建設(shè)工程施工索賠與技巧

建設(shè)工程施工索賠與技巧

摘要：施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，所以應(yīng)提高業(yè)主和承包商對工

程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好工程索賠。

關(guān)鍵字：建筑工程施工索賠索賠意向書

目錄

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引言 1

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一、 索賠的概念 1

二、 引起索賠發(fā)生的起因 1

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2.1、 業(yè)主的行為引起的索賠 1

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2.2、 業(yè)主代表的不當行為引起的索賠 2

2.3、 設(shè)計變更或設(shè)計缺陷引起的索賠 2

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2.4、 合同文件的缺陷引起的索賠 2

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2.5、 施工條件與施工方法的變化引起的索賠 2

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2.6、 國家政策法規(guī)的變更引起的索賠 3

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2.7、 不可抗力事件引起的索賠 3

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2.8、 不可預(yù)見因素的發(fā)生引起的索賠 3

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2.9、 分包商違約引起的索賠 3

三、 索賠的原則 3

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3.1、 必須以合同為依據(jù) 3

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3.2、 及時提交索賠意向書 3

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3.3、 必須注意資料的累積 3

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四、 索賠的具體操作步驟 3

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4.1、 填寫索賠意向書 3

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4.2、 同期記錄 4

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4.3、 詳細情況報告 4

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4.4、 最終索賠報告 4

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五、 索賠的技巧 4

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結(jié)論 5

參考文獻 6

建設(shè)工程施工索賠與技巧

引言

在市場經(jīng)濟條件下，建筑市場中的工程索賠是一種正常的現(xiàn)象。在施工過程中是不可避免的。它不同于“罰金”、“賠償”，它的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而非懲罰。它是承包商由于非自身的原因發(fā)生合同規(guī)定以外的額外工作或損失所要求進行的費用和時間的補償。因此索賠是一種正當?shù)臋?quán)利要求，是應(yīng)當爭取得到的合理償付，不是無理爭利。在工程實施中，業(yè)主往往忌諱索賠，承包商不敢索賠。也不懂應(yīng)該如何索賠，對工程的風險意識和索賠意識不強，監(jiān)理工程師也不善于處理索賠。面對這種情況，在建設(shè)領(lǐng)域，施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，應(yīng)提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好工程索賠。由于索賠是一項涉及面廣，需要具備各種知識和經(jīng)驗的工作，所以要求參與索賠的工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合同和建筑法規(guī)，并具備一定的財會業(yè)務(wù)知識。這樣才能使施工索賠有法可依、有根有據(jù)、合情合理。索賠是一門“藝術(shù)”，它是一門融社會科學(xué)自然科學(xué)為一體的邊緣學(xué)科，涉及到工程技術(shù)、工程管理、貿(mào)易、法律、財會、公共關(guān)系等眾多專業(yè)學(xué)科知識。因此在索賠過程中，一定要注重對這些知識的有機結(jié)合和綜合運用。有些建筑企業(yè)在承包工程中甚至把索賠看成是盈虧成敗的一大關(guān)鍵。以下是筆者對工程施工索賠的一點認識。

一、索賠的概念

索賠這個詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受，索賠指在經(jīng)濟臺同的實施過程中，合同一方就對方不履行或未能全面實際履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。與其它行業(yè)相比，工程建設(shè)行業(yè)是一個索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產(chǎn)品、工程產(chǎn)品生產(chǎn)過程、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因產(chǎn)生的：

1、 工程產(chǎn)品的特點是體形龐大（工程量大）、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長、設(shè)備材料品種繁多、技術(shù)和質(zhì)量要求高。這一特點導(dǎo)致在工程施工過程中，影響工程進度、質(zhì)量、安全的因素多、不可預(yù)見的因素多，因而發(fā)生工程索賠的可能性大。

2、 工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)過程，工程涉及到勘察設(shè)計、供應(yīng)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、建設(shè)單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟責任的界面常常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，而且會殃及其它合作者，影響整個工程的實施，因此，索賠事件隨之而生。

3、 工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式是工程承包合同簽訂時產(chǎn)品尚未形成，而合同是在對未來情況預(yù)測的基礎(chǔ)上簽訂的，因此對在工程產(chǎn)品形成過程中復(fù)雜的環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業(yè)主可能對工程產(chǎn)品提出新的要求或業(yè)主管理上的起疏索等均發(fā)造成的起方索賠事件的發(fā)生。

