高鴻業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) - 7

第七章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論本章重點(diǎn)：哈羅德－多馬模型新古典增長(zhǎng)模型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素新增長(zhǎng)理論1前面各章主要采用靜態(tài)或比較靜態(tài)分析方法研究國(guó)民收入、利率、一般價(jià)格水平等宏觀經(jīng)濟(jì)總量的決定分析的重點(diǎn)集中在短期的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上著重考察短期內(nèi)各個(gè)經(jīng)濟(jì)總量之間的相互關(guān)系沒(méi)有解釋和說(shuō)明長(zhǎng)期國(guó)民收入的變動(dòng)趨勢(shì)和變動(dòng)原因2現(xiàn)代增長(zhǎng)理論力圖回答兩個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題為什么現(xiàn)在人們的生活水平（特別是發(fā)達(dá)國(guó)家人們的生活標(biāo)準(zhǔn)）遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一百年或兩百年前人們的生活水平？人均收入為什么會(huì)有如此巨大的增長(zhǎng)？為什么在當(dāng)今世界上發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家存在著巨大的收入差距？不同國(guó)家的人均收入為什么會(huì)有如此巨大的差異？3經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：產(chǎn)量的增加和生產(chǎn)能力的提高產(chǎn)量既是指宏觀經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)出水平，也可以是人均產(chǎn)量庫(kù)茲涅茨：一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)的相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上4該定義包含了三方面含義：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集中表現(xiàn)在生產(chǎn)能力（即經(jīng)濟(jì)實(shí)力）的不斷增長(zhǎng)上（亦指人均GDP增長(zhǎng)率的提高）技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件是制度意識(shí)的相應(yīng)的調(diào)整上（即相應(yīng)的制度創(chuàng)新基礎(chǔ)上）5經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)常用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率來(lái)衡量，其公式為：Gt=(Yt–Yt-1)/Yt-1Gt

為t期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率Yt

為t期總產(chǎn)量Yt-1為上一期總產(chǎn)量

6經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本特征1.按人口計(jì)算的產(chǎn)量的高增長(zhǎng)率2.生產(chǎn)率本身的增長(zhǎng)也是迅速的（包括勞動(dòng)生產(chǎn)率和其它要素生產(chǎn)率的提高）3.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化（包括農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)、工業(yè)向服務(wù)業(yè)或第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移）4.社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的迅速變化（如城市化、教育與宗教分離等）75.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大（包括發(fā)達(dá)國(guó)家向世界其它地方延伸，使世界都卷入增長(zhǎng)之內(nèi)，形成一個(gè)統(tǒng)一體）6.世界上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況是不平衡的（包括占世界大多數(shù)人口的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)遠(yuǎn)低于現(xiàn)代技術(shù)潛力可達(dá)到的最低水平，世界范圍內(nèi)貧富差距越拉越大等）8經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：一定時(shí)期產(chǎn)量的增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展：一定時(shí)期包括產(chǎn)量增長(zhǎng)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平的提高一國(guó)國(guó)民生活質(zhì)量的提高社會(huì)制度與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化文化科學(xué)水平的進(jìn)步技術(shù)水平提高和環(huán)境的改善9經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的主要問(wèn)題存在性問(wèn)題，即一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)是否存在著一種長(zhǎng)期增長(zhǎng)的可能性？穩(wěn)定性問(wèn)題，即一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)是否存在著一種穩(wěn)定增長(zhǎng)的可能性？恢復(fù)性問(wèn)題，即一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)如果偏離正常的增長(zhǎng)軌道，怎樣才能使其恢復(fù)？10哈羅德—多馬模型哈羅德和多馬都注意到凱恩斯理論忽視了動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并致力于凱恩斯理論的長(zhǎng)期化、動(dòng)態(tài)化，提出了一個(gè)大致相同的增長(zhǎng)模型模型假設(shè)基本方程穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)的條件經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因11模型假設(shè)1.假定整個(gè)社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品。這種產(chǎn)品既可以用作消費(fèi)品，又可以用作投資的資本品2.生產(chǎn)者使用勞動(dòng)L和資本K兩種要素進(jìn)行生產(chǎn)，并且按固定比例投入，兩種投入不存在替代性。其生產(chǎn)函數(shù)所對(duì)應(yīng)的等產(chǎn)量線呈“L”狀3.技術(shù)水平不變，即不存在技術(shù)進(jìn)步124.規(guī)模報(bào)酬不變，即生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需要的資本和勞動(dòng)的數(shù)量都是固定不變的5.人口（或勞動(dòng)）的增長(zhǎng)率為常數(shù)n6.儲(chǔ)蓄是國(guó)民收入的函數(shù)，儲(chǔ)蓄總額等于儲(chǔ)蓄率與國(guó)民收入的乘積，即S=sY。儲(chǔ)蓄率s=S/Y是一個(gè)外生變量，由消費(fèi)者的消費(fèi)選擇行為決定7.沒(méi)有資本折舊，即資本的折舊率為零，所以，社會(huì)總投資與凈投資相等，投資形成資本，即資本增量等于投資I=△K

