公司三重一大

公司三重一大公司三重一大公司三重一大xxx公司公司三重一大文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度“三重一大”決策工作實(shí)施辦法第一章總則第一條根據(jù)第二條規(guī)范公司“三重一大”決策工作，有利于做優(yōu)做強(qiáng)做大公司，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活力、影響力、帶動(dòng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力；有利于堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)，發(fā)揮黨組織政治核心作用；有利于集中各方智慧，提高公司決策的質(zhì)量和水平；有利于規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)的決策行為，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力行使的監(jiān)督和制約。第三條規(guī)范公司“三重一大”決策工作，遵循以下原則：堅(jiān)持依法依規(guī)決策的原則。貫徹落實(shí)“三重一大”制度要與國家法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定協(xié)調(diào)一致，主體、內(nèi)容和程序依法合規(guī);堅(jiān)持集體決策的原則。按照各決策主體的職能職責(zé)，建立健全集體議事決策制度，嚴(yán)格執(zhí)行議事規(guī)則，嚴(yán)格遵循決策程序;堅(jiān)持科學(xué)決策的原則。尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，完善職工參與、專家咨詢論證和集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制，統(tǒng)籌各方因素、科學(xué)分析判斷，防范控制風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)科學(xué)決策;堅(jiān)持黨管干部原則。建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和市場(chǎng)競爭需要的選人用人機(jī)制，發(fā)揮黨組織在選人用人工作中的領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)作用，嚴(yán)格把好政治關(guān)、品行關(guān)、廉潔關(guān)。第四條規(guī)范公司“三重一大”決策工作，要正確處理好以下幾個(gè)關(guān)系：處理好民主與集中的關(guān)系。既要集中班子成員的智慧，把民主討論、集體決策與明確分工、落實(shí)責(zé)任結(jié)合起來，防止個(gè)人獨(dú)斷專行，又要發(fā)揮主要領(lǐng)導(dǎo)在決策中的核心和骨干作用，防止出現(xiàn)名為集體決策、實(shí)則無人負(fù)責(zé)的現(xiàn)象;處理好黨支委會(huì)與公司辦公會(huì)的關(guān)系。公司黨支委會(huì)為“三重一大”事項(xiàng)的決策主體，黨支委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)要依據(jù)各自的職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，集體討論決定“三重一大”事項(xiàng)。凡涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的“三重一大”事項(xiàng)須先提交公司黨支委會(huì)研究討論、提出意見建議;處理好嚴(yán)格程序與提高效率的關(guān)系。各決策主體要優(yōu)化決策程序，把握決策時(shí)機(jī)，提高決策效率。公司黨支委對(duì)“三重一大”事項(xiàng)，不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策。第二章“三重一大”事項(xiàng)范圍第五條重大決策事項(xiàng)范圍。重大決策事項(xiàng)，是指依照有關(guān)法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定和集團(tuán)公司章程規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由黨支委會(huì)、職工代表大會(huì)決定的，涉及企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定、具有全局性與綜合性特點(diǎn)的重大事項(xiàng)，以及涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)。主要包括以下事項(xiàng)：1.公司貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級(jí)重要決定的重大措施；2.公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等事項(xiàng)；3.公司兼并重組、收購股權(quán)、投資入股、改制、上市、增減注冊(cè)資本、破產(chǎn)等事項(xiàng)；4.公司重大資產(chǎn)調(diào)整、國有產(chǎn)權(quán)股權(quán)變動(dòng)等事項(xiàng)；5.公司生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、基本管理制度等方面事項(xiàng)；6.公司財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案、職工收入分配方案、企業(yè)改制職工安置方案等重大利益調(diào)配事項(xiàng)；7.公司機(jī)構(gòu)的設(shè)立或撤銷、管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置等重大機(jī)構(gòu)調(diào)整事項(xiàng)；8.公司黨的建設(shè)工作中的重大決定部署事項(xiàng)；9.公司人才工作和人才隊(duì)伍建設(shè)方面的重大事項(xiàng)；10.公司重大法律糾紛事項(xiàng)；11.公司安全生產(chǎn)、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)和重大責(zé)任事故處理方面的重大事項(xiàng)；12.其他重大決策事項(xiàng)。第六條重要人事任免事項(xiàng)范圍。