工程項目及項目管理

工程項目及項目管理第一頁，共107頁。目錄工程項目1工程項目管理2工程項目管理的發(fā)展歷史4工程項目管理的內(nèi)容和程序33工程項目管理的主要方法35工程項目的前期策劃6Back第二頁，共107頁。1.1工程項目

項目是由一組有起止時間、相互協(xié)調(diào)的受控活動所組成的獨特過程，該過程要達到符合時間、成本和資源等約束條件在內(nèi)的規(guī)定要求的目標。項目的范圍非常廣泛，最常見的內(nèi)容包括：科學研究項目，如基礎科學研究項目、應用科學研究項目、科技攻關(guān)項目等；開發(fā)項目，如資源開發(fā)項目、新產(chǎn)品開發(fā)項目、小區(qū)開發(fā)項目等；建設項目，如工業(yè)與民用建筑工程、交通工程、水利工程等。1.1.1項目第三頁，共107頁。（1）項目的獨特性項目的獨特性也可稱為單件性或一次性，是項目最主要的特性。任何項目從總體上來說是一次性的，不重復的，它必然經(jīng)歷前期策劃、批準、設計和計劃、施工、運行的全過程，最后結(jié)束。即使在形式上極為相似的項目，例如兩個相同的產(chǎn)品，相同產(chǎn)量、相同工藝的生產(chǎn)流水線，兩棟建筑造型和結(jié)構(gòu)形式完全相同的房屋，也必然存在著差異，如實施時間不同、環(huán)境不同、項目組織不同、風險不同等，所以它們之間無法等同，無法替代。1.1工程項目1.1.2項目的特征第四頁，共107頁。（2）項目具有明確的目標和一定的約束條件任何項目都有預定的目標。ISO10006規(guī)定，項目目標應描述達到的要求，能用時間、成本、產(chǎn)品特性來表示，項目“過程的實施是為了達到規(guī)定的目標，包括滿足時間、費用和資源約束條件”。

通常，項目的目標有：

①達到預定的項目對象系統(tǒng)的要求，包括滿足預定的產(chǎn)品特性、使用功能、質(zhì)量等方面的要求。1.1工程項目第五頁，共107頁。

②時間。人們對工程項目的需求有一定的時間限制，希望盡快地實現(xiàn)項目的目標，發(fā)揮項目的效用，沒有時間限制的項目是不存在的。項目的時間限制通常由項目開始期、持續(xù)時間、結(jié)束期等構(gòu)成。

③成本。即以盡可能少的費用消耗(投資、成本)完成預定的項目目標，達到預定的功能要求，提高項目的整體經(jīng)濟效益。任何項目必然存在著與任務(目標、項目范圍和質(zhì)量標準)相關(guān)的(或者說相匹配的)投資、費用或成本預算。如果沒有財力的限制，人們就能夠?qū)崿F(xiàn)當代科學技術(shù)允許的任何目標，完成任何項目。1.1工程項目第六頁，共107頁。

項目的約束條件包括：

①資金限制。任何項目都不可能沒有財力上的限制，常常表現(xiàn)在：必須按投資者(企業(yè)、國家、地方等)所具有的或能夠提供的財力策劃相應范圍和規(guī)模的項目；必須按項目實施計劃安排資金計劃，并保障資金供應。在現(xiàn)代社會中，財務和經(jīng)濟性問題已成為項目能否立項、能否取得成功的最關(guān)鍵問題。

②人力資源和其他物質(zhì)資源的限制。

③其他限制，如技術(shù)、信息資源的限制，自然條件、地理位置和空間的制約等。1.1工程項目第七頁，共107頁。（3）項目具有獨特的生命周期項目過程的一次性決定了每個項目都具有自己的生命周期，任何項目都有其產(chǎn)生時間、發(fā)展時間和結(jié)束時間，不同的階段都有特定的任務。如建設項目的生命周期包括項目建議書、可行性研究、設計工作、建設準備、建設實施、竣工驗收與交付使用等；施工項目的生命周期包括投標與簽訂合同、施工準備、施工、交工驗收與用后服務等。成功的項目管理是將項目作為一個系統(tǒng)進行全過程的管理和控制，是對整個項目生命周期的系統(tǒng)管理。1.1工程項目第八頁，共107頁。（4）項目作為管理對象的整體性一個項目，是一個整體管理對象，在按其需要配置生產(chǎn)要素時，必須以總體效益的提高為準則，做到數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)的總體優(yōu)化。由于項目的內(nèi)外環(huán)境是變化的，所以管理和生產(chǎn)要素的配置是動態(tài)的。項目中的一切活動都是相關(guān)的，構(gòu)成一個整體，缺少某些活動必將損害項目目標的實現(xiàn)，但多余的活動也是不必要的。（5）項目的不可逆性項目按照一定的程序進行，其過程不可逆轉(zhuǎn)，必須一次成功，失敗了便不可挽回，因而項目的風險很大，與批量生產(chǎn)過程（重復過程）有著本質(zhì)的差別。1.1工程項目第九頁，共107頁。

工程項目，又稱土木工程項目或建筑工程項目，是最常見、最典型的項目類型，是以建筑物或構(gòu)筑物為目標產(chǎn)品，有開工時間和竣工時間的相互關(guān)聯(lián)的活動所組成的特定過程。該過程要達到的最終目標應符合預定的使用要求，并滿足標準（或業(yè)主）要求的質(zhì)量、工期、造價和資源等約束條件。這里所說的相互關(guān)聯(lián)的活動，包括施工活動、生產(chǎn)活動、經(jīng)濟活動、經(jīng)營活動、社交活動和管理活動等，是社會化大生產(chǎn)所需要的廣義的人類集體活動。1.1工程項目1.1.3工程項目第十頁，共107頁。

（1）工程項目是一次性的過程。這個過程除了有確定的開工時間和竣工時間外，還有過程的不可逆性、設計的單一性、生產(chǎn)的單件性、項目產(chǎn)品位置的固定性等。

（2）每一個工程項目的最終產(chǎn)品均有特定的用途和功能，它是在概念階段策劃并且決策，在設計階段具體確定，在實施階段形成，在結(jié)束階段交付。

（3）工程項目的實施階段主要是在露天進行，受自然條件的影響大，施工條件差，變更多，組織管理任務繁重，目標控制和協(xié)調(diào)活動困難重重。1.1工程項目1.1.4工程項目的特點第十一頁，共107頁。

（4）工程項目生命周期的長期性。工程項目從概念階段到結(jié)束階段，少則數(shù)月，多則數(shù)年甚至幾十年；工程產(chǎn)品的使用周期也很長，其自然壽命主要是由設計壽命決定的。

（5）投入資源和風險的大量性。工程項目體型龐大，需要投入的資源多，生命周期很長，投資額巨大，風險也很大。工程項目的投資風險、技術(shù)風險、自然風險和資源風險與其他類型的項目相比，發(fā)生頻率高，損失量大，所以工程項目管理中必須突出風險管理過程。1.1工程項目第十二頁，共107頁。工程項目按性質(zhì)分類，可分為建設項目和更新改造項目。

