2022年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)深度自測(cè)300題完整答案(福建省專用)_第1頁(yè)
2022年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)深度自測(cè)300題完整答案(福建省專用)_第2頁(yè)
2022年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)深度自測(cè)300題完整答案(福建省專用)_第3頁(yè)
2022年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)深度自測(cè)300題完整答案(福建省專用)_第4頁(yè)
2022年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)深度自測(cè)300題完整答案(福建省專用)_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè),還剩81頁(yè)未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫(kù)

一,單選題(共200題,每題1分,選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意)

1、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的,()。

A.如果損失小,由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】DCU10U1I8F7C6S3M6HR5D5X10V6R1R9U5ZN3C1G7L2E8J3J102、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCV9Y6H1L7J5L3J9HV7R8T4B9T2C8A2ZZ5B6Z3R9O3G4L93、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者,提交的證明材料不包括()。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明【答案】BCR1D1B9N3N1W4I5HQ5N2Z1F5C9I8E6ZX1A1M5G3I1A1V34、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng),應(yīng)符合的條件不包括()。

A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)【答案】DCW5R9H3E1O2F10B1HJ9E8B2V1Z3Z1U9ZO2X8X7Y3M8M5C105、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCX3A6P9T7X7S9K5HG2J1O5U3O5O5E5ZY5G6Y5A5T2I2R76、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACD4B10I5M8M10Y9Y2HK5T8S2Q10T2T4K7ZR3S10U5U5H9Q8W67、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】BCV7O6I7L9E7H7A4HJ1L1P10J10S2H5D3ZQ8E5V1Z7A10V8G88、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,()向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACS5N1G8N9X8D6V10HU7N1M9R9B1E9K5ZK10L9V6O4B7U2Y39、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由()設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)【答案】ACG9I1D8C6F2A9Y1HB4E3Y1P4D4E7B9ZL5W8M7H1Y6Q5C1010、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu),不包括()。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】ACF1Y2C1U5J1E7K7HT2R6B8E1F10U7W4ZQ7C5L9Y7G4Z7Y1011、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)()及時(shí)與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】CCE4H7T3N6E2K8N6HM1B6K5E3X4C3Z4ZI6N4O10N2D10Z4V1012、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件,由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶【答案】ACP9O1Q9P4Q10L8R1HE9R1R6R1Q3O3V5ZG1B8L9Y2Q6X1W413、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行,期貨交易實(shí)行()制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算【答案】ACX2R9I6P5Z5X9C2HD6Q10R9T2B5P7Y3ZU2A3X10Y10K1D7E714、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是()。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷【答案】BCR8F4J10E7B9M9U7HG4A6D4C5P9S4W3ZH6I8W9A8R2Q8H315、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨交易所【答案】ACX10P3R3N2E2G4B4HR8C5X4N9S4W10R8ZX9U6N7Z5X6X6W716、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCC4I3L9H7R9T3B8HY7N10M1P1B10Q5S6ZV3A6A3X1P3D1R217、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額【答案】ACY9H4M9H8R3N1L2HH2M5A5O5Y10J4C8ZV3U6O10T9Z4E9V318、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的,應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?!敬鸢浮緼CW3X1G1Q9L8Y7O5HJ10T10Y6T1O6I1T5ZI5R1R3Y6A4P1W419、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下,允許張某進(jìn)行期貨交易,并從中獲利5萬(wàn)元,該期貨公司應(yīng)受到的處罰是()。

A.沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得,并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】BCR5A4B8Z8K9Z10H2HA6V7X9N7C10U1A2ZJ2A7T8W8S2E3C420、2014年6月,經(jīng)人介紹,甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月,王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月,王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的表述中,正確的是()。

A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的行為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書即可,無(wú)須王某簽字確認(rèn)【答案】ACV7E3B6G10U6O6I4HS4U1J10O7G4Z2B5ZK2W10A2T9P5U4W321、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,()。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】DCU3P4J9S8X9M7U4HU7W4A4O4C8B6B3ZY4H9C1C2Y7C4K722、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,不包括()。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D.開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系【答案】CCU7M2S10Z1B4D9H5HP4A9Y4X4S4C7M4ZQ3J2I8I5A6C10D223、2008年紅棗期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易,營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACQ9G4V9P2E5N3X4HT8L2E8B9T7T3U1ZX3O10A4O7Y5P3P124、期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議,而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的,()。