重要人事任免事項(xiàng)，是指公司領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整事項(xiàng)。主要包括以下事項(xiàng)：1.公司中層以上經(jīng)營管理人員的聘用、解除聘用，以及獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等處理意見；2.后備干部人選確定；3.集團(tuán)級(jí)以上先進(jìn)候選人的推薦、提名；4.其他重要人事任免事項(xiàng)。第七條重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)范圍。重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)，是指對(duì)公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)建設(shè)、技術(shù)裝備情況等產(chǎn)生重要影響項(xiàng)目的設(shè)立和安排。主要包括以下事項(xiàng)：1.公司年度投資計(jì)劃和年度投資計(jì)劃調(diào)整；2.重大工程建設(shè)項(xiàng)目，重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)，采購大宗物資和購買服務(wù)；3.公司非主業(yè)投資項(xiàng)目，對(duì)外合資合作建設(shè)重大項(xiàng)目，年度投資計(jì)劃外追加的投資項(xiàng)目；4.公司融資項(xiàng)目；5.其他重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。第八條大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)范圍。大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，是指超過由集團(tuán)公司規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動(dòng)、使用的資金限額的資金調(diào)動(dòng)和使用。主要包括以下事項(xiàng)：1.公司年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動(dòng)和使用；2.公司預(yù)算外和計(jì)劃外資金的調(diào)動(dòng)和使用；3.其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。第三章“三重一大”事項(xiàng)的決策程序第九條公司重大決策、重要項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)履行以下程序：1.提出決策建議。（1）黨支委委員、經(jīng)營管理班子成員、職能部室均可提出重大事項(xiàng)決策建議。建議主要內(nèi)容包括：重大事項(xiàng)決策建議擬解決的問題、建議理由的說明、法律法規(guī)和政策依據(jù)、解決問題的方案、可行性分析以及其他相關(guān)資料。（2）對(duì)擬列入集體決策的議題，需經(jīng)公司指定的承辦部室（以下稱決策承辦單位）提出擬辦意見，并詳細(xì)說明擬上會(huì)議題的必要性、可行性及合法性，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可，報(bào)決策機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)同意。（3）凡經(jīng)商定的決策議題，不得隨意取消或更改。特殊情況需作調(diào)整的，必須征求決策機(jī)構(gòu)成員的意見并說明理由。沒有列入議題的決策事項(xiàng)一般不得臨時(shí)動(dòng)議，臨時(shí)動(dòng)議的事項(xiàng)預(yù)先要征求領(lǐng)導(dǎo)班子成員意見；遇緊急重大事項(xiàng)或突發(fā)重大事件，主要領(lǐng)導(dǎo)可先決策處置，事后向決策機(jī)構(gòu)成員說明并履行追認(rèn)程序。2.擬定決策方案。（1）對(duì)已確定的集體決策議題，決策承辦單位應(yīng)根據(jù)決策目標(biāo)的要求，通過對(duì)決策議題相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查和協(xié)調(diào)，擬定詳盡、完備的決策方案。（2）對(duì)需要進(jìn)行多方案比較研究的問題或者存在爭議的問題，決策承辦單位應(yīng)當(dāng)擬定兩個(gè)以上方案，供決策備選。3.征求各方意見。（1）對(duì)提交集體決策的事項(xiàng)，決策承辦單位應(yīng)根據(jù)決策事項(xiàng)涉及的范圍，征求有關(guān)方面的意見。（2）決策事項(xiàng)應(yīng)提前告知所有參與決策和列席會(huì)議的機(jī)構(gòu)與人員，并提供比較完整的相關(guān)資料，必要時(shí)可事先聽取反饋意見。（3）公司研究重大決策事項(xiàng)時(shí)應(yīng)事先征求黨支部的意見。黨支部召開黨支委會(huì)，對(duì)擬決策的重大問題進(jìn)行討論研究，提出意見和建議。（4）重大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目，專業(yè)性較強(qiáng)或?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展有重大影響的決策事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事先充分聽取有關(guān)專家、學(xué)者的意見。（5）研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并通過職工大會(huì)或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。4.組織專家論證。（1）為支撐科學(xué)決策，可委托專業(yè)的第三方中介機(jī)構(gòu)，完善專家論證制度，保證專家論證的專業(yè)性、可靠性。（2）對(duì)涉及公司全局性戰(zhàn)略發(fā)展、專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的決策事項(xiàng)，以及決策方案涉及的重大、疑難問題，決策承辦單位應(yīng)當(dāng)組織專家進(jìn)行評(píng)估論證。對(duì)專家的論證評(píng)估結(jié)論及專家咨詢意見，應(yīng)形成可行性分析報(bào)告。