一月上旬《證券從業(yè)資格》考試沖刺測試卷

一月上旬《證券從業(yè)資格》考試沖刺測試卷一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。1、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是（）。A、公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著低于公司章程所定價(jià)額的，股東補(bǔ)足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任B、公司注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額C、股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔(dān)其他責(zé)任D、股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或低估作價(jià)【參考答案】：D【解析】有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。2、小額報(bào)價(jià)與對(duì)話報(bào)價(jià)基本相同，只是比對(duì)話報(bào)價(jià)少了（）。I.債券待償期II.債券凈價(jià)金額III.對(duì)手方IV.對(duì)手方交易員A、I、II、III、IVB、I、IIC、III、IVD、II、III【參考答案】：C【解析】小額報(bào)價(jià)與對(duì)話報(bào)價(jià)基本相同，只是比對(duì)話報(bào)價(jià)少了對(duì)手方和對(duì)手方交易員兩項(xiàng)。3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。Ⅰ．業(yè)務(wù)推廣Ⅱ．協(xié)議簽訂Ⅲ．服務(wù)提供Ⅳ．注冊(cè)登記A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。4、根據(jù)證券法規(guī)定，凡公司有下列情形之一的，證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。I.公司有重大違法行為II.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件III.發(fā)行的債券不按照核準(zhǔn)的用途使用的IV.公司最近5年連續(xù)虧損A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、IIID、I、III、IV【參考答案】：B【解析】公司最近2年連續(xù)虧損，證券交易所就可以決定暫停債券上市交易。5、一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是（）。A、普通債券、普通股票、國債B、國債、普通債券、普通股票C、普通股票、國債、普通債券D、普通股票、普通債券、國債【參考答案】：B【解析】一般而言，高風(fēng)險(xiǎn)總是伴隨著高收益。國債的風(fēng)險(xiǎn)最小，其收益也最低：股票風(fēng)險(xiǎn)最大．收益最高。6、公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有（）。Ⅰ．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑Ⅱ．對(duì)其直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑Ⅲ．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅳ．對(duì)其直接責(zé)任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和禮會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告．或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員．處3年以下有期徒刑或者拘役．并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。7、以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是（）。A、上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例B、機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例C、持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額D、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例【參考答案】：A【解析】基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例；(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例；(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。8、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、董事會(huì)B、股東大會(huì)C、會(huì)員大會(huì)D、主席會(huì)議【參考答案】：C【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。9、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、3B、6C、9D、12【參考答案】：B【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。10、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行價(jià)格。A、累計(jì)詢價(jià)B、詢價(jià)方式C、上網(wǎng)競價(jià)方式D、協(xié)商定價(jià)方式【參考答案】：B【解析】首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。11、發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于（）。A、0.2B、0.06C、0.3D、0.05【參考答案】：A【解析】發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。12、證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于（）人。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A【解析】證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。13、非公開募集基金募集完畢，（）應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。A、基金經(jīng)理B、基金管理人C、基金托管人D、基金份額持有人【參考答案】：B【解析】非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。14、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A、看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)C、股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)D、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)【參考答案】：A【解析】根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。其中，A項(xiàng)是按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B項(xiàng)是按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C、D項(xiàng)是按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。15、金融市場可以按照（）分為發(fā)行市場和流通市場。A、金融市場的重要性B、金融產(chǎn)品的期限C、金融產(chǎn)品交易的交割方式D、金融工具發(fā)行和流通特征【參考答案】：D【解析】按金融工具發(fā)行和流通特征分類，分為發(fā)行市場和流通市場。16、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。I.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化II.公司涉及的重大訴訟III.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%IV.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV【參考答案】：C【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。②公司分配股利或者增資的計(jì)劃。③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。⑦上市公司收購的有關(guān)方案。⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。17、基金招募說明書說明了基金的（）。Ⅰ.投資目標(biāo)Ⅱ.銷售渠道Ⅲ.申購和贖回方式Ⅳ.收益分配方式A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對(duì)投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會(huì)計(jì)核算原則、收益分配方式等。18、關(guān)于我國儲(chǔ)蓄國債（電子式）的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的有（）。I.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者，不向個(gè)人投資者發(fā)行II.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅III.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓IV.付息方式較為單一A、I、IVB、I、II、IIIC、I、IID、III、IV【參考答案】：A【解析】儲(chǔ)蓄國債（電子式）是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。儲(chǔ)蓄國債（電子式）的特點(diǎn)主要有：①針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；②采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；③采用電子方式記錄債權(quán)；④收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；⑤鼓勵(lì)持有到期；⑥手續(xù)簡化；⑦付息方式較為多樣。19、單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。A、0.05B、0.01C、0.03D、0.1【參考答案】：A【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。（2）以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。20、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離Ⅱ.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是證券收益的不確定性Ⅲ.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以通過投資組合來避免的Ⅳ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過投資組合來避免的A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】Ⅲ項(xiàng)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱不可分散風(fēng)險(xiǎn)，不能通過構(gòu)建投資組合而避免。21、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。Ⅰ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額Ⅱ．法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定Ⅲ．設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下Ⅳ．在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的．注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。22、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A、辭職B、與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同C、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用D、變更聘用機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。23、下列屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。Ⅰ．發(fā)行規(guī)模大幅增長Ⅱ．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加Ⅲ．二級(jí)市場交易活躍Ⅳ．發(fā)起主體減少A、ⅠⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】2006年以來，我同資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出下列特點(diǎn)：①發(fā)行規(guī)模大幅增長．