從FIDIC合同條件探討國際工程項目管理模式

從FIDIC合同條件探討國際工程項目管理模式工程項目管理模式是指在工程項目實施過程中各項目參與方相互聯(lián)系、作用的方式或框架，反映了各參與方(業(yè)主、咨詢工程師、承包商、供應(yīng)商)在項目管理中的角色、地位和相互關(guān)系。國際工程項目因其跨國經(jīng)營性,參與方來自不止一個國家,準、規(guī)范和規(guī)程較國內(nèi)項目更為龐雜，同時由于各工程業(yè)主的不同偏好，相應(yīng)出現(xiàn)了多種工程項目管理模式，各參與方的所承擔的風險也因此產(chǎn)生很大差異.FIDIC（國際咨詢工程師聯(lián)合會）準合同文本，對國際工程項目管理的不同模式進行分析，以明晰不同項目管理模式下的適用條件、涉及的參與方以及風險的分擔。一、國際工程項目管理中的合同條件類別1、合同文本分析國際工程項目參與方來自多個國家，因此既要考慮項目所在國的管理環(huán)境和管理慣例，又須采用國際上多年來業(yè)已形成慣例的、行之有效的一整套合同管理方法.國際工程項目所使用的合同范本主要包括：1）FIDIC、AIA（美國建筑師學(xué)會）、ICE(英國土木工程師學(xué)會)等有國際影響力的組織出版的標準工程合同條件。ICE出版的新合同文本稱為“新工程合同（NEC）”,由多個標準合同文本構(gòu)成。2）世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等機構(gòu)根據(jù)FIDIC合同條件制定的標準合同文本，如世界銀行協(xié)調(diào)版施工通用合同條件等.3）適用于某一地區(qū)的其他各專業(yè)學(xué)會頒發(fā)的標準合同文本，如香港測量師學(xué)會(HKIS）頒發(fā)的有關(guān)建筑合同等。2、合同分類國際工程中涉及到的合同形式和類別非常多，可按照不同準則進行分類。依據(jù)承包商的工作范圍可分為施工承包合同、設(shè)計—建造合同、EPC/交鑰匙合同、項目承包管理（ProjectManagementContract，PMC）合同等。按照合同的計價方式則主要劃分為總價合同、單價合同、成本補償合同三大類，每類合同下又會產(chǎn)生一些衍生形式的合同類型。各種合同類型下業(yè)主和承包商承擔的風險有明顯差異.總價合同下業(yè)主的風險最小，承包商的風險最大,而在成本補償合同下，業(yè)主的風險最大,承包商的風險最小。二、FIDIC合同條件下的工程項目管理模式1999分析各合同條件的適用條件、各參與方關(guān)系以及風險分配。其中，簡明合同文本適用于較簡單的、或工期較短的、或資本金額較小的工程項目，在此不做詳述。施工合同（ConditionsofContractforConstruction）(1）適用條件和計價方式適用于由業(yè)主（或其代表）設(shè)計的建筑或工程項目。即：由業(yè)主（或其代表）承擔大部分（或全部）（或)構(gòu)筑物等工程.此合同的計價方式是以單價為基礎(chǔ)，因此又稱為單價合同。通常都會有詳細的工程量清單，,并據(jù)此計算出承包商的總報價。該合同類型下，業(yè)主主要承擔通貨膨脹導(dǎo)致的物價上漲風險，合同中列入調(diào)價公式進行合同價格的調(diào)整。承包商在投標時需要按招標文件要求填寫價格調(diào)整公式中的權(quán)重系數(shù)和基期價格指數(shù),承包商必須確保填寫的正確性和準確性，否則會給自己帶來風險。期中付款和最終付款由工程師開具付款證書，證明業(yè)主應(yīng)向承包商支付的進度款額。工程師根據(jù)承包商完,的金額。參與方關(guān)系施工合同條件確定的項目參與方之間的關(guān)系如圖1所示.圖1 施工合同條件下的項目參與方關(guān)系圖業(yè)主向承包商頒發(fā)中標函，簽訂正式合同。合同由業(yè)主任命的工程師管理，如發(fā)生爭端，則交由爭端裁決委員會（DisputeAdjudicationBoard，DAB）決定。承包商按照合同（包括規(guī)范要求和圖紙）示，設(shè)計（只按規(guī)定的范圍）和實施工程。業(yè)主有任命及更換工程師的權(quán)利，業(yè)主與工程師之間存在直接的合同關(guān)系。工程師在進行施工監(jiān)理時，可（delegation（instructionsoftheengineerandvariation（等活動,但其與承包商之間不存在合同關(guān)系，只存在管理與協(xié)調(diào)的工作關(guān)系。