三認(rèn)證相關(guān)資料（網(wǎng)絡(luò)收集）

ISO9001認(rèn)證行政辦公室所需的資料及其內(nèi)容有哪些？4.2.2質(zhì)量手冊(cè)1.本公司編制的質(zhì)量手冊(cè)的主要內(nèi)容是什么?2.本公司的質(zhì)量手冊(cè)是納入了程度文件的內(nèi)容還是對(duì)程序的引用?

3.本公司的質(zhì)量手冊(cè)是否符合了GB/T19001：2008標(biāo)準(zhǔn)的全部?jī)?nèi)容?如有刪減、刪減了什么內(nèi)容，為什么刪減?

4.本公司質(zhì)量手冊(cè)是誰(shuí)編制?誰(shuí)審核?誰(shuí)批準(zhǔn)？5.質(zhì)量手冊(cè)中各過(guò)程的描述是符合本公司產(chǎn)品的特點(diǎn)?6.質(zhì)量手冊(cè)是否經(jīng)評(píng)審?有不適宜的地方如何進(jìn)行修改?4.2.3文件控制

1.文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性?程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定?

2.程序文件是否有效版本?3.外來(lái)文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之內(nèi)?4.是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性?5.對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?

6.是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?7.所有文件是否字跡清楚?8.所有文件標(biāo)識(shí)是否明確?

9.文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)?

10.所有文件是否均注明制定或修訂日期?11.文件修改后是否重新批準(zhǔn)？12.識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿足要求?13.使用處是否都使用適應(yīng).文件的有效版本?14.文件的查找是否方便?15.文件的保管是否有效?

16.是否對(duì)外來(lái)文件的管理作了規(guī)定?執(zhí)行的如何?

17.是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用?

4.2.4記錄控制

1.程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?2.與公司有關(guān)的記錄有哪些?3.是否有保存期限的規(guī)定?

4.是否對(duì)記錄進(jìn)行了整理，并列出了清單?5.對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序程序的要求相一致?6.記錄是否填寫正確、字跡清楚?7.貯存是否便于存取和檢索?

8.貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?9.過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？10.現(xiàn)行記錄是否完整，并能提供足夠信息?信息是否可靠、可見(jiàn)證?11.記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？12.員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？5.5.1職責(zé)和權(quán)限1.本部門的職責(zé)和權(quán)限是什么？2.是如何履行自己的職責(zé)，行使自己的權(quán)限的？5.5.3內(nèi)部溝通1.公司內(nèi)部溝通有哪些，是否保留了溝通記錄？6.2人力資源

6.2.1人力資源總則

6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)1.對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求?2.是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核?人員的安排是否滿足要求?3.培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求?培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工?

4.公司是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃?5.有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)?6.對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定?7.對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？8.對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了陪訓(xùn)?9.上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施?

10.培訓(xùn)是否記錄?

11.培訓(xùn)后是否考核?

12.以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性?實(shí)際效果如何?8.2.2內(nèi)部審核

1.文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？

2.程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法?3.是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審該的準(zhǔn)則、范圍、頻、方法?

4.年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)?5.年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門?6.是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核?7.是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì).劃?8.內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門?9.審核是否由從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行?

10.審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證?11.審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）？

12.審核用檢查表是否充分、符合要求?是否對(duì)顧客的投訴和抱怨作為內(nèi)審的內(nèi)容?.13.審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面?能否說(shuō)明管理體系的符合性和有效性?l4.對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施?15.采取的糾正措施是否按期完成？16.措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無(wú)記記錄？17.驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部們？

8.4數(shù)據(jù)分析l.是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系的適宜性和有效性?

2.是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)活動(dòng)?8.5.1持續(xù)改進(jìn)1.是否制定了改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的程序文件?程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?2.持續(xù)改進(jìn)是否涉及管理體系、過(guò)程、產(chǎn)品?3.持續(xù)改進(jìn)是否包括維持性改進(jìn)項(xiàng)目和突破性改進(jìn)項(xiàng)目？4.持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及到公司的各層次？5.質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進(jìn)調(diào)整管理目標(biāo)(不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的管理目標(biāo)都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日常改進(jìn)活動(dòng)的證據(jù))?6.審核的結(jié)果是否能表明有持續(xù)改進(jìn)?

7.數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進(jìn)的趨勢(shì)?

8.管理評(píng)審的輸出中是否有持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容?9.糾正和預(yù)防措施的實(shí)施是否有助于管理體系的持續(xù)改進(jìn)?10.持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否有助于提高效率和有效性?

11.改進(jìn)、糾止和預(yù)防措施的狀況是否提交管理評(píng)審?8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施1.如何收集、分析各種質(zhì)量信息，以確定不合格或潛在的不合格?

2.如何確定不合格或潛在不合格的原因?3.是否評(píng)價(jià)糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問(wèn)題的影響程度相適應(yīng)？4.如何確定合適的糾正和預(yù)防措施的可行性?5.是否對(duì)糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評(píng)審?措施是否有效?有無(wú)記錄?

6.對(duì)來(lái)自顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流?7.程序中有無(wú)關(guān)于改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定?8.是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改?9.更改后的文件是否得到實(shí)施?有否記錄?ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證建立的步驟

iso9000質(zhì)量建立的步驟介紹的很多，理論性都太強(qiáng)，這個(gè)步驟更加嚴(yán)謹(jǐn)和全面，以作補(bǔ)充和完善，互相借鑒：質(zhì)量管理體系認(rèn)證建立的步驟建立、完善質(zhì)量體系一般要經(jīng)歷質(zhì)量體系的策劃與設(shè)計(jì)，質(zhì)量體系文件的編制、質(zhì)量體系的試運(yùn)行，質(zhì)量體系審核和評(píng)審四個(gè)階段，每個(gè)階段又可分為若干具體步驟。質(zhì)量體系的策劃與設(shè)計(jì)該階段主要是做好各種準(zhǔn)備工作，包括教育培訓(xùn)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，組織落實(shí)，擬定計(jì)劃；確定質(zhì)量方針，制訂質(zhì)量目標(biāo)；現(xiàn)狀調(diào)查和分析；調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，配備資源等方面。一、教育培訓(xùn)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)質(zhì)量體系建立和完善的過(guò)程，是始于教育，終于教育的過(guò)程，也是提高認(rèn)識(shí)和統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的過(guò)程，教育培訓(xùn)要分層次，循序漸進(jìn)地進(jìn)行。第一層次為決策層，包括黨、政、技（術(shù)）領(lǐng)導(dǎo)。主要培訓(xùn)：1．通過(guò)介紹質(zhì)量管理和質(zhì)量保證的發(fā)展和本單位的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，說(shuō)明建立、完善質(zhì)量體系的迫切性和重要性；2．通過(guò)ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的總體介紹，提高按國(guó)家（國(guó)際）標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量體系的認(rèn)識(shí)。3．通過(guò)質(zhì)量體系要素講解（重點(diǎn)應(yīng)講解“管理職責(zé)”等總體要素），明確決策層領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量體系建設(shè)中的關(guān)鍵地位和主導(dǎo)作用。第二層次為管理層，重點(diǎn)是管理、技術(shù)和生產(chǎn)部門的負(fù)責(zé)人，以及與建立質(zhì)量體系有關(guān)的工作人員。這二層次的人員是建設(shè)、完善質(zhì)量體系的骨干力量，起著承上啟下的作用，要使他們?nèi)娼邮躀SO9000族標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)，在方法上可采取講解與研討結(jié)合。第三層次為執(zhí)行層，即與產(chǎn)品質(zhì)量形成全過(guò)程有關(guān)的作業(yè)人員。對(duì)這一層次人員主要培訓(xùn)與本崗位質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的內(nèi)容，包括在質(zhì)量活動(dòng)中應(yīng)承擔(dān)的任務(wù)，完成任務(wù)應(yīng)賦予的權(quán)限，以及造成質(zhì)量過(guò)失應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等。二、組織落實(shí)，擬定計(jì)劃盡管質(zhì)量體系建設(shè)涉及到一個(gè)組織的所有部門和全體職工，但對(duì)多數(shù)單位來(lái)說(shuō)，成立一個(gè)精干的工作班子可能是需要的，根據(jù)一些單位的做法，這個(gè)班子也可分三個(gè)層次。第一層次：成立以最高管理者（廠長(zhǎng)、總經(jīng)理等）為組長(zhǎng)，質(zhì)量主管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)的質(zhì)量體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（或委員會(huì)）。其主要任務(wù)包括：1．體系建設(shè)的總體規(guī)劃；2．制訂質(zhì)量方針和目標(biāo)；3．按職能部門進(jìn)行質(zhì)量職能的分解。第二層次，成立由各職能部門領(lǐng)導(dǎo)（或代表）參加的工作班子。這個(gè)工作班子一般由質(zhì)量部門和計(jì)劃部門的領(lǐng)導(dǎo)共同牽頭，其主要任務(wù)是按照體系建設(shè)的總體規(guī)劃具體組織實(shí)施。第三層次：成立要素工作小組。根據(jù)各職能部門的分工明確質(zhì)量體系要素的責(zé)任單位，例如，“設(shè)計(jì)控制”一般應(yīng)由設(shè)計(jì)部門負(fù)責(zé)，“采購(gòu)”要素由物資采購(gòu)部門負(fù)責(zé)。組織和責(zé)任落實(shí)后，按不同層次分別制定工作計(jì)劃，在制定工作計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意：1．目標(biāo)要明確。要完成什么任務(wù)，要解決哪些主要問(wèn)題，要達(dá)到什么目的？2．要控制進(jìn)程。建立質(zhì)量體系的主要階段要規(guī)定完成任務(wù)的時(shí)間表、主要負(fù)責(zé)人和參與人員、以及他們的職責(zé)分工及相互協(xié)作關(guān)系。3．要突出重點(diǎn)。重點(diǎn)主要是體系中的薄弱環(huán)節(jié)及關(guān)鍵的少數(shù)。這少數(shù)可能是某個(gè)或某幾個(gè)要素，也可能是要素中的一些活動(dòng)。

