質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

..質(zhì)量管理體系2016年內(nèi)部審核報(bào)告一、內(nèi)部審核的時(shí)間：2016年10月18～19日。受審核部門(mén)：總經(jīng)理、管理者代表、行政人事部、質(zhì)量部、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、技術(shù)部、開(kāi)發(fā)部、設(shè)備工程部、采購(gòu)部、生產(chǎn)部、倉(cāng)庫(kù)。內(nèi)部審核組成員名單：組長(zhǎng)：XX第一組：XXX、XXX、XXX、XXX第二組：XXX、XXX、XXX、XXX第三組：XXX、XXX、XXX、XXX內(nèi)部審核目的1.檢查和評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量管理體系是否符合策劃的要求,是否符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的要求和適用法律法規(guī)的要求,驗(yàn)證對(duì)體系實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的有效性和充分性；2.檢查質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的貫徹落實(shí)情況,是否在各部門(mén)有效展開(kāi)并得到實(shí)施；3.通過(guò)審核進(jìn)一步驗(yàn)證質(zhì)量管理體系文件的可操作性；4.檢查如何以顧客為關(guān)注焦點(diǎn),顧客滿意和與顧客溝通過(guò)程,增強(qiáng)滿足顧客要求意識(shí)。審核范圍XX公司XXX的生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程涉及到的有關(guān)的部門(mén)和相關(guān)崗位。審核依據(jù)1.ISO9001：2008《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)；2.公司所策劃和制定的質(zhì)量手冊(cè),程序文件、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)范以及相關(guān)規(guī)定和準(zhǔn)則；3.公司提供產(chǎn)品所適用的法律法規(guī)；4.必要時(shí)的相關(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售合同和質(zhì)量計(jì)劃。審核方式1、與最高管理層人員座談貫徹實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的"領(lǐng)導(dǎo)作用"情況2、聽(tīng)取各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)自己職責(zé)權(quán)限情況以及本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的體系運(yùn)行狀況；3、根據(jù)"質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃"的安排,由審核小組分別到應(yīng)所審的職能部門(mén)對(duì)其應(yīng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的章節(jié)條款。對(duì)實(shí)施狀態(tài)收集審核發(fā)現(xiàn),審核應(yīng)用抽樣方法進(jìn)行；4、對(duì)各部門(mén)工作現(xiàn)場(chǎng)和生產(chǎn)崗位作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境適宜性,設(shè)備設(shè)施管理等狀況進(jìn)行檢查。內(nèi)審首、末次會(huì)議參加人員參加人員有包括總經(jīng)理、管理者代表、各分管副總、各部門(mén)的主管/負(fù)責(zé)人及審核組成員。內(nèi)部審核綜述根據(jù)公司2016年年度內(nèi)審計(jì)劃,經(jīng)總經(jīng)理和管理者代表批準(zhǔn)成立了以楊厚胤為組長(zhǎng)的13人內(nèi)審小組。公司內(nèi)審組依據(jù)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)和《管理體系內(nèi)部審核程序》規(guī)定要求,于2016年10月18～19日對(duì)生產(chǎn)的鎳氫電池和鋰離子電池的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售、檢驗(yàn)和售后服務(wù)過(guò)程以及所涉及的部門(mén)和高層管理者進(jìn)行質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核,抽查了公司辦公及生產(chǎn)場(chǎng)所。在公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)的大力支持配合下,內(nèi)部審核得以順利進(jìn)行,本次內(nèi)審的氣氛融洽,未發(fā)生影響審核的情況。審核組通過(guò)查閱記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察以及面談,認(rèn)為各部門(mén)責(zé)任人對(duì)其質(zhì)量職能清楚,執(zhí)行較好；在鎳氫電池和鋰離子電池的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程以及售后服務(wù)過(guò)程等方面能正常運(yùn)行,控制有效,保證了公司向顧客提供鎳氫電池和鋰離子電池質(zhì)量滿足顧客規(guī)定的要求和符合相關(guān)法律法規(guī)的要。