八月證券從業(yè)資格考試證券交易鞏固階段同步測(cè)試卷（附答案及解析）

八月證券從業(yè)資格考試證券交易鞏固階段同步測(cè)試卷（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（）。A、現(xiàn)貨交易B、回購(gòu)交易C、期貨交易D、遠(yuǎn)期交易【參考答案】：B2、證券公司銷售產(chǎn)品時(shí)可以（）。A、預(yù)測(cè)收益B、直接與其他同類產(chǎn)品比較C、營(yíng)銷人員使用個(gè)人制作的宣傳材料D、采用人員推銷的促銷手段【參考答案】：D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P118。3、根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的禁止行為不包括（）。A、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途B、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易C、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資D、禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)【參考答案】：D【解析】根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的禁止行為包括禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資等等。4、A股交易金額不低于人民幣（）元的，可采用大宗交易方式買賣證券。A、30萬B、100萬C、300萬D、500萬【參考答案】：C【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。5、信用交易是投資者通過交付（）取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。A、訂金B(yǎng)、押金C、保證金D、定金【參考答案】：C【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。6、《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。A、183B、182C、181D、180【參考答案】：C7、專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、2B、3C、5D、7【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P206。8、（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A、《風(fēng)險(xiǎn)提示書》B、《證券交易委托代理協(xié)議》C、《客戶須知》D、《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》【參考答案】：B9、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券托管B、證券存管C、證券交付D、證券交易【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節(jié)，P25。10、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）。A、0.005元或其整數(shù)倍B、0.001元或其整數(shù)倍C、0.05元或其整數(shù)倍D、0.01元或其整數(shù)倍【參考答案】：B11、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。A、地方債券B、企業(yè)債券C、國(guó)際債券D、金融債券【參考答案】：D12、（）是指投資者將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。A、證券托管B、證券存管C、證券轉(zhuǎn)托管D、證券托管轉(zhuǎn)移【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。13、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：C14、首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格．不再講行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)．A、主板上市的B、創(chuàng)業(yè)板上市的C、中小企業(yè)板上市的D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的【參考答案】：C【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P147。15、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失B、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失C、因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失D、因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失【參考答案】：A【解析】法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理中違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理中有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。B屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，C、D屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。16、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。17、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國(guó)深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)開始于（）日。A、RB、R+1C、R－1D、R+2【參考答案】：B18、客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為（）。A、1個(gè)B、2個(gè)C、3個(gè)D、不限【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P240。19、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每。10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為（）。A、16．25元/股B、17．5元/股C、20元/股D、25元/股【參考答案】：B20、證券交易所會(huì)員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P17。21、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。22、上海證券交易所的開業(yè)時(shí)間是（）。A、1990年7月3日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1991年12月19日【參考答案】：B23、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的（）。A、3‰B、5‰C、7‰D、10‰【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)。P43。24、我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（）。A、口頭報(bào)價(jià)B、書面報(bào)價(jià)C、電腦報(bào)價(jià)D、人工報(bào)價(jià)【參考答案】：C25、（）方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。A、全額清算B、凈額清算C、二步清算D、一步清算【參考答案】：B【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。26、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記憶。27、在我國(guó)，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（）來進(jìn)行的。A、交易系統(tǒng)B、銀行C、證券公司D、交易清算系統(tǒng)【參考答案】：D28、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2005年B、2006年C、2007年D、2008年【參考答案】：C29、上海證券交易所規(guī)定的國(guó)債買斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）。A、0.01B、0.001C、0.05D、0．005【參考答案】：A30、下列選項(xiàng)中，關(guān)于上海證券交易所大宗交易的敘述錯(cuò)誤的是（）。A、大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算B、每個(gè)交易日15：00～15：30，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)C、大宗交易的申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出D、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的±30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定【參考答案】：A【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量，故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。31、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債。則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）。A、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×97%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100B、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×94%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100C、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100D、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100【參考答案】：D32、（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券B、發(fā)行人公司的職員向他人透露市場(chǎng)信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易C、發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券【參考答案】：A【解析】常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(2)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。其他選項(xiàng)雖然有內(nèi)幕交易的嫌疑，但不屬于明文列示的范疇。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。33、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、3%B、5%C、10%D、30%【參考答案】：A單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。34、證券交易傭金，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A、不超過成交金額的0.1%B、不超過成交金額的0.05%C、不超過成交金額的0.03%D、不超過成交金額的0.01%【參考答案】：A35、證券存管服務(wù)是（）為（）提供的。A、證券交易所，證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司C、證券公司，投資者D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者【參考答案】：B36、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過（）辦理開戶手續(xù)。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。37、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C【解析】20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理是申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的所必須的。38、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過（）扣收。A、證券交易所B、資金存管銀行C、結(jié)算公司D、商業(yè)銀行【參考答案】：B【解析】證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。39、股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（）指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、上市公司協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。40、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A、優(yōu)先股票B、基金證券C、有價(jià)證券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：C41、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)市場(chǎng)的參與者訂立合同的書面形式包括（）交易系統(tǒng)生成的成交單或者合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等形式。A、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。