三、確定質(zhì)量方針，制定質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針體現(xiàn)了一個(gè)組織對(duì)質(zhì)量的追求，對(duì)顧客的承諾，是職工質(zhì)量行為的準(zhǔn)則和質(zhì)量工作的方向。制定質(zhì)量方針的要求是：1．與總方針相協(xié)調(diào)；2．應(yīng)包含質(zhì)量目標(biāo)；3．結(jié)合組織的特點(diǎn)；4．確保各級(jí)人員都能理解和堅(jiān)持執(zhí)行。四、現(xiàn)狀調(diào)查和分析現(xiàn)狀調(diào)查和分析的目的是為了合理地選擇體系要素，內(nèi)容包括：1．體系情況分析。即分析本組織的質(zhì)量體系情況，以便根據(jù)所處的質(zhì)量體系情況選擇質(zhì)量體系要素的要求。2．產(chǎn)品特點(diǎn)分析。即分析產(chǎn)品的技術(shù)密集程度、使用對(duì)象、產(chǎn)品安全特性等，以確定要素的采用程度。3．組織結(jié)構(gòu)分析。組織的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置是否適應(yīng)質(zhì)量體系的需要。應(yīng)建立與質(zhì)量體系相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)并確立各機(jī)構(gòu)間隸屬關(guān)系、聯(lián)系方法。4．生產(chǎn)設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備能否適應(yīng)質(zhì)量體系的有關(guān)要求。5．技術(shù)、管理和操作人員的組成、結(jié)構(gòu)及水平狀況的分析。6．管理基礎(chǔ)工作情況分析。即標(biāo)準(zhǔn)化、計(jì)量、質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量教育和質(zhì)量信息等工作的分析。對(duì)以上內(nèi)容可采取與標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的質(zhì)量體系要素要求進(jìn)行對(duì)比性分析。五、調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，配備資源因?yàn)樵谝粋€(gè)組織中除質(zhì)量管理外，還有其他各種管理。組織機(jī)構(gòu)設(shè)置由于歷史沿革多數(shù)并不是按質(zhì)量形成客觀規(guī)律來(lái)設(shè)置相應(yīng)的職能部門的，所以在完成落實(shí)iso9000質(zhì)量體系要素并展開成對(duì)應(yīng)的質(zhì)量活動(dòng)以后，必須將活動(dòng)中相應(yīng)的工作職責(zé)和權(quán)限分配到各職能部門。一方面是客觀展開的質(zhì)量活動(dòng)，一方面是人為的現(xiàn)有的職能部門，兩者之間的關(guān)系處理，一般地講，一個(gè)質(zhì)量職能部門可以負(fù)責(zé)或參與多個(gè)質(zhì)量活動(dòng)，但不要讓一項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)由多個(gè)職能部門來(lái)負(fù)責(zé)。這樣就出現(xiàn)都負(fù)責(zé)又都不負(fù)責(zé)的情況出現(xiàn)，互相依靠，扯皮，誤解等。ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該注意哪些問(wèn)題？

①實(shí)施ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，要以中國(guó)國(guó)家和地方環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度以及各級(jí)行政管理部門有關(guān)環(huán)境保護(hù)的決定為依據(jù)。企業(yè)制定的環(huán)境保護(hù)方針、政策、目標(biāo)要以國(guó)家“九五”和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)為依托，確保區(qū)域環(huán)境目標(biāo)的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)總量控制。

②實(shí)施ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，要與全過(guò)程污染控制，清潔生產(chǎn)及企業(yè)管理相結(jié)合。環(huán)境管理是企業(yè)管理的一部分，因此環(huán)境管理必須貫穿在企業(yè)管理之中，企業(yè)應(yīng)把全過(guò)程控制污染、清潔生產(chǎn)，作為企業(yè)的環(huán)境方針、目標(biāo)納入環(huán)境管理體系之中，促進(jìn)企業(yè)節(jié)能、降耗、減污。在企業(yè)管理過(guò)程中體現(xiàn)防治污染。

③實(shí)施ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，要與現(xiàn)行的各項(xiàng)環(huán)境管理制度相結(jié)合，要把有關(guān)制度的基本要求納入環(huán)境管理體系之中。審核認(rèn)證前，把是否遵守中國(guó)的環(huán)保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、總量控制指標(biāo)作為企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證的基本條件；審核認(rèn)證中，把是否貫徹了環(huán)境管理制度作為審核內(nèi)容之一。從而使ISO14000標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施更具有中國(guó)特色，符合中國(guó)國(guó)情。

④實(shí)施ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和各自職能分別開展相應(yīng)工作。

⑤要加強(qiáng)環(huán)境管理體系認(rèn)證人員和咨詢?nèi)藛T的培訓(xùn)，提高環(huán)境管理體系咨詢，審核認(rèn)證工作的質(zhì)量，為改善中國(guó)環(huán)境管理狀況，獲得國(guó)際認(rèn)可創(chuàng)造條件。

⑥加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證工作的監(jiān)督。

申請(qǐng)ISO14000認(rèn)證需要提交哪些資料？

企業(yè)申請(qǐng)ISO14000認(rèn)證需要提交的資料：

1、申請(qǐng)方須有獨(dú)立的法人資格，集團(tuán)公司下屬企業(yè)應(yīng)有集團(tuán)公司的授權(quán)證明。

2、申請(qǐng)方應(yīng)建立文件化的環(huán)境管理體系。

3、申請(qǐng)方本年度內(nèi)無(wú)污染事故；無(wú)環(huán)保部門監(jiān)督抽查不合格。

4、申請(qǐng)方經(jīng)營(yíng)狀況良好。

5、申請(qǐng)材料。除填報(bào)《環(huán)境管理體系認(rèn)證申請(qǐng)表》外，還應(yīng)包括：

①法律地位的證明文件（如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照）復(fù)印件；

②企業(yè)簡(jiǎn)介（包括質(zhì)量體系及其活動(dòng)的一般信息）；

③產(chǎn)品及其生產(chǎn)或工作流程圖；

④本行業(yè)現(xiàn)行的國(guó)家、行業(yè)的主要強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)（如環(huán)保、節(jié)能、安全、衛(wèi)生方面的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)）或其目錄；

⑤必要時(shí)，其他證明文件。

ISO14000注冊(cè)流程圖

2004版ISO14000的術(shù)語(yǔ)和定義

●審核員auditor

有能力實(shí)施評(píng)審的人員。[ISO9000：2000，3.9.9]

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)為新增術(shù)語(yǔ)，在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)排為3.1。該術(shù)語(yǔ)直接采用自ISO9000：2000的術(shù)語(yǔ)3.9.9，旨在與ISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)審核部分的術(shù)語(yǔ)趨同。

●持續(xù)改進(jìn)continualimprovement

不斷對(duì)環(huán)境管理體系（3.8）進(jìn)行強(qiáng)化的過(guò)程，目的是根據(jù)組織（3.16）的環(huán)境方針（3.11），實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境績(jī)效（3.10）的總體改進(jìn)。

注：該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)基本上保留了1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.1）的表述，差別是在新版標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)序號(hào)排為3.2，同時(shí)將1996版對(duì)該術(shù)語(yǔ)表述的“強(qiáng)化環(huán)境管理體系的過(guò)程”，新版術(shù)語(yǔ)則表示為“不斷對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行強(qiáng)化的過(guò)程”。

●糾正措施correctiveaction

為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（3.15）的原因所采取的措施。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)為新增術(shù)語(yǔ)，序號(hào)為3.3。該術(shù)語(yǔ)采用自ISO9000：2000中的術(shù)語(yǔ)3.6.5，旨在和ISO9000：2000有關(guān)審核部分的術(shù)語(yǔ)趨同，但定義關(guān)于原因部分的表述略去了ISO9000：2000術(shù)語(yǔ)3.6.5中“或其他不期望情況的原因”。

●文件document

信息及其承載媒體。

注1：媒體可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其它電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或他們的組合。

注2：采用自ISO9000：2000中的3.7.2。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)為新增術(shù)語(yǔ)，在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.4。該術(shù)語(yǔ)采用自ISO9000:2000的3.7.2。旨在和ISO9000:2000的有關(guān)審核部分的術(shù)語(yǔ)趨同。

●環(huán)境environment

組織（3.16）運(yùn)行活動(dòng)的外部存在,包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人以及它們之間的相互關(guān)系。

注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.5,該術(shù)語(yǔ)保留了1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.2）及其表述。

●環(huán)境因素environmentalaspect

一個(gè)組織（3.16）的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境（3.5）發(fā)生相互作用的要素。

注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響（3.7）的環(huán)境因素。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.5，該術(shù)語(yǔ)保留了1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.3）及其表述。

●環(huán)境影響ervironmentalimpact

全部或部分的由組織（3.16）的環(huán)境因素（3.6）給環(huán)境（3.5）造成的任何有害或有益的變化。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.7，該術(shù)語(yǔ)保留了1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.4），但定義的表述上略有差異，原定義表述為“全部或部分的由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化”。

●環(huán)境管理體系environmentalmanagementsystems

組織（3.16）管理體系的一部分，用來(lái)制定和實(shí)施其環(huán)境方針（3.11），并管理其環(huán)境因素（3.6）。

注1：管理體系是用來(lái)建立方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。

注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序（3.19）、過(guò)程和資源。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.8，該術(shù)語(yǔ)保留了1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.5），但定義表述上略有差異，原定義表述為：“整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)枰慕M織結(jié)構(gòu)、計(jì)劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源”。新版標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)3.8表述更簡(jiǎn)練，對(duì)原術(shù)語(yǔ)所述的管理體系內(nèi)容則以添加腳注的方式予以說(shuō)明。

●環(huán)境目標(biāo)environmentalobjective

組織（3.16）依據(jù)其環(huán)境方針（3.11）規(guī)定自己所要實(shí)現(xiàn)的總體環(huán)境目的。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.9，該術(shù)語(yǔ)保留1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.7），但定義的表述刪除了原定義的“如可行應(yīng)予以量化”。

●環(huán)境績(jī)效environmentalperformance

組織（3.16）對(duì)其環(huán)境因素（3.6）進(jìn)行管理所取得的可測(cè)量結(jié)果。

注：在環(huán)境管理體系條件下，可對(duì)照組織（3.16）的環(huán)境方針（3.11）、環(huán)境目標(biāo)（3.9）、環(huán)境指標(biāo)（3.12）及其他環(huán)境表現(xiàn)要求對(duì)結(jié)果進(jìn)行測(cè)量。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.10，該術(shù)語(yǔ)保留1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.8），但定義的表述上有所變化，原定義的表述為：“組織基于其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)它的環(huán)境因素進(jìn)行控制所取得的可測(cè)量的環(huán)境管理體系結(jié)果”。新標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)3.10則對(duì)此表述的前部分以加注的方式說(shuō)明，使定義更簡(jiǎn)練，更清晰。