（1）建設項目包括新建項目和擴建項目。新建項目指從無到有建設的項目；擴建項目指企業(yè)為擴大原有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或效益，為增加新品種的生產(chǎn)能力而增建主要生產(chǎn)車間或其他產(chǎn)出物的活動過程。1.1工程項目1.1.5工程項目的分類1.1.5.1按性質(zhì)分類第十三頁，共107頁。

（2）更新改造項目包括改建項目、恢復項目、遷建項目。改建項目指對現(xiàn)有廠房、設備和工藝流程進行技術(shù)改造或固定資產(chǎn)更新的過程；恢復項目指原有固定資產(chǎn)已經(jīng)全部或部分報廢，又投資重新建設的項目；遷建項目指由于改變生產(chǎn)布局、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)及棋他需要，搬遷到另外地方進行建設的項目。1.1工程項目第十四頁，共107頁。工程項目按用途分類，可分為生產(chǎn)性項目和非生產(chǎn)性項目。

（1）生產(chǎn)性項目包括工業(yè)工程項目和非工業(yè)工程項目。工業(yè)工程項目包括重工業(yè)工程項目、輕工業(yè)工程項目等；非工業(yè)工程項目包括農(nóng)業(yè)工程項目、交通運輸工程項目、能源工程項目、IT工程項目等。

（2）非生產(chǎn)性項目包括居住工程項目、公共工程項目、文化工程項目、服務工程項目、基礎設施工程項目等。1.1工程項目1.1.5.2按用途分類第十五頁，共107頁。工程項目按專業(yè)分類，可分為建筑工程項目、土木工程項目、線路管道安裝工程項目、裝修工程項目。

（1）建筑工程項目亦稱房屋建筑工程項目，指產(chǎn)出物為房屋工程興工構(gòu)建及相關(guān)活動構(gòu)成的過程。

（2）土木工程項目指產(chǎn)出物為公路、鐵路、橋梁、隧道、水工、礦山、高聳構(gòu)筑物等興工構(gòu)建及相關(guān)活動構(gòu)成的過程。1.1工程項目1.1.5.3按專業(yè)分類第十六頁，共107頁。

（3）線路管道安裝工程項目指產(chǎn)出物為安裝完成的送變電、通訊等線路，給排水、污水、化工等管道，機械、電氣、交通等設備，動工安裝及相關(guān)活動構(gòu)成的過程。

（4）裝修工程項目指構(gòu)成裝修產(chǎn)品的抹灰、油漆、木作等及其相關(guān)活動構(gòu)成的過程。1.1工程項目第十七頁，共107頁。工程項目按等級分類，可分為一等項目、二等項目和三等項目。例如：

（1）一般房屋建筑工程的一等項目包括：28層以上，36m跨度以上(輕鋼結(jié)構(gòu)除外)，單項工程建筑面積30000m2以上；二等項目包括：14～28層，24～36m跨度(輕鋼結(jié)構(gòu)除外)，單項工程建筑面積10000～30000m2；三等項目包括：14層以下，24m跨度以下(輕鋼結(jié)構(gòu)除外)，單項工程建筑面積10000m2以下。1.1工程項目1.1.5.4按等級分類第十八頁，共107頁。

（2）公路工程的一等項目包括高速公路和一級公路；二等項目包括高速公路路基和一級公路路基；三等項目指二級公路以下的各級公路。1.1工程項目第十九頁，共107頁。工程項目按投資主體分類，有國家政府投資工程項目、地方政府投資工程項目、企業(yè)投資工程項目、三資(國外獨資、合資、合作)企業(yè)投資工程項目、私人投資工程項目、各類投資主體聯(lián)合投資工程項目等。1.1工程項目1.1.5.5按投資主體分類第二十頁，共107頁。

（1）預備工程項目，指按照中長期計劃擬建而又未立項、只做初步可行性研究或提出設想方案供決策參考、不進行建設的實際準備工作。

（2）籌建工程項目，指經(jīng)批準立項，正在進行建設前期準備工作而尚未正式開始施工的項目。這些工作包括：設立籌建機構(gòu)，研究和論證建設方案，進行設計和審查設計文件，辦理征地拆遷手續(xù)，平整場地，選擇施工機械、材料、設備的供應單位等。1.1工程項目1.1.5.6按工作階段分類第二十一頁，共107頁。

（3）實施工程項目，包括設計項目和施工項目(新開工項目、續(xù)建項目)。

（4）建成投產(chǎn)工程項目，包括建成投產(chǎn)項目、部分投產(chǎn)項目和建成投產(chǎn)單項工程項目。

（5）收尾工程項目，指基本全部投產(chǎn)只剩少量不影響正常生產(chǎn)或使用的輔助工程項目。1.1工程項目第二十二頁，共107頁。工懲項目按管理者分類，可分為建設項目、工程設計項目、工程監(jiān)理項目、工程施工項目和開發(fā)工程項目，它們的管理者分別是建設單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位和開發(fā)單位。1.1工程項目1.1.5.7按管理者分類第二十三頁，共107頁。工程項目按規(guī)模分類，可分為大型項目、中型項目和小型項目。1.1工程項目1.1.5.8按規(guī)模分類第二十四頁，共107頁。1.2工程項目管理（1）項目管理