13基本方程1.資本－產(chǎn)出比(Capital-OutputRatio)資本存量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比率，即每生產(chǎn)一個(gè)單位產(chǎn)品所需要使用的資本量如果用K表示資本存量；用Y表示總產(chǎn)出；用υ表示資本產(chǎn)出比14由于假定生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變，所以當(dāng)投入增加時(shí)，產(chǎn)出與投入等比例增長(zhǎng)。資本的增量（△K）與產(chǎn)出的增量（△Y）之比保持不變，增量的資本－產(chǎn)出比與平均的資本－產(chǎn)出比相等15假設(shè)沒(méi)有折舊，則資本存量的增量等于當(dāng)期的總投資I=△K=υ△Y

根據(jù)凱恩斯理論，宏觀經(jīng)濟(jì)均衡的條件是：I=S162.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率根據(jù)凱恩斯的均衡條件（I=S）得，υ△Y=sY將上式處理得到均衡增長(zhǎng)率哈羅德增長(zhǎng)模型基本方程17方程解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率等于儲(chǔ)蓄率除以資本－產(chǎn)出比在資本－產(chǎn)出比一定的條件下，增長(zhǎng)率與儲(chǔ)蓄率成正比，儲(chǔ)蓄率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高；儲(chǔ)蓄率越低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越低在儲(chǔ)蓄率一定的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資本－產(chǎn)出比成反比18穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)的條件在哈羅德模型中，儲(chǔ)蓄率是一個(gè)外生變量，由消費(fèi)者的選擇行為決定消費(fèi)者的實(shí)際消費(fèi)是根據(jù)自身的意愿決定，不受生產(chǎn)者或投資者選擇行為的影響實(shí)際的消費(fèi)額總是等于意愿的消費(fèi)額，實(shí)際的儲(chǔ)蓄總是等于意愿的儲(chǔ)蓄額只是生產(chǎn)者或廠商可能由于宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定或判斷失誤而出現(xiàn)實(shí)際投資額偏離計(jì)劃的投資或意愿的投資，以致實(shí)際的資本－產(chǎn)出比不等于意愿的資本－產(chǎn)出比19實(shí)際增長(zhǎng)率(ActualGrowthRate)儲(chǔ)蓄率除以實(shí)際的資本－產(chǎn)出比若用GA表示實(shí)際增長(zhǎng)率，υ表示實(shí)際的資本－產(chǎn)出比，則20有保證的增長(zhǎng)率

(WarrantedGrowthRate)與人們想要進(jìn)行的那個(gè)儲(chǔ)蓄以及人們擁有為實(shí)現(xiàn)其目的而需要的資本貨物額相適應(yīng)的增長(zhǎng)率企業(yè)家感到滿意的增長(zhǎng)率儲(chǔ)蓄率與合乎企業(yè)家意愿的資本－產(chǎn)出比的比值（簡(jiǎn)稱合意的資本—產(chǎn)出比）全社會(huì)所有企業(yè)家為達(dá)到預(yù)期的產(chǎn)量水平所需的資本產(chǎn)出比21如果用υr

