從FIDIC合同條件探討國際工程項(xiàng)目管理模式

從FIDIC合同條件探討國際工程項(xiàng)目管理模式工程項(xiàng)目管理模式是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中各項(xiàng)目參與方相互聯(lián)系、作用的方式或框架，反映了各參與方(業(yè)主、咨詢工程師、承包商、供應(yīng)商)在項(xiàng)目管理中的角色、地位和相互關(guān)系。國際工程項(xiàng)目因其跨國經(jīng)營性,參與方來自不止一個(gè)國家,準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程較國內(nèi)項(xiàng)目更為龐雜，同時(shí)由于各工程業(yè)主的不同偏好，相應(yīng)出現(xiàn)了多種工程項(xiàng)目管理模式，各參與方的所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也因此產(chǎn)生很大差異.FIDIC（國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)）準(zhǔn)合同文本，對(duì)國際工程項(xiàng)目管理的不同模式進(jìn)行分析，以明晰不同項(xiàng)目管理模式下的適用條件、涉及的參與方以及風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)。一、國際工程項(xiàng)目管理中的合同條件類別1、合同文本分析國際工程項(xiàng)目參與方來自多個(gè)國家，因此既要考慮項(xiàng)目所在國的管理環(huán)境和管理慣例，又須采用國際上多年來業(yè)已形成慣例的、行之有效的一整套合同管理方法.國際工程項(xiàng)目所使用的合同范本主要包括：1）FIDIC、AIA（美國建筑師學(xué)會(huì)）、ICE(英國土木工程師學(xué)會(huì))等有國際影響力的組織出版的標(biāo)準(zhǔn)工程合同條件。ICE出版的新合同文本稱為“新工程合同（NEC）”,由多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)合同文本構(gòu)成。2）世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等機(jī)構(gòu)根據(jù)FIDIC合同條件制定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，如世界銀行協(xié)調(diào)版施工通用合同條件等.3）適用于某一地區(qū)的其他各專業(yè)學(xué)會(huì)頒發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，如香港測量師學(xué)會(huì)(HKIS）頒發(fā)的有關(guān)建筑合同等。2、合同分類國際工程中涉及到的合同形式和類別非常多，可按照不同準(zhǔn)則進(jìn)行分類。依據(jù)承包商的工作范圍可分為施工承包合同、設(shè)計(jì)—建造合同、EPC/交鑰匙合同、項(xiàng)目承包管理（ProjectManagementContract，PMC）合同等。按照合同的計(jì)價(jià)方式則主要?jiǎng)澐譃榭們r(jià)合同、單價(jià)合同、成本補(bǔ)償合同三大類，每類合同下又會(huì)產(chǎn)生一些衍生形式的合同類型。各種合同類型下業(yè)主和承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有明顯差異.總價(jià)合同下業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)最小，承包商的風(fēng)險(xiǎn)最大,而在成本補(bǔ)償合同下，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)最大,承包商的風(fēng)險(xiǎn)最小。二、FIDIC合同條件下的工程項(xiàng)目管理模式1999分析各合同條件的適用條件、各參與方關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)分配。其中，簡明合同文本適用于較簡單的、或工期較短的、或資本金額較小的工程項(xiàng)目，在此不做詳述。施工合同（ConditionsofContractforConstruction）(1）適用條件和計(jì)價(jià)方式適用于由業(yè)主（或其代表）設(shè)計(jì)的建筑或工程項(xiàng)目。即：由業(yè)主（或其代表）承擔(dān)大部分（或全部）（或)構(gòu)筑物等工程.此合同的計(jì)價(jià)方式是以單價(jià)為基礎(chǔ)，因此又稱為單價(jià)合同。通常都會(huì)有詳細(xì)的工程量清單，,并據(jù)此計(jì)算出承包商的總報(bào)價(jià)。該合同類型下，業(yè)主主要承擔(dān)通貨膨脹導(dǎo)致的物價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn)，合同中列入調(diào)價(jià)公式進(jìn)行合同價(jià)格的調(diào)整。