●環(huán)境方針environmentalpolicy

由最高管理者就組織（3.16）的環(huán)境績(jī)效（3.10）所正式表述的總體意圖和方向。

注：環(huán)境方針（3.11）為組織建立環(huán)境目標(biāo)（3.9）和環(huán)境指標(biāo)（3.12）以及采取的措施提供了一個(gè)框架。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.11，按該術(shù)語(yǔ)保留1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.9），但定義的表述略有不同：對(duì)環(huán)境方針作為“框架”的表述，新版標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)3.11是以加注的方式說(shuō)明，使定義更突出環(huán)境方針是最高管理者在組織環(huán)境管理方面的總體意圖和方向。

●環(huán)境指標(biāo)environmentaltarget

直接來(lái)自環(huán)境目標(biāo)（3.9），或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體環(huán)境績(jī)效要求，它們可適用于組織（3.16）或其局部。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.12，該術(shù)語(yǔ)保留了1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.10），但新版標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其所下的定義部分刪除了原術(shù)語(yǔ)的“如可行應(yīng)予以量化”的表述，更突出了“來(lái)自環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體環(huán)境績(jī)效要求”的表述。

●相關(guān)方interestedparty

關(guān)注組織（3.16）的環(huán)境績(jī)效（3.10）或受其環(huán)境績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.13，該術(shù)語(yǔ)保留了1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.11）及其定義。

●內(nèi)部審核internalaudit

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織（3.16）對(duì)其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

注：在許多情況下，特別是對(duì)于小型組織，獨(dú)立性可通過(guò)與所審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的體現(xiàn)。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.14，1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.6）為“環(huán)境管理體系審核”，新修訂的術(shù)語(yǔ)“內(nèi)部審核”是依據(jù)ISO9000：2000中的3.9.1（審核）進(jìn)行了改動(dòng)，旨在使新版標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)審核方面的術(shù)語(yǔ)與ISO9000：2000標(biāo)準(zhǔn)趨同，有利于組織在環(huán)境管理體系審核時(shí)對(duì)ISO19011：2002標(biāo)準(zhǔn)的使用。

●不符合nonconformity

未滿足要求。[ISO9000:2000,3.6.2]

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.15。該術(shù)語(yǔ)為新增術(shù)語(yǔ)，采用自ISO9000：2000中3.6.2的術(shù)語(yǔ)及其定義，此術(shù)語(yǔ)在ISO9000：2000中為“不合格（不符合）”。該術(shù)語(yǔ)的采用增強(qiáng)了與ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的兼容性。

●組織organization

具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無(wú)論其是否法人集團(tuán)，公營(yíng)或私營(yíng)。

注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.16。該術(shù)語(yǔ)保留了1996版標(biāo)準(zhǔn)的原有術(shù)語(yǔ)（3.12）及其定義。

●預(yù)防措施preventiveaction

消除潛在不符合（3.15）的原因所采取的措施。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.17。該術(shù)語(yǔ)為新增術(shù)語(yǔ)，是依據(jù)ISO9000：2000中的術(shù)語(yǔ)3.6.4改寫而來(lái)，旨在于ISO9000：2000有關(guān)合格（符合）方面的術(shù)語(yǔ)趨同。

●污染預(yù)防preventionofpollution

旨在減少有害的環(huán)境影響（3.7）而采用（單獨(dú)或綜合采用）過(guò)程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。

注：污染預(yù)防可以包括污染源的消減或消除，過(guò)程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改，資源的有效利用，材料和能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、恢復(fù)和處理。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.18。該術(shù)語(yǔ)保留了1996版原有術(shù)語(yǔ)（3.13），但在定義的表述方面有差別。1996版對(duì)該術(shù)語(yǔ)的表述為：“旨在避免、減少或控制污染而對(duì)各種過(guò)程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過(guò)程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等”。新版標(biāo)準(zhǔn)對(duì)術(shù)語(yǔ)3.18的表述強(qiáng)調(diào)是對(duì)“任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄”進(jìn)行避免、減少和控制，從而減少有害的環(huán)境影響。至于對(duì)污染預(yù)防的方式則以加注的方式具體說(shuō)明，同時(shí)刪除1996版標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該術(shù)語(yǔ)的關(guān)于污染預(yù)防潛在利益的腳注。

●程序procedure

為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。

注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。

注2：采用自ISO9000：2000中的3.4.5。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.19。該術(shù)語(yǔ)為新增術(shù)語(yǔ)，直接采用ISO9000：2000的術(shù)語(yǔ)3.4.5（除了腳注2的表述不同）。旨在于ISO9000：2000的有關(guān)過(guò)程和產(chǎn)品方面的術(shù)語(yǔ)趨向。

●記錄record

闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件（3.4）。

注：采用自ISO9000：2000中的3.7.6。

【評(píng)論】本術(shù)語(yǔ)在新版標(biāo)準(zhǔn)的序號(hào)為3.20。該術(shù)語(yǔ)為新增術(shù)語(yǔ)，直接采用ISO9000：2000的術(shù)語(yǔ)3.7.6，旨在于ISO9000：2000有關(guān)文件方面的術(shù)語(yǔ)趨向。

ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的理解要點(diǎn)與修訂變化

4環(huán)境管理體系總要求

4.1總要求

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●本條款對(duì)組織的環(huán)境管理體系及其管理提出總的必須的明確要求，體現(xiàn)了與ISO9001質(zhì)量管理體系的相似性。

●環(huán)境管理體系是組織管理體系的一個(gè)組成部分，必須建立文件化的體系以明確規(guī)定體系的要求以及如何實(shí)現(xiàn)這些要求，包括環(huán)境管理體系的策劃、方針、目標(biāo)和指標(biāo)的設(shè)定、文件的編寫、機(jī)構(gòu)人員設(shè)置、資源提供等。

●組織應(yīng)按要求運(yùn)行體系，并在體系運(yùn)行過(guò)程中實(shí)施監(jiān)督檢查，通過(guò)審核和管理評(píng)審等活動(dòng)及時(shí)調(diào)整或采取措施保持體系的運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

●強(qiáng)調(diào)要定義組織環(huán)境管理體系的范圍，以清楚自身在污染預(yù)防和改進(jìn)環(huán)境績(jī)效方面的義務(wù)和責(zé)任。

※修訂變化

●本條款增加了應(yīng)用范圍的要求，盡管該標(biāo)準(zhǔn)中4.4.4也指出組織應(yīng)明確應(yīng)用范圍。

●1996版的第1章所述的應(yīng)用范圍的字面是對(duì)于該標(biāo)準(zhǔn)的任何應(yīng)用，都應(yīng)明確界定其范圍。在這里則作為條款要求更加具體花了。

●2004版要求的應(yīng)用范圍覆蓋了組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。

●本條款與ISO9001：2000的4.1相似，旨在增強(qiáng)體系一體化的兼容性。

4.2環(huán)境方針

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●明確提出指定和實(shí)施環(huán)境方針的職責(zé)是最高管理者。

●制定的方針應(yīng)適用于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響，包括覆蓋組織確認(rèn)的環(huán)境管理體系范圍、評(píng)價(jià)和考慮環(huán)境影響，特別是重要環(huán)境影響。

●內(nèi)容必須包括“兩個(gè)承諾和一個(gè)框架”，即組織應(yīng)承諾遵守與本組織環(huán)境因素相關(guān)的適用的法律及其他要求，承諾持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防污染；并為環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的制定和評(píng)審提供框架。

●環(huán)境方針應(yīng)形成文件，在組織內(nèi)宣傳貫徹，并定期進(jìn)行評(píng)審和修訂。

●在組織內(nèi)外將方針傳達(dá)給所有為組織工作或代表組織工作的人員。

●環(huán)境方針可為公眾所獲?。ň哂泄_性）。

※修訂變化

●更明確根據(jù)組織“確定的環(huán)境管理體系范圍”制定環(huán)境方針。

●強(qiáng)調(diào)適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求針對(duì)適用于“組織相關(guān)的環(huán)境因素”。

●明確“活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)”而不是“活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)”。

●更明確組織將方針的有關(guān)方面應(yīng)該傳達(dá)的全部對(duì)象包括為組織工作的人員和代表組織工作的人員。

4.3策劃

4.3.1環(huán)境因素

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，但程序的多少不作具體規(guī)定，以滿足要求為準(zhǔn)。其作用主要是確定環(huán)境因素，判定對(duì)環(huán)境具有重大影響的重要環(huán)境因素。

●規(guī)定了在組織確定的體系范圍內(nèi)識(shí)別環(huán)境因素，包括與組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的、能夠控制的以及可望對(duì)其施加影響的因素。

●在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)針對(duì)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的整個(gè)過(guò)程，并考慮到“三種狀態(tài)”（正常、異常、緊急）、“三種時(shí)態(tài)”（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）和向大氣排放、向水體排放、固體廢棄物管理、土地污染、原材料和自然資源的利用、其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題等。

●此外應(yīng)考慮對(duì)已策劃的或新開發(fā)的，新的改良的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響。

●應(yīng)分析與具有重大環(huán)境影響或具有潛在重大環(huán)境影響有關(guān)的環(huán)境因素。

●組織應(yīng)提出識(shí)別評(píng)估環(huán)境影響的證明文件，及時(shí)建立和更新環(huán)境因素方面的信息，如環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單等，必要時(shí)調(diào)整環(huán)境因素的識(shí)別方法和評(píng)價(jià)依據(jù)。

●明確規(guī)定在整個(gè)體系的建立、實(shí)施和保持過(guò)程中均要考慮重大環(huán)境因素。

※修訂變化

●將1996版原條款改寫為a）、b）描述。

●明確“在確定的環(huán)境管理體系范圍之內(nèi)”識(shí)別組織可以控制以及預(yù)期施加影響的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素。

●條款增加“應(yīng)將計(jì)劃中的或新的開發(fā)、或新的或已修改的活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)考慮在內(nèi)”及“組織應(yīng)將此類信息文件化，并保持更新”的內(nèi)容。

●增加“組織在整個(gè)體系的建立、實(shí)施和保持過(guò)程中均要考慮重大環(huán)境因素”的要求。

●改變這種描述的目的是為了更明確識(shí)別和管理重大環(huán)境因素的要求。

4.3.2法律與其他要求

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持法律法規(guī)和其他要求的程序，以規(guī)定識(shí)別和獲得適用于本組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中相關(guān)環(huán)境因素的法律和其他應(yīng)遵守的要求的程序。