表示合乎企業(yè)家意愿的資本－產(chǎn)出比，用GW表示有保障的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，則22當(dāng)實(shí)際的增長(zhǎng)率等于有保障的增長(zhǎng)率（即GA=GW）時(shí)，實(shí)際的資本－產(chǎn)出比(υ)就等于企業(yè)家合意的資本－產(chǎn)出比(υr

)，與實(shí)際的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相適應(yīng)的實(shí)際資本增量就等于企業(yè)家感到滿意的資本增量，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需要的資本投資正好等于企業(yè)家愿意進(jìn)行的資本投資如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率始終保持這一水平，那么企業(yè)家預(yù)期的投資需求恰好等于本期的儲(chǔ)蓄，儲(chǔ)蓄全部可以全部轉(zhuǎn)化為投資，在長(zhǎng)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄與投資的均衡，達(dá)到穩(wěn)定的增長(zhǎng)狀態(tài)23由于在這樣一種穩(wěn)定的增長(zhǎng)狀態(tài)下，實(shí)際的投資與企業(yè)家計(jì)劃的投資相一致，所以這一增長(zhǎng)率叫做“有保證的增長(zhǎng)率”哈羅德提出“有保證的增長(zhǎng)率”概念，實(shí)際上說(shuō)明在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在一條穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)路徑在這樣一條穩(wěn)定的均衡增長(zhǎng)路徑上，是否能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)呢？哈羅德認(rèn)為問(wèn)題的關(guān)鍵就在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是否與自然增長(zhǎng)率相一致24自然增長(zhǎng)率(NaturalGrowthRate)由人口、資源等自然因素決定的、社會(huì)在人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步允許的范圍內(nèi)所能達(dá)到的長(zhǎng)期最大的增長(zhǎng)率反映人口與勞動(dòng)力增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系在哈羅德－多馬模型中，沒(méi)有明確區(qū)分勞動(dòng)力人口和總?cè)丝冢瑒趧?dòng)人口的增長(zhǎng)率等同于總?cè)丝诘脑鲩L(zhǎng)率n暫時(shí)不考慮技術(shù)進(jìn)步，假定技術(shù)進(jìn)步率為0，因此，自然增長(zhǎng)率等于人口增長(zhǎng)率25如果用GN表示自然增長(zhǎng)率，則GN=n哈羅德認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的增長(zhǎng)，就必須使得實(shí)際的增長(zhǎng)率等于自然增長(zhǎng)率（即GA=GN

）充分就業(yè)的必要條件26如果實(shí)際增長(zhǎng)率不等于有保證的增長(zhǎng)率，或者是有保證的增長(zhǎng)率不等于自然增長(zhǎng)率，即使實(shí)際增長(zhǎng)率等于自然增長(zhǎng)率，也只能暫時(shí)地實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)從長(zhǎng)期來(lái)看，由于實(shí)際增長(zhǎng)率不等于有保證的增長(zhǎng)率，實(shí)際增長(zhǎng)率會(huì)不斷地上升或下降，最終偏離自然增長(zhǎng)率水平實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定均衡的充分就業(yè)增長(zhǎng)的條件是實(shí)際增長(zhǎng)率、有保證的增長(zhǎng)率和自然增長(zhǎng)率均等，即GA=GW

