2022年期貨從業(yè)資格考試題庫深度自測300題完整答案(福建省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】DCU10U1I8F7C6S3M6HR5D5X10V6R1R9U5ZN3C1G7L2E8J3J102、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCV9Y6H1L7J5L3J9HV7R8T4B9T2C8A2ZZ5B6Z3R9O3G4L93、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明【答案】BCR1D1B9N3N1W4I5HQ5N2Z1F5C9I8E6ZX1A1M5G3I1A1V34、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗【答案】DCW5R9H3E1O2F10B1HJ9E8B2V1Z3Z1U9ZO2X8X7Y3M8M5C105、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCX3A6P9T7X7S9K5HG2J1O5U3O5O5E5ZY5G6Y5A5T2I2R76、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACD4B10I5M8M10Y9Y2HK5T8S2Q10T2T4K7ZR3S10U5U5H9Q8W67、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCV7O6I7L9E7H7A4HJ1L1P10J10S2H5D3ZQ8E5V1Z7A10V8G88、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACS5N1G8N9X8D6V10HU7N1M9R9B1E9K5ZK10L9V6O4B7U2Y39、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】ACG9I1D8C6F2A9Y1HB4E3Y1P4D4E7B9ZL5W8M7H1Y6Q5C1010、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】ACF1Y2C1U5J1E7K7HT2R6B8E1F10U7W4ZQ7C5L9Y7G4Z7Y1011、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCE4H7T3N6E2K8N6HM1B6K5E3X4C3Z4ZI6N4O10N2D10Z4V1012、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶【答案】ACP9O1Q9P4Q10L8R1HE9R1R6R1Q3O3V5ZG1B8L9Y2Q6X1W413、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算【答案】ACX2R9I6P5Z5X9C2HD6Q10R9T2B5P7Y3ZU2A3X10Y10K1D7E714、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有大學?？埔陨蠈W歷

C.具有大學本科以上學歷

D.具有研究生以上學歷【答案】BCR8F4J10E7B9M9U7HG4A6D4C5P9S4W3ZH6I8W9A8R2Q8H315、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所【答案】ACX10P3R3N2E2G4B4HR8C5X4N9S4W10R8ZX9U6N7Z5X6X6W716、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCC4I3L9H7R9T3B8HY7N10M1P1B10Q5S6ZV3A6A3X1P3D1R217、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額【答案】ACY9H4M9H8R3N1L2HH2M5A5O5Y10J4C8ZV3U6O10T9Z4E9V318、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。

A.應當具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。【答案】ACW3X1G1Q9L8Y7O5HJ10T10Y6T1O6I1T5ZI5R1R3Y6A4P1W419、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】BCR5A4B8Z8K9Z10H2HA6V7X9N7C10U1A2ZJ2A7T8W8S2E3C420、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構可對其處罰

B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效

C.經(jīng)辦人應當被開除

D.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認【答案】ACV7E3B6G10U6O6I4HS4U1J10O7G4Z2B5ZK2W10A2T9P5U4W321、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCU3P4J9S8X9M7U4HU7W4A4O4C8B6B3ZY4H9C1C2Y7C4K722、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】CCU7M2S10Z1B4D9H5HP4A9Y4X4S4C7M4ZQ3J2I8I5A6C10D223、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACQ9G4V9P2E5N3X4HT8L2E8B9T7T3U1ZX3O10A4O7Y5P3P124、期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結算結果有異議

