PC股份有限公司股權(quán)管理辦法

PC股份有限公司股權(quán)管理辦法**股份有限公司股權(quán)管理辦法第一章總則第一條為指導(dǎo)股東依據(jù)《公司章程》和國家有關(guān)法律、法規(guī)合理行使股東權(quán)利，保證公司的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，為切實(shí)規(guī)范公司的組織與行為，維護(hù)股東的合法權(quán)益，特制定本辦法。第二條本辦法適用于的對象：公司的所有股東、公司及其有關(guān)職能部門。第三條本辦法制訂的依據(jù)：《公司章程》、《公司法》、《證券法》、國家有關(guān)國有股權(quán)管理的法律法規(guī)、國家其他有關(guān)法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。第四條股權(quán)管理的內(nèi)容：公司與其股東之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及其行使。第五條公司的股權(quán)管理遵從如下原則：一、確保公司依法犯罪行為和高效率運(yùn)轉(zhuǎn)原則;二、股東利益最大化原則。第二章公司股東的權(quán)利第六條公司股東名冊上登記在冊的股東為公司股東。公司舉行股東大會、分配股利、結(jié)算及專門從事其他須要證實(shí)股權(quán)的犯罪行為時(shí)，由董事會同意某一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日完結(jié)時(shí)的托季馬股東為公司股東。第七條公司股東依法行使權(quán)利。股東擁有如下權(quán)利：一、依照其所所持的股份份額贏得股利和其他形式的利益分配;二、出席或者委派股東代理人出席股東會議;三、依照其所所持的股份份額行使投票權(quán);四、對公司的經(jīng)營犯罪行為展開監(jiān)督，明確提出建議或者發(fā)言;五、依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份;六、依照法律、公司章程的規(guī)定贏得有關(guān)信息，包含：1、繳交成本費(fèi)用后獲得公司章程;2、繳交合理費(fèi)用后有權(quán)查詢和影?。?1)本人持股資料;(2)股東大會會議記錄;(3)中期報(bào)告和年度報(bào)告;(4)公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。七、公司中止或者結(jié)算時(shí)，按其所所持的股份份額出席公司余下財(cái)產(chǎn)的分配;八、法律、行政法規(guī)及公司章程所剝奪的其他權(quán)利。第八條股東認(rèn)為有必要時(shí)，可以依據(jù)公司章程規(guī)定的條件和程序提議召開臨時(shí)股東大會，并可以根據(jù)《公司章程》規(guī)定的條件和程序提出股東大會的新提案。第九條股東大會、董事會的決議違背法律、行政法規(guī)，侵害股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提出訴訟建議暫停該違法行為和侵犯犯罪行為的訴訟。第十條股東通過股東大會行使職權(quán)決定公司的重大經(jīng)營決策、重大財(cái)務(wù)決策和重大人事決策，影響公司的經(jīng)營活動，除此之外，任何股東不得以任何理由或任何方式干涉公司的經(jīng)營活動。一、公司股東大會依法行使如下職權(quán)：1、決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;2、議會選舉和更改董事，同意有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng);3、議會選舉和更改由股東代表擔(dān)任的監(jiān)事，同意有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);4、表決核準(zhǔn)董事會的報(bào)告;5、表決核準(zhǔn)監(jiān)事會的報(bào)告;6、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;7、表決核準(zhǔn)公司的利潤分配方案和填補(bǔ)虧損方案;8、對公司減少或者增加注冊資本做出決議;9、對發(fā)售公司債券做出決議;10、對公司分拆、統(tǒng)合、退出和結(jié)算等事項(xiàng)做出決議;11、修正公司章程;12、對公司雇用、辭退會計(jì)師事務(wù)所做出決議;13、表決代表公司發(fā)售出外存有投票權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的議案;14、表決法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)由股東大會同意的其他事項(xiàng)。二、股東可以親自應(yīng)邀出席股東大會，也可以委托代理人全權(quán)應(yīng)邀出席和投票表決。股東應(yīng)以書面形式委托代理人，由委托人簽訂或者由其以書面形式委托的代理人簽訂;委托人為法人的，應(yīng)蓋章法人印章或者由其正式宣布委托的代理人簽訂。三、個(gè)人股東親自出席會議的，應(yīng)當(dāng)出具本人身份證和減持憑證;委托代理他人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出具本人身份證、代理委托書和減持憑證。法人股東應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出具本人身份證、能夠證明其具備法定代表人資格的有效率證明和減持憑證;委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)當(dāng)出具本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出示的書面委托書和減持憑證。國有股股東代表指國有股股東的法定代表人或國有股股東委托的自然人。國有股股東委托股東代表，須核對"國有股股東代表委托書"，該委托書就是股東代表在股東大會上行使投票權(quán)的證明。