設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證管理辦法

PAGE制度編號(hào)：設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證管理辦法（初稿）編制：2011年目錄第一章 總則 1第一條 目的 1第二條 適用范圍 1第三條 術(shù)語(yǔ)和定義 1第二章 設(shè)計(jì)變更 2第四條 部門(mén)/崗位職責(zé) 2第五條 設(shè)計(jì)變更的一般來(lái)源 3第六條 設(shè)計(jì)變更控制原則 3第七條 設(shè)計(jì)變更流程 4第八條 相關(guān)記錄 6第三章 現(xiàn)場(chǎng)簽證 6第九條 現(xiàn)場(chǎng)簽證的內(nèi)容 6第十條 職責(zé)及權(quán)限 6第十一條 現(xiàn)場(chǎng)簽證程序 7第十二條 相關(guān)記錄 8第四章 附則 8第十三條 解釋權(quán) 8第十四條 實(shí)施日期 8附表1：設(shè)計(jì)變更完成確認(rèn)單 9附表2：增（減）工程量現(xiàn)場(chǎng)簽證單 10附表3：扣款通知書(shū) 11附表4：施工單位申請(qǐng)表（通用） 12PAGE13總則目的為規(guī)范和優(yōu)化施工過(guò)程中的設(shè)計(jì)變更工作程序，促進(jìn)設(shè)計(jì)變更的及時(shí)性、合理性和經(jīng)濟(jì)性，以避免事后返工和永久性的工程缺陷。嚴(yán)格簽證制度，努力提高項(xiàng)目部（項(xiàng)目公司）成本控制和項(xiàng)目管理的水平。特制定本管理辦法。適用范圍適用于集團(tuán)本部、直屬企業(yè)所有在建工程項(xiàng)目施工圖完成后的設(shè)計(jì)變更和施工過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)簽證管理工作。術(shù)語(yǔ)和定義設(shè)計(jì)變更：是指施工圖編制出來(lái)后，經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位和施工、監(jiān)理企業(yè)洽商同意對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行的局部修改，具體可分為：類(lèi)型定義重大設(shè)計(jì)變更指一項(xiàng)變更涉及到其他專(zhuān)業(yè)，并可能造成工期延誤超過(guò)10天或成本增加超過(guò)10萬(wàn)元或?qū)δ堋⑵焚|(zhì)有較大影響的變更；或有必要按重大設(shè)計(jì)變更程序執(zhí)行的其他變更。一般設(shè)計(jì)變更指重大設(shè)計(jì)變更以外的變更。備注：若建設(shè)項(xiàng)目另有特殊規(guī)定，以項(xiàng)目規(guī)定為準(zhǔn)?，F(xiàn)場(chǎng)簽證：是指在工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生的施工圖預(yù)算以外（包括刪減預(yù)算工程量）、且不在合同包干范圍內(nèi)的工程量，是工程造價(jià)增加的重要因素，也是工程造價(jià)容易失控的主要環(huán)節(jié)。有效的現(xiàn)場(chǎng)簽證：所有的現(xiàn)場(chǎng)簽證單必須經(jīng)施工單位、監(jiān)理單位和項(xiàng)目部經(jīng)理三方共同簽字后方為有效。設(shè)計(jì)變更部門(mén)/崗位職責(zé)集團(tuán)本部主管部門(mén)/崗位工程部分管領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)對(duì)重大設(shè)計(jì)變更進(jìn)行審批。總工室/總工程師：負(fù)責(zé)對(duì)重大設(shè)計(jì)變更進(jìn)行技術(shù)審核或組織論證，并對(duì)重大設(shè)計(jì)變更有否決權(quán)。項(xiàng)目部經(jīng)理：負(fù)責(zé)一般設(shè)計(jì)變更的批準(zhǔn)和執(zhí)行，組織重大設(shè)計(jì)變更的初步論證工作。集團(tuán)本部經(jīng)辦部門(mén)/崗位項(xiàng)目部/現(xiàn)場(chǎng)工程師：負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更具體的經(jīng)辦工作，主要包括：及時(shí)對(duì)各單位或部門(mén)提出的設(shè)計(jì)變更的必要性與變更責(zé)任方進(jìn)行初步確認(rèn)，并填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更單，報(bào)送上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)；積極跟進(jìn)設(shè)計(jì)變更單審核的流轉(zhuǎn)情況，并負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)單位的聯(lián)系和設(shè)計(jì)變更的管理工作；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更的現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放及存檔工作；負(fù)責(zé)跟蹤、協(xié)調(diào)施工單位設(shè)計(jì)變更工作的實(shí)施進(jìn)度及完成情況。