●組織還應(yīng)建立獲得上述法律和其他要求的渠道，包括對(duì)法律法規(guī)和其他要求更新和變化信息的定期跟蹤。

●“法律、法規(guī)”主要包括國(guó)際公約以及所在國(guó)國(guó)家、地方政府或相關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章、制度等等。

●“其他要求”如產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)范、與官方機(jī)構(gòu)的協(xié)定、非法規(guī)性指南（如國(guó)家有關(guān)部委發(fā)布的規(guī)定、通知、標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)設(shè)定規(guī)范）及相關(guān)方的要求等。

●組織還應(yīng)在程序中確定這些法律法規(guī)和其他要求的應(yīng)用方法，包括建立清單，向員工的傳達(dá)和培訓(xùn)等方法。

●組織在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系的整個(gè)過(guò)程中均應(yīng)考慮適用的法律法規(guī)和其他要求。

※修訂變化

●該條款要求被分為a）、b）兩條，更容易理解。

●除原條件外，a）項(xiàng)新增“組織應(yīng)識(shí)別與環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求的實(shí)用性”；b）項(xiàng)提出了新的要求事項(xiàng)，說(shuō)明對(duì)法律法規(guī)和其他要求緊識(shí)別出來(lái)是不夠的，還應(yīng)確定與環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于確認(rèn)環(huán)境因素和環(huán)境管理體系。

●新增“組織在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系的整個(gè)過(guò)程中均應(yīng)考慮適用的法律法規(guī)和其他要求?！?/p>

4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●應(yīng)在組織內(nèi)各管理層次、各有關(guān)部門和崗位建立、實(shí)施和保持目標(biāo)和指標(biāo)?！敖ⅰ币馕吨龀鰶Q定，“實(shí)施”指職能部門和人員均應(yīng)貫徹執(zhí)行，“保持”指在執(zhí)行過(guò)程中要實(shí)施、評(píng)審和更新目標(biāo)、指標(biāo)和方案。

●組織內(nèi)各職能、層次的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)均應(yīng)形成文件。

●組織在建立和評(píng)審目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：

a）法律和其他要求：組織應(yīng)在環(huán)境方針中承諾遵守法律法規(guī)和其他要求，這個(gè)承諾應(yīng)在環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)中加以落實(shí)，如果組織尚存在或潛在違反有關(guān)要求的環(huán)境因素，在制定目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)應(yīng)充分考慮這些因素，而且目標(biāo)、指標(biāo)的制定也應(yīng)符合有關(guān)環(huán)境要求；

b）自身的重要環(huán)境因素：組織通過(guò)評(píng)審已識(shí)別的重要環(huán)境因素，在制定目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)應(yīng)以這些因素為主要的考慮對(duì)象；

c）所制定的目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)符合組織規(guī)模、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)狀況等實(shí)際情況，且切實(shí)可行；

d）相關(guān)方的觀點(diǎn)：包括客戶、周圍社區(qū)居民，特別是受組織環(huán)境績(jī)效影響較大的相關(guān)方的要求，應(yīng)考慮納入目標(biāo)和指標(biāo)。

●組織的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針中的要求相一致，充分體現(xiàn)環(huán)境方針的框架作用以及環(huán)境方針中的兩個(gè)承諾（包括對(duì)污染預(yù)防和守法的承諾）。

●組織應(yīng)制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)環(huán)境管理方案，以確保環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

●制定、實(shí)施和保持環(huán)境管理方案時(shí)，應(yīng)：

a）根據(jù)組織的目標(biāo)、指標(biāo)的建立、分解和落實(shí)的情況，環(huán)境管理方案也應(yīng)加以細(xì)化，具體落實(shí)到組織的各職能、層次和崗位，并使各相關(guān)層次和職能的環(huán)境管理方案與其所承擔(dān)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)相對(duì)應(yīng)；

b）方案應(yīng)說(shuō)明組織如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)，包括指責(zé)分配、必要的資源、實(shí)施方法和時(shí)間表；

c）可行時(shí)，方案應(yīng)包括當(dāng)前或新近的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的計(jì)劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售和各階段安排，如產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、原材料、工藝過(guò)程、使用和最終處理，流程的配置和重大更改等；

d）環(huán)境管理方案應(yīng)隨情況變化（如新產(chǎn)品或服務(wù)項(xiàng)目的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)）及時(shí)做相應(yīng)評(píng)審和修改。

※修訂變化

●新標(biāo)準(zhǔn)將1996版條款的4.3.3（目標(biāo)和指標(biāo)）和4.3.4（環(huán)境管理方案）合并為一個(gè)條款：4.3.3（目標(biāo)、指標(biāo)和方案）。

●增加了環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案的“實(shí)施”要求。

●增加對(duì)指標(biāo)“建立和評(píng)審”的要求。

●刪除“每一有關(guān)職能和層次”的“每一”字眼，表述為“有關(guān)職能和層次”，使落實(shí)職責(zé)的描述更清楚。

●刪除了“如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)”,避免重復(fù)描述。

4.4實(shí)施與運(yùn)行

4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●明確提出為組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要資源是管理者的責(zé)任。

●必要的資源包括：

a）人力資源和技能；

b）基礎(chǔ)設(shè)施，如樓房、通訊、地下儲(chǔ)存庫(kù)、排水設(shè)施等；

c）生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境技術(shù)；

d）財(cái)務(wù)支持等。

●必須對(duì)各職能和層次的作用、職責(zé)、權(quán)限做出明確規(guī)定，包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的職責(zé)和權(quán)限要求，應(yīng)形成文件并傳達(dá)至為組織或代表組織工作的人員。

●最高管理者應(yīng)指定管理者代表并明確其任務(wù)、職責(zé)、權(quán)限。管理者代表的職責(zé)包括：

a）代表組織全面負(fù)責(zé)管理工作；

b）按照ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施和保持；

c）向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況，并提供改進(jìn)建議以作為管理評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)；

d）負(fù)責(zé)組織員工環(huán)境意識(shí)、知識(shí)和技能的培訓(xùn)。

※修訂變化

●新版標(biāo)準(zhǔn)此條款標(biāo)題已作改變，1996版4.1.1條款為“組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)”。

●明確提供資源的目的是為了“建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系”。

●在提供的資源當(dāng)中，增加對(duì)“基礎(chǔ)設(shè)施”的要求，與ISO9001：2000在資源也包含基礎(chǔ)設(shè)施的要求趨同。

●增加對(duì)管理者代表除了向最高管理者匯報(bào)體系運(yùn)行業(yè)績(jī)之外，還包括“提出改進(jìn)建議”的要求。

4.2.2能力、意識(shí)與培訓(xùn)

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●對(duì)可能產(chǎn)生環(huán)境影響的工作人員或代表組織從事工作的人員要有必要的教育、培訓(xùn)和工作經(jīng)驗(yàn)、能力方面的要求，以保證他能勝任所負(fù)擔(dān)的工作。

●應(yīng)明確為組織工作或代表其工作的人員必需的環(huán)境意識(shí)、知識(shí)和技能，并保持記錄。

●應(yīng)明確與環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求（對(duì)象、目的、內(nèi)容等），提供培訓(xùn)或采取必要的措施確保培訓(xùn)的實(shí)施，并保持記錄。

●應(yīng)明確哪些崗位或人員的工作可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響，促使全員意識(shí)到組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)通過(guò)他們的工作對(duì)環(huán)境方針、環(huán)境管理體系和環(huán)境因素會(huì)造成的影響。

●管理層應(yīng)確定人員的經(jīng)驗(yàn)、水平、能力和培訓(xùn)需要，確保人員的能力能勝任所承擔(dān)的工作，特別是負(fù)有環(huán)境管理職能的人員。

●建立、實(shí)施和保持程序，通過(guò)培訓(xùn)應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)條款a）~d）規(guī)定的效果。

※修訂變化

●此條款的標(biāo)題由1996版的“培訓(xùn)、意識(shí)與能力”改為“能力、培訓(xùn)與意識(shí)”。

●除組織的正式員工之外，把環(huán)境管理體系范圍內(nèi)工作的人員也包括在要求之中，例如：承包商人員、臨時(shí)工作人員、合約職員、外派職員等等。

●追加了“保持相關(guān)記錄的要求”。

●增加了為確保培訓(xùn)應(yīng)“提供培訓(xùn)和采取其他措施”以及“保持記錄”的要求。

●對(duì)c）項(xiàng)的表述變簡(jiǎn)略，更明確在實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求的符合性方面的職責(zé)和作用。

●對(duì)從事可能引起環(huán)境影響的工作人員和代表組織工作的人員的適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和/或基于經(jīng)驗(yàn)的能力這方面的要求的表述有所改變，更趨于與ISO9001：2000的要求相似，如“組織確保從事……具備能力”、“應(yīng)提供訓(xùn)練或采取其他的措施”等。

4.4.3溝通

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持對(duì)內(nèi)、對(duì)外溝通的程序，以使：

a)在組織的各職能和層次間就有關(guān)環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息進(jìn)行溝通；

b)外部溝通的程序和方法應(yīng)得到規(guī)定。

●內(nèi)部溝通對(duì)確保環(huán)境管理體系的有效實(shí)施是非常重要的，內(nèi)部溝通的方式可以是定期的工作組會(huì)議、內(nèi)部通訊、公告牌和局域網(wǎng)等。

●組織應(yīng)制定并實(shí)施與外部相關(guān)方溝通的程序，包括與相關(guān)方就關(guān)注的問(wèn)題、對(duì)組織運(yùn)作有關(guān)的環(huán)境因素及環(huán)境影響進(jìn)行對(duì)話，也包括與政府當(dāng)局關(guān)于應(yīng)急策劃和其他相關(guān)問(wèn)題的溝通。

●組織應(yīng)就涉及重要環(huán)境因素的外部溝通作出決議，如祖獲取適用的法律和其他要求的更新變化信息，客戶對(duì)組織所提供產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，廢棄物處理處置的相關(guān)信息、市場(chǎng)環(huán)境需求的變化信息等，組織可以將這些決議形成程序，確定外部溝通的方式和方法，如年報(bào)、通訊、網(wǎng)址和社區(qū)會(huì)議等。