42、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、15日B、30日C、60日D、4個(gè)月【參考答案】：C43、持有公司（）股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。A、6%B、5%C、10%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。44、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額B、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易【參考答案】：B【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。45、我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（）年。A、10年B、15年C、20年D、25年【參考答案】：C46、（）是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。47、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向（）提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。A、國(guó)有資產(chǎn)管理部門B、證券交易所C、證券登記結(jié)算公司D、當(dāng)?shù)卣緟⒖即鸢浮浚篊【解析】證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。48、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第（）日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四幣，P297049、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當(dāng)日買入的基金份額，同13可以贖回和賣出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D、當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出【參考答案】：C50、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)不包括（）。A、有形服務(wù)B、轉(zhuǎn)賬服務(wù)C、信息咨詢服務(wù)D、交易通道服務(wù)【參考答案】：B【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)，而交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。51、關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中錯(cuò)誤的是（）。A、股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利B、股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定C、分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前D、紅股于（R+1）日直接記人股東證券賬戶【參考答案】：B【解析】股權(quán)登記日由中國(guó)登記結(jié)算公司深圳分公司安排。52、（）目前已被各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用。A、發(fā)行日交收B、會(huì)計(jì)日交收C、隨時(shí)交收D、滾動(dòng)交收【參考答案】：D【解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。滾動(dòng)交收目前已被各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)廣泛采用。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。53、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過2億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）。A、5%，10%B、5%，15%C、10%，15%D、15%，25%【參考答案】：B【解析】證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。54、證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。A、3B、5C、6D、9【參考答案】：A55、回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的（）。A、收益與風(fēng)險(xiǎn)B、成本與風(fēng)險(xiǎn)C、收益與流動(dòng)性D、收益與成本【參考答案】：D56、證券登記按（）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A、證券種類B、證券數(shù)量C、性質(zhì)D、程序【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P285。57、全國(guó)銀行問市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（）。A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定D、由回購(gòu)雙方約定【參考答案】：D58、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。A、不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣B、不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C、不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣D、不低于150萬股，或者交易金額不低于900萬元人民幣【參考答案】：B【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；(2)B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元；(3)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元；(4)國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元；(5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。59、證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指（）。A、證券存管B、證券托管C、證券交易D、證券交付【參考答案】：A【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。60、買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的（）。A、80%B、100%C、120%D、200%【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、因（）等因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A、證券市場(chǎng)波動(dòng)B、投資對(duì)象合并C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)D、證券公司管理不當(dāng)【參考答案】：A,B,C2、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。A、加強(qiáng)自律管理B、加強(qiáng)監(jiān)管C、完善法制D、嚴(yán)格把關(guān)【參考答案】：C,D3、全國(guó)銀行問市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。A、處罰制度B、倉(cāng)位限制C、履約金制度D、保證金或保證券制度【參考答案】：B,D【解析】BD【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有：(1)保證金或保證券制度；(2)倉(cāng)位限制。4、關(guān)于證券交易委托人的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A、投資者可以自用買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券B、對(duì)證券交易過程的知情權(quán)C、尋求司法保護(hù)權(quán)D、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券交易委托人的權(quán)利主要有：(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；(3)對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)(即投資者可以自用買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券)；(4)對(duì)證券交易過程的知情權(quán)；(5)尋求司法保護(hù)權(quán)；(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括（）。A、證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%B、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%C、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%D、證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%E、證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%【參考答案】：A,B,C,D6、以下行為中屬于客戶服務(wù)創(chuàng)新的是（）。A、推出網(wǎng)上委托B、啟動(dòng)智能化信息管理C、使用局域網(wǎng)共享業(yè)務(wù)信息D、增加營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的設(shè)立【參考答案】：A,B,C7、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。A、堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上B、堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先C、堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策D、堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利【參考答案】：A,B,C,D8、一份完整的全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同由（）共同構(gòu)成。A、回購(gòu)成交通知單B、附加協(xié)議C、回購(gòu)成交合同D、債券回購(gòu)主協(xié)議【參考答案】：C,D【解析】一份完整的全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同由回購(gòu)成交合同和債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成。9、建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有（）。A、對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度B、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度C、建立授權(quán)管理與問責(zé)制D、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度【參考答案】：A,B,D【解析】建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》中，要明確（）。A、委托和交收的方式和時(shí)間B、投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任C、投資者的盈利范圍D、證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)E、證券經(jīng)紀(jì)商的代理業(yè)務(wù)范圍【參考答案】：A,B,D,E11、以下屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（）。A、建立防火墻制度B、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度C、建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D、提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度【參考答案】：A,B,C12、為了控制證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)作出以下規(guī)定：（）。A、自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%C、持有一種非債券證券的成本不得超過凈資本的30%D、持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外【參考答案】：A,B,C,D13、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有（）等。A、股票交易，B、債券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易【參考答案】：A,B,C,D14、證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有（）。A、自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托B、遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托C、電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)【參考答案】：A,B,C,D15、三級(jí)清算模式包含（）。