種類增多，發(fā)起主體增加；②機(jī)構(gòu)投資者范嗣增加；③二級(jí)市場交易尚不活躍。24、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A、30.0B、45.0C、60.0D、90.0【參考答案】：D【解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。25、中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（）對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。Ⅰ．會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅱ．人民檢察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．審計(jì)事務(wù)所A、Ⅰ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：A【解析】中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等號(hào)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)．對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中罔證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合。26、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。Ⅰ．市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．管理能力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】略27、董事會(huì)的每屆任期可以是（）。Ⅰ．1年Ⅱ．2年Ⅲ．3年Ⅳ．4年A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定．但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。28、關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整【參考答案】：B【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整29、關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是（）。I.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織，具有獨(dú)立法人地位II.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)III.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式IV.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】上述關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述都是正確的。30、關(guān)于我國期貨持倉限額制度的說法，正確的是（）。A、同一客戶在不同交易所的持倉限額應(yīng)保持一致B、同一會(huì)員在不同交易所的持倉限額應(yīng)保持一致C、同一交易所的期貨品種的持倉限額應(yīng)保持一致D、交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額【參考答案】：D【解析】我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度一般有如下規(guī)定：①交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額；②釆用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險(xiǎn)；③套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉不受限制；④同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合約不得超出該客戶的持倉限額；⑤會(huì)員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。31、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于（）年。A、1B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。32、（）被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。A、地方政府債券B、金融債券C、企業(yè)債券D、中央政府債券【參考答案】：D【解析】由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此。這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券．相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率．是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。33、我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過（）面向社會(huì)發(fā)行。I.銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)II.財(cái)政部門國債服務(wù)部III.證券公司營業(yè)部IV.郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、IID、III、IV【參考答案】：C【解析】我國1994年開始發(fā)行憑證式國債。我國的憑證式國債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，以憑證式國債收款憑證記錄債權(quán)，不能上市流通，從購買之日起計(jì)息。34、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A、10萬元以上50萬元以下B、1萬元以上10萬元以下C、20萬元以上100萬元以下D、3萬元以上30萬元以下【參考答案】：A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。35、回購交易通常情況下只有（），是一種超短期的金融工具。A、6小時(shí)B、12小時(shí)C、18小時(shí)D、24小時(shí)【參考答案】：D【解析】回購交易長的有幾個(gè)月，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具。36、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。I.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)II.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)III.證券交易所IV.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、II、IV【參考答案】：B【解析】證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。37、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）天。Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。38、由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動(dòng)時(shí)間的是（）。I.場內(nèi)交易市場II.證券交易所市場III.集中交易市場IV.場外交易市場A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、IIID、II、III、IV【參考答案】：C【解析】場內(nèi)交易市場又稱為證券交易所市場或集中交易市場。39、證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A、3萬元以上30萬元以下B、5萬元以上50萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、3萬元以上20萬元以下【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。40、下列說法錯(cuò)誤的是（）A、依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B、依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C、非依法發(fā)行的證券，不得買賣D、證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【參考答案】：B【解析】依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。41、股權(quán)類期權(quán)包括（）。Ⅰ．單只股票期權(quán)Ⅱ．股票組合期權(quán)Ⅲ．股價(jià)指數(shù)期權(quán)Ⅳ．股票利率期權(quán)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、ⅡⅢⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。42、除另有規(guī)定外，股東以貨幣出資的金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的（）。A、0.2B、0.25C、0.3D、0.35【參考答案】：C【解析】除另有規(guī)定外，股東以貨幣出資的金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。43、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征的主要表現(xiàn)有（）。Ⅰ．交易行為的自主性Ⅱ．選擇交易方式的自主性Ⅲ．選擇交易品種、價(jià)格的自主性Ⅳ．交易時(shí)間的自主性A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征，主要表現(xiàn)有：①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券；②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時(shí)，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)問、條件自主決定；⑧選擇交易品種、價(jià)格的自主性。證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價(jià)格。44、股東可以用來出資的包括（）。Ⅰ．貨幣Ⅱ．實(shí)物Ⅲ．知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅳ．土地使用權(quán)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】《公司法》第27條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。45、個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的．應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ．具有證券從業(yè)資格Ⅱ．具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ．最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(2)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；(3)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(5)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄；(6)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；(7)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；(8)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。46、下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是（）。A、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日B、在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約C、收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東D、采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。47、滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括（）。Ⅰ．原材料Ⅱ．金融Ⅲ．健康護(hù)理Ⅳ．公共事業(yè)A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、ⅡⅢⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)。各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)。48、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元Ⅱ．具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度Ⅲ．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅳ．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格．