※修訂變化

●本條款將1996版的“信息交流”改為“溝通”，并與ISO9001：2000有相似的表述。

●增加了“實(shí)施”溝通程序的要求。

●本條款增加了“組織應(yīng)決定是否對(duì)其重要環(huán)境因素與外部溝通，并將其決議文件化。如果這種外部溝通決議是必要的，則應(yīng)建立其外部溝通的方法”的要求。

4.4.4文件

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●本條款對(duì)環(huán)境管理體系提出了總的要求，環(huán)境管理體系文件是環(huán)境管理體系運(yùn)行的依據(jù)，要求包括的文件有：

a）描述環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的文件；

b）描述環(huán)境管理體系范圍、主要要素及其相互關(guān)系、相關(guān)文件的引用、查詢相關(guān)文件的途徑、組織機(jī)構(gòu)關(guān)系土等文件，如環(huán)境管理手冊(cè)；（本標(biāo)準(zhǔn)并未要求單獨(dú)編寫環(huán)境管理手冊(cè)，也不主張采用復(fù)雜繁瑣的文件系統(tǒng)）

c）本標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序文件和記錄；

d）確保組織環(huán)境管理體系有效策劃的、與重大環(huán)境因素有關(guān)過(guò)程的運(yùn)作和控制的其他必需的文件和記錄，如現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)劃、重大環(huán)境因素信息、過(guò)程信息表格和記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素清單、法規(guī)及要求清單、環(huán)境影響報(bào)告（環(huán)境影響報(bào)告表）及“三同時(shí)”報(bào)告、初始評(píng)審報(bào)告、排污許可證、地下管網(wǎng)布置圖、現(xiàn)場(chǎng)平面圖等；

e）其它體系終與環(huán)境有關(guān)的文件、內(nèi)部和外部標(biāo)準(zhǔn)等。

●不同組織其環(huán)境管理體系文件的祥略程度是不同的，取決于：

a）組織的類型和規(guī)模大小、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；

b）過(guò)程、環(huán)境因素及其影響的復(fù)雜性和他們間的相互作用；

c）人員的能力。

●文件可以是書面的，也可以是電子形式的。

●對(duì)于程序文件的任何決議應(yīng)基于諸如以下的問(wèn)題：

a）不按標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施的環(huán)境后果；

b）證實(shí)組織符合法律和其他要求的需要；

c）確保活動(dòng)連貫性的需要；

d）按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的好處，包括通過(guò)溝通和培訓(xùn)，提高體系維護(hù)和整合，減少模糊認(rèn)識(shí)和偏離要求，可證實(shí)性和顯著性；

e）本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

※修訂變化

●本條款將1996版的條款標(biāo)題“環(huán)境管理體系文件”修改為“文件”，比原來(lái)的要求有所擴(kuò)展。

●本條款將必須文件化的項(xiàng)目一一列舉，這與ISO9001：2000的“4.2.1總則”和“4.2.2質(zhì)量手冊(cè)”表述的要求是一致的，其中包括：

a）環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的文件化；

b）環(huán)境管理體系的范圍；

c）說(shuō)明管理體系的核心要素和相互關(guān)系，以及相關(guān)文件的引用；

d）本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求的文件與記錄；

e）確保有效策劃、實(shí)施和控制與重要環(huán)境因素有關(guān)的過(guò)程所需的文件與記錄。

4.4.5文件控制

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●本條款要求組織應(yīng)對(duì)按本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系要求建立的所有文件實(shí)施有效的控制。

●記錄作為特殊文件標(biāo)準(zhǔn)中有專門的控制條款（4.5.4）規(guī)定其控制要求。

●應(yīng)建立、實(shí)施和保持文件控制的程序，其作用是確保標(biāo)準(zhǔn)條款要求的實(shí)現(xiàn)。

●為確保文件的充分性、適宜性和有效性，文件發(fā)放前應(yīng)經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。

●本條款要求必要時(shí)要對(duì)使用中的文件的充分性和適宜性進(jìn)行評(píng)審和更新，并對(duì)更新的文件再批準(zhǔn)。

●應(yīng)確保在使用地點(diǎn)獲得適用有效版本的文件，并防止誤用，為此，應(yīng)對(duì)更改和文件的版本狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放進(jìn)行控制。

●應(yīng)確保文件字跡清楚，注明日期（包括修訂日期）、標(biāo)識(shí)明確，易于識(shí)別、妥善保管并在規(guī)定期間內(nèi)確定保存的要求。

●對(duì)外部文件應(yīng)規(guī)定清楚其收集、識(shí)別、標(biāo)識(shí)、審查、批準(zhǔn)、發(fā)放、適用、更改和廢除處置等環(huán)節(jié)的控制,確保能適時(shí)收集到適用的外部文件的最新版本和更改信息。

●應(yīng)采取措施，防止作廢文件的非預(yù)期使用，包括過(guò)期、失效和不再適用的文件的非預(yù)期適用。對(duì)需要保留的作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

●組織對(duì)環(huán)境管理體系文件控制的重點(diǎn)應(yīng)在于體系運(yùn)行和對(duì)環(huán)境因素的有效控制，而不必把主要精力用于建立繁瑣的文件控制系統(tǒng)。

※修訂變化

●本條款與ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)條款“4.2.3文件控制”的要求是一一對(duì)應(yīng)的，條款要求的表述與1996版的比較有所不同。

●提出記錄是特殊的文件，應(yīng)按4.5.4的要求進(jìn)行控制。

●增加對(duì)文本控制程序“實(shí)施”的要求，并對(duì)文件發(fā)放前應(yīng)批準(zhǔn)做出了明確要求。

●刪除1996版條款中b)“定期評(píng)審”的要求，改為“必要時(shí)評(píng)審和更新文件”，將1996版4.4.5的c）“凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到文件的現(xiàn)行版本”修改為“確保在使用處獲得文件的有效版本”。

●增加對(duì)外部文件的識(shí)別和控制要求，修訂為“對(duì)組織認(rèn)為對(duì)策劃和實(shí)施環(huán)境管理體系所必須的外部原版文件予以控制”。

●更明確防止作廢文件的非預(yù)期使用的要求。

4.4.6運(yùn)作控制

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●環(huán)境管理體系運(yùn)行控制的對(duì)象是與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。

●組織應(yīng)根據(jù)其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定和策劃與所確認(rèn)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。

●對(duì)上述的運(yùn)行與活動(dòng)（包括維護(hù)工作）按以下要求加以規(guī)劃，確保他們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下運(yùn)行：

a）對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的運(yùn)行應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套以文件支持的程序，但并不要求所有的活動(dòng)和過(guò)程都建立文件化的程序；

b）為對(duì)那些可能有重大影響的活動(dòng)實(shí)施有效控制，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，在程序中應(yīng)規(guī)定具體的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)（或作業(yè)指導(dǎo)書）；

c）對(duì)組織使用的產(chǎn)品或服務(wù)中，可表示的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施和保持一套程序，并將有關(guān)程序與要求通報(bào)給供方，包括承包方，以促使他們提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合組織的環(huán)境要求；

d）運(yùn)行控制的內(nèi)容一般可包括：項(xiàng)目建設(shè)、產(chǎn)品開發(fā)、原材料選用與采購(gòu)、生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品和原材料的貯存與運(yùn)輸、設(shè)備維護(hù)、動(dòng)力供應(yīng)、產(chǎn)品售后服務(wù)與服務(wù)的提供、產(chǎn)品報(bào)廢處理等。

※修訂變化

●本條款修訂前后的變化不大，新版標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)了“文件化的程序”以及增加對(duì)程序的“實(shí)施”要求。

●增加對(duì)運(yùn)行活動(dòng)的“策劃”要求。

●本條款更明確了“供方”的概念，將“承包商”列入供方的范疇。

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，以確保組織確定潛在的事故或緊急情況并做出響應(yīng)，以預(yù)防或減少由此造成的環(huán)境影響。

●制定適合于組織要求的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序是每個(gè)組織的責(zé)任，制定的程序應(yīng)考慮的因素包括：

a）現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)物的特性，如易燃物、壓縮氣體的特性；

b）應(yīng)急狀況和事故的類型和規(guī)模；

c）對(duì)應(yīng)急情況和事故的最適合的響應(yīng)方式；

d）最小化環(huán)境損害的措施；

e）不同類型應(yīng)急情況和事故的響應(yīng)措施，包括撤出路線、集合點(diǎn)、援助機(jī)構(gòu)、聯(lián)絡(luò)事宜等；

f）內(nèi)部和外部溝通計(jì)劃和方法；

g）潛在或緊急情況和事故后的評(píng)估，可采取的糾正/預(yù)防措施；

h）定期試驗(yàn)程序和應(yīng)急人員的培訓(xùn)等。

●必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對(duì)程序予以評(píng)審或修訂，對(duì)糾正措施和程序更改予以記錄。

●可行時(shí)，定期檢驗(yàn)或演練上述程序和有關(guān)規(guī)定。

※修訂變化

●本條款變化不大。

●增加對(duì)程序的“實(shí)施”要求。

●明確組織識(shí)別潛在緊急情況及如何應(yīng)變實(shí)際的緊急情況的要求。

4.5檢查

4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，以確保對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，并保證監(jiān)測(cè)活動(dòng)按規(guī)定的要求進(jìn)行（關(guān)鍵特性，如廢水排放的COD,BOD,酸度等）。

●對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量的理解：“監(jiān)測(cè)”——遵照有關(guān)規(guī)定所進(jìn)行的檢查，應(yīng)注意明確負(fù)責(zé)部門和負(fù)責(zé)人、檢測(cè)方法、頻次、執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、記錄內(nèi)容、人員要求、結(jié)果的處置等；“測(cè)量”——以確定量值為目的的一組操作。

●對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，并對(duì)收集的監(jiān)測(cè)和測(cè)量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，這既是對(duì)體系運(yùn)行狀況的監(jiān)督監(jiān)督手段，又是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取糾正措施，實(shí)施有效運(yùn)行控制的重要環(huán)節(jié)。