成本控制部：負(fù)責(zé)組織和審批設(shè)計(jì)變更的成本預(yù)算；審核設(shè)計(jì)變更是否違背招、投標(biāo)約定；參與重大設(shè)計(jì)變更的論證工作。工程部：負(fù)責(zé)辦理因設(shè)計(jì)變更而需要政府相關(guān)部門(mén)的報(bào)批報(bào)備手續(xù)；聯(lián)系設(shè)計(jì)單位跟蹤、協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)變更的進(jìn)展情況；參與集團(tuán)本部項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更的論證工作經(jīng)營(yíng)部：參與商品房項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更的論證工作。直屬企業(yè)職責(zé)一般設(shè)計(jì)變更：根據(jù)各直屬企業(yè)內(nèi)部的管理制度，由公司總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)和執(zhí)行；重大設(shè)計(jì)變更：報(bào)送集團(tuán)公司總工室進(jìn)行技術(shù)審核或組織論證，并經(jīng)集團(tuán)總工程師批準(zhǔn)。設(shè)計(jì)變更的一般來(lái)源設(shè)計(jì)單位責(zé)任的修改：是指設(shè)計(jì)不合理甚至錯(cuò)誤而導(dǎo)致的修改變更?？蛻?hù)需求變更：在項(xiàng)目施工過(guò)程中，來(lái)自營(yíng)銷(xiāo)、業(yè)主、物業(yè)管理等方面提出的修改建議進(jìn)行的變更設(shè)計(jì)，如對(duì)建筑標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備使用標(biāo)準(zhǔn)、功能設(shè)置，甚至是規(guī)劃布局、建筑立面等方面進(jìn)行的調(diào)整和修改?，F(xiàn)場(chǎng)施工管理引起的設(shè)計(jì)變更：在施工過(guò)程中，因施工錯(cuò)誤、材料/設(shè)備變更、施工現(xiàn)場(chǎng)條件誤差、施工工藝技術(shù)等原因引起的設(shè)計(jì)變更。設(shè)計(jì)變更控制原則事先變更原則：不管是設(shè)計(jì)缺陷與錯(cuò)誤、客戶(hù)需求，還是現(xiàn)場(chǎng)施工管理引起的設(shè)計(jì)變更，盡量在需要變更的部分施工之前進(jìn)行變更完成，避免返工浪費(fèi)成本或影響工期。先算后做原則：對(duì)設(shè)計(jì)變更必須事先測(cè)算成本，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能施工。設(shè)計(jì)變更完工確認(rèn)原則：設(shè)計(jì)變更完工后必須予以確認(rèn)，避免重復(fù)計(jì)算或“變而不做或少做”。設(shè)計(jì)變更責(zé)任確認(rèn)原則：若是現(xiàn)場(chǎng)施工管理引起的設(shè)計(jì)變更，由此發(fā)生的費(fèi)用增加由施工單位承擔(dān)；若是設(shè)計(jì)重大錯(cuò)誤引起的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)合同追究設(shè)計(jì)單位的責(zé)任。設(shè)計(jì)變更流程集團(tuán)本部建設(shè)項(xiàng)目集團(tuán)本部建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更按以下流程執(zhí)行：各單位/部門(mén)提出設(shè)計(jì)變更建議各單位/部門(mén)提出設(shè)計(jì)變更建議項(xiàng)目部/現(xiàn)場(chǎng)工程師接收并做初步分析一般設(shè)計(jì)變更重大設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)單位出變更圖紙或設(shè)計(jì)變更單（總工辦跟蹤）成本控制部進(jìn)行成本預(yù)算和確認(rèn)項(xiàng)目經(jīng)理審核簽章項(xiàng)目部經(jīng)理判斷項(xiàng)目部經(jīng)理組織重大設(shè)計(jì)變更的初步論證工作（含技術(shù)、工期、成本和質(zhì)量等關(guān)鍵問(wèn)題討論的確定）工程部分管領(lǐng)導(dǎo)初審總工室技術(shù)審核或組織論證，并經(jīng)總工程師簽字總工辦報(bào)送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字成本控制部審核，經(jīng)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字工程部發(fā)出變更通知設(shè)計(jì)院出變更圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單按有關(guān)規(guī)定上報(bào)業(yè)主或相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)送相關(guān)部門(mén)/單位報(bào)備施工單位執(zhí)行項(xiàng)目部跟蹤變更確認(rèn)注：虛框表示非固定流程，必要時(shí)采用直屬企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