=GN27經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因哈羅德提出了穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件，而他真正的用意卻在于說(shuō)明經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因哈羅德認(rèn)為實(shí)際增長(zhǎng)率、有保證的增長(zhǎng)率和自然增長(zhǎng)率是由彼此獨(dú)立的不同的因素決定的如果三種增長(zhǎng)率相等，那可能是巧合，大多數(shù)情況下，三種增長(zhǎng)率不相等三種增長(zhǎng)率一旦出現(xiàn)偏差，就可能出現(xiàn)加速增長(zhǎng)或加速下跌的變動(dòng)趨勢(shì)，因而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)28經(jīng)濟(jì)短期波動(dòng)的原因?qū)嶋H增長(zhǎng)率偏離有保證的增長(zhǎng)率GA＞GW，即υ＜υr，實(shí)際的資本存量小于企業(yè)家期望的資本存量，企業(yè)家會(huì)追加投資，結(jié)果是加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，使得GA和GW之間的差距越來(lái)越大，進(jìn)而刺激進(jìn)一步追加投資，造成經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)和過(guò)熱的局面GA＜GW，即υ＞υr，實(shí)際的資本存量大于企業(yè)家期望的資本存量，企業(yè)家會(huì)減少投資，使得GA和GW之間的差距越來(lái)越大，進(jìn)而刺激進(jìn)一步減少投資，造成經(jīng)濟(jì)不斷萎縮和蕭條的局面29經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期波動(dòng)的原因有保證增長(zhǎng)率偏離自然增長(zhǎng)率GW＞GN，儲(chǔ)蓄和投資的增長(zhǎng)率超過(guò)了技術(shù)和人口增長(zhǎng)所能允許的程度，由于生產(chǎn)增長(zhǎng)受到勞動(dòng)力不足和技術(shù)水平的限制，出現(xiàn)儲(chǔ)蓄過(guò)度，引起經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯GW＜GN，儲(chǔ)蓄和投資的增長(zhǎng)率未達(dá)到技術(shù)和人口增長(zhǎng)所能允許的程度，資源過(guò)剩，生產(chǎn)有充足的擴(kuò)展空間，企業(yè)家將增雇、擴(kuò)大生產(chǎn)，從而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期繁榮的趨勢(shì)30GW=GN，社會(huì)全部勞動(dòng)力和生產(chǎn)設(shè)備在既定的技術(shù)水平下得到充分利用如果GA=GW，則整個(gè)社會(huì)既可以保證充分就業(yè)，又可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定均衡的充分就業(yè)增長(zhǎng)的充要條件是GA=GW

=GN31新古典增長(zhǎng)模型二戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，各國(guó)經(jīng)濟(jì)雖然經(jīng)常處于波動(dòng)之中，但是沒(méi)有出現(xiàn)哈羅德模型所描述的大起大落的狀態(tài)同二戰(zhàn)前相比，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的幅度越來(lái)越小，經(jīng)濟(jì)衰退的時(shí)間也越來(lái)越短，社會(huì)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)索洛提出一個(gè)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的模型（索洛模型），奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)32基本假設(shè)1.整個(gè)社會(huì)使用勞動(dòng)和資本進(jìn)行生產(chǎn)，并且兩種生產(chǎn)要素可以相互替代2.人口的增長(zhǎng)率n為常數(shù)。為了使問(wèn)題簡(jiǎn)化，假設(shè)勞動(dòng)人口與總?cè)丝谕皆鲩L(zhǎng)，則333.社會(huì)總量生產(chǎn)函數(shù)為：Y=AF(K，L)Y表示總產(chǎn)出K表示資本總量L表示勞動(dòng)力總量A表示生產(chǎn)技術(shù)水平，為常量344.總量生產(chǎn)函數(shù)為齊次型，規(guī)模報(bào)酬不變，總產(chǎn)出與生產(chǎn)要素等比例增長(zhǎng)在生產(chǎn)技術(shù)不變的條件下，如果生產(chǎn)投入增加到原來(lái)的c倍，則產(chǎn)出也增加到原來(lái)的c倍，即A·F(cK，cL)=cA·F(K，L)=cY35將等式兩邊同除以L，則y=Y/L表示人均產(chǎn)出k=K/L表示人均資本表明：在生產(chǎn)技術(shù)不變的條件下，人均產(chǎn)出是人均資本量的函數(shù)365.勞動(dòng)和資本的邊際產(chǎn)量遞減，且大于零，即Okyy=f(k)隨著人均資本增加，人均產(chǎn)出增加，但是人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度越來(lái)越小37給出一個(gè)特定的柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)

38該函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)二階導(dǎo)數(shù)完全符合前面的假設(shè)條件396.儲(chǔ)蓄率s和資本折舊率δ均為常數(shù)，則資本存量的增量等于總投資減折舊。在只有居民戶和廠商組成的兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)中，儲(chǔ)蓄恒等于投資，即I=S=sY，所以△K=I-δK=sY-δK