項目管理是指為了達到項目目標，對項目的策劃（規(guī)劃、計劃）、組織、控制、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等活動過程的總稱。項目管理的對象是項目。項目管理者是項目中各項活動的主體本身。項目管理的職能同所有管理的職能相同。項目管理要求按照科學的理論、方法和手段進行，特別是要用系統(tǒng)工程的觀念、理論和方法進行管理。項目管理的目的就是保證項目目標的順利實現(xiàn)。1.2.1工程項目管理的概念第二十五頁，共107頁。（2）工程項目管理工程項目管理是項目管理的一大類，是指工程項目的管理者為了使項目取得成功（實現(xiàn)所要求的功能、質(zhì)量、時限、費用預算），用系統(tǒng)的觀念、理論和方法，進行有序、全面、科學、目標明確的管理，發(fā)揮計劃職能、組織職能、控制職能、協(xié)調(diào)職能、監(jiān)督職能的作用。其管理對象是各類工程項目，既可以是建設項目管理，又可以是設計項目管理和施工項目管理等。1.2工程項目管理第二十六頁，共107頁。（1）管理目標明確工程項目管理是緊緊抓住目標(結(jié)果)進行管理。項目的整體、項目的某一個組成部分、某一個階段、某一部分管理者、在項目的某一段時間內(nèi)，均有一定的目標，并且目標吸引管理者，目標指導行動，目標凝聚管理者的力量；有了目標，也就有了方向，就有了一半的成功把握。除了功能目標外，過程目標歸結(jié)起來主要有工程進度、工程質(zhì)量、工程費用(造價)，這四個目標的關(guān)系是既獨立又對立統(tǒng)一，是共存的關(guān)系。1.2工程項目管理1.2.2工程項目管理的特點第二十七頁，共107頁。（2）是系統(tǒng)的管理工程項目管理把管理對象作為一個系統(tǒng)進行管理。在這個前提下，首先進行的是工程項目的整體管理，把項目作為一個有機整體，全面實施管理，使管理效果影響到整個項目范圍；其次，對項目進行系統(tǒng)分解，把大系統(tǒng)分解為若干個子系統(tǒng)，又把每個分解的系統(tǒng)作為一個整體進行管理，用小系統(tǒng)的成功保證大系統(tǒng)的成功；第三，對各子系統(tǒng)之間、各目標之間關(guān)系的處理,遵循系統(tǒng)法則，把它們聯(lián)系在一起，保證綜合效果最佳。1.2工程項目管理第二十八頁，共107頁。（3）是以項目經(jīng)理為中心的管理工程項目管理具有較大的責任和風險，涉及人力、技術(shù)、設備、資金、信息、設計、施工、驗收等多方面因素和多元化關(guān)系，為更好地進行項目策劃、計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制，必須實施以項目經(jīng)理為核心的項目管理體制。在項目管理過程中，應授予項目經(jīng)理必要的權(quán)力，以使項目經(jīng)理及時處理項目實施過程中發(fā)生的各種問題。1.2工程項目管理第二十九頁，共107頁。（4）按照項目的運行規(guī)律進行規(guī)范化的管理工程項目管理是一個復雜的系統(tǒng)工程，其每個工序的管理與運行都是有規(guī)律的。比如，綁扎鋼筋作為一道工序，其完成就有其工藝規(guī)律；墊層混凝土作為分項工程，其完成既有程序上的規(guī)律，又有技術(shù)上的規(guī)律；建設程序就是建設項目的規(guī)律。工程項目管理作為一門科學，有其理論、原理、方法、內(nèi)容、規(guī)則和規(guī)律，已經(jīng)被人們所公認、熟悉、應用，形成了規(guī)范和標準，被廣泛應用于項目管理實踐，使工程項目管理成為專業(yè)性的、規(guī)律性的、標準化的管理，以此產(chǎn)生項目管理的高效率和高成功率。1.2工程項目管理第三十頁，共107頁。（5）有豐富的專業(yè)內(nèi)容工程項目管理的專業(yè)內(nèi)容包括：工程項目的戰(zhàn)略管理，工程項目的組織管理，工程項目的規(guī)劃管理，工程項目的目標控制，工程項目的合同管理、信息管理、生產(chǎn)要素管理、現(xiàn)場管理，工程項目的各種監(jiān)督，工程項目的風險管理和組織協(xié)調(diào)等。這些內(nèi)容構(gòu)成了工程項目管理的知識寶庫。1.2工程項目管理第三十一頁，共107頁。（6）應使用現(xiàn)代化管理方法和技術(shù)手段現(xiàn)代工程項目大多數(shù)是先進科學技術(shù)的產(chǎn)物或是一個涉及多學科、多領(lǐng)域的系統(tǒng)工程，要圓滿地完成項目就必須綜合運用現(xiàn)代管理方法和科學技術(shù)，如決策技術(shù)、預測技術(shù)、網(wǎng)絡與信息技術(shù)、網(wǎng)絡計劃技術(shù)、系統(tǒng)工程、價值工程、目標管理等。1.2工程項目管理第三十二頁，共107頁。（7）應實施動態(tài)管理為了保證工程項目目標的實現(xiàn)，在項目實施過程中要采用動態(tài)控制方法，即階段性地檢查實際值與計劃值的差異，采取措施，糾正偏差，制定新的計劃目標值，使項目能實現(xiàn)最終目標。1.2工程項目管理第三十三頁，共107頁。（1）策劃職能

工程項目策劃是把建設意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標具體、活動科學、過程有效的、富有戰(zhàn)略性和策略性思路的、高智能的系統(tǒng)活動，是工程項目概念階段的主要工作。策劃的結(jié)果是其他各階段活動的總綱。1.2工程項目管理1.2.3工程項目管理的職能第三十四頁，共107頁。（2）決策職能決策是工程項目管理者在工程項目策劃的基礎上，通過進行調(diào)查研究、比較分析、論證評估等活動，得出結(jié)論性意見并付諸實施的過程。一個工程項目，其中的每一個階段的啟動都需要決策，但只有在做出正確決策以后的啟動才有可能成功，否則就是盲目的、指導思想不明確的，就可能失敗。1.2工程項目管理第三十五頁，共107頁。（3）計劃職能根據(jù)決策做出實施安排，設計出控制目標和實現(xiàn)目標的措施的活動就是計劃。計劃職能決定項目的實施步驟、搭接關(guān)系、起止時間、持續(xù)時間、中間目標、最終目標及措施，它是目標控制的依據(jù)和方向。1.2工程項目管理第三十六頁，共107頁。（4）組織職能組織職能是組織者和管理者把資源合理利用起來，把各種作業(yè)(管理)活動協(xié)調(diào)起來，使作業(yè)（管理）需要和資源應用結(jié)合起來的機能和行為，是管理者按計劃進行目標控制的一種依托和手段。組織職能是通過建立以項目經(jīng)理為中心的組織保證系統(tǒng)實現(xiàn)的，只有給這個系統(tǒng)確定職責,授予權(quán)力,實行合同制，健全規(guī)章制度,并進行有效的運轉(zhuǎn),才能確保項目目標的實現(xiàn)。1.2工程項目管理第三十七頁，共107頁。（5）控制職能控制職能是管理活動最活躍的職能?？刂坡毮艿淖饔迷谟诎从媱澾\行，隨時收集信息并與計劃進行比較，找出偏差并及時糾正，從而保證計劃和其確定目標的實現(xiàn)。（6）協(xié)調(diào)職能協(xié)調(diào)職能就是在控制的過程中疏通關(guān)系，解決矛盾，排除障礙，使控制職能充分發(fā)揮作用?？刂剖莿討B(tài)的，協(xié)調(diào)可以使動態(tài)控制平衡、有力、有效,所以它是控制的動力和保證。1.2工程項目管理第三十八頁，共107頁。（7）指揮職能工程項目管理依靠團隊，團隊要有負責人(項目經(jīng)理)，負責人就是指揮。計劃、組織、控制、協(xié)調(diào)等都需要強有力的指揮。指揮的職能是把分散的信息集中起來，變成指揮意圖；用集中的意圖統(tǒng)一管理者的步調(diào)，指導管理者的行動，集合管理力量，形成合力。所以，指揮職能是管理的動力和靈魂，是管理的重要職能,是其他職能無法代替的。1.2工程項目管理第三十九頁，共107頁。（8）監(jiān)督職能監(jiān)督就是督促、幫助。工程項目與管理需要監(jiān)督職能，以保證法規(guī)、制度、標準和宏觀調(diào)控措施的實施。監(jiān)督的方式有自我監(jiān)督、相互監(jiān)督、領(lǐng)導監(jiān)督、權(quán)力部門監(jiān)督、業(yè)主監(jiān)督、司法監(jiān)督、公眾監(jiān)督等。1.2工程項目管理第四十頁，共107頁。1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序

項目管理的目標是通過項目管理工作實現(xiàn)的。為了實現(xiàn)項目管理目標，必須對項目進行全過程的多方面的管理。項目管理的內(nèi)容有：(1)建立項目管理組織