承包商在工程施工過程中，仔細分析引起索賠事件發(fā)生的原因，是做好索賠工作的首要問題。引起索賠的原因多種多樣,其中主要有以下幾種情況。

2.1業(yè)主的行為引起的索賠

①因業(yè)主提供的招標文件中的錯誤、漏項或與實際不符，造成中標施工后突破原標價或合同包價造成的經(jīng)濟損失;②業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場地;③業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導(dǎo)致施工場地不具備或不完全具備施工條件；④業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點，或雖接至約定地點但沒有保證施工期間的需要;⑤業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內(nèi)的主要交通干道、沒有滿足施工運輸?shù)男枰]有保證施工期間的暢通;⑥業(yè)主沒有按合同的約定及時向承包商提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料,或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實準確的要求;⑦業(yè)主未及時辦理施工所需各種證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報批準手續(xù)而影響施工;⑧業(yè)主未及時將水準點與座標控制點以書面形式交給承包商;⑨業(yè)主未及時組織有關(guān)單位和承包商進行圖紙會審，未及時向承包商進行設(shè)計交談;⑩業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護而影響施工順利進行;{11}業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機械設(shè)備;{12}業(yè)主拖延承擔合同規(guī)定的責任，如拖延圖紙的批準、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包商所提問題進行答復(fù)等，造成施工延誤;{13}業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款;{14}業(yè)主要求趕工;{15}業(yè)主提前占用部分永久工程;{16}因業(yè)主中途變更建設(shè)計劃,如工程停建、緩建造成施工力量大運遷、構(gòu)件物質(zhì)積壓倒運、人員機械窩工、合同工期延長、工程維護保管和現(xiàn)場值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設(shè)施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟損失;{17}因業(yè)主供料無質(zhì)量證明,委托承包商代為檢驗，或按業(yè)主要求對已有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進行復(fù)驗所發(fā)生的費用;{18}因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計模數(shù)不符合定點廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導(dǎo)致施工超耗而增加的量差損失;{19}因業(yè)主供應(yīng)的材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點堆放的倒運費用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機械臺班費。

2.2業(yè)主代表的不當行為引起的索賠

①業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商，對施工造成影響;②業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤;③業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時向承包商提供指令、批準、圖

紙或未履行其他義務(wù);④業(yè)主代表對承包商的施工組織進行不合理干預(yù);⑤業(yè)主代表對工程苛刻檢查、對同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標準進行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時檢查。2.3設(shè)計變更或設(shè)計缺陷引起的索賠

①因設(shè)計漏項或變更而造成人力、物資、資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失;②因設(shè)計提供的工程地質(zhì)勘探報與實際不符而影響施工所造成的損失;③按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意采取補救措施進行技術(shù)處理所增加的額外費用；④設(shè)計駐工地代表在現(xiàn)場臨時決定,但無正式書面手續(xù)的某些材料代用，局部修改或其他有關(guān)工程的隨機處理事宜所增加的額外費用;⑤新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗所增加的費用。

2.4合同文件的缺陷引起的索賠

①合同條款規(guī)定用語含糊、不夠準確;②合同條款存在著漏洞，對實際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定,缺少某些必不可少的條款;③合同條款之間存在矛盾;④雙方的某些條款中隱含著較大風險，對單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。

2.5施工條件與施工方法的變化引起的索賠

①加速施工引起勞動力資源、周轉(zhuǎn)材料、機械設(shè)備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用;②因場地狹窄、以致場內(nèi)運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用;③因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護。勞動保建等費用;④在執(zhí)行經(jīng)甲方批準的施工組織設(shè)計和進度計劃時，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費用。

2.6國家政策法規(guī)的變更引起的索賠

①每季度由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價格的變化②國家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定;③國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知④國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定;⑤國家對某種設(shè)備、建筑材料限制進口、提高關(guān)稅的規(guī)定;⑥在一種外資或中外合資工程項目中貨幣貶值也有可能導(dǎo)致索賠。

2.7不可抗力事件引起的索賠

①因自然災(zāi)害引起的損失;②因社會動亂、暴亂引起的損失;③因物價大幅度上漲，造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。

2.8不可預(yù)見因素的發(fā)生引起的索賠

①因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)、化石、錢幣等有考古、地質(zhì)研究價值的物品所發(fā)生的保護等費用;②異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達不到合格標準時的處置費、重新施工費。

2.9分包商違約引起的索賠

①甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進度延誤等違約情況;②平行分包商在同一施工現(xiàn)

場交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。+，上」一,三、索賠的原則

3.1必須以合同為依據(jù)

企業(yè)應(yīng)認真研究合同，對合同條件、協(xié)議條款等有詳細了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據(jù)來提出索賠要求，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

3.2及時提交索賠意向書

根據(jù)招投標文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書應(yīng)包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工企業(yè)負責人、現(xiàn)場負責人、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。

3.3必須注意資料的積累

積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

四、索賠的具體操作步驟

4.1填寫索賠意向書

索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

索賠項目種類及起止日期計算方法：

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。接到中標通知書后28天之內(nèi)，中標施工企業(yè)有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到施工圖紙及其相關(guān)資料，作為施工企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠。相應(yīng)施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費用索賠。

（2） 惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失賠償。在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3） 工程變更導(dǎo)致的索賠。它分為工程項目已施工又進行變更、項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算方法：施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4） 有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況、地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未能預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5） 由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及施工機械停滯費用索賠。

（6） 監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7） 其他原因?qū)е碌氖┕て髽I(yè)索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

4.2同期記錄

索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，認真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，并有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字。同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況;導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

4.3詳細情況報告

在索賠事件的進行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師來定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。

4.4最終索賠報告

當索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。

五、索賠的技巧

索賠技巧是索賠取得成功的重要因素。索賠技巧是多方面的，常用的技巧有：

（1） 善于