●監(jiān)測(cè)的內(nèi)容通常包括：

a）組織的環(huán)境績(jī)效表現(xiàn)（如組織采取污染預(yù)防措施收到效果、對(duì)節(jié)省資源和能源的效果、對(duì)重大環(huán)境因素控制的結(jié)果等）；

b）有關(guān)的運(yùn)行控制（對(duì)運(yùn)行加以控制,監(jiān)測(cè)其執(zhí)行程序情況以及其運(yùn)行結(jié)果是否偏離目標(biāo)和指標(biāo)）；

c）目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和環(huán)境管理方案實(shí)施的效果；

d）對(duì)監(jiān)測(cè)活動(dòng)，在程序中應(yīng)明確規(guī)定（如何進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)，如何使用、維護(hù)、保管監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備等）。

●為了確保監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果的重要性，組織應(yīng)對(duì)所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備按要求定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，并妥善加以維護(hù)；校準(zhǔn)或檢定和維護(hù)的相關(guān)記錄應(yīng)予以保持。

※修訂變化

●增加了對(duì)程序的“實(shí)施”要求。

●更明確對(duì)組織所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定以及維護(hù)的要求。

●刪除了“組織應(yīng)建立評(píng)價(jià)程序，定期對(duì)遵守法律法規(guī)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)”的要求。

4.5.2符合性評(píng)估

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●組織應(yīng)通過(guò)定期的符合性評(píng)估，能證實(shí)自身符合確認(rèn)的適用法律法規(guī)要求和其他要求，包括許可證和其他證書。

●應(yīng)建立、實(shí)施和保持一套程序，以確保定期評(píng)估符合要求。

●應(yīng)保持定期的評(píng)估記錄。

※修訂變化

●4.5.2是新增的條款，分為及兩小節(jié)，包括對(duì)適用的“法律要求”及“其他適用的要求”符合性的定期評(píng)估。和條款規(guī)定的要求比較類似，僅評(píng)估對(duì)象不同。

●評(píng)估時(shí)需提供遵守法律和其他要求的證據(jù),如環(huán)境報(bào)告書、許可證等。

●要求“保持定期評(píng)價(jià)的記錄”。

●2004年版擴(kuò)大本條款的適用范圍，不僅限于法律要求，還包括其他適用的環(huán)境要求。

4.5.3不符合、糾正與預(yù)防措施

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套對(duì)不符合采取就正與預(yù)防措施的程序。

●程序的作用是：

a）確規(guī)定各相關(guān)部門和人員在對(duì)不符合的處理與調(diào)查、采取糾正措施、執(zhí)行、驗(yàn)證和文件更改等方面各自的職責(zé)和權(quán)限；

b）對(duì)不符合進(jìn)行處理和調(diào)查，識(shí)別不符合，分析不符合發(fā)生的原因，一邊采取有針對(duì)性的措施，以防止不符合的發(fā)生；

c）評(píng)估預(yù)防措施的需求，針對(duì)潛在不符合采取預(yù)防措施，以防止不符合的發(fā)生；

d）采取的措施應(yīng)與不符合的原因、問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)；

e）應(yīng)評(píng)估措施的實(shí)施效果；

f）保持相關(guān)的實(shí)施記錄。

●由于采取措施引起的文件更改，應(yīng)按文件控制要求進(jìn)行修改、批準(zhǔn)和實(shí)施，并做好更改和實(shí)施記錄。

※修訂變化

改版中更強(qiáng)調(diào)預(yù)防措施，例如識(shí)別引起不符合的狀況，并評(píng)估其原因及采取預(yù)防行動(dòng)的必要定，識(shí)別實(shí)際的不符合并糾正及減輕其環(huán)境影響等要求，這與ISO9001：2000中8.5.2糾正措施及8.5.3預(yù)防措施的要求十分接近。

4.5.4記錄控制

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●必要時(shí)，組織應(yīng)建立和保持實(shí)施環(huán)境管理體系的記錄，以作為體系實(shí)施的證據(jù)之一，這些記錄應(yīng)包括：

a）環(huán)境投訴記錄；

b）培訓(xùn)記錄；

c）過(guò)程監(jiān)控記錄；監(jiān)測(cè)、維護(hù)和校準(zhǔn)記錄；

d）合同和供方記錄；

e）應(yīng)急準(zhǔn)備演練記錄，事故報(bào)告等；

f）審核結(jié)果、管理評(píng)審記錄；

g）外部溝通信息；

h）組織滿足適用環(huán)境法律和其他要求的記錄；

i）重大環(huán)境因素記錄；

j）環(huán)境會(huì)議記錄；

k）環(huán)境績(jī)校信息；

l）法律符合性記錄；

m）與相關(guān)方溝通記錄等。

●組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序。該程序應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)（包括保密性）、查閱、處置以及記錄的種類（應(yīng)建立哪些記錄）等管理內(nèi)容。

●對(duì)記錄本身的質(zhì)量要求：字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確、可追溯。

※修訂變化

●明確規(guī)定對(duì)于能證實(shí)符合環(huán)境管理體系要求及實(shí)施結(jié)果的內(nèi)容應(yīng)予以記錄，對(duì)記錄管理的要求與1996版標(biāo)準(zhǔn)并無(wú)太大出入。

●增加對(duì)記錄管理程序?qū)嵤┑囊蟆?/p>

●增加記錄管理的“保護(hù)、恢復(fù)、保留”要求。

4.5.5內(nèi)部審核

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●本條款所述的“內(nèi)部審核”是指環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。

●組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持按策劃的時(shí)間間隔開展環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的程序和審核方案。

●程序和方案要能達(dá)到如下的審核目的：

a）判斷環(huán)境管理體系是否符合對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和規(guī)范要求，即符合性；

b）判定環(huán)境管理體系是否得到正確實(shí)施和保持，即有效性；

c）向管理者報(bào)告審核結(jié)果；

d）對(duì)審核實(shí)施方案（每次審核的具體實(shí)施方案）編制依據(jù)和內(nèi)容要求：應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前的審核結(jié)果。

●審核程序的內(nèi)容，應(yīng)規(guī)定：

a）審核范圍，可包括審核的地理區(qū)域、部門或體系要素；

b）審核的頻次（由組織根據(jù)環(huán)境管理體系的狀況、相關(guān)方的要求確定）；

c）審核的方法（如查閱文件、記錄、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、面談等）；

d）對(duì)審核組和審核員的要求（如何實(shí)施審核）；

e）審核報(bào)告的職責(zé)與要求等。

●內(nèi)部審核可以由組織內(nèi)部的人員實(shí)施，也可以聘請(qǐng)外部人員實(shí)施，但必須保證擔(dān)任審核的人員的能力，審核的客觀性和公正性（參照ISO19011：2002）。

※修訂變化

●本條款標(biāo)題由1996版的“環(huán)境管理體系審核”修改為“內(nèi)部審核”，同時(shí)將各要求事項(xiàng)分別列出，更容易理解。成為ISO14001：2004和ISO9001：2000全面兼容的體現(xiàn)。

●“審核計(jì)劃”和審核程序不同之處須加以注意（參照ISO19011：2002）。

●增加“應(yīng)策劃、建立、實(shí)施和保持審核方案”的要求。

●在審核程序的要求上，增加建立、實(shí)施并保持審核程序的要求，并增加：

a）策劃和管理審核，報(bào)告結(jié)果和保持有關(guān)記錄的職責(zé)和要求；

b）審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法的確定。

●要求審核員的任用及執(zhí)行審核要求應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀和公正。在附錄A的說(shuō)明中引用了ISO19011：2002標(biāo)準(zhǔn)。

4.6管理評(píng)審

※標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※理解要點(diǎn)

●標(biāo)準(zhǔn)明確了管理評(píng)審識(shí)組織最高管理者的職責(zé)。

●應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行，評(píng)審過(guò)程要記錄，評(píng)審結(jié)果要形成文件。

●評(píng)審的對(duì)象是環(huán)境管理體系，目的是明確環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性：

a）適宜性：指環(huán)境管理體系對(duì)客觀情況（法律、法規(guī)、市場(chǎng)、相關(guān)方要求和其他要求等）的適應(yīng)性；

b）充分性：指環(huán)境管理體系是否滿足本標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法規(guī)的要求；

c）有效性是對(duì)方針的貫徹、目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施、重大環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善、員工環(huán)境保護(hù)意識(shí)的提高、組織自我監(jiān)督自我完善機(jī)制的建立等方面的效果。

●評(píng)審前要充分收集必要的信息，作為評(píng)審輸入，這些信息應(yīng)包括：

a）內(nèi)部審核的結(jié)果以及適用法律法規(guī)和其他相關(guān)要求的符合性的評(píng)價(jià)；

b）外部相關(guān)方的溝通信息，包括抱怨信息；

c）組織的環(huán)境績(jī)效；

d）環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的達(dá)成程度；

e）糾正和預(yù)防措施的實(shí)施狀況；

f）以往管理評(píng)審的跟蹤措施及其效果；

g）變化的情況，包括與環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的變化；

h）改進(jìn)的建議。

●管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括：

a）與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理體系的其他要素可能變化；

b）與持續(xù)改進(jìn)承諾相一致的任何決定和措施。

※修訂變化

●本條款對(duì)管理評(píng)審要求的修訂與ISO9001：2000中管理評(píng)審的要求十分接近，均要求有管理評(píng)審輸入與輸出。

●管理評(píng)審的時(shí)間間隔（interval）由“最高管理者自行決定”改為“按照策劃的時(shí)間間隔（atplannedintervals）”。

●評(píng)審輸入包括“內(nèi)審及符合性評(píng)估的結(jié)果、外部溝通（包括抱怨）、環(huán)境績(jī)效、目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、糾正預(yù)防措施的狀況、以往管理評(píng)審的跟蹤、外部環(huán)境及法規(guī)的變化、改進(jìn)的建議”等8大項(xiàng)輸入要求均與1996版的表述不同。

●本條款更明確了管理評(píng)審的輸出，包括環(huán)境方針、目標(biāo)和法律等可能的變化，以及評(píng)審的任何決定和措施。關(guān)于ISO14000環(huán)境質(zhì)量體系認(rèn)證的16個(gè)要素：

1、環(huán)境方針

2、環(huán)境因素

3、法律與其他要求

4、目標(biāo)和指標(biāo)

5、環(huán)境管理方案

6、機(jī)構(gòu)和職責(zé)

7、培訓(xùn)、意識(shí)與能力

8、信息交流

9、環(huán)境管理體系文件

10、文件管理

11、運(yùn)行控制

12、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

13、監(jiān)測(cè)

