產(chǎn)權(quán)登記管理標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)權(quán)登記管理標(biāo)準(zhǔn)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)登記范圍、產(chǎn)權(quán)登記類型、產(chǎn)權(quán)登記程序及其他有關(guān)產(chǎn)權(quán)登記的管理內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司需要進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記的所屬各單位，包括集團(tuán)公司擁有實(shí)際控制權(quán)的境內(nèi)外各級(jí)企業(yè)（以下簡稱集團(tuán)公司控制企業(yè)）及其投資參股企業(yè)（以下統(tǒng)稱登記企業(yè)）。2規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義2.1規(guī)范性引用文件2.2術(shù)語與定義2.2.1產(chǎn)權(quán)登記是指集團(tuán)公司對(duì)所出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)及其分布狀況進(jìn)行登記管理的行為。2.2.2擁有實(shí)際控制權(quán)是指直接或者間接合計(jì)持股比例超過50%，或者持股比例雖然未超過50%，但為第一大股東，并通過股東協(xié)議、公司章程、董事會(huì)決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的情形。3職責(zé)3.1集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部職責(zé)3.1.1負(fù)責(zé)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記管理。3.1.2建立產(chǎn)權(quán)登記基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息庫，定期對(duì)產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，為企業(yè)經(jīng)營、管理和決策提供產(chǎn)權(quán)管理數(shù)據(jù)支撐。3.2集團(tuán)公司所屬各子公司財(cái)務(wù)部職責(zé)3.2.1對(duì)所屬登記企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記工作負(fù)責(zé)，并向集團(tuán)公司申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。4產(chǎn)權(quán)登記管理目的與風(fēng)險(xiǎn)4.1集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)登記管理的目的是及時(shí)、真實(shí)、動(dòng)態(tài)、全面反映企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況。4.2集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)登記管理的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：——產(chǎn)權(quán)登記的及時(shí)性；——產(chǎn)權(quán)登記的準(zhǔn)確性。4.3集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)登記管理需應(yīng)對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：——產(chǎn)權(quán)登記不及時(shí)，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況不準(zhǔn)確；——收購或處置產(chǎn)權(quán)之前未進(jìn)行評(píng)估，未在股份公司進(jìn)行備案。5產(chǎn)權(quán)登記管理內(nèi)容5.1產(chǎn)權(quán)登記范圍5.1.1集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)登記范圍包括：a)集團(tuán)公司擁有實(shí)際控制權(quán)的境內(nèi)各級(jí)法人企業(yè)及其投資參股的企業(yè)；b)集團(tuán)公司擁有實(shí)際控制權(quán)并視為子企業(yè)管理的境外各級(jí)企業(yè)及其投資參股的企業(yè)；c)集團(tuán)公司視為子企業(yè)管理的各級(jí)事業(yè)單位。5.1.2集團(tuán)公司為交易目的持有的下列股權(quán)不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記：a)為了賺取差價(jià)從二級(jí)市場購入的上市公司股權(quán)；b)為了近期內(nèi)（一年以內(nèi)）出售而持有的其他股權(quán)。5.1.3登記企業(yè)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰，存在產(chǎn)權(quán)糾紛的，應(yīng)當(dāng)在及時(shí)處理產(chǎn)權(quán)糾紛后申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。5.2產(chǎn)權(quán)登記類型5.2.1產(chǎn)權(quán)登記分為占有產(chǎn)權(quán)登記、變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記和注銷產(chǎn)權(quán)登記。5.2.2集團(tuán)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記：a)因投資、分立、合并而新設(shè)登記企業(yè)的；b)因收購、投資入股而首次取得登記企業(yè)股權(quán)的；c)其他應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記的情形。