承包商在投標(biāo)時(shí)需要按招標(biāo)文件要求填寫價(jià)格調(diào)整公式中的權(quán)重系數(shù)和基期價(jià)格指數(shù),承包商必須確保填寫的正確性和準(zhǔn)確性，否則會(huì)給自己帶來風(fēng)險(xiǎn)。期中付款和最終付款由工程師開具付款證書，證明業(yè)主應(yīng)向承包商支付的進(jìn)度款額。工程師根據(jù)承包商完,的金額。參與方關(guān)系施工合同條件確定的項(xiàng)目參與方之間的關(guān)系如圖1所示.圖1 施工合同條件下的項(xiàng)目參與方關(guān)系圖業(yè)主向承包商頒發(fā)中標(biāo)函，簽訂正式合同。合同由業(yè)主任命的工程師管理，如發(fā)生爭端，則交由爭端裁決委員會(huì)（DisputeAdjudicationBoard，DAB）決定。承包商按照合同（包括規(guī)范要求和圖紙）示，設(shè)計(jì)（只按規(guī)定的范圍）和實(shí)施工程。業(yè)主有任命及更換工程師的權(quán)利，業(yè)主與工程師之間存在直接的合同關(guān)系。工程師在進(jìn)行施工監(jiān)理時(shí)，可（delegation（instructionsoftheengineerandvariation（等活動(dòng),但其與承包商之間不存在合同關(guān)系，只存在管理與協(xié)調(diào)的工作關(guān)系。在施工合同條件中，業(yè)主應(yīng)及時(shí)提供施工圖紙,,向承包商出具資金安排的合理證據(jù)，提供測量基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，提供現(xiàn)場資料，及時(shí)支(如合同有規(guī)定）、實(shí)施、完成工程并修補(bǔ)缺陷，提交履約保函，進(jìn)行協(xié)同合作、放線定位和安全防護(hù)，提供質(zhì)量保證、環(huán)境保護(hù)、進(jìn)度報(bào)告、現(xiàn)場保衛(wèi)和文物保護(hù)等。風(fēng)險(xiǎn)分配原則施工合同條件所確定的風(fēng)險(xiǎn)分配原則主要有：風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相匹配的原則.(預(yù)見且無法合理防范的自然力）、經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)（如物價(jià)、匯率變動(dòng)等）、法律變更風(fēng)險(xiǎn)以及提供的.除合同的其他條款另有規(guī)定外,商承擔(dān)。不可預(yù)見性風(fēng)險(xiǎn)分配的原則.一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商在提交投標(biāo)書日期前不能合理預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān).這種類型的合同在中國公司承建的海外公路、橋梁等以土建工程為主的項(xiàng)目中經(jīng)常碰到，如處理同樣會(huì)出現(xiàn)較大損失。如近期終止合同的歐洲波蘭華沙至德國柏林段A2高速公路合同，即采用了這種模式.生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)建造合同(ConditionsofContractforPlantandDesign-Build）（1）適用條件和計(jì)價(jià)方式（或其代表（或全部)（或即：由承包商按照“業(yè)主要求”設(shè)計(jì)和提供生產(chǎn)設(shè)備和（或)其他工程，可以包括土木、機(jī)械、電氣和建筑物的任何組合，進(jìn)行工程總承包。該合同條件適用的項(xiàng)目主要有以下特點(diǎn)在傳統(tǒng)項(xiàng)目中（例如電氣和機(jī)械工程，包括現(xiàn)場安裝承包商承擔(dān)大部分的設(shè)計(jì)（例如生產(chǎn)設(shè)備或裝備的詳細(xì)設(shè)計(jì)），使生產(chǎn)設(shè)備符合業(yè)主編制的綱要或性能規(guī)范;（2)采納設(shè)計(jì)-“業(yè)主要求),承包商須滿;（4）方式一般按照實(shí)際完成的工程“里程碑”支付,也可按月支付。通常采用總價(jià)合同，但也可以對(duì)其中的少量工作項(xiàng)采用單價(jià)合同。期中付款和最終付款由工程師向業(yè)主開具付款證書證明,一般參照“付款計(jì)劃表”確定。通貨膨脹引起的價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)，但業(yè)主也可在此合同類型下將此風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。(2）參與方關(guān)系生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)建造合同條件確定的項(xiàng)目參與方之間的關(guān)系如圖2所示。