玩具廠安全管理體系內(nèi)部審核表

3/4玩具廠反恐安全治理體系內(nèi)部審核表日期：保安治理系統(tǒng)是否不明白備注1.有否專人負(fù)責(zé)保安裝備事宜？2.每個(gè)部門有否指定保安代表負(fù)責(zé)保安實(shí)施及審核物資交收過程中的保安問題？3.是否有書面的保安政策及程序，包括實(shí)體保安、門禁治理、人事保安、教育和培訓(xùn)、貨柜保安、提貨單及運(yùn)輸保安、出入物資治理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？4.是否有書面程序匯報(bào)及調(diào)查與保安有關(guān)的事件，并定期向海關(guān)或執(zhí)法部門匯報(bào)？5.有否與當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門維持良好的關(guān)系？6.當(dāng)有保安事件發(fā)生時(shí)，是否存在有效的通報(bào)程序通知保安人員和執(zhí)法部門？7.有否預(yù)備和更新與執(zhí)法部門、公司治理層、客戶和承包商的緊急聯(lián)絡(luò)電話以供不時(shí)之需？8.企業(yè)內(nèi)部有否定期至少每年對(duì)保安事件包括交收、制造及物資存放進(jìn)行自我審核？9.有否書面的保安改進(jìn)打算？10.有否與處理我司出口物資到美國的運(yùn)輸公司及其它服務(wù)公司簽訂符合C_TPAT最低要求的保安合同？11.是否參與過其它類型的國外海關(guān)供應(yīng)鏈的保安打算？12.有否核實(shí)派發(fā)物件和信件的人員的身份并對(duì)收到的物件和信件作定期抽查？13.有否對(duì)供貨商進(jìn)行過C-TPAT評(píng)估？實(shí)體保安及門禁治理是否不明白備注1.有否制定實(shí)體保安的書面程序？2.有否在物資作業(yè)區(qū)域和存放區(qū)域裝置圍欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人員進(jìn)入？3.圍墻內(nèi)外是否清除雜物（如灌木叢﹐樹木或其它植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋﹐防護(hù)有人隱藏或爬入而無法及時(shí)發(fā)覺？4.是否定期視察外圍確保其狀態(tài)良好？5.有否良好的操縱非授權(quán)車輛出入建筑物﹐尤其是在物資交收﹑貨倉﹑裝貨及物資存放的地點(diǎn)？（有否安排人員看守及保安有否明確的書面崗位守則？）6.有否驗(yàn)明進(jìn)出司機(jī)身份的措施？7.有否良好的操縱裝置（如保安人員或閉路電視）阻止非授權(quán)人士出入建筑物﹐尤其是在物資交收﹑貨倉﹑裝貨及物資存放的地點(diǎn)？8.職員進(jìn)出公司作業(yè)區(qū)的人數(shù)是否限值到最低限度及有否保安人員看守或安裝電子設(shè)備﹐防止非授權(quán)人士進(jìn)入？9.職員是否佩戴工作證﹐是否對(duì)無佩戴者進(jìn)行盤問？10.工作證上有否附有該職員的相片？11.任何訪客或工作伙伴是否通過治理層批準(zhǔn)﹐有否檢查他們的身份證及做登記并派發(fā)訪客證？12.有否安排職員陪同他們？13.公司有否制定政策阻止職員帶私人物品進(jìn)入工作區(qū)或加以檢查其隨身物品以防止帶入不明物品或擅自帶走公司的財(cái)產(chǎn)？14.有否抽查垃圾房及搬運(yùn)過程以及進(jìn)行監(jiān)管？15．公司內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備？16.人員進(jìn)出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區(qū)的出入口﹐貨柜箱存放區(qū)和貨柜停放區(qū)的照明是否充足﹐是否足以令閉路電視的影像清晰？17.所有建筑物是否足以牢固抵制非法入侵﹐并定期進(jìn)行檢驗(yàn)？18.有否保持所有門窗關(guān)閉以防止非授權(quán)人員進(jìn)入﹐或安裝防盜警鐘﹑感應(yīng)器等適當(dāng)裝置并由當(dāng)?shù)鼐交虿倏v中心監(jiān)控以防止受到攻擊或損害？19.有否裝置閉路電視覆蓋公司出入口包括人員進(jìn)出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區(qū)的出入口﹑拖車和貨柜箱裝卸貨區(qū)以及物資存放區(qū)？20.閉路電視錄下的影像是否保存至少90天？21．錄像帶有否每3-6個(gè)月更換以確保錄像質(zhì)量并隨時(shí)加以復(fù)查？22.是否裝置有效的警號(hào)系統(tǒng)保障非作業(yè)時(shí)防范并阻嚇非授權(quán)人員進(jìn)入物資處置及存放區(qū)？23.有否有效操縱人員隨意進(jìn)入警號(hào)系統(tǒng)和錄像設(shè)備中心？24.保安人員是否有效堅(jiān)守崗位？如有﹐是否對(duì)此崗位的任務(wù)及工作程序有文件記錄﹐易于理解并加以更新？25.有否按照國際﹑本地﹑昂貴品﹑危險(xiǎn)品分隔物資并加以注明？26.有否安裝計(jì)算機(jī)系統(tǒng)保安裝置？