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（1）對(duì)可能影響公司穩(wěn)定、造成國有資產(chǎn)流失以及其他重大經(jīng)濟(jì)損失的重大事項(xiàng)決策，決策承辦單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)決策事項(xiàng)特點(diǎn)，依托有關(guān)專家及專業(yè)機(jī)構(gòu)，綜合分析決策事項(xiàng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)類型，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)后果。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)提供評(píng)估報(bào)告，以幫助公司按照風(fēng)險(xiǎn)可控原則作出決策，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施。6.實(shí)施合規(guī)合法性審查。（1）對(duì)擬列入集體決策的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由組織決策會(huì)議的部門對(duì)決策主體、決策權(quán)限、決策程序、決策內(nèi)容是否符合“三重一大”決策制度規(guī)定等合規(guī)性進(jìn)行審查。（2）應(yīng)由法律顧問對(duì)決策主體、決策權(quán)限、決策程序、決策內(nèi)容的合法性進(jìn)行審查，并出具由法律顧問負(fù)責(zé)人簽字同意的法律意見書。（3）合規(guī)合法性審查通過后，提交會(huì)議討論。未經(jīng)合規(guī)性、合法性審查或?qū)彶椴缓细竦?，不得提交?huì)議討論。7.集體討論決定。（1）會(huì)議通知應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提前以書面形式（含短信、電子郵件）正式告知所有參與決策和列席會(huì)議的機(jī)構(gòu)與人員，出席人數(shù)必須達(dá)到法定人數(shù)。根據(jù)決策事項(xiàng)需要，有關(guān)職能部門可派員列席會(huì)議，還可以邀請(qǐng)相關(guān)專家參加會(huì)議，就討論的議題可發(fā)表意見和建議，但沒有表決權(quán)。（2）集體討論以黨支委會(huì)形式進(jìn)行，根據(jù)各決策主體的職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則選擇討論、決策的具體方式。會(huì)議一般由主要領(lǐng)導(dǎo)主持，特殊情況下主要領(lǐng)導(dǎo)可委托有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)主持。決策承辦部門對(duì)決策事項(xiàng)予以說明，并報(bào)告可行性分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合法性審查等有關(guān)情況。（3）集體討論時(shí)參與決策人員應(yīng)當(dāng)充分討論、發(fā)表意見、表明態(tài)度。依據(jù)決策事項(xiàng)，決策主體成員因故不能參加會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)前請(qǐng)假，對(duì)會(huì)議議題的重要意見可以書面形式在會(huì)上表達(dá)。在參會(huì)人員未充分發(fā)表意見之前，不得輕易作出決定，主要領(lǐng)導(dǎo)或會(huì)議主持人不得發(fā)表傾向性意見，應(yīng)當(dāng)最后一個(gè)發(fā)表結(jié)論性意見。（4）對(duì)存在嚴(yán)重分歧或者有重大問題不清楚的決策事項(xiàng)，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定，經(jīng)進(jìn)一步論證與溝通后再集體討論決定。對(duì)緊急的重大事項(xiàng)，在經(jīng)過討論無法達(dá)成一致意見且限時(shí)需要作出決策時(shí)，主要領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)作出決定，但應(yīng)陳述正當(dāng)理由。（5）決策性會(huì)議在會(huì)議集體討論之后，依法作出通過、原則通過、再次審議或者暫緩實(shí)施等決定。（6）決策性會(huì)議討論應(yīng)完整、如實(shí)、詳細(xì)記錄，決策過程同步進(jìn)行錄音或錄像。記錄內(nèi)容包括：會(huì)議舉行的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、缺席人員、列席人員、特邀專家、記錄人等基本情況；決策事項(xiàng)以及主要議題；審議過程及會(huì)議組成人員本人的意見和表態(tài)；其他參會(huì)人員的意見；主要分歧意見；會(huì)議最終決定。（7）根據(jù)會(huì)議記錄，決策性會(huì)議要形成會(huì)議決議或會(huì)議紀(jì)要，有表決權(quán)的人員應(yīng)在會(huì)議決議或紀(jì)要上簽字。建立重大事項(xiàng)決策的案卷制度，將重大事項(xiàng)決策過程中的各類文件、記錄及可行性分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、合法性審查報(bào)告等重要資料歸入重大事項(xiàng)決策案卷，并由專人存檔、備案備查。8.決策決定執(zhí)行、反饋與調(diào)整。（1）決策作出后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向集團(tuán)報(bào)告有關(guān)決策情況；應(yīng)當(dāng)針對(duì)決策事項(xiàng)特點(diǎn)，制定具體的跟蹤反饋計(jì)劃；公司應(yīng)當(dāng)按照分工明確落實(shí)部門和責(zé)任人。參與決策的個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見，可以保留或者向上級(jí)反映，但在沒有作出新的決策前不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。（2）重大事項(xiàng)決策在施行過程中，公司需跟蹤監(jiān)督?jīng)Q策實(shí)施情況，對(duì)決策執(zhí)行效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)綜合評(píng)價(jià)可提出決策延續(xù)、調(diào)整和終結(jié)的意見，根據(jù)決策事項(xiàng)報(bào)相關(guān)決策機(jī)構(gòu)決定。