A.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效

C.等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)

D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)【答案】DCF9Z10O4B6P5D9G4HA4Y2S8H8R3V9T9ZR7Z1B4Z2K10R4O725、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】DCY8Z7A4K4H1W3Z4HV8S5K3B2M6M2Y5ZZ2C4O10I3E1L5X226、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款【答案】CCV6S5K10W10Q8Z4H3HQ2Y5S1J9Q5Y7I1ZM9X10O8F9L5T6E827、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至()個(gè)交易日。

A.10;20

B.15;20

C.10;30

D.15;30【答案】DCH6Z9K3V1N6U9N9HC8W7T6B6E3A1F6ZI5D5I3G9H6I7P228、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】ACP1N9Q1Q1Z3Q8L3HR5T7U3J8W4J2O3ZM9D6K2N10B2C2F229、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)()。

A.10個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

C.15個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金【答案】BCY10M5D5M10B3E6Y7HQ7O6I10F2F8D9A10ZX1T6K1M7E10E1L630、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),首先應(yīng)當(dāng)()。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金【答案】CCY2F10F3W8W7V9X8HD4X5E3Q6G8C6C5ZM9M8P6G8G6D10R731、2015年4月,某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨交易保證金,為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說(shuō)法,可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒(méi)收違法所得,并處以25萬(wàn)元的罰款

C.沒(méi)收違法所得,并處以30萬(wàn)元的罰款

D.沒(méi)收違法所得,并處以200萬(wàn)元的罰款【答案】CCG2W7I6Z10K9V10B3HM1T7E10B8V6O10L8ZZ6F2G8H4P1E8R1032、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB4I3W1H5Q2C8D5HH7T8X3Y2D4C9N10ZA1H5O3Y8G8W10F933、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸()所有。

A.交易所

B.客戶

C.國(guó)家

D.公司【答案】BCZ6E5A3F1N6L6G7HQ4M6I7J7L6V4M9ZY7E8T4D10G7S9H334、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部【答案】BCD9F4H6E3R10I10K9HT3V4F4Q10K5Z10O1ZV3D9G2Y8H10W7O635、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有,由此賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元,客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還,于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說(shuō)法中,正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)

B.3萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果,客戶無(wú)權(quán)追回

C.3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬(wàn)元屬于非法所得,應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有【答案】ACU8W6S4A7U2E5E6HO3Y8V9D9S7A10C1ZC5G4G9P5J6J5F236、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACO4B6O10F8B8K10Z5HE9G3F1D7K10R7W1ZR7B9E6X10F3J7G337、推薦人每年最多只能推薦()人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCP9N9A6O9Y1Z7R6HD3W9L7F2W6R3I1ZM3K9S2X7M2X8H238、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的,應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACC4Y2B1R1E3K3F8HF4U7J1I10P2F8Y7ZM10K1W3A8H6D1W439、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí),錯(cuò)誤的做法是()

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

B.先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書上簽字確認(rèn)【答案】ACL6L7G1N2L8G9Q9HL9N9J3W10O6Z1T2ZH8V5Q1E2P6S1M840、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為()類。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCS6Q8R4E4C9Y5K9HB9C5B3Q10A2Y2C6ZO1L8T1L6A1I10W941、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)()高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】CCY8P1K9G6N8N5V5HF7T5U2H5X7R7E5ZD2N2T9A6I7B10B842、期貨公司辦理下列事項(xiàng),不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)【答案】CCZ8O4K4T3D2Y6J4HR7A9L5Y9Q1Y7N6ZX10C2Q2X6U2K10S443、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)【答案】BCO6F6Q5W8M1J2T8HA5G7Z10K2E6S8F7ZT10G9S8Q4O6J10B544、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易,張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn),得出玉米處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買入玉米期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCY1V5T3X2Z4E8L2HM4S1V6G9U5G4O4ZR2S9A9V8I3J3E645、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日【答案】ACU5W1W6E1C3W3K3HG4C3M10M5E9V7A7ZH5U5K9J6S1R10X846、期貨公司變更法定代表人的.應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCG4I2R9D2D3M1A2HX10W2M4C8W7U1V6ZK7O4S3B8C8O6H547、期貨公司可以接受以下()單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】BCG10A1P8M3Z10D5K2HG5U1U5Y9O2J4F2ZO7F1H9B3J2D1Q348、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】DCI5B7P10T4R6C9O2HQ8J9P5A3X4S3E8ZB6Y10H3G10J6X3W449、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì),根據(jù)規(guī)定,經(jīng)審計(jì)通過(guò)后,基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】CCG10F10Q5Q10I10L6F10HI5L4R4A1X3L10F9ZV10J9X10O6D4D5H250、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以()以下罰款。