14、不符合、糾正與預(yù)防措施

15、記錄

16、環(huán)境管理體系審核

環(huán)境體系需要的資料-環(huán)境管理體系認(rèn)證需提交資料

的詳細(xì)說(shuō)明

一.認(rèn)證審核條件1.申請(qǐng)方應(yīng)已建立文件化的環(huán)境管理體系，并且運(yùn)行良好。2.申請(qǐng)方本年度無(wú)重大環(huán)境污染事故，污染物無(wú)嚴(yán)重超標(biāo)排放情況。二.申請(qǐng)方應(yīng)在預(yù)定的認(rèn)證審核日期的一個(gè)月前提交下列材料：1.組織簡(jiǎn)介;2.認(rèn)證申請(qǐng)書;3.法律地位的證明文件（如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照）的復(fù)印件;4.監(jiān)測(cè)報(bào)告及《申請(qǐng)認(rèn)證組織應(yīng)執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》;5.地理位置示意圖;6.區(qū)域平面示意圖;7.主要工藝流程及污染物產(chǎn)出示意圖;8."環(huán)評(píng)"批復(fù)，"三同時(shí)"驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（表）;9.環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件（應(yīng)附重要環(huán)境因素清單，法律、法規(guī)清單以及目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案）10.環(huán)境管理體系概述，包括：體系覆蓋范圍、體系運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行成效、內(nèi)審及管理評(píng)審時(shí)間等（打印件）。

企業(yè)內(nèi)部控制與iso9000認(rèn)證的不同職責(zé)應(yīng)用目的方面內(nèi)控規(guī)范與ISO標(biāo)準(zhǔn)都是建立外部信任的目的，都有著體系運(yùn)行需要提供證據(jù)證實(shí)過(guò)程被有效執(zhí)行的要求，都有著內(nèi)部審核和外部審核的行為，兩者都是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系的重要組成部分。但是，ISO標(biāo)準(zhǔn)所實(shí)現(xiàn)的是質(zhì)量相關(guān)證實(shí)，是從維護(hù)客戶的利益出發(fā)來(lái)思考問(wèn)題，防范質(zhì)量信息欺詐現(xiàn)象的發(fā)生；而企業(yè)內(nèi)控體系所在意的是資金流以及物流直接相關(guān)的過(guò)程，是從維護(hù)股東即投資人的利益出發(fā)來(lái)實(shí)施管控，尤其是財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性，防范財(cái)務(wù)信息欺詐的發(fā)生。質(zhì)量反映著過(guò)程與手段，財(cái)務(wù)反映著結(jié)果與目的，質(zhì)量上出了問(wèn)題，結(jié)果必然會(huì)反映到財(cái)務(wù)上來(lái)，從這個(gè)意義上講，內(nèi)控規(guī)范與ISO9001要求都是企業(yè)需要的，而不可偏廢。管控方法的方面兩者均是采用確定關(guān)鍵控制點(diǎn)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，都遵循如下原則識(shí)別管控要點(diǎn)與要求過(guò)程人員職責(zé)需到位過(guò)程需要被有效執(zhí)行過(guò)程需要具備有效性內(nèi)控規(guī)范明確規(guī)定了需要遵循成本效益原則，而ISO標(biāo)準(zhǔn)中則沒(méi)有涉及到財(cái)務(wù)方面的規(guī)定和要求。在管控要點(diǎn)上，各自根據(jù)各自的目的也是差異非常大，內(nèi)控規(guī)范所關(guān)注的是資金流直接相關(guān)的資金管理、籌資管理、投資管理、預(yù)算管理、成本費(fèi)用等等；ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的要求則不涉及這些直接財(cái)務(wù)過(guò)程，僅有部分業(yè)務(wù)內(nèi)容與內(nèi)控規(guī)范涉及業(yè)務(wù)的銷售、采購(gòu)、存貨、合同、第三方的資產(chǎn)等過(guò)程要求相重疊，畢竟產(chǎn)品損壞既是資產(chǎn)問(wèn)題，也是質(zhì)量問(wèn)題，但關(guān)注重點(diǎn)也不一樣。從表面上看，雖然內(nèi)控規(guī)范不涉及產(chǎn)品質(zhì)量過(guò)程以及質(zhì)量控制設(shè)備等，但是，所有的生產(chǎn)活動(dòng)的展開都會(huì)跟錢拉上關(guān)系，都會(huì)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中預(yù)算管理、成本費(fèi)用上得到體現(xiàn)，并進(jìn)而傳遞到資金管理上，從而也是存在著相關(guān)性，并非是完全無(wú)關(guān)。人力資源的方面在內(nèi)控規(guī)范和ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中，都涉及到人力資源方面的管理要求，比如管理職責(zé)需要到位、崗位任職資格要求，都提出了全員參與等等，這也充分說(shuō)明人力資源管理對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制中的作用，事是靠人來(lái)做的，人的風(fēng)險(xiǎn)是最大的風(fēng)險(xiǎn)。兩者在人力資源管理的要求深度上有著較大的差別；ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中，原則性的提出了能力管理、培訓(xùn)要求、員工激勵(lì)、員工滿意度測(cè)量、離職調(diào)查分析等等，而企業(yè)內(nèi)控規(guī)范所涉及的規(guī)定則是更加具體和全面，在其人力資源政策指引中，全面地提出了各項(xiàng)操作性的具體要求，基本上涉及人力資源管理的各個(gè)方面流程的要求，僅出于防范風(fēng)險(xiǎn)目的的定期輪崗、強(qiáng)制休假、不相容崗位分離、保密控制等均有詳細(xì)規(guī)定，甚至對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)都提出具體的要求，尤其是與能力管理無(wú)關(guān)的道德問(wèn)題的重視，這也是與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的最大差別之處。在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中，有對(duì)人員培訓(xùn)的記錄要求，而在內(nèi)控規(guī)范中，對(duì)此卻只是做了原則性規(guī)定。過(guò)程循環(huán)的方面無(wú)論是企業(yè)內(nèi)控規(guī)范還是ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，都是在強(qiáng)調(diào)事先的計(jì)劃概念，通過(guò)事先的措施來(lái)防范事后的風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，同時(shí)都是基于動(dòng)態(tài)管理的思維，講求測(cè)量、分析、改進(jìn)，但是兩者在不同領(lǐng)域的關(guān)注程度是不一樣的。在體系管理上，ISO9001更加關(guān)注文檔化的體系，體系文件和資料等強(qiáng)調(diào)版本控制的改進(jìn)循環(huán)，以防止錯(cuò)誤引用過(guò)期版本的情況，而內(nèi)控體系要求中則沒(méi)有，可能這是因?yàn)樨?cái)務(wù)控制比較集中，標(biāo)準(zhǔn)的使用出錯(cuò)概率很小的緣故，不像業(yè)務(wù)過(guò)程涉及面太廣，出錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)大，故而需要加大管控成本。職能管理上，企業(yè)內(nèi)控規(guī)范所確定的風(fēng)險(xiǎn)控制框架本身就是一個(gè)循環(huán)，建立環(huán)境、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、開展控制、信息溝通以及監(jiān)督改進(jìn)這五個(gè)步驟可以說(shuō)是彼此相連接的，比如內(nèi)部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)內(nèi)部環(huán)境出現(xiàn)問(wèn)題需要改進(jìn)，那就會(huì)帶來(lái)這實(shí)施內(nèi)控的基礎(chǔ)架構(gòu)上的改變。相比之下，ISO9001標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于過(guò)程循環(huán)的要求深度比企業(yè)內(nèi)控規(guī)范要高，這也是由于其管理范圍的復(fù)雜程度所決定的，無(wú)論是對(duì)于橫向的業(yè)務(wù)過(guò)程，還是縱向的管理過(guò)程。在過(guò)程循環(huán)中，內(nèi)控管理規(guī)范明確提出了信息技術(shù)應(yīng)用的要求，而在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中則沒(méi)有這樣的規(guī)定。對(duì)于既包括著質(zhì)量控制同時(shí)又包含有財(cái)務(wù)內(nèi)控的過(guò)程，比如說(shuō)企業(yè)的采購(gòu)業(yè)務(wù)，內(nèi)控體系則要求具有更多的細(xì)致管控內(nèi)容，比如涉及財(cái)務(wù)方面的事先計(jì)劃層面采購(gòu)計(jì)劃/合同的審批以及事后層面的付款條件審核、復(fù)審、憑證、發(fā)票等等，輔助層面的采購(gòu)不相容崗位規(guī)定、定期崗位輪換等等，都是在質(zhì)量控制過(guò)程不包含的，對(duì)于供應(yīng)商的評(píng)價(jià)選擇、采購(gòu)合同控制、采購(gòu)驗(yàn)收控制則是兩個(gè)體系中都包含有的。

已經(jīng)通過(guò)了iso9000認(rèn)證也要與內(nèi)控結(jié)合才可以使組織管理更有效化。企業(yè)實(shí)施ISO9001質(zhì)量管理體系生產(chǎn)控制生產(chǎn)活動(dòng)在生產(chǎn)計(jì)劃中雖然作了具體安排，但由于企業(yè)環(huán)境以及企業(yè)自身的影響，在現(xiàn)實(shí)的企業(yè)生產(chǎn)組織中，往往會(huì)出現(xiàn)現(xiàn)實(shí)與計(jì)劃目標(biāo)之間的差距，因此，為了防止干擾，實(shí)現(xiàn)企業(yè)計(jì)劃的目標(biāo)必須要進(jìn)行生產(chǎn)控制。

一、企業(yè)ISO9000生產(chǎn)控制概念

ISO9000生產(chǎn)控制是指為保證生產(chǎn)計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)全過(guò)程的檢查、監(jiān)督和調(diào)節(jié)，是生產(chǎn)管理的一項(xiàng)重要職能。

ISO9000生產(chǎn)控制的內(nèi)容很廣泛，涉及生產(chǎn)過(guò)程的人、財(cái)、物各個(gè)方面，有生產(chǎn)作業(yè)控制、質(zhì)量控制、庫(kù)存控制、成本控制、資金控制等內(nèi)容。本節(jié)，只著重講述生產(chǎn)作業(yè)控制。

二、ISO9000生產(chǎn)控制的基本程序

1、確定控制的標(biāo)準(zhǔn)

這是生產(chǎn)控制的基礎(chǔ)，它是在上期生產(chǎn)計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的要求下擬定的。主要標(biāo)準(zhǔn)有：

◆生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃、期量標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝標(biāo)準(zhǔn)；