有關(guān)責(zé)任人對(duì)跟蹤反饋工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要查清問題產(chǎn)生的原因，提出處理意見，及時(shí)在領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議上通報(bào)決策執(zhí)行情況。（3）公司要團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工群眾，推動(dòng)決策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實(shí)際的情況及時(shí)提出意見建議，如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)向上級(jí)反映。（4）公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)決策的考核評(píng)價(jià)和后評(píng)估制度，逐步健全決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制和責(zé)任追究制度。第四章“三重一大”事項(xiàng)決策的有關(guān)職責(zé)第十條公司黨支部班子成員的職責(zé)。1.黨支部書記職責(zé)。主持黨支部全面工作；主持召開黨支部會(huì)議，抓好對(duì)黨支部集體討論決定事項(xiàng)的監(jiān)督落實(shí)；遵照集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，嚴(yán)格執(zhí)行黨的民主集中制原則，集體討論研究或決定有關(guān)重大事項(xiàng)。2.黨支部班子其他成員職責(zé)。按照干部管理權(quán)限，做好干部選拔任用等涉及“三重一大”事項(xiàng)的分管工作；按照有關(guān)規(guī)定參與企業(yè)重大問題決策，充分發(fā)表意見，保證黨和國家方針政策正確貫徹執(zhí)行；按照職責(zé)分工，抓好所決定事項(xiàng)的推動(dòng)落實(shí)，對(duì)實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或者脫離實(shí)際的，及時(shí)提出意見和建議，并向黨支部領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告“三重一大”有關(guān)事項(xiàng)的執(zhí)行情況。第十一條公司經(jīng)營管理班子成員的職責(zé)。1.總經(jīng)理的職責(zé)。主持召開總經(jīng)理辦公會(huì)，部署生產(chǎn)經(jīng)營管理事項(xiàng)，并對(duì)落實(shí)情況組織監(jiān)督檢查；組織擬訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算決算、投資融資、改革重組、資產(chǎn)處置、收入分配和突發(fā)事件處理等方案。2.其他成員的職責(zé)。對(duì)經(jīng)營范圍內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行事前充分調(diào)研論證，分析報(bào)告利弊和主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，協(xié)助總經(jīng)理擬訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算決算、投資融資、改革重組、資產(chǎn)處置、收入分配和突發(fā)事件處理等方案；“三重一大”事項(xiàng)經(jīng)審議通過后，抓好組織實(shí)施，并在執(zhí)行過程中及時(shí)反饋情況，持續(xù)優(yōu)化實(shí)施方案。第五章“三重一大”決策的監(jiān)督檢查第十二條堅(jiān)持班子成員自查自糾。公司黨支部書記、總經(jīng)理要定期組織班子成員，對(duì)規(guī)范落實(shí)“三重一大”決策工作的情況進(jìn)行自查自糾。領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)根據(jù)分工和職責(zé)，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)班子或主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)“三重一大”事項(xiàng)的執(zhí)行情況。公司黨支部書記、總經(jīng)理的自查自糾情況，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任落實(shí)情況報(bào)告書管理。第十三條加強(qiáng)日常監(jiān)督和督促檢查。公司每年要對(duì)“三重一大”決策和執(zhí)行情況進(jìn)行一次全面檢查，形成書面報(bào)告。黨支部紀(jì)檢要把公司“三重一大”決策和執(zhí)行情況作為執(zhí)紀(jì)監(jiān)督的重要內(nèi)容，重點(diǎn)查辦涉及違規(guī)決策的信訪舉報(bào)。凡屬“三重一大”決策事項(xiàng)，公司主動(dòng)接受巡視機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)監(jiān)督。第十四條考核評(píng)價(jià)規(guī)范落實(shí)情況。公司領(lǐng)導(dǎo)班子人員貫徹落實(shí)“三重一大”集體決策和執(zhí)行情況，應(yīng)納入民主生活會(huì)和考核領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重要內(nèi)容，作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員綜合評(píng)價(jià)、評(píng)先評(píng)優(yōu)、選拔任用的重要依據(jù)。第六章“三重一大”決策的責(zé)任追究第十五條出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究：1.個(gè)人或少數(shù)人違反集體決策程序，擅自決定“三重一大”事項(xiàng)的；2.以會(huì)前溝通、文件傳閱、個(gè)別征求意見等形式替代集體決策，或雖經(jīng)集體決策，但違反決策程序未反映與會(huì)人員真實(shí)意愿的；3.在“三重一大”決策和執(zhí)行過程中提供的事實(shí)和依據(jù)有重大出入或錯(cuò)誤的；4.擅自改變、錯(cuò)誤執(zhí)行或拒不執(zhí)行集體決策并造成重大經(jīng)濟(jì)損失或選人用人失察失誤等嚴(yán)重后果的；5.特殊情況下臨時(shí)動(dòng)議決策或者變更決策，事后未及時(shí)補(bǔ)辦決策程序或未及時(shí)報(bào)告