A.1萬(wàn)元

B.3萬(wàn)元

C.5萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元【答案】BCZ9S3D8E7D2A1U7HJ3J7Q2M9C7D3P8ZL1O2J9M7C10G3O1051、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部【答案】CCU5V3Y1V3S6D6G10HD9L6H3U1A1N2S7ZW10C2T10P4Z10A3L552、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán),乙公司持有期貨公司3%的股權(quán),甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司,以下說(shuō)法中正確的是()。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】BCV9C7W8A10U10C1S7HI9N9O6F8F3N4G10ZJ7X1W8X7O8P7I453、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度,對(duì)客戶的()和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

A.開(kāi)戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.交易級(jí)別【答案】ACZ8E8S9W10H4S5E1HU9P8R5C2M8Y4R6ZN10U7O5J4K3M4H554、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是()。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門【答案】BCW5V5N7A5R4G8N3HI6F8G9V4V2W4L7ZX1O4U9Q7M7E5F255、下列主體中,不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】ACK4T1F7Q8R8L4P7HM1N2S2L1M6F2Y4ZD7S5L10G5D1M1I956、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)(),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

A.合資經(jīng)營(yíng)

B.融資經(jīng)營(yíng)

C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

D.合并經(jīng)營(yíng)【答案】CCK7F6T4N7T8T5H1HG7M1M6B1F4J9D7ZT6A6C2P8M5Z6D657、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】BCU1L8N1A5Y4O5C9HI6X3Q3A9G5U6B6ZH4U4N6M9R2Z2W658、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易,其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易,截止到7月份,甲的賬戶發(fā)生虧損,賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易,9月份,其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度,按合同的約定,期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金,但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化,為避免更大的損失,期貨公司將客戶甲的頭寸平掉,使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?,F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由,對(duì)期貨公司提起訴訟,要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACT9N2X2X10W8K7C2HD7V8J4S5L7S5I3ZB8P7Z7M7Y4L5H459、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制,防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心【答案】DCK3B2L2B4N1V5J7HS6H9M1S1G8W8H6ZV9Y6V10Q1C5V2W460、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由()承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司負(fù)責(zé)人

D.期貨公司【答案】DCY10Y7T8J5U7B2X5HV4Z8X5E4W2Q5Q4ZJ5W8D4P4S4V4Q1061、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶,委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日,甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌,同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金,但甲某沒(méi)有繳納,于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng),并要求甲某承擔(dān)賬款,保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失,甲某和乙期貨公司協(xié)商未果,此時(shí),乙期貨公司可以向()起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCP3X10X5K1M1A2M1HL7U7U6X5O2M1Z4ZW8W6H1A10Y5R4B462、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的(),由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開(kāi)戶費(fèi)【答案】ACK7J4Q5K9T5I5V3HD2G8D8I7P8N1M3ZE7U10J4U2K3V5D263、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于()人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACQ10I9M1J3M7O9F6HA4E10O10X7N1O10K7ZE4D3U6V1Q1D5C764、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行【答案】ACE2A6I6M7U6H4O1HQ8V4A9O8X10X4T5ZE6H10X2P5S6Z6L865、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布()情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容

C.可用庫(kù)容

D.以上都不準(zhǔn)確【答案】BCL6L3P8S4H7V9W7HR3M2C9K4Y2T3H5ZZ10S8I1L8R8U9D166、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受()的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.投資者