在施工合同條件中，業(yè)主應(yīng)及時提供施工圖紙,,向承包商出具資金安排的合理證據(jù)，提供測量基準數(shù)據(jù)，提供現(xiàn)場資料，及時支(如合同有規(guī)定）、實施、完成工程并修補缺陷，提交履約保函，進行協(xié)同合作、放線定位和安全防護，提供質(zhì)量保證、環(huán)境保護、進度報告、現(xiàn)場保衛(wèi)和文物保護等。風險分配原則施工合同條件所確定的風險分配原則主要有：風險與責任相匹配的原則.(預(yù)見且無法合理防范的自然力）、經(jīng)濟環(huán)境變化風險（如物價、匯率變動等）、法律變更風險以及提供的.除合同的其他條款另有規(guī)定外,商承擔。不可預(yù)見性風險分配的原則.一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標書日期前不能合理預(yù)見的風險由業(yè)主承擔.這種類型的合同在中國公司承建的海外公路、橋梁等以土建工程為主的項目中經(jīng)常碰到，如處理同樣會出現(xiàn)較大損失。如近期終止合同的歐洲波蘭華沙至德國柏林段A2高速公路合同，即采用了這種模式.生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計建造合同(ConditionsofContractforPlantandDesign-Build）（1）適用條件和計價方式（或其代表（或全部)（或即：由承包商按照“業(yè)主要求”設(shè)計和提供生產(chǎn)設(shè)備和（或)其他工程，可以包括土木、機械、電氣和建筑物的任何組合，進行工程總承包。該合同條件適用的項目主要有以下特點在傳統(tǒng)項目中（例如電氣和機械工程，包括現(xiàn)場安裝承包商承擔大部分的設(shè)計（例如生產(chǎn)設(shè)備或裝備的詳細設(shè)計），使生產(chǎn)設(shè)備符合業(yè)主編制的綱要或性能規(guī)范;（2)采納設(shè)計-“業(yè)主要求),承包商須滿;（4）方式一般按照實際完成的工程“里程碑”支付,也可按月支付。通常采用總價合同，但也可以對其中的少量工作項采用單價合同。期中付款和最終付款由工程師向業(yè)主開具付款證書證明,一般參照“付款計劃表”確定。通貨膨脹引起的價格上漲的風險由業(yè)主承擔，但業(yè)主也可在此合同類型下將此風險轉(zhuǎn)移給承包商。(2）參與方關(guān)系生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計建造合同條件確定的項目參與方之間的關(guān)系如圖2所示。圖2 生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計建造合同條件下的項目參與方關(guān)系圖業(yè)主向承包商頒發(fā)中標函,在規(guī)定時間內(nèi)簽署合同并生效.,包括其建議書和業(yè)主要求，提供所有生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)計（的除外）和實施其他工程。該合同條件賦予了工程師較大權(quán)力對設(shè)計文件進行審批，限制了業(yè)主在更換工程師方面的隨意性,若承包商對業(yè)主提出的新工程師人選不滿意,則業(yè)主無權(quán)更換。(3）風險分配原則風險與責任相匹配。業(yè)主應(yīng)承擔政治風險、社會風險（強調(diào)承包商人員以及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內(nèi)騷亂等）、由業(yè)主負責的設(shè)計方面的風險、使用或占用永久工程的風險等、自然力風險等。不可預(yù)見性風險分配的原則。一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標書日期前不能合理預(yù)見的風險由業(yè)主承擔?！肮こ趟趪獍l(fā)生的叛亂、革命、暴動政變、內(nèi)戰(zhàn)、離子輻射、放射性污染等”由承包商來承擔.承包商承擔設(shè)計工作，對其設(shè)計產(chǎn)生的風險由承包商自己承擔.3、EPC/交鑰匙合同（1）適用條件和計價方式推薦用于以交鑰匙方式提供加工或動力的工廠項目；也可用于由一個實體承擔全部設(shè)計和實施職責的，涉及很少或沒有地下工程的私人融資的基礎(chǔ)設(shè)施項目。EPC/交鑰匙合同條件下的項目具備以下特點：;由承包商承擔項目實施的全,運行的項目。采用固定總價合同，法規(guī)變化允許調(diào)整合同價格，而對通貨膨脹引起的價格上漲的風險則是按專用條件的規(guī)定處理,并沒有給出價格調(diào)整的具體方法。由此可以看出，此合同條件傾向于將價格上漲的風險交由承包商承擔。合同中的期中支付款由業(yè)主按照“付款計劃表”要“付款證書”，而是規(guī)定在業(yè)主收到承包商的申請付款的報表和證明文件后，在56.