①由企業(yè)采用適當?shù)姆绞竭x聘稱職的項目經(jīng)理。

②根據(jù)項目組織原則，選用適當?shù)慕M織形式，組建項目管理機構(gòu)，明確責任、權(quán)限和義務。

③在遵守企業(yè)規(guī)章制度的前提下，根據(jù)項目管理的需要，制定項目管理制度。1.3.1工程項目管理的內(nèi)容第四十一頁，共107頁。(2)編制項目管理規(guī)劃項目管理規(guī)劃是對項目管理目標、組織、內(nèi)容、方法、步驟、重點等進行預測和決策，做出具體安排的文件。項目管理規(guī)劃的內(nèi)容主要有：

①進行工程項目分解，形成施工對象分解體系，以便確定階段控制目標，從局部到整體地進行施工活動和項目管理。

②建立項目管理工作體系，繪制項目管理工作體系圖和項目管理工作信息流程圖。

③編制項目管理規(guī)劃，確定管理點，形成文件，以利執(zhí)行。1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序第四十二頁，共107頁。項目的目標有階段性目標和最終目標，實現(xiàn)各項目標是項目管理的目的所在。因此，應當堅持以控制論原理和理論為指導，進行全過程的科學控制。項目的控制目標有進度控制目標、質(zhì)量控制目標、成本控制目標和安全控制目標。由于在項目目標的控制過程中，會不斷受到各種客觀因素的干擾，各種風險因素有隨時發(fā)生的可能性，故應通過組織協(xié)調(diào)和風險管理，對項目目標進行動態(tài)控制。1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序第四十三頁，共107頁。(4)對項目現(xiàn)場的生產(chǎn)要素進行優(yōu)化配置和動態(tài)管理項目的生產(chǎn)要素是項目目標得以實現(xiàn)的保證，主要包括人力資源、材料、設備、資金和技術(shù)（即5M）。生產(chǎn)要素管理的內(nèi)容包括：

①分析各項生產(chǎn)要素的特點；

②按照一定原則、方法對項目生產(chǎn)要素進行優(yōu)化配置，并對配置狀況進行評價；

③對項目的各項生產(chǎn)要素進行動態(tài)管理。1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序第四十四頁，共107頁。(5)項目的合同管理項目管理是在市場條件下進行的特殊交易活動的管理，這種交易活動從招投標開始，貫穿項目管理的全過程，必須依法簽訂合同，進行履約經(jīng)營。合同管理的好壞直接涉及項目管理及工程施工的技術(shù)經(jīng)濟效果和目標實現(xiàn)，因此，要從招投標開始，加強對工程合同的簽訂、履行的管理。合同管理是一項執(zhí)法、守法活動，建設市場有國內(nèi)市場和國際市場，合同管理勢必涉及國內(nèi)和國際上有關(guān)法規(guī)和合同文本、合同條件，在合同管理中應予高度重視。合同管理還必須注意搞好索賠，講究方法和技巧，提供充分的證據(jù)。1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序第四十五頁，共107頁。(6)項目的信息管理現(xiàn)代化管理要依靠信息。項目管理是一項復雜的現(xiàn)代化的管理活動，要依靠大量信息及對大量信息的管理。項目目標控制、動態(tài)管理，必須依靠信息管理，并應用電子計算機進行輔助。1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序第四十六頁，共107頁。(7)組織協(xié)調(diào)組織協(xié)調(diào)指以一定的組織形式、手段和方法，對項目管理中產(chǎn)生的關(guān)系不暢進行疏通，對產(chǎn)生的干擾和障礙予以排除的活動。由于各種條件和環(huán)境的變化，在控制與管理的過程中，必然形成不同程度的干擾，使計劃的實施產(chǎn)生困難，這就必須協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)是為順利“控制”服務的，協(xié)調(diào)與控制的目的都是保證目標實現(xiàn)。協(xié)調(diào)要依托一定的組織、形式和手段，并針對干擾的種類和關(guān)系的不同而分別對待；除努力尋求規(guī)律外，協(xié)調(diào)還要靠應變能力，靠處理突發(fā)事件的機制和能力來實現(xiàn)。1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序第四十七頁，共107頁。項目管理的各種職能及各管理部門在項目過程中形成的關(guān)系，有工作過程的聯(lián)系（工作流），也有信息聯(lián)系（信息流），構(gòu)成了一個項目管理的整體，這也是項目管理工作的基本邏輯關(guān)系。工程項目管理的程序為:

(1)編制項目管理規(guī)劃大綱;

(2)編制投標書并進行投標;

(3)簽訂施工合同;

(4)選定項目經(jīng)理;1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序1.3.2工程項目管理的程序第四十八頁，共107頁。

(5)項目經(jīng)理接受企業(yè)法定代表人的委托組建項目經(jīng)理部;

(6)企業(yè)法定代表人與項目經(jīng)理簽訂“項目管理目標責任書”;

(7)項目經(jīng)理部編制“項目管理實施規(guī)劃”;

(8)進行項目開工前的準備;

(9)施工期間按“項目管理實施規(guī)劃”進行管理;

(10)在項目竣工驗收階段，進行竣工結(jié)算，清理各種債權(quán)債務，移交資料和工程;1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序第四十九頁，共107頁。

(11)進行經(jīng)濟分析,做出項目管理總結(jié)報告并送企業(yè)管理層有關(guān)職能部門;(12)企業(yè)管理層組織考核委員會對項目管理工作進行考核評價并兌現(xiàn)“項目管理目標責任書”中的獎罰承諾;(13)項目經(jīng)理部解體;(14)在保修期滿前，企業(yè)管理層根據(jù)“工程質(zhì)量保修書”和相關(guān)約定進行項目回訪保修。1.3工程項目管理的內(nèi)容和程序第五十頁，共107頁。1.4工程項目管理的發(fā)展史項目管理是古老的人類生產(chǎn)實踐活動。然而,項目管理形成一門學科卻是20世紀60年代以后的事情。當時，大型建設項目、復雜的科研項目、軍事項目和航天項目大量出現(xiàn)，國際承包事業(yè)大發(fā)展，競爭非常激烈，使人們認識到，由于項目的一次性和約束條件的確定性，要取得成功，必須加強管理，引進科學的管理方法，于是項目管理學科作為一種客觀需要被提出來了。1.4.1項目管理的歷史第五十一頁，共107頁。從第二次世界大戰(zhàn)以后，科學管理方法大量出現(xiàn)，逐漸形成了管理科學體系，系統(tǒng)論、控制論、信息論、組織論、行為論、行為科學、價值工程、預測技術(shù)、決策技術(shù)、網(wǎng)絡計劃技術(shù)、數(shù)理統(tǒng)計等均已發(fā)展成熟,并應用于生產(chǎn)管理實踐且獲得成功，產(chǎn)生巨大效益。于是，由于項目管理實踐的需要，人們便把成功的管理理論和方法引進到了項目管理中，使項目管理越來越具有科學性，并作為一門學科迅速發(fā)展起來，躋身于管理科學的殿堂。項目管理學科是一門綜合學科，應用性強，發(fā)展?jié)摿艽?，現(xiàn)在它與計算機技術(shù)結(jié)合，更使這門年輕學科出現(xiàn)了勃勃生機。1.4工程項目管理的發(fā)展史第五十二頁，共107頁。我國進行工程項目管理的實踐活動至今已有兩千多年的歷史，許多偉大的工程如都江堰水利工程、北京故宮工程等都是名垂史冊的工程項目管理實踐活動，其中許多工程都運用了科學的思想和組織方法，反映了我國古代工程項目管理的水平和成就。新中國成立以來，隨著我國經(jīng)濟發(fā)展需求的日益增長，建設事業(yè)得到了迅猛的發(fā)展，因此進行了數(shù)量更多、規(guī)模更大、成就更輝煌的工程項目管理實踐活動。1.4工程項目管理的發(fā)展史1.4.2工程項目管理理論在我國的應用和發(fā)展第五十三頁，共107頁。隨著改革開放形勢的發(fā)展和社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步建立，工程建設中的許多弊端逐漸顯露出來，并影響著投資效益的發(fā)揮和建設業(yè)的發(fā)展。擺在建設業(yè)面前的任務是：既要進行管理體制改革，又要按科學的理論組織項目建設，且應當將兩者結(jié)合起來，互為條件，走出誤區(qū)。在改革開放的大潮中，作為市場經(jīng)濟條件下適用的工程項目管理理論，根據(jù)我國建設領(lǐng)域改革的需要從國外傳入我國，是十分自然而合乎情理的事。1984年以前，工程項目管理理論首先從前西德和日本分別引進到我國；之后，其他發(fā)達國家特別是美國和世界銀行的項目管理理論1.4工程項目管理的發(fā)展史第五十四頁，共107頁。和實踐經(jīng)驗隨著文化交流和工程建設，陸續(xù)傳入我國，并結(jié)合建筑業(yè)企業(yè)管理體制改革和招投標制度的推行，在全國許多建筑業(yè)企業(yè)和建設單位中開展了工程項目管理的試驗，有關(guān)高等院校也陸續(xù)開展了工程項目管理研究和教學活動。隨著社會的進步，市場經(jīng)濟的進一步完善，生產(chǎn)社會化程度的提高，人們對項目的需求也愈來愈多，而項目的目標、計劃、協(xié)調(diào)和控制也更加復雜，這將促進項目管理理論和方法的進一步發(fā)展。1.4工程項目管理的發(fā)展史第五十五頁，共107頁。(1)項目管理理論、方法、手段的科學化現(xiàn)代項目管理吸收并使用了現(xiàn)代科學技術(shù)的最新成果，具體表現(xiàn)在：

