項(xiàng)目投后管理制度

Thisdocumentisforreferenceonly-rar21year.March項(xiàng)目投后管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的投后管理，建立有效的投后風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，實(shí)現(xiàn)良好的項(xiàng)目投資回報(bào)，特制訂本管理制度。第二條本管理制度適用于公司管理的私募投資基金已投項(xiàng)目，包括股權(quán)投資（全資、控股、參股）、債權(quán)投資或通過(guò)混合投資方式參與投資的項(xiàng)目，以及由公司實(shí)際控制管理、但以其他投資平臺(tái)名義投資的項(xiàng)目。第二章投后管理的主體與職責(zé)第三條公司依據(jù)《合伙協(xié)議》以基金執(zhí)行事務(wù)合伙人的名義，或依據(jù)《基金合同》以基金管理人的名義，或以其他方式代表基金通過(guò)項(xiàng)目公司股東會(huì)、董事會(huì)參與投資項(xiàng)目的管理與重大經(jīng)營(yíng)決策。產(chǎn)品及基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)、法律合規(guī)部門(mén)以及不時(shí)聘請(qǐng)的外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)為公司參與投資項(xiàng)目的管理與重大經(jīng)營(yíng)決策提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。第四條產(chǎn)品及基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)、法律合規(guī)部門(mén)人員組成的項(xiàng)目投后管理小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目的過(guò)程管理。項(xiàng)目投后管理小組主要對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行跟蹤檢查、對(duì)影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析，定期形成項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)總結(jié)報(bào)告、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估，并結(jié)合項(xiàng)目現(xiàn)狀對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)提出合理化建議或積極采取應(yīng)對(duì)措施。第三章投后項(xiàng)目的管理第一條在項(xiàng)目正式落實(shí)、投資款已實(shí)際到位的一個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議及董事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)《公司章程》、《股東會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事議事規(guī)則》（若有）；審議通過(guò)項(xiàng)目公司組織管理架構(gòu)、人員設(shè)置方案和公司基本制度。第二條在項(xiàng)目正式落實(shí)、投資款已實(shí)際到位的三個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)編制完成項(xiàng)目發(fā)展方案、項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)。第三條在每公歷年度的年初，項(xiàng)目公司應(yīng)編制項(xiàng)目公司上年度經(jīng)營(yíng)情況總結(jié)及本年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)，上年度經(jīng)營(yíng)情況總結(jié)經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)后可作為上年度管理層的考核依據(jù)，本年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后,由項(xiàng)目公司總經(jīng)理組織實(shí)施。第四章投后項(xiàng)目的過(guò)程管理第四條人員構(gòu)成。在項(xiàng)目正式落實(shí)、投資款已實(shí)際到位的一個(gè)月內(nèi)，公司應(yīng)成立項(xiàng)目投后管理小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投后的過(guò)程管理。項(xiàng)目投后管理小組成員包括：2名或以上產(chǎn)品及基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)人員，并任項(xiàng)目投后管理小組負(fù)責(zé)人；1名或以上的法律合規(guī)部門(mén)人員；1名或以上其它相關(guān)人員。第一條檢查機(jī)制。項(xiàng)目投后管理小組成員需定期或不定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)場(chǎng)檢查是指項(xiàng)目投后管理小組協(xié)同必要的財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)的訪問(wèn)和檢查；非現(xiàn)場(chǎng)檢查指通過(guò)電話(huà)、郵件、傳真、報(bào)告審閱等形式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行日常跟蹤管理?，F(xiàn)場(chǎng)檢查原則上每季度進(jìn)行一次。項(xiàng)目投后管理小組應(yīng)對(duì)每次跟蹤檢查的時(shí)間、情況、人員、意見(jiàn)、建議等進(jìn)行簽字紀(jì)錄，并按本管理制度及公司檔案管理要求將相關(guān)記錄存檔。如果在日常管理中發(fā)現(xiàn)任何重大潛在風(fēng)險(xiǎn)或?qū)ν顿Y本金及收益安全產(chǎn)生影響的事件時(shí)，項(xiàng)目投后管理小組成員應(yīng)立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)的檢查，并采取必要措施應(yīng)對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第二條報(bào)告機(jī)制。項(xiàng)目投后管理小組負(fù)責(zé)人每月至少應(yīng)召開(kāi)一次全體會(huì)議（可根據(jù)需要邀請(qǐng)非項(xiàng)目組其他必要與會(huì)人員），對(duì)其管理的已投項(xiàng)目進(jìn)行定期回顧及進(jìn)度總結(jié)。會(huì)議形成會(huì)議紀(jì)要，與會(huì)人員簽字后，報(bào)送公司公司領(lǐng)導(dǎo)。每個(gè)季度，項(xiàng)目投后管理小組負(fù)責(zé)人組織收集各方面信息后，應(yīng)形成項(xiàng)目季度運(yùn)營(yíng)情況總結(jié)報(bào)告，報(bào)送公司公司領(lǐng)導(dǎo)。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況、資金投入回收計(jì)劃執(zhí)行情況、項(xiàng)目重大事項(xiàng)及潛在風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于項(xiàng)目需落實(shí)的具體工作應(yīng)落實(shí)到責(zé)任人并跟進(jìn)通報(bào)進(jìn)展情況。第三條分類(lèi)評(píng)估。項(xiàng)目投后管理小組應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目檢查情況，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行如下標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)評(píng)估，并在月度報(bào)告顯要位置做定性提示。（一）優(yōu)秀：項(xiàng)目計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、資金、關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)指標(biāo)對(duì)比項(xiàng)目總體目標(biāo)有所優(yōu)化，使得基金投資IRR或投資回報(bào)倍數(shù)對(duì)比立項(xiàng)指標(biāo)提升25%以上，且項(xiàng)目公司未出現(xiàn)其它潛在風(fēng)險(xiǎn)及可能影響基金收益和基金順利退出的情形。（二）良好：項(xiàng)目計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、資金、關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)與項(xiàng)目總體目標(biāo)基本相符，基金投資IRR或投資回報(bào)倍數(shù)對(duì)比立項(xiàng)指標(biāo)提升，且提升幅度在25%以?xún)?nèi)，且項(xiàng)目公司未出現(xiàn)其它潛在風(fēng)險(xiǎn)及可能影響基金收益和基金順利退出的情形。（三）關(guān)注：項(xiàng)目計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、資金、關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)指標(biāo)未達(dá)項(xiàng)目總體目標(biāo)，使得基金投資IRR或投資回報(bào)倍數(shù)對(duì)比立項(xiàng)指標(biāo)下降，且下降幅度在20%以?xún)?nèi)。項(xiàng)目公司出現(xiàn)潛在非重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)情況或雖然出現(xiàn)一些異常情況但仍然屬于正?？山邮艿那闆r。（四）危險(xiǎn)：項(xiàng)目計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、資金、關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)指標(biāo)未達(dá)項(xiàng)目總體目標(biāo)，使得基金投資IRR或投資回報(bào)倍數(shù)對(duì)比立項(xiàng)指標(biāo)下降20%以上?；蝽?xiàng)目出現(xiàn)重大問(wèn)題的可能性達(dá)50%及以上，并出現(xiàn)了系列問(wèn)題需要采取相關(guān)補(bǔ)救措施的。第四條檔案管理。項(xiàng)目跟蹤管理小組負(fù)責(zé)人應(yīng)就項(xiàng)目文件材料進(jìn)行整理，合理編排順