B.交易結算結果無效

C.等待期貨公司對交易結算結果進行確認

D.視為期貨公司對交易結算結果已予以確認【答案】DCF9Z10O4B6P5D9G4HA4Y2S8H8R3V9T9ZR7Z1B4Z2K10R4O725、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】DCY8Z7A4K4H1W3Z4HV8S5K3B2M6M2Y5ZZ2C4O10I3E1L5X226、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】CCV6S5K10W10Q8Z4H3HQ2Y5S1J9Q5Y7I1ZM9X10O8F9L5T6E827、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCH6Z9K3V1N6U9N9HC8W7T6B6E3A1F6ZI5D5I3G9H6I7P228、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務【答案】ACP1N9Q1Q1Z3Q8L3HR5T7U3J8W4J2O3ZM9D6K2N10B2C2F229、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金【答案】BCY10M5D5M10B3E6Y7HQ7O6I10F2F8D9A10ZX1T6K1M7E10E1L630、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金【答案】CCY2F10F3W8W7V9X8HD4X5E3Q6G8C6C5ZM9M8P6G8G6D10R731、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款【答案】CCG2W7I6Z10K9V10B3HM1T7E10B8V6O10L8ZZ6F2G8H4P1E8R1032、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB4I3W1H5Q2C8D5HH7T8X3Y2D4C9N10ZA1H5O3Y8G8W10F933、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司【答案】BCZ6E5A3F1N6L6G7HQ4M6I7J7L6V4M9ZY7E8T4D10G7S9H334、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部【答案】BCD9F4H6E3R10I10K9HT3V4F4Q10K5Z10O1ZV3D9G2Y8H10W7O635、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】ACU8W6S4A7U2E5E6HO3Y8V9D9S7A10C1ZC5G4G9P5J6J5F236、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACO4B6O10F8B8K10Z5HE9G3F1D7K10R7W1ZR7B9E6X10F3J7G337、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCP9N9A6O9Y1Z7R6HD3W9L7F2W6R3I1ZM3K9S2X7M2X8H238、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACC4Y2B1R1E3K3F8HF4U7J1I10P2F8Y7ZM10K1W3A8H6D1W439、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

B.先向客戶出示風險說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】ACL6L7G1N2L8G9Q9HL9N9J3W10O6Z1T2ZH8V5Q1E2P6S1M840、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCS6Q8R4E4C9Y5K9HB9C5B3Q10A2Y2C6ZO1L8T1L6A1I10W941、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會【答案】CCY8P1K9G6N8N5V5HF7T5U2H5X7R7E5ZD2N2T9A6I7B10B842、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)【答案】CCZ8O4K4T3D2Y6J4HR7A9L5Y9Q1Y7N6ZX10C2Q2X6U2K10S443、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】BCO6F6Q5W8M1J2T8HA5G7Z10K2E6S8F7ZT10G9S8Q4O6J10B544、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】DCY1V5T3X2Z4E8L2HM4S1V6G9U5G4O4ZR2S9A9V8I3J3E645、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日【答案】ACU5W1W6E1C3W3K3HG4C3M10M5E9V7A7ZH5U5K9J6S1R10X846、期貨公司變更法定代表人的．應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構【答案】BCG4I2R9D2D3M1A2HX10W2M4C8W7U1V6ZK7O4S3B8C8O6H547、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關【答案】BCG10A1P8M3Z10D5K2HG5U1U5Y9O2J4F2ZO7F1H9B3J2D1Q348、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】DCI5B7P10T4R6C9O2HQ8J9P5A3X4S3E8ZB6Y10H3G10J6X3W449、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】CCG10F10Q5Q10I10L6F10HI5L4R4A1X3L10F9ZV10J9X10O6D4D5H250、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元【答案】BCZ9S3D8E7D2A1U7HJ3J7Q2M9C7D3P8ZL1O2J9M7C10G3O1051、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.商務部【答案】CCU5V3Y1V3S6D6G10HD9L6H3U1A1N2S7ZW10C2T10P4Z10A3L552、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉讓行為應當向監(jiān)管機構報告【答案】BCV9C7W8A10U10C1S7HI9N9O6F8F3N4G10ZJ7X1W8X7O8P7I453、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別【答案】ACZ8E8S9W10H4S5E1HU9P8R5C2M8Y4R6ZN10U7O5J4K3M4H554、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門【答案】BCW5V5N7A5R4G8N3HI6F8G9V4V2W4L7ZX1O4U9Q7M7E5F255、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】ACK4T1F7Q8R8L4P7HM1N2S2L1M6F2Y4ZD7S5L10G5D1M1I956、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營【答案】CCK7F6T4N7T8T5H1HG7M1M6B1F4J9D7ZT6A6C2P8M5Z6D657、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當人選由（）認定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】BCU1L8N1A5Y4O5C9HI6X3Q3A9G5U6B6ZH4U4N6M9R2Z2W658、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACT9N2X2X10W8K7C2HD7V8J4S5L7S5I3ZB8P7Z7M7Y4L5H459、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.監(jiān)控中心【答案】DCK3B2L2B4N1V5J7HS6H9M1S1G8W8H6ZV9Y6V10Q1C5V2W460、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司【答案】DCY10Y7T8J5U7B2X5HV4Z8X5E4W2Q5Q4ZJ5W8D4P4S4V4Q1061、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCP3X10X5K1M1A2M1HL7U7U6X5O2M1Z4ZW8W6H1A10Y5R4B462、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費【答案】ACK7J4Q5K9T5I5V3HD2G8D8I7P8N1M3ZE7U10J4U2K3V5D263、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACQ10I9M1J3M7O9F6HA4E10O10X7N1O10K7ZE4D3U6V1Q1D5C764、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行【答案】ACE2A6I6M7U6H4O1HQ8V4A9O8X10X4T5ZE6H10X2P5S6Z6L865、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（）情況。