①現(xiàn)代管理理論的應用。系統(tǒng)論、信息論、控制論、行為科學等在項目管理中的應用，奠定了現(xiàn)代項目管理理論體系的基石。

②現(xiàn)代管理方法的應用。如預測技術(shù)、決策技術(shù)、數(shù)學分析方法、數(shù)理統(tǒng)計方法、模糊數(shù)學、線性規(guī)劃、網(wǎng)絡技術(shù)、圖論、排隊論等。1.4工程項目管理的發(fā)展史1.4.3現(xiàn)代項目管理的特點第五十六頁，共107頁。

③管理手段的現(xiàn)代化。最顯著的是計算機的應用，現(xiàn)代圖文處理技術(shù)、精密儀器的使用，多媒體和互聯(lián)網(wǎng)的使用等。目前，以網(wǎng)絡技術(shù)為主的項目管理軟件已在工期、成本、資源等的計劃、優(yōu)化和控制方面十分完善，可供用戶使用，大大提高了項目管理的效率。(2)項目管理的社會化和專業(yè)化現(xiàn)代社會對項目的要求越來越高，項目的數(shù)量越來越多，規(guī)模越來越大，越來越復雜，需要職業(yè)化的項目管理者，這樣才能有高水平的項目管理。項目管理發(fā)展到今天已不僅是一門學科，而且成為一個職業(yè)。1.4工程項目管理的發(fā)展史第五十七頁，共107頁。在現(xiàn)代社會中，專業(yè)化的項目管理公司專門承接項目管理業(yè)務，提供全過程的專業(yè)化咨詢和管理服務。這是世界性的潮流，項目管理(包括咨詢、工程監(jiān)理等)已成為一個新興產(chǎn)業(yè)，已探索出許多比較成熟的項目管理模式。這樣能取得高效益的工程，達到投資省、進度快、質(zhì)量好的目標。(3)項目管理的標準化和規(guī)范化項目管理是一項技術(shù)性非常強的工作，要符合社會化大生產(chǎn)的需要，項目管理必須標準化、規(guī)范化。這樣，項目管理工作才有通用性，才能專業(yè)化、社會化，才能提高管理水平和經(jīng)濟效益。1.4工程項目管理的發(fā)展史第五十八頁，共107頁。標準化和規(guī)范化體現(xiàn)在許多方面：

①規(guī)范化的定義和名詞解釋；

②規(guī)范化的項目管理工作流程；

③統(tǒng)一的工程費用(成本)項目的劃分；

④統(tǒng)一的工程計量方法和結(jié)算方法；

⑤信息系統(tǒng)的標準化，如信息流程、數(shù)據(jù)格式、文檔系統(tǒng)、信息的表達形式，網(wǎng)絡表達形式和各種工程文件的標準化；

⑥使用標準的合同條件、標準的招投標文件。1.4工程項目管理的發(fā)展史第五十九頁，共107頁。(4)項目管理的國際化項目管理的國際化即按國際慣例進行項目管理。項目管理的國際化趨勢越來越明顯，這主要是由于國際合作項目越來越多，例如國際工程、國際咨詢和管理業(yè)務、國際投資、國際采購等，現(xiàn)在不僅一些大型項目，連一些中小型項目的項目要素(如參加單位、設備、材料、管理服務、資金等)都呈國際化趨勢，這就要求國際化的項目管理。項目國際化帶來項目管理的困難，主要體現(xiàn)在不同文化和經(jīng)濟制度背景的人，由于風俗習慣、法律背景等的差異，在項目中協(xié)調(diào)起來很困難。而國際慣例就能把不同1.4工程項目管理的發(fā)展史第六十頁，共107頁。文化背景的人包羅進來，提供一套通用的程序、通行的準則和方法、統(tǒng)一的文件，使得項目中的協(xié)調(diào)有一個統(tǒng)一的基礎。

工程項目管理國際慣例通常有：

①世界銀行推行的工業(yè)項目可行性研究指南；

②世界銀行的采購條件；③國際咨詢工程師聯(lián)合會頒布的FIDIC合同條件和相應的招投標程序；

④國際上處理一些工程問題的慣例和通行準則。1.4工程項目管理的發(fā)展史第六十一頁，共107頁。按管理目標劃分，項目管理方法有進度管理方法、質(zhì)量管理方法、成本管理方法和安全管理方法。按管理方法的量性分類，項目管理方法有定性方法、定量方法和綜合管理方法。按管理方法的專業(yè)性質(zhì)分，項目管理方法有行政管理方法、經(jīng)濟管理方法、技術(shù)管理方法和法律管理方法等。這是最常用的具體分類方法。1.5工程項目管理的主要方法1.5.1工程項目管理方法的分類第六十二頁，共107頁。

（1）行政管理方法。是指上級單位及上級領(lǐng)導人，包括項目經(jīng)理和職能部門，利用其行政上的地位和權(quán)力，通過發(fā)布指令，進行指導、協(xié)調(diào)、檢查、考核、激勵、審批、監(jiān)督、組織等手段進行管理的方法。它的優(yōu)點是直接、迅速、有效，但應注意科學性，防止武斷、主觀、官僚主義和命令主義的瞎指揮。一般地說，用行政方法進行項目管理，指令要少些，指導要多些。項目經(jīng)理應主要使用行政管理方法。1.5工程項目管理的主要方法第六十三頁，共107頁。

