浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程

浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹

及掛牌流程

浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第1頁第一部分：浙江股權(quán)交易中心介紹第二部分：企業(yè)掛牌好處及融資掛牌流程第三部分：企業(yè)掛牌過程中碰到問題及總結(jié)浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第2頁第一部分——浙江股權(quán)交易中心介紹浙江股權(quán)交易中心于9月3日注冊成立，是浙江省人民政府依據(jù)國家相關(guān)監(jiān)管部門相關(guān)要求，結(jié)合浙江省經(jīng)濟金融特色，為著力處理“兩多兩難”，推進溫州金融綜合改革，促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級而設(shè)置區(qū)域性股權(quán)交易市場。浙江股權(quán)交易中心在未上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓試點基礎(chǔ)上，建立了一整套符合區(qū)域性資本市場建設(shè)要求規(guī)則與運行體系，并與全國性證券市場相對接，是我國多層次資本市場體系主要組成部分.浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第3頁浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第4頁浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)功效定位浙江股權(quán)交易中心為省內(nèi)企業(yè)，尤其是中小企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)。提供股權(quán)登記托管、企業(yè)掛牌、私募債立案等業(yè)務(wù)。浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第5頁浙江股權(quán)交易中心四大平臺功效服務(wù)平臺:中心意在為浙江省中小型企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)融資、轉(zhuǎn)讓服務(wù)，幫助企業(yè)成長；主動對接、培育企業(yè)進入上海證券交易所、深圳證券交易所；為企業(yè)提供股權(quán)登記、托管和股權(quán)質(zhì)押融資等股權(quán)增值服務(wù)；直接或間接規(guī)范企業(yè)治理，提升企業(yè)形象。投資平臺：中心以方便合格投資者主動參加和保護投資者利益為目標，力爭成為一個投資性市場。努力拓寬各類資金尤其是民間資金投資渠道，使其能取得合理投資回報。創(chuàng)新平臺：中心運作遵照政府支持，市場化運作標準。充分發(fā)揮券商等中介機構(gòu)創(chuàng)新能力，主動嘗試探索和研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品。公共平臺:中心是不以盈利為主要目標公共平臺。將為區(qū)域資本市場培育，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展作出貢獻；為營造良好區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境作出努力。浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第6頁股權(quán)交易中心對企業(yè)掛牌四項優(yōu)惠政策降低改制成本獎勵掛牌企業(yè)便利工商登記其它優(yōu)先政策浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第7頁第二部分——企業(yè)在股交中心掛牌七大好處定向融資形象宣傳價值發(fā)覺規(guī)范轉(zhuǎn)型增強凝聚力家族承繼加緊上市步伐浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第8頁開通上市綠色通道企業(yè)改制做好先期準備進場掛牌實現(xiàn)兩大功效

——交易及融資信息披露規(guī)范企業(yè)行為培育輔導主動創(chuàng)造條件綠色通道優(yōu)先轉(zhuǎn)板入市浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第9頁融資掛牌流程明確意向考查企業(yè)對接機構(gòu)盡職調(diào)查改制重組企業(yè)設(shè)置定向募集申報材料政府報備中心受理教授審核工商立案股權(quán)登記企業(yè)掛牌浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第10頁第三部分——企業(yè)掛牌條件在浙江省內(nèi)注冊股份企業(yè)滿12個月；有限企業(yè)改制后經(jīng)營時間能夠連續(xù)計算；企業(yè)主營業(yè)務(wù)突出；企業(yè)治理結(jié)構(gòu)健全；股東大會經(jīng)過融資掛牌決議，承諾推行相關(guān)信息披露義務(wù)；縣級政府同意企業(yè)融資掛牌函。浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第11頁企業(yè)掛牌以后實現(xiàn)功效股東自主報價交易連續(xù)信息披露行情公布小額屢次定向融資股東股權(quán)質(zhì)押融資股權(quán)交易中心監(jiān)管連續(xù)督導規(guī)范企業(yè)治理結(jié)構(gòu)浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第12頁第三部分——企業(yè)掛牌盡調(diào)過程中碰到問題及總結(jié)在企業(yè)盡調(diào)過程中，除了企業(yè)財務(wù)情況需要分析外，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、歷史沿革、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)及重大協(xié)議等方面也要重點梳理和分析。券商在整個盡調(diào)過程中是一個“總協(xié)調(diào)”角色，需要依據(jù)會計師事務(wù)所和律所提供匯報、資料進行分析和歸納，并提出質(zhì)疑，方便對企業(yè)有個整體詳盡了解和把握。浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第13頁掛牌過程中碰到問題及總結(jié)第一、需要提前給企業(yè)做一個完整詳盡推進時間表。企業(yè)在掛牌前需要經(jīng)過董事會、股東大會決議經(jīng)過，并需全體董事、股東簽字確認。此次掛牌，因為時間較為慌忙，只能經(jīng)過舉行暫時董事會、股東大會方式處理，所以造成部分董事、股東無法出席，只能后期補簽，使得工作進程拖延。第二，需給企業(yè)足夠時間準備資料。在盡調(diào)過程中，企業(yè)需要提供工商調(diào)檔資料、重大協(xié)議（訂單）、董監(jiān)高履歷、資產(chǎn)清單等。假如資料準備不全，會極大影響工作進度。第三、對企業(yè)全體董事、股東進行宣導，使其充分了解掛牌業(yè)務(wù)并準備個人資料。這次掛牌過程中，因為時間慌忙，只是跟企業(yè)董事長進行溝通，并達成合作協(xié)議，沒有向全體股東進行推介。所以造成個別股東因為不了解情況等原因，拒絕簽字或提供資料不完整，影響工作進度。浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第14頁企業(yè)推薦到股交中心掛牌費用企業(yè)在浙江股權(quán)交易中心掛牌（四板）需要有三家機構(gòu)協(xié)同完成：券商、律所、會計師事務(wù)所。普通，券商不高于50萬；會計師事務(wù)所不高于25萬；律所不高于15萬。企業(yè)在股交中心掛牌，需要交納托管費。托管費=股份數(shù)額*2‰浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第15頁券商四板業(yè)務(wù)中應(yīng)深入拓展方向

企業(yè)定向融資；企業(yè)私募債發(fā)行；為企業(yè)引進戰(zhàn)略投資者；做企業(yè)財務(wù)顧問；培育企業(yè)，為IPO做準備。浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹及掛牌流程第16頁截止10月18日首批四板推薦掛牌企業(yè)名單截止10月18日,浙江股權(quán)交易中心開業(yè)共有54家企業(yè)掛牌。浙江省財政對在四板掛牌前200家企業(yè)推薦商進行獎勵，每推薦一家企業(yè)掛牌就獎勵20萬元。所以，本公司需要主動抓住這次機會，深耕浙江這片“中