目直屬企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更按以下流程執(zhí)行：各單位/部門(mén)提出設(shè)計(jì)變更建議各單位/部門(mén)提出設(shè)計(jì)變更建議項(xiàng)目部/現(xiàn)場(chǎng)工程師接收并做初步分析一般設(shè)計(jì)變更重大設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)單位出變更圖紙或設(shè)計(jì)變更單成本控制部進(jìn)行成本預(yù)算和確認(rèn)向相關(guān)部門(mén)/單位報(bào)備項(xiàng)目部經(jīng)理審核簽章確認(rèn)項(xiàng)目部經(jīng)理判斷施工單位執(zhí)行變更項(xiàng)目部經(jīng)理組織重大設(shè)計(jì)變更的初步論證工作（含技術(shù)、工期、成本和質(zhì)量等關(guān)鍵問(wèn)題討論的確定）設(shè)計(jì)單位出變更圖紙或設(shè)計(jì)變更單備注：代建項(xiàng)目根據(jù)業(yè)主要求或有關(guān)規(guī)定，在限額范圍之外必須經(jīng)業(yè)主或相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行變更。直屬企業(yè)內(nèi)部審批通過(guò)直屬企業(yè)內(nèi)部評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)并形成一致意見(jiàn)集團(tuán)總工室審核或組織論證并經(jīng)總工程師簽字直屬企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)項(xiàng)目部對(duì)變更完成情況跟蹤確認(rèn)相關(guān)記錄設(shè)計(jì)變更單；設(shè)計(jì)變更完成確認(rèn)單；設(shè)計(jì)院所出的設(shè)計(jì)變更或圖紙?，F(xiàn)場(chǎng)簽證現(xiàn)場(chǎng)簽證的內(nèi)容因設(shè)計(jì)變更，造成工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、用途的改變；因甲方原因造成材料、設(shè)備的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)及價(jià)格的調(diào)整；因甲方要求或由其原因造成的預(yù)算內(nèi)工程量增減和刪除、增加預(yù)算外工程量或合同外的服務(wù)；甲方批準(zhǔn)認(rèn)可的合同外的特殊施工措施費(fèi)用；因甲方包括監(jiān)理不當(dāng)指揮或指令造成承包方誤工，返工或其它損失的；因施工單位違約根據(jù)合同約定由項(xiàng)目部出具的處罰通知；施工單位按照合同約定可以免責(zé)的損失。其他能夠在施工圖紙及設(shè)計(jì)變更上反映出來(lái)的工程量不得簽證。職責(zé)及權(quán)限項(xiàng)目部經(jīng)理：審核現(xiàn)場(chǎng)工程師簽署的現(xiàn)場(chǎng)簽證并簽署審核意見(jiàn)，主持相關(guān)的協(xié)調(diào)會(huì)議。成本控制部：1、負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部提交的有效的現(xiàn)場(chǎng)簽證單的計(jì)價(jià)真實(shí)性和正確性進(jìn)行審核，其單次簽證金額大于2萬(wàn)元（含）的必須經(jīng)部門(mén)經(jīng)理嚴(yán)格審批；2、成本控制部經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)已審核完畢的現(xiàn)場(chǎng)簽證進(jìn)行確認(rèn)和簽字?，F(xiàn)場(chǎng)工程師：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證的必要性和計(jì)量的正確性負(fù)責(zé)；積極跟進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)簽證工作，對(duì)施工單位完成情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收并形成記錄；負(fù)責(zé)整理工程簽證單，并將原件上報(bào)成本控制部，作為辦理結(jié)算依據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)簽證程序現(xiàn)場(chǎng)簽證原則一單一算原則：一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)簽證單應(yīng)編制一份預(yù)算，預(yù)算由施工單位進(jìn)行編制，如果簽證內(nèi)容簡(jiǎn)單，也可以一份預(yù)算對(duì)應(yīng)多個(gè)簽證單，但是該預(yù)算書(shū)內(nèi)應(yīng)根據(jù)不同簽證單的內(nèi)容分別列項(xiàng)。量?jī)r(jià)分離原則：現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部只確認(rèn)發(fā)生的工程量，套價(jià)由成本部門(mén)負(fù)責(zé)，特殊情況需先定價(jià)再施工的，項(xiàng)目部應(yīng)通知成控部參加并做好記錄作為結(jié)算依據(jù)。