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客戶身份識(shí)別流程課后測(cè)試客戶身份識(shí)別流程課后測(cè)試客戶身份識(shí)別流程課后測(cè)試資料僅供參考文件編號(hào)：2022年4月客戶身份識(shí)別流程課后測(cè)試版本號(hào)：A修改號(hào)：1頁(yè)次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：客戶身份識(shí)別流程課后測(cè)試測(cè)試成績(jī)：分。恭喜您順利通過(guò)考試！1、客戶身份識(shí)別的必要環(huán)節(jié)是指（）（

分）

A核對(duì)

B了解

C登記

D留存正確答案:C多選題1、完整的客戶身份識(shí)別流程包括哪些環(huán)節(jié)（）（

分）

A核對(duì)

B了解

C登記

D留存

E銷毀正確答案:ABCD2、以下情形中，需重新識(shí)別客戶身份信息的有（）（

分）

A客戶變更姓名

B客戶行為出現(xiàn)異常

C客戶有洗錢嫌疑

D客戶變更身份證明文件種類正確答案:ABCD3、金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，還可以采取以下哪些措施識(shí)別客戶身份。（）（

分）

A要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件

B回訪客戶

C實(shí)地查訪

D向公安、工商行政管理等部門核實(shí)正確答案:ABCD4、以下屬于紙質(zhì)介質(zhì)的有（）（

分）

A業(yè)務(wù)辦理申請(qǐng)書

B合同

C憑證

D業(yè)務(wù)系統(tǒng)正確答案:ABC判斷題1、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)核實(shí)義務(wù)。（

分）

A正確?

B錯(cuò)誤正確答案:錯(cuò)誤2、金融機(jī)構(gòu)無(wú)法判斷身份證件真實(shí)性

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