內(nèi)幕信息知情人登記備案制度(精品模板)

內(nèi)幕信息知情人登記備案制度(精品模板)內(nèi)幕信息知情人登記備案制度(精品模板)內(nèi)幕信息知情人登記備案制度(精品模板)資料僅供參考文件編號：2022年4月內(nèi)幕信息知情人登記備案制度(精品模板)版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：內(nèi)幕信息知情人登記備案制度（精品模板）第一章總則第一條為規(guī)范公司的內(nèi)幕信息管理行為，加強內(nèi)幕信息保密工作，以維護信息披露公平原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露、、管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公、司章程》《公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，、制定本制度。第二條公司內(nèi)幕信息管理工作由董事會負(fù)責(zé)，董事會秘書組織實施。當(dāng)董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表代行董事會秘書的職責(zé)。第三條公司證券事務(wù)管理部門協(xié)助董事會秘書、證券事務(wù)代表具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)督、管理、登記、披露及備案等相關(guān)工作。第四條未經(jīng)董事會批準(zhǔn)同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送涉及公司的內(nèi)幕信息和信息披露內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會秘書審核同意(并視重要程度呈報董事會審核)，方可對外報道、傳送。第五條公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、分(子)公司都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作。第二章內(nèi)幕信息及內(nèi)幕人員的范圍第六條內(nèi)幕信息的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券及其衍生品種在交易活動中的價格有重大影響的，尚未在中國證券監(jiān)督管理委員（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）指定的上市公司信息披露媒體或網(wǎng)站上正式公開的信息，包括但不限于：(一)公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；(二)公司重大投資行為和重大購置財產(chǎn)（含對外并購）的決定；(三)公司季度、半年度及年度財務(wù)報告；(四)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；(五)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；(六)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(七)公司分配股利或者增資的計劃；(八)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；(九)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(十)涉及公司的重大訴訟；(十一)股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效；(十二)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；(十三)上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、回購股份、股權(quán)激勵的有關(guān)方案及董事會形成的相關(guān)決議；(十四)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；；(十五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；(十六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；(十七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；(十八)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；(十九)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；(二十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第七條內(nèi)幕信息知情人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指上市公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的單位及個人，包括但不限于：(一)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；(二)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司實際控制人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員；(三)可能影響公司證券及其衍生品種交易價格的重大事件的收購人及其一致行動人或交易對手方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(四)上市公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息人員；(五)由于法定職責(zé)接觸到本公司內(nèi)幕信息的國家行政管理部門人員；(六)由于為公司提供服務(wù)可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于：為重大事件制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書、財務(wù)顧問報告、資信評級報告等文件的各證券服務(wù)機構(gòu)的法定代表人（負(fù)責(zé)人）和經(jīng)辦人，以及參與重大事項的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位法定代表人（負(fù)責(zé)人）和經(jīng)辦人；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人。第三章內(nèi)幕信息知情人登記備案第八條公司應(yīng)如實、完整記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢。第九條董事會秘書應(yīng)在相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的同時登記備案，登記備案材料保存年限至少保存十年以上。第十條內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名，職務(wù)，身份證號，證券賬戶，工作單位，知悉的內(nèi)幕信息，知悉的途徑及方式，知悉的時間，保密條款。第十一條內(nèi)幕信息知情人應(yīng)在獲悉內(nèi)幕信息的同時填寫《公司內(nèi)幕信息知情人登記備案表1》，由證券事務(wù)管理部門登記或匯總，經(jīng)核實無誤后，對相關(guān)資料進行存檔，并按有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會湖北證監(jiān)局、上海證券交易所進行報備。第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各職能部門、各分公司、各控股子公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。第十三條公司的股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)人、收購人、交易對手方、證券服務(wù)機構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時填寫公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人檔案，并根據(jù)事項進程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達上市公司證券事務(wù)管理部門，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時間。第十四條公司依法對國家行政管理部門報送的資料涉及未公開的年報、半年報、季報等相關(guān)信息的，負(fù)責(zé)資料報送的經(jīng)辦人應(yīng)填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表2》，并及時提交至證券事務(wù)管理部門。第四章保密管理及責(zé)任追究第十五條公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在內(nèi)幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對外泄露，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品。第十六條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。第十七條對于其他內(nèi)幕信息知情人，上市公司、控股股東及實際控制人應(yīng)在提供信息之前，確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對相關(guān)信息保密的承諾，并書面告知有關(guān)法律法規(guī)對內(nèi)幕信息知情人的規(guī)定，督促其做好信息保密工作。內(nèi)幕信息依法披露前，公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。第十八條內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，由公司董事會對相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟處罰。第十九條對內(nèi)幕信息知情人進行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易的行為，公司應(yīng)及時進行自查和做出處罰決定，并將自查和處罰結(jié)果報送湖北證監(jiān)局和上海證券交易所備案。第二十條內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露信息、或由于失職導(dǎo)致違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時，公司將視情節(jié)輕重，對責(zé)任人給予批評、警告、記過、罰款、留用察看或解除勞動合同的處罰，并保留向其索賠的權(quán)利。中國證監(jiān)會、上海證券交易所等監(jiān)管部門的處分不影響公司對其處分。第二十一條內(nèi)幕信息知情人違反本制度，在社會上造成嚴(yán)重后果、給公司造成重大損失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關(guān)處理。第二十二條為公司履行信息披露義務(wù)出具專項文件的證券服務(wù)機構(gòu)及其人員，持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。第五章附則第二十三條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程