D.非結(jié)算會(huì)員【答案】DCZ9Y7I5R4E2F3T8HT8R6U1P7V4G5T4ZE6N3T10J10I5V1O467、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中,錯(cuò)誤的是()。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金,可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn),由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCS1N7C8K2H4R3S5HC5O8H4P2B3G1U6ZC6M9Z1C2Z8F4G868、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)【答案】DCY1H8Q7L7R10H2G8HE7Q4M5J10R2U6J8ZK4O3U4N3X2W1A669、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會(huì)員

C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶【答案】BCN6W3L6B9W9U8N2HH1G8M8E3K4U10W4ZW2M3B10S7K10J4I870、下列關(guān)于期貨交易所的表述中,錯(cuò)誤的是()。

A.以營(yíng)利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】ACW2R10X3G9W1Q3U2HY2N5U8X7V6G3W10ZN8Y5I1W10K7M2Y171、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,()風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCO4O10K7R5E5S7V1HO9P2V2V3C9T3Y4ZI4F7B6G1K9S9U372、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí),以高于客戶指令價(jià)格賣出,從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后,要求期貨公司返還100萬(wàn)元,結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此,張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有()。

A.100萬(wàn)元屬于非法所得,應(yīng)上交國(guó)庫(kù)

B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得,應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某,法院應(yīng)予以支持【答案】DCP7A1C6K2F6J5G6HG2W4A9L1O9C9D1ZB5O7E1Y8K4H5N373、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行()的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度【答案】CCV8T1Y5M4F10S5Q4HJ9J4K4L10U3K2R1ZN5C1A4S1N2Y5P874、李某以前在銀行工作,現(xiàn)在上海期貨交易所工作,張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中,張某是李某同事的同學(xué),趙某是李某的同學(xué),王某是李某以前的同事,羅某是李某的妻子。請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)投資者中,()的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某【答案】BCL8M3R6C8S4M6O5HS2A10K10A9K2E9G9ZQ1T5P10A7O4E9N375、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)【答案】CCL9R7R1R8H2Q6D1HS1U10I6E3V9X3E4ZZ4O6M1C9S2A4X276、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCF8K8R7M9C3A4S7HT4O3D1E3J2Z1G7ZX6Y2L2W7B2R5X277、期貨投資者保障基金的籌集原則是()。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場(chǎng).用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健【答案】BCM7M1R3G2I5S2W4HB9Z9N9S1O4D10X3ZR4I7Q3D2Y3X7Z478、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé),履職期間()管理公司的其他事

A.同時(shí)

B.間接

C.終止

D.暫?!敬鸢浮緿CT1N7D4L7E9O3F2HQ10X4J10Z7B4Y5D7ZH9T4X1F8D5Y10J579、某期貨公司期末報(bào)表顯示,其凈資本為15000萬(wàn)元,監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”,為200萬(wàn)元,長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元,針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本實(shí)際為()

A.14400萬(wàn)元

B.14800萬(wàn)元

C.15400萬(wàn)元

D.15200萬(wàn)元【答案】DCI4E9P4U6T8Q2D2HU6F4Q3N7L1J4Z7ZE2Q4I9Y8W4P1T180、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人【答案】DCF9U5M1P2L2I2P8HK7A3F1V7Y4B4S10ZR3V1N5G2Y5C8T481、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于()。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCT10T10N1Z10W1P8H3HE6G2P5C5N9Y1F5ZD1D2H8A10Z4E10M982、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)特別嚴(yán)重的,()。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金【答案】CCW2X10Z4H10U2O4P2HR1I9E1T6W10A4N3ZD2M5B9E1L5T1U183、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月【答案】DCT3V6X10I5S9O2E4HO6F6K1J6Y4S2L3ZH4I1Q8T8Z2J7W884、某期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍,由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月【答案】DCA2T5O9M2X5V7Y9HW10E5P7W10S5J10W10ZC6W9W7F3X7Z3Y685、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以()確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求【答案】ACY10A8W1L4K2E6Q5HD9P5P2Y2D10G8T4ZU8Y2G1Q1P6I5X686、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