本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題點(diǎn)26項(xiàng),一般不符合8項(xiàng),嚴(yán)重不符合2項(xiàng),觀察項(xiàng)16項(xiàng),具體情況如下：責(zé)任部門(mén)序號(hào)涉及條款不符合事實(shí)描述不符合性質(zhì)備注生產(chǎn)部1No201610-001《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單》中發(fā)件部門(mén)審批不齊全,審核欄未有簽字。觀察2正極制漿房?jī)?nèi)發(fā)現(xiàn)2015年12月7日下發(fā)的關(guān)于和漿參數(shù)調(diào)整的聯(lián)絡(luò)單已過(guò)期,但未有回收,存在誤用風(fēng)險(xiǎn)。一般32015年9月24日的《正極清粉記錄表》未按要求歸檔,與2016年相關(guān)文件夾存放在一起。觀察4《生產(chǎn)制令單》編號(hào)QR02A-GA028與實(shí)際文件不一致,GA024相關(guān)表單沒(méi)有經(jīng)評(píng)審、批準(zhǔn)。觀察58月正極拉漿記錄表中取樣加烘干后質(zhì)量項(xiàng)數(shù)據(jù)有涂改,但未按要求用雙橫線,且未簽字觀察6查20161012極片車(chē)間轉(zhuǎn)二車(chē)間時(shí)所填寫(xiě)的《領(lǐng)料單》中領(lǐng)用部門(mén)領(lǐng)料人項(xiàng)未有人員簽字。觀察7抽查一車(chē)間、三車(chē)間的送檢單中只有品管員簽字,未有審核人員簽字；〔據(jù)了解,車(chē)間所留的一聯(lián)是內(nèi)部對(duì)賬用,未將兩式一起送簽。一般采購(gòu)部19月26日技術(shù)部提出的叔丁醇請(qǐng)購(gòu)單填寫(xiě)不規(guī)范,空白處沒(méi)有標(biāo)注。觀察2記錄保存不整潔,沒(méi)有歸類(lèi),較凌亂觀察37.48月12日生產(chǎn)部請(qǐng)購(gòu)用于裝堿液用的白色塑料桶請(qǐng)購(gòu)單中未有技術(shù)部門(mén)確認(rèn)裝堿液的容器材質(zhì)要求。一般倉(cāng)庫(kù)1查9月1日《出貨單》編號(hào)未隨文件變更而變更,文件已變更,實(shí)際還是用舊版編號(hào)。觀察2記錄保存有歸類(lèi)存放,但沒(méi)有按要求區(qū)分日期系統(tǒng),沒(méi)有目錄,領(lǐng)料單15年與16年混放；觀察39月12日入庫(kù)的鎳帶沒(méi)有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、沒(méi)有物料卡,與正常物料混放；〔解釋說(shuō)是開(kāi)發(fā)結(jié)構(gòu)用的均沒(méi)有檢驗(yàn)一般4車(chē)間過(guò)期退庫(kù)的UV膠有生產(chǎn)部標(biāo)識(shí)單,也有品管員簽字確認(rèn)；但無(wú)紅包不合格〔報(bào)廢標(biāo)識(shí)單觀察5查領(lǐng)料單填寫(xiě)不規(guī)范；質(zhì)量部的領(lǐng)料單中倉(cāng)庫(kù)員沒(méi)有填寫(xiě)實(shí)發(fā)數(shù)量；三車(chē)間的領(lǐng)料單中"領(lǐng)用"與"實(shí)發(fā)"均是車(chē)間人員填寫(xiě)。觀察設(shè)備工程部11月18日的真空機(jī)設(shè)備維修單填寫(xiě)不規(guī)范,使用部門(mén)及設(shè)備部沒(méi)有簽字一般2相關(guān)記錄與零部件共存一個(gè)文件柜,未單獨(dú)歸類(lèi)存放；保養(yǎng)記錄未歸類(lèi)、未按日期系列保存觀察行政人事部1程序文件缺失1份觀察質(zhì)量部1查《不合格品控制程序》,封面發(fā)放部門(mén)中有總經(jīng)理辦公室,與現(xiàn)行組織架構(gòu)不符觀察28.3負(fù)極拉漿房的品質(zhì)異常報(bào)告中處理效果確認(rèn)一欄未填寫(xiě)確認(rèn)情況觀察3查正極小片MRB單未填寫(xiě)編號(hào)觀察技術(shù)部1現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn),有合金粉處理方案改進(jìn)項(xiàng)目,未能提供相關(guān)過(guò)程記錄一般27.3有6Ah新產(chǎn)品的工藝、過(guò)程設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程,有開(kāi)發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)、沒(méi)有開(kāi)發(fā)計(jì)劃,但未能提供相關(guān)開(kāi)發(fā)記錄嚴(yán)重3部門(mén)未對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn),未能提供培訓(xùn)記錄和考核記錄一般開(kāi)發(fā)部17.3有6Ah新產(chǎn)品配件、結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程,有開(kāi)發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)、沒(méi)有開(kāi)發(fā)計(jì)劃,但未能提供相關(guān)開(kāi)發(fā)記錄嚴(yán)重2未制定培訓(xùn)計(jì)劃、未能提供對(duì)培訓(xùn)及措施的有效性評(píng)估措施一般表1：按不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)序號(hào)部門(mén)