7.生產(chǎn)技術(shù)為外生變量，且生產(chǎn)技術(shù)不變，即40穩(wěn)態(tài)新古典增長(zhǎng)模型強(qiáng)調(diào)只要全部?jī)?chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，經(jīng)濟(jì)就可以實(shí)現(xiàn)均衡增長(zhǎng)在只有居民戶和廠商組成的兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)中，儲(chǔ)蓄恒等于投資，即I=S=sY，所以△K=I-δK=sY-δK

即：△K=sY-δK

41兩邊同時(shí)除以L，則：由k=K/L可以得出k的增長(zhǎng)率42即：等式兩邊除以L，則：43新古典增長(zhǎng)模型的基本方程式44反映單位有效勞動(dòng)所占用的資本量變化的規(guī)律sy

為人均儲(chǔ)蓄額或投資額nk

為新增工人裝備同樣數(shù)量的資本品所需要的投資δk

為補(bǔ)償機(jī)器磨損或資本折舊所必須的投資(n+δ)k是維持現(xiàn)有的人均資本量所必要的投資額，簡(jiǎn)稱為必要/持平投資額45Oyk(n+δ)ksy=sf(k)k1k*k0ABEFG儲(chǔ)蓄曲線和必要投資線46當(dāng)實(shí)際的人均投資低于k*時(shí)，實(shí)際儲(chǔ)蓄和投資大于必要投資額，即sy﹥

(n+δ)k時(shí)，人均資本量增加（△k

﹥

0）當(dāng)實(shí)際的人均投資高于k*時(shí)，實(shí)際儲(chǔ)蓄和投資小于必要投資額，即sy﹤

(n+δ)k時(shí)，人均資本量下降（△k

﹤

0）當(dāng)實(shí)際的人均投資等于k*時(shí)，實(shí)際儲(chǔ)蓄和投資等于必要投資額，即sy=

(n+δ)k時(shí)，人均資本量保持不變（△k

=

0）47穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)當(dāng)k=k*時(shí)，經(jīng)濟(jì)就進(jìn)入穩(wěn)定的平衡增長(zhǎng)狀態(tài)在平衡增長(zhǎng)路徑上，人均資本k達(dá)到均衡值并維持在均衡水平，人均產(chǎn)出y也達(dá)到均衡狀態(tài)資本總量、總產(chǎn)出又如何變化呢？48總資本的增長(zhǎng)率當(dāng)k=k*時(shí)，Δk

/k=0，即因此，表明，在平衡增長(zhǎng)路徑上，資本總量的增長(zhǎng)率等于人口增長(zhǎng)率，即按固定的比率n增長(zhǎng)49總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率當(dāng)k=k*時(shí)，人均產(chǎn)出y*=f(k*)如果k不變，則y也穩(wěn)定在均衡值y*的水平根據(jù)y=f(k)可以得到在平衡增長(zhǎng)路徑上，50即：在平衡增長(zhǎng)狀態(tài)下，總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率等于人口增長(zhǎng)率，即按固定速率n增長(zhǎng)51消費(fèi)總額的增長(zhǎng)率消費(fèi)增額C=Y–S=Y-sY=(1-s)Y假定儲(chǔ)蓄率s不變，所以C與總產(chǎn)出Y保持同步增長(zhǎng)52結(jié)論經(jīng)濟(jì)達(dá)到穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)時(shí)，總資本、總產(chǎn)出和消費(fèi)總額的增長(zhǎng)率和人口增長(zhǎng)率相等在平衡增長(zhǎng)路徑上，53增長(zhǎng)過(guò)程O(píng)yk(n+δ)ksf(k)k*Ey*y=f(k)54資本廣化在保持人均資本不變的條件下，為新增勞動(dòng)力配備資本品，即(n+δ)k資本深化人均資本量的增加（△k

