告的的審查和和批準(zhǔn)。。內(nèi)部審核核員負(fù)責(zé)責(zé)按照分配配的責(zé)任任范圍開(kāi)開(kāi)展審核核準(zhǔn)備工工作（檢檢查表））；進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核并并記錄審審核證據(jù)據(jù)（不合合格報(bào)告告）；根據(jù)審核核發(fā)現(xiàn)對(duì)對(duì)審核結(jié)結(jié)論提出出自己的的觀點(diǎn)。。36選擇審核核組長(zhǎng)的的條件經(jīng)培訓(xùn)合合格并經(jīng)經(jīng)管理層層任命有一定的的管理經(jīng)經(jīng)驗(yàn)和組組織協(xié)調(diào)調(diào)能力、、有相關(guān)關(guān)的審核核經(jīng)驗(yàn)更更佳內(nèi)部審核核員的條條件經(jīng)培訓(xùn)合合格并經(jīng)經(jīng)管理層層任命具有一定定的工作作能力（（溝通、、報(bào)告書(shū)書(shū)寫(xiě)等））對(duì)受審核核區(qū)域的的過(guò)程有有一定的的了解與受審核核區(qū)域無(wú)無(wú)直接責(zé)責(zé)任內(nèi)部審核核組分工工內(nèi)部審核核組分工工應(yīng)考慮慮三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備37內(nèi)部質(zhì)量量審核對(duì)對(duì)文件評(píng)評(píng)審的要要求評(píng)審文件件的適宜宜性和充充分性一般的內(nèi)內(nèi)部審核核可不對(duì)對(duì)文件內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行行全面評(píng)評(píng)審需要時(shí)可可對(duì)某些些文件作作專項(xiàng)的的評(píng)審重點(diǎn)是評(píng)評(píng)審經(jīng)修修改文件件的情況況和文件件控制情情況文件評(píng)審審的范圍圍質(zhì)量管理理體系文文件相關(guān)的外外部文件件質(zhì)量管理理體系文文件評(píng)審審三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備38制定檢查查表的目目的實(shí)現(xiàn)審核核過(guò)程的的專業(yè)化化和規(guī)范范化落實(shí)審核核的抽樣樣工作方方法保證證審核過(guò)過(guò)程的有有效性保證審核核過(guò)程按按計(jì)劃進(jìn)進(jìn)行提高高審核效效率保證審核核的覆蓋蓋面保證證按審核核方案的的策劃達(dá)達(dá)到審核核目的保證審核核結(jié)果具具有代表表性確保保審核的的效果內(nèi)部審核核檢查表表三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備39檢查表的的作用列出了審審核要點(diǎn)點(diǎn)以確保保審核的的覆蓋面面和完整整性審核目的的明確避避免干擾擾保證審審核按計(jì)計(jì)劃進(jìn)行行規(guī)定抽樣樣方案減減少審核核的偏見(jiàn)見(jiàn)并減輕輕審核工工作量作為審核核記錄（（報(bào)告））的歷史史參考文文件彌補(bǔ)審核核員的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)不足足使受審審核方確確信審核核員的專專業(yè)水平平內(nèi)部審核核檢查表表三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備40檢查表的的制定由審核員員根據(jù)審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)所分配配的任務(wù)務(wù)準(zhǔn)備檢檢查表；；檢查表須須經(jīng)審核核組長(zhǎng)批批準(zhǔn)；根據(jù)受審審核方的的規(guī)模及及過(guò)程的的復(fù)雜程程度決定定檢查表表的多少少；檢查表的的內(nèi)容應(yīng)應(yīng)覆蓋受受審核方方質(zhì)量管管理體系系的各主主要過(guò)程程。內(nèi)部審核核檢查表表三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備41檢查表的的內(nèi)容計(jì)劃審核核的項(xiàng)目目（審核核區(qū)域或或內(nèi)容））審核準(zhǔn)則則（審核核依據(jù)文文件的要要點(diǎn)）需尋找的的審核證證據(jù)形式式（記錄錄、事實(shí)實(shí)陳述、、其他信信息）審核抽樣樣計(jì)劃（（尋找審審核證據(jù)據(jù)的方法法和抽樣樣數(shù)量））完成該項(xiàng)項(xiàng)檢查的的時(shí)間內(nèi)部審核核檢查表表三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備42內(nèi)部審核核檢查表表的特點(diǎn)點(diǎn)內(nèi)部審核核檢查表表的格式式各組織織相對(duì)固固定通用檢查查表與專專用檢查查表（針針對(duì)特定定問(wèn)題、、部門(mén)、、過(guò)程））相結(jié)合合檢查表應(yīng)應(yīng)具備覆覆蓋完整整的質(zhì)量量管理體體系檢查表的的內(nèi)容對(duì)對(duì)某組織織在體系系未發(fā)生生變化時(shí)時(shí)相對(duì)穩(wěn)穩(wěn)定可作為受受審核方方接受審審核的參參考便于于了解和和做好審審核準(zhǔn)備備工作內(nèi)部審核核檢查表表三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備43檢查表確確定審核核策略順向?qū)徍撕瞬呗裕ǎ◤倪^(guò)程程輸入到到輸出））逆向?qū)徍撕瞬呗裕ǎ◤倪^(guò)程程輸出到到輸入））按審核策略略部門(mén)按質(zhì)量管管理體系系過(guò)程審核核的策略略實(shí)際審核核工作中中可結(jié)合合情況應(yīng)應(yīng)靈活運(yùn)運(yùn)用各種種策略內(nèi)部審核核檢查表表三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備44有效使用用檢查表表使用檢查查表保證證審核工工作按預(yù)預(yù)先策劃劃的內(nèi)容容有序進(jìn)進(jìn)行掌握時(shí)間間保證審審核按計(jì)計(jì)劃進(jìn)度度進(jìn)行靈活應(yīng)用用檢查表表以達(dá)到到最終目目的防止機(jī)械械呆板隨隨時(shí)注意意檢查表表以外有有助于審審核結(jié)論論的內(nèi)容容三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備內(nèi)部審核核檢查表表45四、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核實(shí)施46首次會(huì)議議收集審核核證據(jù)審核組會(huì)會(huì)議末次會(huì)議議現(xiàn)場(chǎng)審核階段段的主要要工作現(xiàn)場(chǎng)審核核活動(dòng)實(shí)實(shí)施內(nèi)容容四、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核實(shí)施47五、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核后續(xù)活活動(dòng)48糾正、預(yù)預(yù)防措施施內(nèi)部審核核的繼續(xù)續(xù)目的在于于改進(jìn)跟蹤的范范圍常因因需要而而擴(kuò)大內(nèi)部審核核中采取取糾正和和預(yù)防措措施的特特點(diǎn)審核后續(xù)續(xù)活動(dòng)五、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核后續(xù)活活動(dòng)49跟蹤是審審核的繼繼續(xù)對(duì)受審核核方的糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施進(jìn)行評(píng)評(píng)審驗(yàn)證