C.以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書面方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單【答案】DCF9G7T10F8M4I1Y2HK2L9M6P4G1P4T2ZK1P10T4H10E9U9K987、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地()報(bào)告開(kāi)戶情況,并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】BCQ6O3V2S1Z4E9Y3HT2W7F9T2A4V1F5ZY5F8F7V5G4B9W588、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的,應(yīng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACZ5R4N6U4L4T9N1HT8F10Q2S4N7D6H6ZH6L7M8I5J3N1C1089、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%【答案】BCJ7P2G1Y6Q2I3G4HS3I10S1O8V4S6K9ZE2Z6M5U7J7K8L290、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A.1%

B.3%

C.4%

D.5%【答案】DCI9R2O2Q5S1W3S7HT6R9P9N1K2W2I2ZG9Y6T10S5C7D4H291、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理【答案】BCG2Q10U3W3V9B1K9HA4K10G2C4A2L2Z7ZG1P1D4I1Y1T1A692、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛,存在()情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料,證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】CCJ10L10W2Z3S9X10I4HL6O7P2M4E7P5Z10ZK5Q4N3Y9R10P3W893、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCV8A5U2L1Q3L2B5HQ5F6K6N8Y5X5R3ZU1O7B2Y4H3N8Z494、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的(),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCA3Q7V10C3I8J2K2HT2T6R9R5Y3U10E10ZB6Q3M7N1X5M7Z1095、期貨從業(yè)人員的下列做法中,不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是()。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試,以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】CCI4H1I5U9H3V6H6HN4R4E9R7F6A3U6ZP3E7M6W10E7U2S296、()依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定,對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCP6U2W2G10X2R1S3HE6T4E2Q9G8U9Q9ZU2Z7K5W4Z10Y1J997、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì),每屆任期()年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCL7F5W7Z9G1Z3Q3HI7O6T1T8H7N5Q3ZG2Z8L9C3M1Q4Z598、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的,下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)【答案】BCJ10F7C9I2G4F5V6HK7W9L1I10D3X5Y10ZB9O3S4E9V6M4S999、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后,最高的類別是()。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCN7B5F10J10S2D3B9HE4B8X6F9A3X8M6ZN6N4M5A1Y8D3Z9100、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則【答案】DCS8G10W3W6Y2S4J3HE3K10T1G5R1G10R8ZJ5X4I7Y4S5T9K9101、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒(méi)收違法所得,并處()萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCS3E2P6W2Q7L5Z1HY8O8B9D2M2B3K6ZM10T8X1L9Q6F1B5102、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果,并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷,以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突,提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】CCE8F4U7T2Q8R5S8HO7A6F5I8N5D7M5ZN6R3Q6M2F7H1W9103、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有,由此賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元,客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還,于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說(shuō)法中,正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)

B.3萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果,客戶無(wú)權(quán)追回

C.3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬(wàn)元屬于非法所得,應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有【答案】ACU3E8A6N2Y4B8E8HP1Z8V7Q9X6J4C5ZP3G7J1H10R3F10K7104、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并()。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益【答案】DCE8Q2A5Q2Q1D7J2HT2L6D7K7Y9A2W1ZI7Q6F9U3I1U7D7105、某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為,下列說(shuō)法中正確的是()。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán),因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán),但因持股比例超過(guò)5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán),因?yàn)樗亲匀蝗恕2粷M足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán),但因持股比例增加到5%以上,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】DCC9O5F2T7J7B5N9HO3J3B7C7M2I5H9ZT3Q7A5N3D10B7N2106、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于()萬(wàn)元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCZ8K10M2E7D2L10L7HN10W2T10P2Z5P4Z3ZG8A6K10R7S9C7R1107、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù),除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外,其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的()。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCR2N3C7H7F1X6T5HN5J3K8C1F9Q10J1ZP5P6Q4U10N10U5X3108、期貨公司的下列人員中,任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】ACE4M3S5S8W1Q4R10HJ4V3O2H6Z8T7G7ZZ1F9A5M4R9H1Y6109、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易,其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易,截止到7月份,甲的賬戶發(fā)生虧損,賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易,9月份,其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度,按合同的約定,期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金,但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化,為避免更大的損失,期貨公司將客戶甲的頭寸平掉,使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?,F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由,對(duì)期貨公司提起訴訟,要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACW3M7W4U3W7T3I1HA1M7E6M5V4P5Y10ZH10O6J6P2H3L3C1110、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》,當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)不包括()