5.2.3占有產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)登記企業(yè)出資人及出資人類別、出資額、出資形式；b)登記企業(yè)注冊(cè)資本、股權(quán)比例；c)登記企業(yè)名稱及在國家出資企業(yè)中所處級(jí)次；d)登記企業(yè)組織形式；e)登記企業(yè)注冊(cè)時(shí)間、注冊(cè)地；f)登記企業(yè)主營業(yè)務(wù)范圍；g)上級(jí)單位要求的其他內(nèi)容。5.2.4有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記：a)登記企業(yè)出資人名稱、持股比例改變的；b)登記企業(yè)注冊(cè)資本改變的；c)登記企業(yè)名稱改變的；d)登記企業(yè)組織形式改變的；e)登記企業(yè)注冊(cè)地改變的；f)登記企業(yè)主營業(yè)務(wù)改變的；g)其他應(yīng)當(dāng)辦理變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記的情形。5.2.5有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記：a)因解散、破產(chǎn)進(jìn)行清算，并注銷登記企業(yè)法人資格的；b)因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、股權(quán)出資、出資人性質(zhì)改變等導(dǎo)致登記企業(yè)出資人不再存續(xù)的；c)其他應(yīng)當(dāng)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記的情形。5.3產(chǎn)權(quán)登記程序5.3.1產(chǎn)權(quán)登記申報(bào)時(shí)間5.3.1.1登記企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為完成后5個(gè)工作日內(nèi)，在辦理工商登記前，申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。并在辦理工商登記后3個(gè)工作日內(nèi)，將企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者工商變更登記表報(bào)送集團(tuán)公司備案；工商登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息存在不一致的，登記企業(yè)應(yīng)當(dāng)核實(shí)相關(guān)資料，涉及變更產(chǎn)權(quán)登記信息的，應(yīng)當(dāng)修改后重新申報(bào)。5.3.1.2產(chǎn)權(quán)登記僅涉及登記企業(yè)名稱、注冊(cè)地、主營業(yè)務(wù)等基礎(chǔ)信息改變的，可在辦理工商登記后5個(gè)工作日內(nèi)，申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。5.3.1.3登記企業(yè)注銷法人資格的，應(yīng)當(dāng)在辦理工商注銷登記后，于5個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記。5.3.2產(chǎn)權(quán)登記資料填報(bào)5.3.2.1登記企業(yè)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記，應(yīng)當(dāng)由登記企業(yè)出資人按照填報(bào)要求，填寫有關(guān)登記內(nèi)容和相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為合規(guī)性資料目錄，逐級(jí)報(bào)送集團(tuán)公司：a)多個(gè)出資人共同出資的登記企業(yè)，其出資人均為集團(tuán)公司控制企業(yè)的，由擁有實(shí)際控制權(quán)的一方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記；任一方出資人均不擁有實(shí)際控制權(quán)的，由持股比例最大的一方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記；各方持股比例相等的，由其共同推舉一方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記；其他出資人不再重復(fù)申請(qǐng)辦理；b)多個(gè)出資人共同出資的登記企業(yè)，其出資人除集團(tuán)公司控制企業(yè)外有系統(tǒng)外企業(yè)的，由集團(tuán)公司控制企業(yè)按照上述原則申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。5.3.2.2登記企業(yè)辦理產(chǎn)權(quán)登記，由國資委授權(quán)總公司核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表。產(chǎn)權(quán)登記表是登記企業(yè)辦結(jié)產(chǎn)權(quán)登記的證明，是客觀記載登記企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況基本信息的文件。產(chǎn)權(quán)登記表的格式和內(nèi)容由國資委統(tǒng)一制發(fā)，登記企業(yè)在使用過程中不得擅自修改。5.3.2.3申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記時(shí)，登記企業(yè)出資人應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定及時(shí)提供各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)登記合規(guī)性資料（企業(yè)名稱核準(zhǔn)文件、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、驗(yàn)資報(bào)告），并出具《產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)承諾書》（見附錄A）和《辦理產(chǎn)權(quán)登記報(bào)告》（見附錄B），對(duì)所提供資料（含電子版）的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作出書面承諾；境內(nèi)企業(yè)由法人簽字，境外企業(yè)由企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公章。