﹥

0）資本深化=人均儲(chǔ)蓄-資本廣化55結(jié)論只要儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率和折舊率等因素保持不變，經(jīng)濟(jì)就自動(dòng)收斂于平衡增長(zhǎng)點(diǎn)不同國(guó)家只要有相同的儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率和獲得相同技術(shù)的渠道，無(wú)論初始的人均收入高低，最終都將收斂于同一水平無(wú)條件收斂56儲(chǔ)蓄與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)Oyk(n+δ)ks2f(k)k*1E2y=f(k)E1k*2s1f(k)y*1y*257O△Y/Ytt0y*1y*2t1O△Y/Ytt0nt158儲(chǔ)蓄率的變化存在水平效應(yīng)，即可以提高人均資本和人均收入水平但沒(méi)有增長(zhǎng)效應(yīng)，即不能提高長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率59人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)馬爾薩斯：人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間相互影響、相互制約人口轉(zhuǎn)型理論人口增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量在此仍作為外生變量分析60Oykk*2E2y=f(k)E1k*1sf(k)y*2y*1(n1+δ)k(n2+δ)k61資本存量的黃金律水平如何處理消費(fèi)和儲(chǔ)蓄的關(guān)系儲(chǔ)蓄率(s)→人均資本存量(k)→人均產(chǎn)出水平(y)人均產(chǎn)出水平=消費(fèi)+儲(chǔ)蓄一國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的根本目的是提高人均消費(fèi)水平當(dāng)儲(chǔ)蓄率上升時(shí)，消費(fèi)是增加還是減少？62設(shè)人均消費(fèi)額為c，則：c=y–sy=f(k)–sf(k)在平衡增長(zhǎng)路徑上，

sf(k*)=

(n+δ)k*

即：c*=f(k*)–sf(k*)

=f(k*)–(n+δ)k*求平衡增長(zhǎng)路徑上的消費(fèi)最大值f’(k*)=n+δ63f’(k*)平衡增長(zhǎng)路徑上資本的邊際產(chǎn)品n+δ人口增長(zhǎng)率和儲(chǔ)蓄率之和要想在平衡路徑上取得最大消費(fèi)，必須調(diào)整儲(chǔ)蓄率，使得平衡路徑上產(chǎn)出曲線的斜率等于必要投資線的斜率，即在平衡路徑上，產(chǎn)出曲線和必要投資線平行64Oyk(n+δ)ksf(k)k*GREy=f(k)資本存量的黃金律水平65練習(xí)題在新古典增長(zhǎng)模型中，人均生產(chǎn)函數(shù)為y=f(k)=2k-0.5k2，人均儲(chǔ)蓄率為0.3，人口增長(zhǎng)率為0.03，求：(1)使經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)的k值(2)與黃金律相對(duì)應(yīng)的人均資本量66練習(xí)題設(shè)在新古典增長(zhǎng)模型的框架下，生產(chǎn)函數(shù)為：Y=F(K，L)=(KL)1/2(1)求人均生產(chǎn)函數(shù)y=f(k)(2)若不存在技術(shù)進(jìn)步，求穩(wěn)態(tài)下人均資本量、人均產(chǎn)量和人均消費(fèi)量67練習(xí)題在新古典增長(zhǎng)模型中，已知生產(chǎn)函數(shù)為y=2k-0.5k2，y為人均產(chǎn)出，k為人均資本，儲(chǔ)蓄率s

=0.1，人口增長(zhǎng)率n

=0.05，資本折舊率δ

=0.05。試求：穩(wěn)態(tài)時(shí)人均資本和人均產(chǎn)量穩(wěn)態(tài)時(shí)人均儲(chǔ)蓄和人均消費(fèi)68經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一種復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，受多方面因素影響為了正確地認(rèn)識(shí)和估計(jì)各因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了不懈的努力索洛對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析丹尼森對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析庫(kù)茲涅茨對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析