完工確認(rèn)原則：當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)需簽證的工作完工后，甲方項(xiàng)目部、監(jiān)理單位、施工單位必須在完工后5日內(nèi)三方簽字確認(rèn)，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。一月一清原則：成本控制部門(mén)對(duì)承建單位上月的補(bǔ)充預(yù)算應(yīng)該審核完畢。先估價(jià)后施工原則：施工前先估價(jià)，然后按權(quán)限審批執(zhí)行。時(shí)間限制原則：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證及補(bǔ)充預(yù)算的辦理在合同中實(shí)行嚴(yán)格的時(shí)間限制，嚴(yán)禁過(guò)后補(bǔ)辦的做法。（在簽證記錄確認(rèn)后一個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目部必須上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)簽證，逾期則不予辦理）權(quán)力限制原則：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無(wú)效。現(xiàn)場(chǎng)簽證管理項(xiàng)目部將簽證材料整理完整后，經(jīng)項(xiàng)目部經(jīng)理批準(zhǔn)及時(shí)報(bào)成本控制部；審批完畢后，形成補(bǔ)充預(yù)算資料，隨當(dāng)月進(jìn)度款一起備案；成本控制部將現(xiàn)場(chǎng)簽證引起的增減費(fèi)用納入工程成本動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)，進(jìn)入公司成本分析預(yù)警系統(tǒng)；代建項(xiàng)目簽證管理從業(yè)主或財(cái)政部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。相關(guān)記錄《設(shè)計(jì)變更完成確認(rèn)單》《增（減）工程量現(xiàn)場(chǎng)簽證單》《扣款通知書(shū)》《施工單位申請(qǐng)表（通用）》附則解釋權(quán)本辦法設(shè)計(jì)變更由總工室負(fù)責(zé)解釋?zhuān)滑F(xiàn)場(chǎng)簽證由成本控制部負(fù)責(zé)解釋。實(shí)施日期本辦法自頒布之日起實(shí)施。

附表1：設(shè)計(jì)變更完成確認(rèn)單XX房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司設(shè)計(jì)變更完成確認(rèn)單設(shè)計(jì)變更單編號(hào)：主要變更內(nèi)容：施工期限年月日至年月日完成情況：經(jīng)辦人：施工單位意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人：監(jiān)理單位意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人：建設(shè)單位意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人：備注：1.設(shè)計(jì)變更所述內(nèi)容完成后，施工單位應(yīng)在七天內(nèi)上報(bào)此單。2.設(shè)計(jì)變更應(yīng)審核簽字，作為附件。

附表2：增（減）工程量現(xiàn)場(chǎng)簽證單XX房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司增（減）工程量現(xiàn)場(chǎng)簽證單單位工程名稱(chēng)：合同編號(hào)：簽證單編號(hào)：增□減□增（減）分項(xiàng)工程名稱(chēng)位置部位施工時(shí)間年月日至年月日附件頁(yè)增（減）原因口營(yíng)銷(xiāo)需要口設(shè)計(jì)原因口現(xiàn)場(chǎng)原因口物業(yè)需要口其他增（減）工程（材料）清單（類(lèi)別填寫(xiě)：材料、工日、工程、其他）：施工單位（公章）監(jiān)理單位建設(shè)單位經(jīng)辦人：日期：負(fù)責(zé)人：日期：經(jīng)辦人意見(jiàn)：日期：負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：日期：經(jīng)辦人：日期：負(fù)責(zé)人：日期：說(shuō)明：1、現(xiàn)場(chǎng)簽證單必須在簽證發(fā)生七日內(nèi)辦理上報(bào)，并于本月報(bào)進(jìn)度前提交至成本部門(mén)，否則無(wú)效；2、簽證單原件一式三份，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位各一份；3、表格中每個(gè)空格都必須填寫(xiě)清楚；4、簽證單是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生情況的確認(rèn)，建設(shè)單位成本部門(mén)依據(jù)合同、招投標(biāo)等相關(guān)文件進(jìn)行結(jié)算。

附表3：扣款通知書(shū)XX房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司扣款通知書(shū)單位名稱(chēng):