（如用戶密碼﹑系統(tǒng)防火墻﹑病毒防護(hù)裝置及服務(wù)器安全等）27.鎖及鑰匙的使用保管過程是否安全？人事保安和教育培訓(xùn)意識(shí)是否不明白備注1.是否對(duì)準(zhǔn)職員進(jìn)行背景審查，包括依法對(duì)這些職員進(jìn)行犯罪背景調(diào)查和申請(qǐng)資料確認(rèn)？2.有否對(duì)身處敏感工作崗位的人員作定期檢查或再調(diào)查？3．有否對(duì)臨時(shí)工和合同工進(jìn)行同樣的背景調(diào)查？4.有否對(duì)準(zhǔn)職員的申請(qǐng)數(shù)據(jù)（如咨詢?nèi)恕⑶肮椭骷肮裆矸莸龋┘右源_認(rèn)？5.有否對(duì)所有新舊職員提供保安意識(shí)的教育？此教育是否包括防止非授權(quán)人員進(jìn)入，恐懼活動(dòng)的威脅，保持物資完整和辨識(shí)內(nèi)部間諜等方面？6.公司有否制定行為規(guī)范明文條例？7.是否職員受訓(xùn)并有意識(shí)分辨可疑或違法行為并進(jìn)行舉報(bào)？是否設(shè)有職員舉報(bào)熱線或其它程序鼓舞職員匿名匯報(bào)任何錯(cuò)誤行為？8.舉報(bào)的職員是否得到獎(jiǎng)勵(lì)？9．有否對(duì)身處要位的職員進(jìn)行識(shí)不文件詐騙和計(jì)算機(jī)保安培訓(xùn)？集裝箱保安是否不明白備注1.集裝箱裝載物資前有否書面程序指引如何核實(shí)檢驗(yàn)其完整性？2.檢驗(yàn)過程是否包括七個(gè)點(diǎn)（前﹑左﹑右﹑底﹑內(nèi)外頂﹑內(nèi)外門和外底盤)？3.檢驗(yàn)集裝箱的人員有否在檢驗(yàn)單上簽名？4.是否集裝箱或拖車的封條保安質(zhì)量已達(dá)到或超出PASISO17712標(biāo)準(zhǔn)？5.有否明文規(guī)定如何保管及使用哪些封條？6.該用來識(shí)不的封條是否也匯報(bào)給海關(guān)和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)？7.封條號(hào)碼有否記錄在運(yùn)輸單上？8.有否妥善保管封條及委派專人治理？9.是否所有集裝箱或拖車等結(jié)構(gòu)密實(shí)并狀態(tài)良好？程序、文件處理、提貨單和信息保安是否不明白備注1.有否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運(yùn)輸，物資處理和存放過程安全無誤？2.有否提供程序保證物資交易的文件數(shù)據(jù)清晰，完整及準(zhǔn)確﹔幸免丟失或提交不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)；并實(shí)時(shí)通知海關(guān)？3.有否提供程序保證物資交易方收到的文件數(shù)據(jù)準(zhǔn)確并及時(shí)？4.此自動(dòng)程序有否安排專人負(fù)責(zé)并定期改變密碼？5.接觸該等交易數(shù)據(jù)并同意輸入或變更交易數(shù)據(jù)的人員是否有所限制？6.針對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)保安有否制定標(biāo)準(zhǔn)的明文條例？7.職員是否受到IT保安實(shí)施的培訓(xùn)？8.有否裝有程序可隨時(shí)鑒定未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入公司IT網(wǎng)絡(luò)，企圖擅自改動(dòng)或變動(dòng)公司的商業(yè)資料？9.對(duì)該類職員有否采取合適的懲處？交收物資是否不明白備注1.有否制定書面保安程序包括對(duì)\進(jìn)出物資的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失？2.有否分隔裝卸貨區(qū)，并限制非授權(quán)人員進(jìn)入？3.有否制定程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身份不明的人員進(jìn)入廠區(qū)及裝卸貨區(qū)？4.有否將私人停車區(qū)與裝貨區(qū)及物資存放區(qū)隔離開來？5.是否校對(duì)運(yùn)貨單和包裝單上的物資并及時(shí)匯報(bào)治理層有關(guān)物資超額、短缺、損壞或其它反?，F(xiàn)象？6.有否指定安全主管負(fù)責(zé)監(jiān)察裝卸物資的過程？7.此主管有否簽字同意交收物資或指明有何不符合的地點(diǎn)？8.有否驗(yàn)明進(jìn)出貨車、司機(jī)和拖車并登記在記錄表中？9.有否驗(yàn)明司機(jī)的有效駕駛執(zhí)照并把執(zhí)照號(hào)碼及駕駛的車輛或拖車的車牌登記在記錄表中？10.有否有系統(tǒng)地監(jiān)察或追蹤物資的出入事件？11.有否在裝卸貨區(qū)及拖車/集裝箱停放區(qū)安裝閉路電視？閉路電視有否錄像？12.有否制定程序如何察覺并匯報(bào)不準(zhǔn)確的封條或遺失封條，以及有關(guān)物資超額、短缺、損壞或反?，F(xiàn)象？13.有否制定程序如何匯報(bào)發(fā)覺非授權(quán)人士，不明物料