（2）經(jīng)濟管理方法。是指用經(jīng)濟類手段進行管理，如實行經(jīng)濟承包責任制，編制項目資金收支計劃，制訂經(jīng)濟分配與激勵辦法以調(diào)動積極性，物資管理辦法等。

（3）法律管理方法。主要是通過貫徹有關(guān)建設法規(guī)、制度、標準等加強管理。合同是依法簽訂的明確雙方權(quán)利、義務關(guān)系的協(xié)議，廣泛用于項目管理進行履約經(jīng)營，亦屬于法律方法。1.5工程項目管理的主要方法第六十四頁，共107頁。

（4）技術(shù)管理方法。最重要的適用方法有：目標管理方法，網(wǎng)絡計劃方法，價值工程方法，數(shù)理統(tǒng)計方法，信息管理方法，線性規(guī)劃方法，ABC分類方法，目標管理方法，行為科學和領(lǐng)導科學，控制論，系統(tǒng)分析方法等。技術(shù)管理方法是管理中的硬方法，以定量方法居多，有少量定性方法，其科學性更高，能產(chǎn)生的管理效果會更好。1.5工程項目管理的主要方法第六十五頁，共107頁。項目管理的基本方法是目標管理方法，而各項目標的實現(xiàn)還有其適用的主要專業(yè)方法。如進度目標控制的主要方法是網(wǎng)絡計劃方法；質(zhì)量目標控制的主要方法是全面質(zhì)量管理方法；成本目標控制的主要方法是可控責任成本方法；安全目標控制的主要方法是安全責任制等。1.5工程項目管理的主要方法1.5.2項目管理的主要方法第六十六頁，共107頁。

目標管理方法是項目管理的基本方法。企業(yè)項目管理的基本任務是進行項目的進度、質(zhì)量、安全和成本目標控制，它們共同的方法就是目標管理方法。

目標管理是指集體中的成員親自參加工作目標的制定，在實施中運用現(xiàn)代管理技術(shù)和行為科學，借助人們的事業(yè)感、能力、自信、自尊等，實行自我控制，努力實現(xiàn)目標。因此，目標管理是以被管理活動的目標為中心，把經(jīng)濟活動和管理活動的任務轉(zhuǎn)換為具體的目標加以實現(xiàn)和控制，從而完成經(jīng)濟活動的任務。1.5工程項目管理的主要方法1.5.2.1目標管理方法第六十七頁，共107頁。目標管理方法應用于工程項目管理需經(jīng)過幾個階段：首先，要確定項目組織內(nèi)各層次、各部門的任務分工，提出完成工程任務和工作效率的要求；其次，要把項目組織的任務轉(zhuǎn)換為具體的目標，既要明確成果性目標(如工程質(zhì)量、進度等)，又要明確效率性目標(如工程成本、勞動生產(chǎn)率等)；第三，落實目標，包括落實目標的責任主體，明確責任主體的責權(quán)利，落實進行檢查與監(jiān)督的責任人及手段，落實目標實現(xiàn)的保證條件；第四，對目標的執(zhí)行過程進行協(xié)調(diào)和控制，發(fā)現(xiàn)偏差及時進行分析和糾正；第五，對目標的執(zhí)行結(jié)果進行評價，把目標執(zhí)行結(jié)果與計劃目標進行對比，以評價目標管理的好壞。1.5工程項目管理的主要方法第六十八頁，共107頁。網(wǎng)絡計劃方法因控制項目的進度而產(chǎn)生，是進度控制的主要方法，已成功地進行了無數(shù)重大而復雜項目的進度控制，并取得了良好的效益。現(xiàn)在，業(yè)主方的項目招標，監(jiān)理方的進度控制，承包方的投標及進度控制，都離不開網(wǎng)絡計劃，網(wǎng)絡計劃已被公認為進度控制的最有效方法。隨著網(wǎng)絡計劃應用全過程計算機化的普及，網(wǎng)絡計劃技術(shù)在項目管理的進度控制中將發(fā)揮越來越大的作用。1.5工程項目管理的主要方法1.5.2.2網(wǎng)絡計劃方法第六十九頁，共107頁。全面質(zhì)量管理方法是質(zhì)量控制的主要方法。我國在20世紀80年代初興起了推廣全面質(zhì)量管理方法(TQC)的熱潮，并持續(xù)多年，對推進我國各種產(chǎn)品質(zhì)量水平的提高發(fā)揮了重大作用。至今，沒有任何一種能取代全面質(zhì)量管理方法作為工程項目質(zhì)量控制的主要方法。全面質(zhì)量管理方法可以歸結(jié)為“三全一多樣”?！叭敝竻⒓庸芾碚甙ㄆ髽I(yè)的全體人員和全部機構(gòu)，管理的對象是項目實施的全過程；“一多樣”指該方法中所含的具體方法是一個大體系，多種多樣。1.5工程項目管理的主要方法1.5.2.3全面質(zhì)量管理方法第七十頁，共107頁。

“全企業(yè)參與質(zhì)量管理”主要是企業(yè)要形成一個質(zhì)量體系，在統(tǒng)一的質(zhì)量方針指引下，為實現(xiàn)各項目標開展各種層面的P(計劃)、D(執(zhí)行)、C(檢查)、A(處理)循環(huán)，而每一循環(huán)均使質(zhì)量水平提高一步；“全員參與質(zhì)量管理”的主要方式是開展全員范圍內(nèi)的“QC小組”活動，開展質(zhì)量攻關(guān)和質(zhì)量服務等群眾性活動；“全過程的質(zhì)量管理”主要表現(xiàn)在對工序、分項工程、分部工程、單位工程、單項工程、建設項目等形成的全過程和所涉及的各種要素進行全面的管理。多種多樣的質(zhì)量管理方法可用圖1.1加以說明。1.5工程項目管理的主要方法第七十一頁，共107頁。1.5工程項目管理的主要方法圖1.1質(zhì)量管理方法Back第七十二頁，共107頁。

可控責任成本方法是成本控制的主要方法。工程成本是工程項目各種消耗的綜合價值體現(xiàn)，是消耗指標的代表。成本的控制與各種消耗有關(guān)，只有把住消耗關(guān)才能控制成本。把住消耗關(guān)要從每個環(huán)節(jié)做起。在市場經(jīng)濟條件下，資源的供應、使用與管理都是消耗的環(huán)節(jié)，都要把關(guān)。消耗有量的問題，也有價的問題，兩者都要控制。操作者是控制的主體，管理者也是控制的主體，因此每一個職工都有控制成本的責任。1.5工程項目管理的主要方法1.5.2.4可控責任成本方法第七十三頁，共107頁。一種資源在某一環(huán)節(jié)上的節(jié)約，可能與多個責任者相關(guān)，要分清各相關(guān)人員的責任，做到各負其責。所以，可控責任成本是責任者可以控制的那部分成本?？煽刎熑纬杀痉椒ㄊ峭ㄟ^明確每個職工的可控責任成本目標，實現(xiàn)對每項生產(chǎn)要素的成本控制，最終達到項目總成本得以控制的方法?？煽刎熑纬杀痉椒ū举|(zhì)上是成本控制的責任制，也是目標管理方法中責任目標落實的方法。1.5工程項目管理的主要方法第七十四頁，共107頁。