69索洛對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析1957年8月索洛在《經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)評(píng)論》上發(fā)表了“技術(shù)變化和總量生產(chǎn)函數(shù)”探討了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉利用總量生產(chǎn)函數(shù)的計(jì)算各因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)70增長(zhǎng)核算的計(jì)算公式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉生產(chǎn)投入的增加，即K和L生產(chǎn)效率的提高，即技術(shù)進(jìn)步總量生產(chǎn)函數(shù)Y=A·F(K,L)Y表示總產(chǎn)出K表示資本投入量L表示勞動(dòng)投入量A表示生產(chǎn)技術(shù)水平71求全微分得：72完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，收入按照要素的邊際生產(chǎn)力分配資本的收益率=資本的邊際產(chǎn)量（r=MPK=?Y/?K）勞動(dòng)的收益率=勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量（w=MPL=?Y/?L）73資本收入占國(guó)民收入的比例（資本的收入份額/產(chǎn)出彈性系數(shù)）勞動(dòng)收入占國(guó)民收入的比例（勞動(dòng)的收入份額/產(chǎn)出彈性系數(shù)）代入，兩邊同除以Y得：74技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率資本存量增長(zhǎng)率總產(chǎn)出增長(zhǎng)率75索洛余值：技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)76若總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變，即α+β=1，則β=1–α整理得：7778技術(shù)進(jìn)步率（索洛余值）=人均收入/產(chǎn)出的增長(zhǎng)率-資本的產(chǎn)出彈性×人均資本增長(zhǎng)率79定量分析結(jié)果估算1909~1949年美國(guó)GDP的增長(zhǎng)情況技術(shù)進(jìn)步大致是?？怂怪行悦绹?guó)平均每年GDP增長(zhǎng)2.9%，其中0.32%歸因于資本積累，1.09%來(lái)自于勞動(dòng)投入的增加，剩余的1.49%歸因于技術(shù)進(jìn)步或單位生產(chǎn)要素產(chǎn)出的增加在此期間，人均產(chǎn)出增長(zhǎng)1.81%，其中1.49%的增長(zhǎng)來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步，即技術(shù)進(jìn)步對(duì)人均產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)占82.3%

80丹尼森對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析丹尼森提出影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素生產(chǎn)要素投入量的增加，包括就業(yè)人數(shù)與工時(shí)、就業(yè)者的年齡與性別結(jié)構(gòu)、就業(yè)者的受教育年限、資本存量的大小單位投入的產(chǎn)出量的增長(zhǎng)，包括資源配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、知識(shí)進(jìn)步811929-1982年美國(guó)國(guó)民總收入增長(zhǎng)的源泉增長(zhǎng)因素增長(zhǎng)率（%）生產(chǎn)要素的投入1.90勞動(dòng)投入增加1.34資本投入增加0.56單位投入的產(chǎn)出1.02知識(shí)進(jìn)步0.66資源配置的改善0.23規(guī)模經(jīng)濟(jì)0.26其他-0.03國(guó)民收入2.9282結(jié)果分析勞動(dòng)增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)相當(dāng)大其主要原因就在于勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性大，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核算中具有較大的權(quán)重83技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉主要來(lái)源于知識(shí)進(jìn)步規(guī)模經(jīng)濟(jì)資源配置的改善84資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不到20%大大低于傳統(tǒng)理論對(duì)資本作用的估計(jì)可能是由于資本收益在國(guó)民收入中所占的份額較低可能是資本在生產(chǎn)中的作用存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，資本的私人收益小于資本的實(shí)際貢獻(xiàn)85庫(kù)茲涅茨對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析庫(kù)茲涅茨運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法，對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值及其組成成分進(jìn)行了長(zhǎng)期的估量和對(duì)比分析，從各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異中，探索影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素知識(shí)存量的增加勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高結(jié)構(gòu)變化86知識(shí)存量的增長(zhǎng)人類社會(huì)迅速增加了技術(shù)知識(shí)和社會(huì)知識(shí)的存量，當(dāng)這種存量被利用的時(shí)候，它就成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)總量高比率增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)迅速變化的源泉但知識(shí)本身不是直接生產(chǎn)力，由知識(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力要經(jīng)過(guò)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、革新、改良等一系列中間環(huán)節(jié)87在知識(shí)的轉(zhuǎn)化過(guò)程中，需要有一系列中介因素物質(zhì)資本的大量投資勞動(dòng)力的訓(xùn)練企業(yè)家對(duì)一系列從未遇到的障礙的克服知識(shí)的使用者對(duì)技術(shù)適用性的準(zhǔn)確判斷在這些中介因素作用下，經(jīng)過(guò)一系列知識(shí)的轉(zhuǎn)化過(guò)程，知識(shí)最終會(huì)變成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力88勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要特征之一是人均產(chǎn)出的高速增長(zhǎng)庫(kù)茲涅茨對(duì)勞動(dòng)投入和資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)進(jìn)行實(shí)證分析和研究：在國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)中，25%歸因于生產(chǎn)資源投入量的增長(zhǎng)，75%歸因于投入生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率（效率）的提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是靠生產(chǎn)效率的提高，而不是靠資源投入數(shù)量的增加來(lái)推動(dòng)的，而生產(chǎn)效率的提高又有賴于生產(chǎn)技術(shù)的不斷進(jìn)步89結(jié)構(gòu)變化發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史過(guò)程中，經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劇烈變化從部門(mén)來(lái)看，先是從農(nóng)業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)向于非農(nóng)業(yè)活動(dòng)，后又從工業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到服務(wù)性行業(yè)從生產(chǎn)單位的平均規(guī)模來(lái)看，大多都是從家庭企業(yè)或獨(dú)資企業(yè)發(fā)展到全國(guó)性，甚至跨國(guó)性的大公司就業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)充分反映了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的迅速變化發(fā)達(dá)國(guó)家在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期，總體增長(zhǎng)率和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的速度比它們現(xiàn)代化以前高得多90新增長(zhǎng)理論20世紀(jì)80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在對(duì)新古典增長(zhǎng)理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出了以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的新增長(zhǎng)理論新增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)指出：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是由外部力量推動(dòng)的，而是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部力量作用的產(chǎn)物技術(shù)進(jìn)步不是一個(gè)外生變量，而是人力資本投資、研究開(kāi)發(fā)、知識(shí)外溢、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)和合理的制度激勵(lì)推動(dòng)的結(jié)果新增長(zhǎng)理論，借助于內(nèi)生的知識(shí)積累模型、人力資本模型和內(nèi)生制度理論，成功地解釋了各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入的巨大差異91AK增長(zhǎng)模型假設(shè)：資本邊際報(bào)酬不變儲(chǔ)蓄曲線就不可能與必要投資線相交實(shí)際儲(chǔ)蓄始終大于必要投資人均資本和產(chǎn)出就可以自動(dòng)持續(xù)地增長(zhǎng)92Oyk(n+δ)ky=f(k)y=