A.有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

B.不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)

D.遵守聽(tīng)證紀(jì)律,服從聽(tīng)證主持人的要求【答案】BCK5Y6N2R6T8M7N4HH8W7K3G7Q9Z6K2ZJ6G1K7Y6W10R7R8111、()負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.各期貨交易所【答案】ACO2Y10B5V3I4N8C3HB3L1J10R4N9O2L9ZF1P7Q3S7V10S8F6112、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定,繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,確??蛻羝谪浗灰椎恼_M(jìn)行【答案】CCJ9U1Z9J10K3Q7N8HJ9Q1I6Y7Z2C3Z1ZD8R4I9B2D10J5H7113、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則,建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財(cái)務(wù)制度

D.人事制度【答案】BCX8T2T1L7T7L2K10HM5T10Z7R9W6N8B5ZP4P4J9F6T9R2Y7114、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益,且情節(jié)嚴(yán)重的,協(xié)會(huì)將()。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】DCR9Y5Z5G10Z5O1R3HJ1M9L5Q1G10I2X4ZB3P6K10M9N3Y9N6115、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易,營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中,李某應(yīng)受到的懲罰有()。

A.給予紀(jì)律處分,處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分,并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告,并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCV8N10R4F2J7Y9T5HP7N3Y8D5G8P9M4ZA9I9V6I1J6M10R4116、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì),下列說(shuō)法正確的是()。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過(guò)

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席若干【答案】BCQ7T2J6J8Z5J6E2HG2K2F5X7L3D6N6ZQ7M6R1L8Z10S7V7117、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()結(jié)算制度。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每周無(wú)負(fù)債

C.每月無(wú)負(fù)債

D.每年度無(wú)負(fù)債【答案】ACN7H9W9S2J10B8T7HD9V1N7C5E4P10Z5ZL5X4Y3J1E5D9R1118、客戶的保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,()。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%【答案】DCI6R6O6A7Z8W1H8HY7X9U6J8Z3N5R7ZJ6P5O6O3B10H2A1119、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向()收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

D.以上都不對(duì)【答案】ACA2J8K2N8A9X8J2HV8C1V1P4P6G3S2ZA10W9X10U3J7V2A2120、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%【答案】BCJ1C4R5U5E5W6Z3HR6M6Z3R5Y9X2Z7ZW3P10S9F6V8A5Q5121、下列有關(guān)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中,錯(cuò)誤的是()。

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)【答案】ACD8Z5D6H2C8E4N8HI8C7O8Q3I8V10D8ZZ7E7S5X7G2B10G5122、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是()。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長(zhǎng)停業(yè)期間【答案】CCZ9D3D8Q10G1Q4H10HG2M7P6Z8Y6I7I4ZF5V5K10X10S4Z8N1123、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCC5G3Q9D7N2V9J8HH6D1S3L7B3U1K1ZF5V2V8L1Z2Q7O4124、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括()。

A.申請(qǐng)書

B.任職資格申請(qǐng)表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)【答案】DCZ1P9H5U3R6D8T10HQ4X2L6G9Z2Z4Q10ZC6M5C8R10O1K5R3125、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】BCY6N6J5N8N9D3D5HD5P3V1G6U5W6S2ZG4V8I8A10M3S8F2126、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司()以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCS1G3F1K8M9W7M10HF2I3Q7C2F6B5L4ZG3V6Z1J8K10R4V4127、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)()。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】ACE10N1P4X8X2S3L10HH3D2L10K3R2X10B1ZF2X10T5M6E4C2T2128、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的,構(gòu)成()。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪【答案】CCV7W9J2L8F7I2T9HY7U2C1Y4X1E5P5ZE3Q6Y1M1M7Z10D10129、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】DCG5N5T5L5R5O5W1HA4Y4X8O3D6N8I3ZW8M6O6G7W1K3B8130、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況,以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況,包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的()等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn)