圖2 生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)建造合同條件下的項(xiàng)目參與方關(guān)系圖業(yè)主向承包商頒發(fā)中標(biāo)函,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽署合同并生效.,包括其建議書和業(yè)主要求，提供所有生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)計(jì)（的除外）和實(shí)施其他工程。該合同條件賦予了工程師較大權(quán)力對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審批，限制了業(yè)主在更換工程師方面的隨意性,若承包商對(duì)業(yè)主提出的新工程師人選不滿意,則業(yè)主無權(quán)更換。(3）風(fēng)險(xiǎn)分配原則風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相匹配。業(yè)主應(yīng)承擔(dān)政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（強(qiáng)調(diào)承包商人員以及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內(nèi)騷亂等）、由業(yè)主負(fù)責(zé)的設(shè)計(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)、使用或占用永久工程的風(fēng)險(xiǎn)等、自然力風(fēng)險(xiǎn)等。不可預(yù)見性風(fēng)險(xiǎn)分配的原則。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商在提交投標(biāo)書日期前不能合理預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)?！肮こ趟趪獍l(fā)生的叛亂、革命、暴動(dòng)政變、內(nèi)戰(zhàn)、離子輻射、放射性污染等”由承包商來承擔(dān).承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)工作，對(duì)其設(shè)計(jì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由承包商自己承擔(dān).3、EPC/交鑰匙合同（1）適用條件和計(jì)價(jià)方式推薦用于以交鑰匙方式提供加工或動(dòng)力的工廠項(xiàng)目；也可用于由一個(gè)實(shí)體承擔(dān)全部設(shè)計(jì)和實(shí)施職責(zé)的，涉及很少或沒有地下工程的私人融資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。EPC/交鑰匙合同條件下的項(xiàng)目具備以下特點(diǎn)：;由承包商承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施的全,運(yùn)行的項(xiàng)目。采用固定總價(jià)合同，法規(guī)變化允許調(diào)整合同價(jià)格，而對(duì)通貨膨脹引起的價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)則是按專用條件的規(guī)定處理,并沒有給出價(jià)格調(diào)整的具體方法。由此可以看出，此合同條件傾向于將價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)交由承包商承擔(dān)。合同中的期中支付款由業(yè)主按照“付款計(jì)劃表”要“付款證書”，而是規(guī)定在業(yè)主收到承包商的申請(qǐng)付款的報(bào)表和證明文件后，在56.(2）參與方關(guān)系EPC/交鑰匙合同條件確定的項(xiàng)目參與方之間的關(guān)系如圖3所示。圖3 EPC/交鑰匙合同條下的項(xiàng)目參與方關(guān)系圖FIDICEPC合同模式下,沒有中標(biāo)函，而是直接簽訂合同協(xié)議書，使合同生效。但在工程實(shí)踐中，許多EPC合同仍發(fā)出中標(biāo)函,合同可能從投標(biāo)人收到中標(biāo)函時(shí)生效。EPC（業(yè)主可以聘請(qǐng)咨詢公司擔(dān)任業(yè)主代表）。若發(fā)生爭端，應(yīng)交由DAB解決。承包商按照合同,包括其投標(biāo)書和業(yè)主要求，提供生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)計(jì)和實(shí)施其他工程，直至最后竣工，并在交付業(yè)主時(shí)能夠立即運(yùn)行.在EPC合同條件下，業(yè)主并不聘請(qǐng)工程師來管理工程,而是委派業(yè)主代表進(jìn)行管理。若業(yè)主想替換業(yè)主代表，只需提前14天通知承包商，不需要征求承包商的同意。（3)風(fēng)險(xiǎn)分配原則EPC,)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（暴亂等）或放射性污染、以音速或超音速飛行的飛機(jī)或其他飛行裝置產(chǎn)生的壓力波。