sf(k)93資本邊際報(bào)酬假設(shè)儲(chǔ)蓄率為常數(shù)s人口增長(zhǎng)率和資本折舊率為0資本是唯一的生產(chǎn)要素（包括實(shí)物資本和人力資本）資本邊際報(bào)酬不變宏觀生產(chǎn)函數(shù)Y=A·K94由于折舊率為0，則△K=sY=sAK因此，△K/K=sA資本的增長(zhǎng)率與儲(chǔ)蓄率成正比因?yàn)閲?guó)民收入與資本總量成正比，則國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率=資本的增長(zhǎng)率△Y/Y=sA95人力資本與增長(zhǎng)人力資本：人們通過(guò)教育培訓(xùn)、醫(yī)療保健和遷移等方面的投資而獲得的在人身上的技能、健康的體魄或收入能力人力資本投資轉(zhuǎn)化形式健康投資→健康資本存量教育投資→知識(shí)存量96健康資本存量健康投資一定時(shí)期用于預(yù)防和治療人體病變及保持人們身體健康所花費(fèi)的支出包括花費(fèi)在醫(yī)藥、醫(yī)療器械、醫(yī)療服務(wù)等的醫(yī)療費(fèi)用，以及花費(fèi)在營(yíng)養(yǎng)用品、衣食住行、自我照顧等有關(guān)身體健康方面的費(fèi)用支出97健康資本存量（健康存量）人口的身體健康狀況或身體素質(zhì)等因素這種存量部分來(lái)自先天的遺傳因素，但絕大部分是來(lái)自后天獲得的健康投資表現(xiàn)形式：健康時(shí)間98健康資本存量的增加，人口平均預(yù)期壽命的延長(zhǎng)有利于