四、股東出示的委托他人應(yīng)邀出席股東大會的許可委托書應(yīng)標(biāo)明"如果股東不并作具體內(nèi)容命令，股東代理人與否可以按自己的意思投票表決"。同時(shí)列明以下內(nèi)容:1、代理人的姓名;2、與否具備投票權(quán);3、分別對列為股東大會議程的每一表決事項(xiàng)投贊同、反對或棄權(quán)票的命令;4、對可能將列入股東大會議程的臨時(shí)議案與否存有投票權(quán)，如果存有投票權(quán)應(yīng)當(dāng)行使何種投票權(quán)的具體內(nèi)容命令;5、委托書核發(fā)日期和有效期限;6、委托人親筆簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的，應(yīng)當(dāng)蓋章法人單位印章。五、投票代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會議召開前二十四小時(shí)備置于公司住所，或者召集會議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會議。六、股東依照《公司章程》規(guī)定行使股東大會投票權(quán)，表決投票表決股東大會普通決議事項(xiàng)和特別決議事項(xiàng)。股東大會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東可以應(yīng)邀出席股東大會，但不擁有投票權(quán)。不應(yīng)參予投票表決，其所代表的存有投票權(quán)的股份數(shù)不扣除有效率投票表決總數(shù);例如存有特定情況關(guān)聯(lián)股東無法正視時(shí)，公司在請示有權(quán)部門的同意后，可以按照正常程序展開投票表決，并在股東大會決議公告中做出詳盡表明。第十一條股東明確提出查詢前條所述有關(guān)信息或者索要資料的，應(yīng)向公司提供更多證明其所持公司股份的種類以及減持?jǐn)?shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的建議不予提供更多。第三章公司股東的義務(wù)第十二條公司股東分擔(dān)如下義務(wù)：一、嚴(yán)格遵守本辦法及公司章程;二、依其所配售的股份和參股方式交納股金;三、除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，嚴(yán)禁自立門戶;四、法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)分擔(dān)的其他義務(wù)。第十三條所持公司百分之五以上存有投票權(quán)股份的股東，將其所持的股份展開回購的，應(yīng)自該事實(shí)出現(xiàn)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司做出書面報(bào)告。第十四條公司的控股有限公司股東在行使投票權(quán)時(shí)，嚴(yán)禁做出有損公司和其他股東合法權(quán)益的同意。此處所表示"控股有限公司股東"就是指具有以下條件之一的股東：一、此人單獨(dú)或者與他人一致行動時(shí)，可以挑選出半數(shù)以上的董事;二、此人單獨(dú)或者與他人一致行動時(shí)，可以行使公司百分之三十以上的投票權(quán)或者可以掌控公司百分之三十以上投票權(quán)的行使;三、此人單獨(dú)或者與他人一致行動時(shí)，所持公司百分之三十以上的股份;四、此人單獨(dú)或者與他人一致行動時(shí)，可以以其它方式在事實(shí)上掌控公司。此處所稱"一致行動"是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人以協(xié)議的方式(不論口頭或者書面)達(dá)成一致，通過其中任何一人取得對公司的投票權(quán)，以達(dá)到或者鞏固控制公司的目的行為。第四章公司的權(quán)利和義務(wù)第十五條公司依法自主經(jīng)營，有權(quán)婉拒任何股東違背本辦法、《公司章程》、《公司法》或國家有關(guān)法律法規(guī)的無理要求。第十六條公司對股東大會至可以人數(shù)、參予股東所持的股份數(shù)額、許可委托書、每一投票表決事項(xiàng)的投票表決結(jié)果、會議記錄、會議程序的合法性等事項(xiàng)，可以展開公證。第十七條公司必須創(chuàng)建公司股東名冊，備案各法人股東的公司經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、公司名稱、主營業(yè)務(wù)、注冊地、注冊資本、法人代表、聯(lián)系方式和持有本公司股份;備案各自然人股東的姓名、身份證號碼、住所、聯(lián)系方式和持有本公司股份。公司發(fā)行股票股票并上市后，公司必須每周一已經(jīng)開始工作時(shí)與證券備案支付機(jī)構(gòu)錄入公司股東的變化情況，并及時(shí)更改備案股東名冊。公司指出本公司的股票出現(xiàn)異常交易情況時(shí)，必須即時(shí)與證券備案支付機(jī)構(gòu)錄入本公司股東的變化情況，并及時(shí)更改備案股東名冊。第十八條公司必須依照《公司章程》規(guī)定的條件、時(shí)間和程序舉行公司股東大會，并及時(shí)通告各股東。公司舉行股東大會表決有關(guān)事項(xiàng)，必須合乎《公司章程》的規(guī)定，臨時(shí)股東大會只對股東大會通告中列明的事項(xiàng)展開決議。第十九條公司舉行股東大會，由董事會在會議舉行30日前通告公司股東。第二十條股東大會的通告包含以下內(nèi)容：一、會議的日期、地點(diǎn)和會議期限;二、遞交會議表決的事項(xiàng);三、以顯著的文字說明：全體股東均有權(quán)應(yīng)邀出席股東大會，并可以委托代理人出席會議和出席投票表決，該股東代理人不必就是公司的股東;四、有權(quán)應(yīng)邀出席股東大會股東的股權(quán)登記日;五、投票代理委托書的送抵時(shí)間和地點(diǎn);六、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電