應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人．其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；⑥最近3年內(nèi)未49、收購要約的期限為（）。A、30～45日B、30～60日C、30～75日D、60～90日【參考答案】：B【解析】B50、股票賬面價(jià)值不等于股票市場價(jià)格的原因有（）。Ⅰ．會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本．不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格Ⅱ．會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值．不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格Ⅲ．賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景Ⅳ．賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。51、除（）情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。Ⅰ．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算Ⅱ．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券Ⅲ．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款Ⅳ．按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。52、證券承銷制度的核心是（）。A、證券承銷協(xié)議B、主承銷協(xié)議C、必備性條款D、依法承銷【參考答案】：A【解析】證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署的旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。53、下列有關(guān)期貨的說法．錯(cuò)誤的是（）。A、金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的B、期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行．也可以在場外交易C、大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)D、期貨合約對(duì)商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)化合約【參考答案】：B【解析】期貨交易應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的場所進(jìn)行，禁止場外交易。選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。54、有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（）年。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：B【解析】有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。55、下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有（）。Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《證券法》Ⅲ．《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】略56、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說法中，不正確的是（）。A、應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)B、不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)C、應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷D、不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)【參考答案】：C【解析】基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷?；鸸芾砣说亩?、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。57、按照公司資本結(jié)構(gòu)和股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的方式，公司可以劃分為（）。A、有限責(zé)任公司、股份有限公司、無限公司和兩合公司B、資合公司、人合公司和資合兼人合公司C、母公司和子公司/D、總公司和分公司【參考答案】：A【解析】按照公司資本結(jié)構(gòu)和股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的方式，可將公司劃分為有限責(zé)任公司、股份有限公司、無限公司和兩合公司。58、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股(份)或其整數(shù)倍。A、10.0B、100.0C、500.0D、1000.0【參考答案】：B【解析】融資買人、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。59、以下關(guān)于股票的說法，正確的有（）。Ⅰ．股票是一種虛擬資本，無價(jià)證券Ⅱ．股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等Ⅲ．股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)Ⅳ．同種類的每一股份具有不同權(quán)利A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】股票是一種有價(jià)證券．它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權(quán)利。60、主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí)．應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括（）。Ⅰ．發(fā)行人本次發(fā)行股份總量Ⅱ．從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格Ⅲ．發(fā)行人本次籌資總金額Ⅳ．行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】解析：在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使．應(yīng)當(dāng)說明原因；從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格；發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。61、自2008年7月1日起．對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的（）個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報(bào)稿)。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。62、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有（）。Ⅰ．基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ．履約保證不同Ⅲ．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ．盈虧特點(diǎn)不同A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：C【解析】金融期貨與金融期權(quán)具有的不同點(diǎn)有：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同；交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同；履約保證不同；現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同；盈虧特點(diǎn)不同；套期保值的作用與效果不同。63、下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有（）。Ⅰ．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失?、颍N期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案Ⅲ．代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人Ⅳ．代銷、包銷期限最長不得超過90日A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】選項(xiàng)Ⅰ、Ⅲ，根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。選項(xiàng)Ⅱ，根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票．代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)Ⅳ．根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定．證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。64、下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有（）。Ⅰ．客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金Ⅱ．客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款Ⅲ．客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易Ⅳ．客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ【參考答案】：B【解析】客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項(xiàng)Ⅲ錯(cuò)誤。65、債券收益的三種表現(xiàn)形式有（）。Ⅰ．利息收人Ⅱ．資本損益Ⅲ．再投資收益Ⅳ．經(jīng)營收入A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中．債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：①利息收入，即債權(quán)人在持有債券期間按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；②資本損益，即債權(quán)人到期收回的本金與買人債券或中途賣出債券與買入債券之間的價(jià)差收入；③再投資收益。即投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入，受市場收益率變化的影響。66、（）是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購而設(shè)立公司的方式。A、發(fā)起設(shè)立B、漸次設(shè)立C、復(fù)雜設(shè)立D、募集設(shè)立【參考答案】：A【解析】發(fā)起設(shè)立又稱“同時(shí)設(shè)立”、“單純?cè)O(shè)立”等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購而設(shè)立公司的方式。67、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有（）。Ⅰ．以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款Ⅲ．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼Ⅳ．以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前．應(yīng)以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)Ⅰ錯(cuò)誤。68、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A、發(fā)行人的董事B、持有公司3%以上股份的股東C、公司的實(shí)際控制人D、保薦人【參考答案】：B【解析】《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司的實(shí)際控制人和持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。69、依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A、中國證監(jiān)會(huì)B、中國人民銀行C、中國保監(jiān)會(huì)D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：C【解析】中國保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。70、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A、0.3B、0.5C、0.7D、0.9【參考答案】：C【解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。71、以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有（）。Ⅰ．在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系Ⅱ．降低了間接融資比例Ⅲ．降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】略72、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