A.標準倉單數(shù)量

B.標準倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準確【答案】BCL6L3P8S4H7V9W7HR3M2C9K4Y2T3H5ZZ10S8I1L8R8U9D166、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務

A.結算會員

B.全面結算會員

C.投資者

D.非結算會員【答案】DCZ9Y7I5R4E2F3T8HT8R6U1P7V4G5T4ZE6N3T10J10I5V1O467、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCS1N7C8K2H4R3S5HC5O8H4P2B3G1U6ZC6M9Z1C2Z8F4G868、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機構

D.終止境外期貨類經(jīng)營機構【答案】DCY1H8Q7L7R10H2G8HE7Q4M5J10R2U6J8ZK4O3U4N3X2W1A669、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】BCN6W3L6B9W9U8N2HH1G8M8E3K4U10W4ZW2M3B10S7K10J4I870、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】ACW2R10X3G9W1Q3U2HY2N5U8X7V6G3W10ZN8Y5I1W10K7M2Y171、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCO4O10K7R5E5S7V1HO9P2V2V3C9T3Y4ZI4F7B6G1K9S9U372、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】DCP7A1C6K2F6J5G6HG2W4A9L1O9C9D1ZB5O7E1Y8K4H5N373、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.每日無負債結算制度

C.會員分級結算制度

D.保證金結算制度【答案】CCV8T1Y5M4F10S5Q4HJ9J4K4L10U3K2R1ZN5C1A4S1N2Y5P874、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某【答案】BCL8M3R6C8S4M6O5HS2A10K10A9K2E9G9ZQ1T5P10A7O4E9N375、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個【答案】CCL9R7R1R8H2Q6D1HS1U10I6E3V9X3E4ZZ4O6M1C9S2A4X276、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】BCF8K8R7M9C3A4S7HT4O3D1E3J2Z1G7ZX6Y2L2W7B2R5X277、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權益

D.安全.穩(wěn)健【答案】BCM7M1R3G2I5S2W4HB9Z9N9S1O4D10X3ZR4I7Q3D2Y3X7Z478、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停【答案】DCT1N7D4L7E9O3F2HQ10X4J10Z7B4Y5D7ZH9T4X1F8D5Y10J579、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元【答案】DCI4E9P4U6T8Q2D2HU6F4Q3N7L1J4Z7ZE2Q4I9Y8W4P1T180、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】DCF9U5M1P2L2I2P8HK7A3F1V7Y4B4S10ZR3V1N5G2Y5C8T481、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCT10T10N1Z10W1P8H3HE6G2P5C5N9Y1F5ZD1D2H8A10Z4E10M982、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】CCW2X10Z4H10U2O4P2HR1I9E1T6W10A4N3ZD2M5B9E1L5T1U183、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCT3V6X10I5S9O2E4HO6F6K1J6Y4S2L3ZH4I1Q8T8Z2J7W884、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCA2T5O9M2X5V7Y9HW10E5P7W10S5J10W10ZC6W9W7F3X7Z3Y685、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求【答案】ACY10A8W1L4K2E6Q5HD9P5P2Y2D10G8T4ZU8Y2G1Q1P6I5X686、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單【答案】DCF9G7T10F8M4I1Y2HK2L9M6P4G1P4T2ZK1P10T4H10E9U9K987、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCQ6O3V2S1Z4E9Y3HT2W7F9T2A4V1F5ZY5F8F7V5G4B9W588、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACZ5R4N6U4L4T9N1HT8F10Q2S4N7D6H6ZH6L7M8I5J3N1C1089、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%【答案】BCJ7P2G1Y6Q2I3G4HS3I10S1O8V4S6K9ZE2Z6M5U7J7K8L290、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCI9R2O2Q5S1W3S7HT6R9P9N1K2W2I2ZG9Y6T10S5C7D4H291、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.董事會