(2）參與方關(guān)系EPC/交鑰匙合同條件確定的項目參與方之間的關(guān)系如圖3所示。圖3 EPC/交鑰匙合同條下的項目參與方關(guān)系圖FIDICEPC合同模式下,沒有中標函，而是直接簽訂合同協(xié)議書，使合同生效。但在工程實踐中，許多EPC合同仍發(fā)出中標函,合同可能從投標人收到中標函時生效。EPC（業(yè)主可以聘請咨詢公司擔任業(yè)主代表）。若發(fā)生爭端，應(yīng)交由DAB解決。承包商按照合同,包括其投標書和業(yè)主要求，提供生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)計和實施其他工程，直至最后竣工，并在交付業(yè)主時能夠立即運行.在EPC合同條件下，業(yè)主并不聘請工程師來管理工程,而是委派業(yè)主代表進行管理。若業(yè)主想替換業(yè)主代表，只需提前14天通知承包商，不需要征求承包商的同意。（3)風險分配原則EPC,)、社會風險（暴亂等）或放射性污染、以音速或超音速飛行的飛機或其他飛行裝置產(chǎn)生的壓力波。EPC,,困難和費用而進行合同價格的調(diào)整。這種模式下承包商承擔了很大的風險，但如果風險管理得當也會贏得較高的利潤。在由中國公司承建的海外許多石油煉化合同即采用了這種模式，如蘇丹1500公里長的輸油管線合同即采用了EPC合同類型.4、設(shè)計—建造—運營合同（ConditionsofContractforDesign，BuildandOperateProjects）(1)適用條件和計價方式主要應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施項目。DBO模式下承包商承擔從設(shè)計、建造到運營全過程的所有責任，并對成本、工期、技術(shù)和質(zhì)量等目標負責。DBO325年,FIDICDBO20對比較長的運營期.如果運營期較短，F(xiàn)IDICDBO合同條件做出適當修改并給出修改指南。DBO模式為固定總價和固定費率合同，建設(shè)運營期采用固定總價,而在運營期則采用固定費率。承包商對,—建造完成后即能獲得雇主的支付，沒有融資風險，這樣能夠大大降低成本.138合同價格以及單價與價格的調(diào)整依據(jù)”排又不像紅皮書和黃皮書那樣列出了價格調(diào)整公式，由此可推斷，F(xiàn)IDIC傾向于進行價格調(diào)整。（2)參與方關(guān)系DBO合同條件確定的項目參與方之間的關(guān)系如圖4所示。其結(jié)構(gòu)形式與FIDIC的銀皮書類似,包括雇主、雇主代表和DBO承包商。圖4DBO合同條件下的項目參與方關(guān)系圖DBO相比其他管理模式，能更有效地激勵承包商確保工程建設(shè)質(zhì)量，進行項目全壽命期費用優(yōu)化.（3）風險分配原則DBO合同條件對項目風險進行了多層次的劃分。如圖5所示.圖5 DBO合同條件下的風險劃分矩陣,-建設(shè)期(損害風險）損失的風險(商業(yè)風險）。業(yè)主和承包商的風險分擔主要遵照“誰違約，誰負責"和“客觀原因引起的風險由雙方共同分擔”的原則進行。產(chǎn)生巨額虧損的沙特麥加輕軌項目的合同模式即屬于這種類型，該合同采用EPC+O/M總承包模式（即設(shè)計、采購、施工加運營、維護總承包模式）施工完成沙特麥加輕軌鐵路項目。5、業(yè)主－咨詢工程師協(xié)議書（Client/ConsultantModelServicesAgreement）推薦用于投資前研究、可行性研究、設(shè)計與施工管理、項目管理等高智力咨詢服務(wù)項目，是業(yè)主采購咨詢服務(wù)時采用的標準協(xié)議書。采購方式分為基于質(zhì)量的選擇、基于質(zhì)量和費用的選擇以及基于費用的選擇等三種。采用項目管理承包(PMC)、設(shè)計－管理（DM）、更替型管理等發(fā)包模式時可采用此范本。PMC模式是指業(yè)主聘請專業(yè)的項目管理公司,PMC并不親自開展施工PMC)設(shè)計-管理（Design-Manage，DM）,即業(yè)主只簽訂一份既包括設(shè)計也包括管理服務(wù)在內(nèi)的合同，設(shè)計公司與提供施工管理服務(wù)的公司是同一實體。（30％~80％)時，業(yè)主可開始招標選擇承包商,承擔全部未完成的設(shè)計與施工工作，規(guī)定承包商必須與原設(shè)計咨詢公司簽訂設(shè)計合同，設(shè)計咨詢公司成為設(shè)計分包商。在這種模式下，業(yè)主承擔對原設(shè)計公司的咨詢服務(wù)定價，但作為承包商的設(shè)計分包商原設(shè)計公司的咨詢服務(wù)定價，但作為承包商的設(shè)計分包商,承包商須對