標(biāo)準(zhǔn)要求條款總經(jīng)理管理者代表質(zhì)量部生產(chǎn)部技術(shù)部開(kāi)發(fā)部設(shè)備工程部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部行政人事部采購(gòu)部倉(cāng)庫(kù)合計(jì)14.2.3文件控制0010000000124.2.4記錄控制00011010000336.2.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)00001100000247.3設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)00001100000257.4采購(gòu)00000000010167.5.3標(biāo)識(shí)與可追溯性000000000011合計(jì)0002321001110上述圖表顯示,不符合項(xiàng)共10項(xiàng),其中涉及4.2.4條款3項(xiàng),涉及7.3條款2項(xiàng),涉及6.2.2條款3項(xiàng),7.5.3、7.4、4.2.3各1項(xiàng)。表2：按問(wèn)題點(diǎn)和涉及單位統(tǒng)計(jì)部門(mén)涉及條款數(shù)量問(wèn)題點(diǎn)數(shù)量嚴(yán)重不符合一般不符合觀察項(xiàng)備注總經(jīng)理/管代120000總工辦80000生產(chǎn)部217025技術(shù)部203120開(kāi)發(fā)部92110質(zhì)量部233003設(shè)備工程部142011市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部140000行政人事部91001采購(gòu)部113012倉(cāng)庫(kù)105014合計(jì)151262816上述圖表顯示,共查出問(wèn)題點(diǎn)26項(xiàng),記錄控制占比例50%,4.2.3條款占19.23%,7.5.3、7.3、6.2.2條款各占7.69%,7.4、8.3條款各占3.85%。從內(nèi)審過(guò)程及上述不良項(xiàng)分析情況來(lái)看,16年公司質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程出現(xiàn)的問(wèn)題歸納如下：1．部分部門(mén)對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)不夠到位,理解不夠深刻,致使實(shí)際工作與體系要求還存在一定差距；2．內(nèi)審員對(duì)條款理解不透,實(shí)際審核過(guò)程與需求的有一定的偏差；記錄表單還存在填寫(xiě)不規(guī)范、不完整,簽核不全,影響可追溯性等現(xiàn)象；3．文件管理方面存在指導(dǎo)生產(chǎn)作業(yè)用過(guò)期文件遺留在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng),未按要求收回；4．特殊過(guò)程配件采購(gòu)信息不全,存在較大風(fēng)險(xiǎn)。審核結(jié)論：綜上所述,公司自按照ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系以來(lái),至今已運(yùn)行多年,實(shí)際運(yùn)行的情況和效果證明,公司的質(zhì)量管理體系覆蓋了GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的全部條款。體系文件滿足標(biāo)準(zhǔn)要求且結(jié)合實(shí)際。從內(nèi)審情況看到公司高層領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量意識(shí)、顧客意識(shí)、法律法規(guī)意識(shí)、持續(xù)改進(jìn)的意識(shí)較強(qiáng),對(duì)質(zhì)量體系的建立并持續(xù)運(yùn)行提供了必要的資源和積極支持。公司員工的質(zhì)量意識(shí),法律法規(guī)和顧客意識(shí)已初步形成,公司的管理已逐步納入規(guī)范化、科學(xué)化管理的軌道,產(chǎn)品質(zhì)量有適當(dāng)提高,并得到了顧客的好評(píng)和信譽(yù)。審核組認(rèn)為：目前我司的質(zhì)量管理體系能夠滿足管理策劃的要求,運(yùn)行有效,具有防止不合格、滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力。改進(jìn)建議：1.體系運(yùn)行以體系文件為依據(jù),建議各部門(mén)對(duì)本部門(mén)員工要經(jīng)常宣講體系文件,使各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)都能按體系文件的要求去執(zhí)行,納入標(biāo)準(zhǔn)的軌道,保證體系運(yùn)行的持續(xù)有效；2.質(zhì)量體系文件和記錄是體系運(yùn)行的重要依據(jù),各部門(mén)要引起重視。建議各部門(mén)根據(jù)體系運(yùn)行的要求,對(duì)相關(guān)文件和所使用的記錄進(jìn)行逐一整理,加強(qiáng)自查,使文件和記錄趨于完善；3.各部門(mén)與質(zhì)量體系有關(guān)的管理人員和操作人員,要積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)相關(guān)的質(zhì)量體系文件內(nèi)容,找出目前工作與文件要求的差距,進(jìn)行整改；4.因此次審核是采取抽樣的方式進(jìn)行的,具有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn),審核組不一定發(fā)現(xiàn)了全部的問(wèn)題；因此,希望各部門(mén)建立和健全自我教育、自我評(píng)審、自我改進(jìn)、自我完