EPC,,困難和費(fèi)用而進(jìn)行合同價(jià)格的調(diào)整。這種模式下承包商承擔(dān)了很大的風(fēng)險(xiǎn)，但如果風(fēng)險(xiǎn)管理得當(dāng)也會(huì)贏得較高的利潤。在由中國公司承建的海外許多石油煉化合同即采用了這種模式，如蘇丹1500公里長的輸油管線合同即采用了EPC合同類型.4、設(shè)計(jì)—建造—運(yùn)營合同（ConditionsofContractforDesign，BuildandOperateProjects）(1)適用條件和計(jì)價(jià)方式主要應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施項(xiàng)目。DBO模式下承包商承擔(dān)從設(shè)計(jì)、建造到運(yùn)營全過程的所有責(zé)任，并對(duì)成本、工期、技術(shù)和質(zhì)量等目標(biāo)負(fù)責(zé)。DBO325年,FIDICDBO20對(duì)比較長的運(yùn)營期.如果運(yùn)營期較短，F(xiàn)IDICDBO合同條件做出適當(dāng)修改并給出修改指南。DBO模式為固定總價(jià)和固定費(fèi)率合同，建設(shè)運(yùn)營期采用固定總價(jià),而在運(yùn)營期則采用固定費(fèi)率。承包商對(duì),—建造完成后即能獲得雇主的支付，沒有融資風(fēng)險(xiǎn)，這樣能夠大大降低成本.138合同價(jià)格以及單價(jià)與價(jià)格的調(diào)整依據(jù)”排又不像紅皮書和黃皮書那樣列出了價(jià)格調(diào)整公式，由此可推斷，F(xiàn)IDIC傾向于進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。（2)參與方關(guān)系DBO合同條件確定的項(xiàng)目參與方之間的關(guān)系如圖4所示。其結(jié)構(gòu)形式與FIDIC的銀皮書類似,包括雇主、雇主代表和DBO承包商。圖4DBO合同條件下的項(xiàng)目參與方關(guān)系圖DBO相比其他管理模式，能更有效地激勵(lì)承包商確保工程建設(shè)質(zhì)量，進(jìn)行項(xiàng)目全壽命期費(fèi)用優(yōu)化.（3）風(fēng)險(xiǎn)分配原則DBO合同條件對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了多層次的劃分。如圖5所示.圖5 DBO合同條件下的風(fēng)險(xiǎn)劃分矩陣,-建設(shè)期(損害風(fēng)險(xiǎn)）損失的風(fēng)險(xiǎn)(商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)）。業(yè)主和承包商的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主要遵照“誰違約，誰負(fù)責(zé)"和“客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)由雙方共同分擔(dān)”的原則進(jìn)行。產(chǎn)生巨額虧損的沙特麥加輕軌項(xiàng)目的合同模式即屬于這種類型，該合同采用EPC+O/M總承包模式（即設(shè)計(jì)、采購、施工加運(yùn)營、維護(hù)總承包模式）施工完成沙特麥加輕軌鐵路項(xiàng)目。5、業(yè)主－咨詢工程師協(xié)議書（Client/ConsultantModelServicesAgreement）推薦用于投資前研究、可行性研究、設(shè)計(jì)與施工管理、項(xiàng)目管理等高智力咨詢服務(wù)項(xiàng)目，是業(yè)主采購咨詢服務(wù)時(shí)采用的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議書。采購方式分為基于質(zhì)量的選擇、基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇以及基于費(fèi)用的選擇等三種。采用項(xiàng)目管理承包(PMC)、設(shè)計(jì)－管理（DM）、更替型管理等發(fā)包模式時(shí)可采用此范本。PMC模式是指業(yè)主聘請(qǐng)專業(yè)的項(xiàng)目管理公司,PMC并不親自開展施工PMC)設(shè)計(jì)-管理（Design-Manage，DM）,即業(yè)主只簽訂一份既包括設(shè)計(jì)也包括管理服務(wù)在內(nèi)的合同，設(shè)計(jì)公司與提供施工管理服務(wù)的公司是同一實(shí)體。（30％~80％)時(shí)，業(yè)主可開始招標(biāo)選擇承包商,承擔(dān)全部未完成的設(shè)計(jì)與施工工作，規(guī)定承包商必須與原設(shè)計(jì)咨詢公司簽訂設(shè)計(jì)合同，設(shè)計(jì)咨詢公司成為設(shè)計(jì)分包商。在這種模式下，業(yè)主承擔(dān)對(duì)原設(shè)計(jì)公司的咨詢服務(wù)定價(jià)，但作為承包商的設(shè)計(jì)分包商原設(shè)計(jì)公司的咨詢服務(wù)定價(jià)，但作為承包商的設(shè)計(jì)分包商,承包商須對(duì)