安全責任制是用制度規(guī)定每個項目管理成員的安全責任，是安全控制的主要方法。安全責任制是崗位責任制的組成內(nèi)容，即應按崗位的不同確定每個人的安全責任，管理人員的責任和作業(yè)人員的責任不同，作業(yè)人員從事不同專業(yè)的工作，其安全責任也不同。要承擔安全責任，就要進行安全教育，也要加強檢查與考核，因此安全責任制中必須包含承擔安全責任的保證制度。1.5工程項目管理的主要方法1.5.2.5安全責任制方法第七十五頁，共107頁。工程項目的確立是一個極其復雜且十分重要的過程。盡管項目的確立主要是從上層系統(tǒng)（如國家、地方、企業(yè)）、從全局和戰(zhàn)略的角度出發(fā)的，主要是上層管理者的工作，但其中也有許多項目管理工作。要取得項目的成功，必須在項目前期策劃階段就進行嚴格的項目管理。

項目前期策劃工作的主要任務是尋找并確立項目目標，對項目進行詳細的技術(shù)經(jīng)濟論證，使整個項目建立在可靠、堅實、優(yōu)化的基礎之上,為項目的批準提供依據(jù),是項目的決策過程。它不僅對項目的整個生命周期、項目的實施和管理起著決定性作用，而且對項目的整個系統(tǒng)都有極其重要的影響，主要表現(xiàn)在：

1.6工程項目的前期策劃第七十六頁，共107頁。

（1）項目構(gòu)思和項目目標是確立項目方向的問題。方向錯誤必然會導致整個項目的失敗，而且這種失敗又常常是無法彌補的。盡管項目的前期費用投入較少，但項目前期策劃對項目生命周期的影響最大，稍有失誤就會導致項目的失敗，產(chǎn)生不可挽回的損失。

（2）影響全局。項目的建設必須符合上層系統(tǒng)的需要，解決上層系統(tǒng)存在的問題。如果上馬一個項目，其結(jié)果不能解決上層系統(tǒng)的問題，或不能為上層系統(tǒng)所接受，常常會成為上層系統(tǒng)的包袱，給上層系統(tǒng)帶來歷史性的影響。1.6工程項目的前期策劃第七十七頁，共107頁。根據(jù)不同的項目和不同的項目參加者，項目構(gòu)思的起因不同，可能有：

（1）通過市場調(diào)研發(fā)現(xiàn)新的投資機會，有利的投資地點和投資領(lǐng)域。如企業(yè)要發(fā)展，要擴大銷售，擴大市場占有份額，必須擴大生產(chǎn)能力；出現(xiàn)了新技術(shù)、新工藝、新的專利產(chǎn)品；市場出現(xiàn)新的需求等。1.6工程項目的前期策劃1.6.1工程項目的構(gòu)思1.6.1.1構(gòu)思的產(chǎn)生第七十八頁，共107頁。

（2）上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。如住房特別緊張；企業(yè)產(chǎn)品陳舊，銷售市場萎縮，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本增加；人們對上層系統(tǒng)有變革和創(chuàng)新的要求；能源緊張，由于能源供應不足經(jīng)常造成工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)停止；市場上某些物品供應緊張；環(huán)境污染嚴重等。

（3）為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。例如，為了解決國家、地方的社會發(fā)展問題，使經(jīng)濟騰飛。戰(zhàn)略目標和計劃常常都是通過項目實施的，所以，一個國家或地方的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展計劃常常包容許多新的項目，在做項目設計和項目評價時，必須考慮對總體戰(zhàn)略的貢獻。1.6工程項目的前期策劃第七十九頁，共107頁。

（4）項目業(yè)務。許多企業(yè)以工程項目作為基本業(yè)務對象，如工程承包公司、成套設備的供應公司、咨詢公司、造船企業(yè)、國際合作公司和一些跨國公司等，在它們業(yè)務范圍內(nèi)的任何工程信息（如招標公告），都是它們承接業(yè)務的機會，都可能產(chǎn)生項目。

（5）通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會。現(xiàn)在許多投資者、項目策劃者常常通過大范圍的國際間的生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合策劃新的項目，最常見的是通過引進外資，引進先進的設備、生產(chǎn)工藝與當?shù)氐牧畠r原材料、勞動力、已有的廠房組合，生產(chǎn)符合市場需求的產(chǎn)品，產(chǎn)生高效益的工程項目。1.6工程項目的前期策劃第八十頁，共107頁。進行系統(tǒng)的定量的評價和篩選，一般只能從如下幾方面來把握：

（1）上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。即上層系統(tǒng)的問題和需要是實質(zhì)性的，而不是表象性的，同時預計通過采用項目手段可以順利地解決這些問題。

（2）考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件。

（3）充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。1.6工程項目的前期策劃1.6.1.2項目構(gòu)思的選擇第八十一頁，共107頁。綜合考慮“構(gòu)思—環(huán)境—能力”之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。經(jīng)過認真的研究后，覺得這個項目的建設是可行的、有利的，經(jīng)過相關(guān)部門的認可，則項目的構(gòu)思可轉(zhuǎn)化為目標建議，提出進一步的研究，進行項目的目標設計。1.6工程項目的前期策劃第八十二頁，共107頁。（1）情況分析的作用

目標設計是以環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況為依據(jù)的。情況分析是在項目構(gòu)思的基礎上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進行調(diào)查、分析、評價，作為目標設計的基礎和前提工作。工程實踐證明，正確的項目目標設計和決策需要熟悉環(huán)境和掌握大量的信息。因為，通過情況分析，可以達到：1.6工程項目的前期策劃1.6.2工程項目的目標設計1.6.2.1工程項目目標設計的情況分析第八十三頁，共107頁。

①進一步研究和評價項目的構(gòu)思，將原來的目標建議引導到實用的理性的目標概念，使目標建議更符合上層系統(tǒng)的需求。

②對上層系統(tǒng)的目標和問題進行定義，從而確定項目的目標因素。

③確定項目的邊界條件狀況。這些邊界條件的制約因素，常常會直接產(chǎn)生項目的目標因素，例如法律規(guī)定、資源約束條件和外部組織要求等；如果目標中不包括或忽略了這些因素，則這個項目是極其危險的。1.6工程項目的前期策劃第八十四頁，共107頁。

④為目標設計、項目定義、可行性研究及詳細設計和計劃提供信息。

⑤對項目中的一些不確定因素即風險進行分析，并對風險提出相應的防止措施。（2）情況分析的內(nèi)容

①擬建工程所提供的服務或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析。

②上層系統(tǒng)的組織形式，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、狀況及能力，上層系系統(tǒng)運行存在的問題。對于擬解決上層系統(tǒng)問題的項目，應重點了解這些問題的范圍、狀況及影響。1.6工程項目的前期策劃第八十五頁，共107頁。