◆質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量目標(biāo)；

◆勞動(dòng)定額、物資消耗定額、物資儲(chǔ)備定額、生產(chǎn)資金定額；

◆費(fèi)用限額、目標(biāo)成本等等。

注：這些標(biāo)準(zhǔn)歸口于企業(yè)內(nèi)各級(jí)部門管理。

2、根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)實(shí)際執(zhí)行情況

這是ISO9000生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的實(shí)際成果進(jìn)行檢查、測(cè)定，將測(cè)定結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)比較，找出差距，弄清差異的性質(zhì)和程度，然后，分別處理。找差距的方法在后面講述。

3、采取糾正偏差的措施

即在有關(guān)部門或人員接到報(bào)告后，要對(duì)發(fā)生的偏差進(jìn)行分析研究，擬訂糾正偏差排除干擾的措施，使其恢復(fù)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求。

注意：科學(xué)的生產(chǎn)控制，不僅要加強(qiáng)事后的反饋控制，還應(yīng)加強(qiáng)事前控制、現(xiàn)場(chǎng)控制。

三、企業(yè)ISO9000生產(chǎn)作業(yè)控制

ISO9000生產(chǎn)作業(yè)控制是指在生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量和進(jìn)度的控制。通過(guò)生產(chǎn)作業(yè)控制的目標(biāo)是保證按時(shí)、按量完成生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃規(guī)定的產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)。生產(chǎn)作業(yè)控制的主要手段有生產(chǎn)調(diào)度和生產(chǎn)作業(yè)核算。

1、生產(chǎn)調(diào)度

生產(chǎn)調(diào)度就是在生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃的監(jiān)督、檢查和控制，發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)調(diào)整的過(guò)程。

（1）生產(chǎn)調(diào)度的任務(wù)

◆按照生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃的要求，提前檢查生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備工作的保證程度，合理組織與調(diào)度好廠內(nèi)的生產(chǎn)運(yùn)輸工作，對(duì)可能的設(shè)備故障及時(shí)檢修和排除。

◆監(jiān)督和檢查各環(huán)節(jié)生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃的完成情況，若存在偏差，應(yīng)及時(shí)查明原因，采取補(bǔ)償措施，保證計(jì)劃按質(zhì)量按期完成。

◆監(jiān)督和檢查各環(huán)節(jié)的在制品儲(chǔ)備定額的執(zhí)行情況。

◆組織好企業(yè)、車間的生產(chǎn)調(diào)度會(huì)議，及時(shí)協(xié)調(diào)和解決各環(huán)節(jié)之間的矛盾。

（2）生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)的組織

這應(yīng)該因企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)類型、生產(chǎn)特點(diǎn)而不同

◆大型企業(yè)：設(shè)廠部、車間、工段（小組）三級(jí)調(diào)度組織。廠部設(shè)總調(diào)度室，車間設(shè)調(diào)度組、調(diào)度員，工段（小組）設(shè)調(diào)度員一般由工段長(zhǎng)（組長(zhǎng)）兼任。

◆中小型企業(yè)：設(shè)廠部、車間二級(jí)調(diào)度。

（3）調(diào)度制度與方法

◆調(diào)度值班制度：調(diào)度日志，嚴(yán)格交接班；

◆調(diào)度報(bào)告制度：生產(chǎn)日?qǐng)?bào)，記錄每日的生產(chǎn)、庫(kù)存、進(jìn)度等情況；

◆調(diào)度會(huì)議制度；

◆現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議制度；

◆班前、班后會(huì)議制度等。

2、生產(chǎn)作業(yè)核算

生產(chǎn)作業(yè)核算就是在生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)產(chǎn)品、零件的實(shí)際投入和產(chǎn)出量，投入和產(chǎn)出期，在制品占用量，各單位和個(gè)人完成的工作任務(wù)等所進(jìn)行的實(shí)際記錄。企業(yè)在建立ISO9001管理體系文件時(shí)如何設(shè)計(jì)質(zhì)量目標(biāo)

質(zhì)量目標(biāo)中未包括產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)和要求常見(jiàn)的問(wèn)題，就是在組織建立的質(zhì)量目標(biāo)中，通常只有“工程項(xiàng)目合格率”、“產(chǎn)品合格率”、“出廠一次交驗(yàn)合格率”等目標(biāo)，卻沒(méi)有ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.1a）提出的“產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求”?！昂细衤省笔遣皇穷櫩妥铌P(guān)心的問(wèn)題？通常不是。“合格率”通常是組織關(guān)心的問(wèn)題。

顧客關(guān)心什么？顧客關(guān)心的是自己得到的那個(gè)產(chǎn)品是不是合格品，有沒(méi)有缺陷，是不是耐用，甚至希望有超值的特性。但是，許多組織并沒(méi)有理會(huì)顧客的這些需求和期望，僅僅執(zhí)著地追求著“合格率”，怎樣“增強(qiáng)顧客滿意”則研究不夠。

為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？原因很簡(jiǎn)單，就是沒(méi)有理解ISO9000：2008標(biāo)準(zhǔn)“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則理念；沒(méi)有理解標(biāo)準(zhǔn)的目的是為了“增強(qiáng)顧客滿意”；沒(méi)有想方設(shè)法了解顧客對(duì)自己的產(chǎn)品及其特性的需求和期望，或者沒(méi)有針對(duì)自己的產(chǎn)品及其特性狀況征求顧客的意見(jiàn)，因此，不了解顧客對(duì)自己的產(chǎn)品有哪些方面不滿意，或者不是最滿意，從而無(wú)法以此為目標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)。

怎樣解決這個(gè)問(wèn)題呢？有一個(gè)這樣的例子：某計(jì)算機(jī)公司通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，征詢顧客意見(jiàn)，了解到顧客希望自己買到的計(jì)算機(jī)別出硬件故障，希望無(wú)故障間隔時(shí)間能達(dá)到國(guó)外某品牌的水平。于是，該計(jì)算機(jī)軟件公司經(jīng)過(guò)調(diào)查，就以該國(guó)外品牌為趕超對(duì)象，確定自己的計(jì)算機(jī)軟件的特性之一——“可靠性”——“平均無(wú)故障間隔時(shí)間”1.5萬(wàn)小時(shí)作為首期質(zhì)量目標(biāo)；并依靠管理體系的運(yùn)行，從設(shè)計(jì)、選料、零部件、外協(xié)件、生產(chǎn)工藝、檢測(cè)、運(yùn)輸、包裝、貯存、銷售等各個(gè)過(guò)程環(huán)節(jié)找差距，提高人員素質(zhì)，進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，改進(jìn)過(guò)程。他們想方設(shè)法努力實(shí)施的是去實(shí)現(xiàn)“1.5萬(wàn)小時(shí)”這個(gè)“產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)”。而不單單是什么“出廠合格率100%”的目標(biāo)。因?yàn)樗麄兦宄杭幢愠鰪S時(shí)100%合格，但用不了幾天就要送修，顧客仍然是不買賬的。

作為建筑公司，什么是“產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)”？這必須從產(chǎn)品及其特性本身去探索。例如，某裝飾工程完成后，不出一個(gè)月，墻面裂縫；不到一年，門窗變形；不滿兩年，瓷磚地面起鼓；顧客對(duì)此很不滿意。多少多少“合格率”此時(shí)此刻對(duì)顧客毫無(wú)意義和作用。

那么，如何讓顧客滿意呢？顯然，只有在提高產(chǎn)品質(zhì)量上下功夫了；而這些需要下功夫的不足之處，就是建筑公司應(yīng)該設(shè)定的“產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)”。

又例如：“建筑設(shè)計(jì)文件”也是產(chǎn)品，它的產(chǎn)品質(zhì)量特性之一——工程尺寸應(yīng)表述正確，應(yīng)該做到無(wú)“錯(cuò)、漏、碰、缺”，無(wú)違規(guī)設(shè)計(jì)；為此，一些設(shè)計(jì)單位確定的建筑設(shè)計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)是：1）施工圖的“錯(cuò)、漏、碰、缺”數(shù)由去年的6個(gè)/每張標(biāo)準(zhǔn)圖紙，減少到今年的5個(gè)/每張標(biāo)準(zhǔn)圖紙；2）施工圖第一次出圖違反強(qiáng)制性條文≤1條/萬(wàn)平方米。3）施工圖審查二次通過(guò)率100%。其中，既包括了“產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)”，體現(xiàn)了今年在去年基礎(chǔ)上的持續(xù)改進(jìn)；又包括了遵守法律法規(guī)的承諾。

這種需經(jīng)過(guò)奮斗才能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，才是努力的方向，才是質(zhì)量管理體系要解決的問(wèn)題，才是符合iso9000標(biāo)準(zhǔn)要求的質(zhì)量目標(biāo)。如何建立維護(hù)ISO9001(QMS)質(zhì)量管理體系

組織在建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的過(guò)程中，應(yīng)緊密結(jié)合組織的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程、行業(yè)的特點(diǎn)和組織的其他實(shí)際情況。一般主要有五個(gè)環(huán)節(jié)。

第一環(huán)節(jié)是：最高管理者（總經(jīng)理）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)層思想，設(shè)立目標(biāo)。

首先，最高管理者應(yīng)該統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)層思想、確定建立質(zhì)量管理體系的進(jìn)度目標(biāo)；

其次，應(yīng)該成立組織的貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組和工作組，將具體責(zé)任落實(shí)到人。通常情況下是由質(zhì)量部擔(dān)當(dāng)此任的。

再次，主導(dǎo)部門應(yīng)根據(jù)時(shí)間進(jìn)度目標(biāo)制定組織建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系的具體工作計(jì)劃；

最后，應(yīng)分層次地組織全體員工進(jìn)行2008版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。此目的是使全體員工建立一種全員參與的意識(shí)，要知道體系是要靠全員的參與來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

在制定組織的質(zhì)量方針和在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)時(shí)應(yīng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；這是因?yàn)榻M織依存于顧客，因此，組織應(yīng)當(dāng)理解顧客當(dāng)前和未來(lái)的需求，滿足顧客要求并爭(zhēng)取超越顧客期望。第二環(huán)節(jié)是：產(chǎn)品策劃，職能分配。

首先要策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程；這是一個(gè)非常重要的過(guò)程，組織應(yīng)確定以下方面得適當(dāng)內(nèi)容：a)產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求，即識(shí)別產(chǎn)品質(zhì)量特性，建立其目標(biāo)值、質(zhì)量要求和約