D.總經(jīng)理【答案】BCG2Q10U3W3V9B1K9HA4K10G2C4A2L2Z7ZG1P1D4I1Y1T1A692、證券期貨經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構已向投資者履行相應義務【答案】CCJ10L10W2Z3S9X10I4HL6O7P2M4E7P5Z10ZK5Q4N3Y9R10P3W893、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCV8A5U2L1Q3L2B5HQ5F6K6N8Y5X5R3ZU1O7B2Y4H3N8Z494、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCA3Q7V10C3I8J2K2HT2T6R9R5Y3U10E10ZB6Q3M7N1X5M7Z1095、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】CCI4H1I5U9H3V6H6HN4R4E9R7F6A3U6ZP3E7M6W10E7U2S296、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCP6U2W2G10X2R1S3HE6T4E2Q9G8U9Q9ZU2Z7K5W4Z10Y1J997、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCL7F5W7Z9G1Z3Q3HI7O6T1T8H7N5Q3ZG2Z8L9C3M1Q4Z598、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評【答案】BCJ10F7C9I2G4F5V6HK7W9L1I10D3X5Y10ZB9O3S4E9V6M4S999、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCN7B5F10J10S2D3B9HE4B8X6F9A3X8M6ZN6N4M5A1Y8D3Z9100、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務對接規(guī)則【答案】DCS8G10W3W6Y2S4J3HE3K10T1G5R1G10R8ZJ5X4I7Y4S5T9K9101、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCS3E2P6W2Q7L5Z1HY8O8B9D2M2B3K6ZM10T8X1L9Q6F1B5102、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】CCE8F4U7T2Q8R5S8HO7A6F5I8N5D7M5ZN6R3Q6M2F7H1W9103、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】ACU3E8A6N2Y4B8E8HP1Z8V7Q9X6J4C5ZP3G7J1H10R3F10K7104、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護投資者的合法權益【答案】DCE8Q2A5Q2Q1D7J2HT2L6D7K7Y9A2W1ZI7Q6F9U3I1U7D7105、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】DCC9O5F2T7J7B5N9HO3J3B7C7M2I5H9ZT3Q7A5N3D10B7N2106、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCZ8K10M2E7D2L10L7HN10W2T10P2Z5P4Z3ZG8A6K10R7S9C7R1107、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCR2N3C7H7F1X6T5HN5J3K8C1F9Q10J1ZP5P6Q4U10N10U5X3108、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風險官【答案】ACE4M3S5S8W1Q4R10HJ4V3O2H6Z8T7G7ZZ1F9A5M4R9H1Y6109、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACW3M7W4U3W7T3I1HA1M7E6M5V4P5Y10ZH10O6J6P2H3L3C1110、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）

A.有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求【答案】BCK5Y6N2R6T8M7N4HH8W7K3G7Q9Z6K2ZJ6G1K7Y6W10R7R8111、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所【答案】ACO2Y10B5V3I4N8C3HB3L1J10R4N9O2L9ZF1P7Q3S7V10S8F6112、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】CCJ9U1Z9J10K3Q7N8HJ9Q1I6Y7Z2C3Z1ZD8R4I9B2D10J5H7113、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財務制度

D.人事制度【答案】BCX8T2T1L7T7L2K10HM5T10Z7R9W6N8B5ZP4P4J9F6T9R2Y7114、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】DCR9Y5Z5G10Z5O1R3HJ1M9L5Q1G10I2X4ZB3P6K10M9N3Y9N6115、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCV8N10R4F2J7Y9T5HP7N3Y8D5G8P9M4ZA9I9V6I1J6M10R4116、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干【答案】BCQ7T2J6J8Z5J6E2HG2K2F5X7L3D6N6ZQ7M6R1L8Z10S7V7117、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACN7H9W9S2J10B8T7HD9V1N7C5E4P10Z5ZL5X4Y3J1E5D9R1118、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨公司不承擔賠償責任

B.客戶不承擔責任

C.客戶承擔主要責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％【答案】DCI6R6O6A7Z8W1H8HY7X9U6J8Z3N5R7ZJ6P5O6O3B10H2A1119、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向（）收取結算擔保金。

A.結算會員

B.非結算會員

C.結算會員和非結算會員

D.以上都不對【答案】ACA2J8K2N8A9X8J2HV8C1V1P4P6G3S2ZA10W9X10U3J7V2A2120、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCJ1C4R5U5E5W6Z3HR6M6Z3R5Y9X2Z7ZW3P10S9F6V8A5Q5121、下列有關申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學歷