5.3.3產(chǎn)權(quán)登記審核5.3.3.1登記企業(yè)出資人將登記企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記信息及相關(guān)資料整理齊備后報(bào)集團(tuán)公司；集團(tuán)公司審核通過后定期匯總，并報(bào)股份公司審核；股份公司審核完畢后，會(huì)由總公司對(duì)符合登記要求的登記企業(yè)向國資委申報(bào)登記，國資委審核通過后于10個(gè)工作日內(nèi)予以登記并發(fā)放產(chǎn)權(quán)登記表。5.3.3.2產(chǎn)權(quán)登記過程中，對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為操作中存在瑕疵的登記企業(yè)，集團(tuán)公司將會(huì)要求登記企業(yè)出資人限期整改，完成整改后重新申報(bào)登記。5.4監(jiān)督管理5.4.1集團(tuán)公司依據(jù)總公司要求設(shè)置產(chǎn)權(quán)登記工作的資料管理、數(shù)據(jù)審核、監(jiān)督檢查崗位，由集團(tuán)財(cái)務(wù)部人員兼任。5.4.2集團(tuán)公司控制企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)規(guī)模設(shè)置專職或兼職產(chǎn)權(quán)登記工作崗位，并保持人員相對(duì)穩(wěn)定。5.4.3集團(tuán)公司控制企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記制度和工作體系，落實(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理工作責(zé)任，并對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.4.4集團(tuán)公司將對(duì)產(chǎn)權(quán)登記工作的日常登記情況、年度檢查情況和限期整改事項(xiàng)落實(shí)情況等進(jìn)行檢查，并定期予以通報(bào)。5.4.5產(chǎn)權(quán)登記工作實(shí)行報(bào)告制度。各子公司于每年1月10日前向集團(tuán)公司報(bào)送《產(chǎn)權(quán)登記年度工作報(bào)告》，重點(diǎn)報(bào)告本企業(yè)上年度產(chǎn)權(quán)登記工作開展情況、年度檢查情況、限期整改事項(xiàng)落實(shí)情況、產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)匯總分析情況以及工作中存在的問題和建議等。5.4.6集團(tuán)公司控制企業(yè)違反本標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)規(guī)定，存在下列行為之一的責(zé)令限期整改，情節(jié)嚴(yán)重的予以通報(bào)批評(píng)，造成國有資產(chǎn)損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任：a)未按規(guī)定及時(shí)、如實(shí)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記；b)未按規(guī)定及時(shí)提供各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)登記合規(guī)性資料，并未按要求出具《產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)承諾書》；c)所提供資料不真實(shí)、不完整，或蓄意提供虛假資料；d)未按規(guī)定對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行整改；e)偽造、涂改產(chǎn)權(quán)登記證、登記表的。6報(bào)告和記錄6.1報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。表1報(bào)告和記錄序號(hào)對(duì)應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名稱保存期限1附錄ACW0216B1產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)承諾書長期2附錄BCW0216B2申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記報(bào)告長期6.2支持性文件無。

附錄A（規(guī)范性附錄）產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)承諾書產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)承諾書CW0216B1總公司：本人鄭重承諾，本單位所提供的各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)登記資料（含電子版）符合《總公司產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》有關(guān)合規(guī)性要求，本人承諾對(duì)所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)全部責(zé)任。承諾單位（全稱）：（加蓋公章）承諾人（境內(nèi)企業(yè)法人/境外企業(yè)負(fù)責(zé)人）：（簽字）年月日

附錄B（規(guī)范性附錄）申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記報(bào)告××公司關(guān)于申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記的報(bào)告××××號(hào)CW0216B2中國鐵建股份有限公司：按照《總公司產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將我公司申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記有關(guān)情況報(bào)告如下：登記企業(yè)的歷史沿革申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記的情況辦理產(chǎn)權(quán)登記的類型本次申辦產(chǎn)權(quán)登記企業(yè)的戶數(shù)、級(jí)次、類型（占有、變動(dòng)、注銷）等情況。相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為說明需說明產(chǎn)權(quán)