③企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況。

④能夠為項目提供合作的各個方面，如合資者、合作者、供應商、承包商的狀況，上層系統(tǒng)中其他子系統(tǒng)及其他項目的情況。

⑤政治環(huán)境和法律環(huán)境，特別是與投資、項目的實施過程和項目的運行過程相關(guān)的法律和法規(guī)。

⑥社會的經(jīng)濟、技術(shù)、文化環(huán)境，特別是市場問題的分析。

⑦自然環(huán)境及其制約因素。1.6工程項目的前期策劃第八十六頁，共107頁。（3）情況分析方法情況分析可以采用調(diào)查表、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。環(huán)境調(diào)查應是系統(tǒng)的，盡可能定量，用數(shù)據(jù)說話。環(huán)境調(diào)查主要應著眼于歷史資料和現(xiàn)狀，并對將來狀況進行合理預測，對目前的情況和今后的發(fā)展趨向做出初步評價。1.6工程項目的前期策劃第八十七頁，共107頁。（1）影響目標的因素

①問題解決的程度。這是項目建成后所要實現(xiàn)的功能，所要達到的運行狀態(tài)。例如，項目產(chǎn)品的市場占有份額；項目產(chǎn)品的年產(chǎn)量或年增加量；新產(chǎn)品開發(fā)達到的銷售量、生產(chǎn)量、市場占有份額和產(chǎn)品競爭力；擬解決多少人口的居住問題，或提高當?shù)厝司幼∶娣e；增加道路的交通流量，或所達到的行車速度；擬達到的服務標準或質(zhì)量標準等。1.6工程項目的前期策劃1.6.2.2提出目標因素第八十八頁，共107頁。

②項目自身的目標。包括工程規(guī)模、經(jīng)濟性目標、項目時間目標等。

③其他目標因素。如工程的技術(shù)標準、技術(shù)水平；提高勞動生產(chǎn)率，達到新的人均產(chǎn)量、產(chǎn)值水平；人均利潤額；吸引外資數(shù)額；降低生產(chǎn)成本，或達到新的成本水平；提高自動化、機械化水平；增加就業(yè)人數(shù)；對自然和生態(tài)環(huán)境的影響，對煙塵、廢氣、熱量、噪聲、污水排放的要求；對企業(yè)或當?shù)仄渌a(chǎn)品、部門的連帶影響，對企業(yè)或?qū)窠?jīng)濟、對地方發(fā)展的貢獻；能源節(jié)約程度；對企業(yè)形象影響；事故的防止和工程安全性要求；其他間接目標，如對企業(yè)發(fā)展能力的影響，用戶滿意程度等。1.6工程項目的前期策劃第八十九頁，共107頁。（2）各目標因素指標的初步確定目標因素指標的初步確定就是用時間、成本、產(chǎn)品數(shù)量和特性指標來表示，且盡可能明確，以便進一步定量地分析、對比、評價。這里僅初步確定各目標因素指標，對項目規(guī)模和標準初步定位，然后才能進行目標因素之間的相容性分析，構(gòu)成一個協(xié)調(diào)的目標系統(tǒng)。確定目標因素指標應注意如下幾點：

①在情況分析和問題定義的基礎上，真實反映上層系統(tǒng)的問題和需求。1.6工程項目的前期策劃第九十頁，共107頁。

②切合實際，實事求是。如果指標定得太高，則難以實現(xiàn)，會將許多較好的可行的項目淘汰；指標定得太低，則失去優(yōu)化的可能，失去更好的投資機會。要顧及到項目產(chǎn)品或服務的市場狀況與自己的能力，顧及到邊界條件的制約，避免出現(xiàn)完全出自主觀期望的指標水平。

③目標因素指標的提出、評價和結(jié)構(gòu)化并不是在項目初期就可以辦到的。按正常的系統(tǒng)過程，在目標系統(tǒng)優(yōu)化、可行性研究、設計和計劃中，還需要對它們作進一步分析、討論、對比，并逐漸修改、聯(lián)系、變異和優(yōu)化。1.6工程項目的前期策劃第九十一頁，共107頁。

④目標因素的指標要有一定的可變性和彈性，應考慮到環(huán)境的不確定性和風險因素，有利的和不利的條件；應設定一定的變動范圍，如劃定最高值、最低值區(qū)域。這樣，在進一步的研究論證中可以按具體情況進行適當?shù)恼{(diào)整。

⑤項目的目標因素必須重視時間限定。一般目標因素都有一定的時效，即目標實現(xiàn)的時間要求。

⑥項目的目標是通過解決問題而最佳地滿足上層系統(tǒng)各方對項目的需求，所以許多目標因素是由與項目相關(guān)的各方提出來的，他們是利益相關(guān)者。1.6工程項目的前期策劃第九十二頁，共107頁。

⑦投資收益率的確定。目標因素指標可以采用相似情況比較法、指標計算法、費用/效用分析法、頭腦風暴法、價值工程等方法確定。1.6工程項目的前期策劃第九十三頁，共107頁。

目標系統(tǒng)的建立是指按照目標因素的性質(zhì)進行分類、歸納、排序和結(jié)構(gòu)化，形成目標系統(tǒng)，并對目標因素進行分析、對比、評價，使項目的目標協(xié)調(diào)一致。（1）工程項目目標系統(tǒng)結(jié)構(gòu)工程項目目標系統(tǒng)結(jié)構(gòu)至少有三個層次：

①系統(tǒng)目標。它是對項目總體的概念上的確定，是由項目的上層系統(tǒng)決定的，具有普遍的適用性。系統(tǒng)目標通?？梢苑譃楣δ苣繕?、技術(shù)目標、經(jīng)濟目標、社會目標和生態(tài)目標。1.6工程項目的前期策劃1.6.2.3目標系統(tǒng)的建立第九十四頁，共107頁。

②子目標。系統(tǒng)目標需要由子目標來支持，子目標通常由系統(tǒng)目標導出或分解得到，或是自我成立的目標因素，或是對系統(tǒng)目標的補充，或是邊界條件對系統(tǒng)目標的約束，它僅適用項目的某一方面，是對某一個子系統(tǒng)的限制。

③可執(zhí)行目標。子目標可進一步分解為可執(zhí)行的目標，可執(zhí)行目標決定了項目的詳細構(gòu)成?？蓤?zhí)行目標以及更細的目標因素的分解，一般在可行性研究及技術(shù)設計和計劃中形成、擴展、解釋、量化，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榕c設計、實施相關(guān)的任務。1.6工程項目的前期策劃第九十五頁，共107頁。（2）工程項目目標因素的分類

①目標因素按性質(zhì)可以分為：強制性目標，即必須滿足的目標因素，通常包括法律和法規(guī)的限制，政府的規(guī)定，政策、技術(shù)規(guī)范的要求等；期望的目標，即盡可能滿足的、有一定范圍彈性的目標因素。

②目標因素按照表達可分為：定量目標，即能用數(shù)字表達的目標因素，它們常常又是可考核的目標；定性目標，即不能用數(shù)字表達的目標因素，它們常常又是不可考核的目標。1.6工程項目的前期策劃第九十六頁，共107頁。（3）目標系統(tǒng)設計注意事項

①由于許多目標因素是由項目利益相關(guān)的各種人提出的，所以許多目標爭執(zhí)實質(zhì)上是不同群體的利益爭執(zhí)。因此應注意：

A.項目的顧客和投資者的利益應優(yōu)