A、證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B、異地資金集中清算中心C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、投資者【參考答案】：A,B,C,D16、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B、經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C、經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D、證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任【參考答案】：A,C17、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行B、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元C、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元D、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形【參考答案】：A,B,C,D18、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（）。A、調(diào)整維持擔(dān)保比例B、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍C、調(diào)整融資、融券保證金比例D、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。19、證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A、客戶需求調(diào)查B、對(duì)客戶的一般化服務(wù)C、對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)D、客戶服務(wù)的創(chuàng)新【參考答案】：B,C,D20、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)E、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D,E三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、對(duì)于（），交易所在協(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。A、權(quán)益類證券大宗交易B、債券大宗交易C、公司債券大宗交易D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P54。2、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）的原則。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、可靠性D、合法性【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24^3、證券公司應(yīng)通過（）來控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。A、合理的預(yù)警機(jī)制B、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度C、規(guī)范的交易操作D、完善的交易記錄保存制度等【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。4、下列關(guān)于委托價(jià)格的說法，正確的有（）。A、限價(jià)委托可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B、市價(jià)委托沒有價(jià)格上的恨制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C、市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D、限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。5、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（）前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A、12：00B、15：00C、20：00D、22：00【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見教材第八章第二節(jié)，P261。6、按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為（）。A、證券交易所集中交易過戶登記B、證券交易所非集中交易過戶登記C、證券過戶登記D、其他變更登記【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P288。7、法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（），其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。A、證券結(jié)算賬戶B、資金結(jié)算賬戶C、證券交收賬戶D、資金交收賬戶【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節(jié)，P46。8、在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（）一并納入凈額清算中。A、印花稅、經(jīng)手費(fèi)B、監(jiān)管規(guī)費(fèi)C、投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息D、轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P294。9、下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說法正確的有（）。A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定B、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者C、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定D、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系【參考答案】：A,C【解析】這是兩種基本報(bào)價(jià)系統(tǒng)價(jià)格形成的機(jī)制。10、營(yíng)業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別時(shí)，應(yīng)審查、核對(duì)的文件有（）。A、有效身份證明文件和資料B、法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書、有效授權(quán)委托書C、委托人和代理人的有效身份證明文件D、賬戶名稱【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P81。11、委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。A、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C、對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D、尋求司法保護(hù)權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77。12、證券公司提供IB業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。A、利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易B、代客戶接收、保管交易密碼C、直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資D、代客戶下達(dá)交易指令【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或砉間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。13、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括（）。A、股票B、債券C、權(quán)證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P183。14、證券交易定期交易的特點(diǎn)有（）。A、批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性B、市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性C、指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低D、交易過程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。15、操縱證券市場(chǎng)手段包括（）。A、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。16、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。A、挪用客戶資產(chǎn)B、利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格C、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資D、對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第五節(jié)，P221一222。17、證券交易所會(huì)員獲得席位的方式有（）。A、向證券交易所購(gòu)買B、在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓C、和其他會(huì)員共有D、接受會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的部分權(quán)益【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P17。18、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保B、任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P228。19、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。A、被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0B、ETF折算率最高不超過70%C、國(guó)債折算率最高不超過65%D、權(quán)證的折算率為0【參考答案】：A,D【解析】熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P244。20、上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近2年連續(xù)虧損B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月C、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損D、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P55。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤2、在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。()【參考答案】：正確3、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、某證券公司如不具有證券交易所的會(huì)員資格，則不能提出申請(qǐng)席位。（）【參考答案】：正確【解析】取得席位的條件有兩個(gè)：一個(gè)是具有會(huì)員資格；二是繳納席位費(fèi)。5、結(jié)算參與人應(yīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。6、自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（）【參考答案】：正確【解析】自營(yíng)部門應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。同時(shí)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。7、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，不同清算期發(fā)生的相同種類的價(jià)款也可以合并計(jì)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、目前我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用的報(bào)價(jià)方式有電腦報(bào)價(jià)和書面報(bào)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤10、實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。11、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。12、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略比差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略能夠更好地提升業(yè)績(jī)。（）【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。13、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。14、可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、在我國(guó)，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（）【參考答案】：正確17、上海證券交易所于1993年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。（）【參考答案】：正確18、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】?jī)?yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。20、金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】在回購(gòu)業(yè)務(wù)中，禁止以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。21、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的折算率，是指國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率。（）【參考答案】：正確22、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客