C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

D.盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果【答案】DCI1G2P2I2B6Z2R10HS3V1P8K1Q7A9G6ZC6F2S5F2Q10G5W6131、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的(),限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACJ4G8S7E5V4N1P9HK2R8G6T3A1B8F3ZW6M10R9T6E6L8O9132、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于()的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCL5W5E1H7G3S5E2HX2E7Y8M1M1Z6K5ZH2X5G8X3S9B10R4133、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官()。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意【答案】DCO5H10F2X8J3U5P7HF1A6G7Q8M2V5O6ZR10K3J9R4I1L7A10134、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》,期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長(zhǎng)

D.由總經(jīng)理【答案】ACF8V1Y8H5A10E2Z3HV7X10Y3N6F6V8R1ZY4M4O6Q3Q10E6A10135、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】DCF4U10S1M9G1M1T9HG5O2E4C10Z3W8H9ZP2U6J9B7E1D7Y2136、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向()提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國(guó)保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCY2O4L10B2X7U1Z9HQ4Y9S4E7D4R5P3ZH10W3M1P4O3D4V1137、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCP1V1V6G10T9G7E5HM2J4K9S6R1M3N6ZC1V1P7R1C2Q7Q7138、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨交易所【答案】ACS6R10R9M10N10C8M4HE9T5R5F2H10H4X3ZM9S5T5J4S5D9Y8139、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會(huì)員【答案】ACR9L10H8T8R9I6G9HE7W9C10A1R8T1T7ZH4L7V2O9R4R9G4140、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()個(gè)月以上的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1;3

B.3;3

C.1;6

D.3;6【答案】BCW3J9O8O3U4P1I7HH1A4A2E9F3X5I5ZE7T7B2Q8T4A7K3141、對(duì)收取的客戶保證金,期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是().

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金,支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),清償債務(wù)【答案】BCU2L6R1O6U6M8B9HG9A7O1H8Y1F7U9ZL7J4B10N7P8T3T1142、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的()。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)【答案】ACX3Z6J7R7U3Y4O6HQ8O10J1X6M2X3K5ZF5C3O1W2X4J2T8143、期貨交易過(guò)程中,對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按()補(bǔ)償。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%【答案】ACI3T7E2G6K6E2X10HI6N9I2Z2U9H9I1ZD2P7A1Z9W1H5B8144、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的(),但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%【答案】BCF9G2Y10Z9S6M1R9HB8H7A4U4K8A3J10ZR1J7I5G3C5U4M8145、期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由()提名,()通過(guò)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì);董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì);監(jiān)事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì);董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì);監(jiān)事會(huì)【答案】BCR6H8R9T4A3P10A8HO10W8K2L1E3U1D2ZZ3J4M3W5W6L8E5146、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》規(guī)定,投資者提供的信息發(fā)生重要變化是,對(duì)于可能影響其投資者分類的,投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCK6F5P5X5U3B2B8HN10U7O8E4U1Q8L4ZB8K5B3M6N1U4R3147、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以()確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求【答案】ACK9U2J3N7T5Y5E3HF3F10Q7K2P3S10W10ZK10F5W3G10W5B2Q6148、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求控股股東和實(shí)際控制人近()年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCQ6Y7Q5S7T3Q2O6HC8A5R6X8W6S5L5ZL5J6O7B10H7N6U1149、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請(qǐng)()。

A.不能通過(guò)

B.可以通過(guò)

C.可以通過(guò),但必須補(bǔ)充一些材料

D.不能確定,應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論【答案】ACX9W1A2X10L10C1S7HI8L6W7L8C1F2V3ZM2Y10I5G4Q1R9V10150、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元或者最近()年個(gè)人年均收入不低于()萬(wàn)元,且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500;3;50;1

B.300;3;30;1

C.300;1;30;3

D.500;1;50;3【答案】BCR8N6V10D10W3A9F9HI1M9M7Z7M5N4C1ZQ6X3P8S1F7B3O5151、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由()頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司【答案】BCZ8O1V3X8R10V9U7HG4Z4B10B9T9W9J4ZU7G8C5U2H1F2C3152、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織【答案】DCQ3B1Z4K6L1A9Y3HP4W5Q10A2O6Q3Q10ZT10A9C1P7Y1O7E10153、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的,期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論