B.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質(zhì)【答案】ACD8Z5D6H2C8E4N8HI8C7O8Q3I8V10D8ZZ7E7S5X7G2B10G5122、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間【答案】CCZ9D3D8Q10G1Q4H10HG2M7P6Z8Y6I7I4ZF5V5K10X10S4Z8N1123、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCC5G3Q9D7N2V9J8HH6D1S3L7B3U1K1ZF5V2V8L1Z2Q7O4124、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】DCZ1P9H5U3R6D8T10HQ4X2L6G9Z2Z4Q10ZC6M5C8R10O1K5R3125、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】BCY6N6J5N8N9D3D5HD5P3V1G6U5W6S2ZG4V8I8A10M3S8F2126、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCS1G3F1K8M9W7M10HF2I3Q7C2F6B5L4ZG3V6Z1J8K10R4V4127、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】ACE10N1P4X8X2S3L10HH3D2L10K3R2X10B1ZF2X10T5M6E4C2T2128、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪【答案】CCV7W9J2L8F7I2T9HY7U2C1Y4X1E5P5ZE3Q6Y1M1M7Z10D10129、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解【答案】DCG5N5T5L5R5O5W1HA4Y4X8O3D6N8I3ZW8M6O6G7W1K3B8130、首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）等內(nèi)容。

A.風險報告

B.對風險的處理意見

C.防控風險計劃

D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果【答案】DCI1G2P2I2B6Z2R10HS3V1P8K1Q7A9G6ZC6F2S5F2Q10G5W6131、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACJ4G8S7E5V4N1P9HK2R8G6T3A1B8F3ZW6M10R9T6E6L8O9132、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCL5W5E1H7G3S5E2HX2E7Y8M1M1Z6K5ZH2X5G8X3S9B10R4133、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意【答案】DCO5H10F2X8J3U5P7HF1A6G7Q8M2V5O6ZR10K3J9R4I1L7A10134、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理【答案】ACF8V1Y8H5A10E2Z3HV7X10Y3N6F6V8R1ZY4M4O6Q3Q10E6A10135、有權批準期貨交易所設立的機關是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCF4U10S1M9G1M1T9HG5O2E4C10Z3W8H9ZP2U6J9B7E1D7Y2136、期貨公司應當于年度結束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCY2O4L10B2X7U1Z9HQ4Y9S4E7D4R5P3ZH10W3M1P4O3D4V1137、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCP1V1V6G10T9G7E5HM2J4K9S6R1M3N6ZC1V1P7R1C2Q7Q7138、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所【答案】ACS6R10R9M10N10C8M4HE9T5R5F2H10H4X3ZM9S5T5J4S5D9Y8139、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結算會員【答案】ACR9L10H8T8R9I6G9HE7W9C10A1R8T1T7ZH4L7V2O9R4R9G4140、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCW3J9O8O3U4P1I7HH1A4A2E9F3X5I5ZE7T7B2Q8T4A7K3141、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.

A.補充期貨交易所結算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務【答案】BCU2L6R1O6U6M8B9HG9A7O1H8Y1F7U9ZL7J4B10N7P8T3T1142、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.決策權

D.報告權【答案】ACX3Z6J7R7U3Y4O6HQ8O10J1X6M2X3K5ZF5C3O1W2X4J2T8143、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％【答案】ACI3T7E2G6K6E2X10HI6N9I2Z2U9H9I1ZD2P7A1Z9W1H5B8144、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%【答案】BCF9G2Y10Z9S6M1R9HB8H7A4U4K8A3J10ZR1J7I5G3C5U4M8145、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；董事會

B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會【答案】BCR6H8R9T4A3P10A8HO10W8K2L1E3U1D2ZZ3J4M3W5W6L8E5146、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會【答案】BCK6F5P5X5U3B2B8HN10U7O8E4U1Q8L4ZB8K5B3M6N1U4R3147、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求【答案】ACK9U2J3N7T5Y5E3HF3F10Q7K2P3S10W10ZK10F5W3G10W5B2Q6148、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCQ6Y7Q5S7T3Q2O6HC8A5R6X8W6S5L5ZL5J6O7B10H7N6U1149、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】ACX9W1A2X10L10C1S7HI8L6W7L8C1F2V3ZM2Y10I5G4Q1R9V10150、普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCR8N6V10D10W3A9F9HI1M9M7Z7M5N4C1ZQ6X3P8S1F7B3O5151、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCZ8O1V3X8R10V9U7HG4Z4B10B9T9W9J4ZU7G8C5U2H1F2C3152、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】DCQ3B1Z4K6L1A9Y3HP4W5Q10A2O6Q3Q10ZT10A9C1P7Y1O7E10153、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會