風(fēng)險分級管控管理程序

風(fēng)險管控管理程序1目的為系統(tǒng)的對有限公司(以下簡稱：公司)生產(chǎn)活動范圍內(nèi)的危害因素及安全風(fēng)險進(jìn)行識別、評價、分級和管控，并提出合理、可行的風(fēng)險控制措施,特制定本程序。適用范圍本程序適用于公司危害因素及安全風(fēng)險的識別、評價、分級和控制管理。職責(zé)(1)管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司不可接受風(fēng)險的管控措施。(2)安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)：制定公司危害因素及安全風(fēng)險識別、評價、控制的程序與管理要求；組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司各部門的危害因素識別、評價、控制工作；組織編寫公司不可接受風(fēng)險的控制措施；對于工程承包商，安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督承包商識別工程建設(shè)過程中的各項危害因素。(3)各部門負(fù)責(zé)按要求識別、評價、控制部門內(nèi)部的相關(guān)危害因素，并建立危害因素清單，按照風(fēng)險級別采取有效管控措施，責(zé)任到人進(jìn)行分級管控。內(nèi)容及要求術(shù)語與定義危險有害因素：簡稱危害因素，是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性,即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。危害因素的識別程序公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險辨識與評價之前應(yīng)成立評價小組，評價小組成員應(yīng)該涵蓋各個專業(yè)及各個崗位，且需經(jīng)過風(fēng)險分級管控知識的培訓(xùn)和考核合格，以保證開展危害識別和風(fēng)險評價的能力或資格。危害因素識別的范圍辨識的范圍包括：常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動和非常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動；所有進(jìn)入工作場所的人員(包括承包方人員和訪問者)的活動；人的行為、能力和其他人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危害因素；在工作場所附近，由公司控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危害因素；當(dāng)?shù)氐奶厥鈿庀笥绊?，如汛期、?qiáng)風(fēng)、冰雹等及地震等地質(zhì)災(zāi)害；由本公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；公司及其活動、材料的變更，或計劃的變更；管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運(yùn)行、過程和活動的影響；任何與風(fēng)險評價和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和(或)設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性。規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；事故及潛在的緊急情況；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；丟棄、廢棄、拆除與處置 ；作業(yè)活動信息及設(shè)備設(shè)施信息的收集在進(jìn)行危害因素辨識前要收集所有作業(yè)活動的相關(guān)信息：新、改、擴(kuò)建工程項目中的設(shè)計、施工、試生產(chǎn)、操作。常規(guī)情況下設(shè)備設(shè)施的安全情況。物料的物理形態(tài)、化學(xué)特性。設(shè)備、設(shè)施的報廢、廢棄、拆除。員工的不良習(xí)慣、心態(tài)、意識、健康狀況及其違章操作行為等。設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離。運(yùn)營過程中的低溫、易燃、易爆、噪聲、窒息、高溫等。自然條件中的氣象及其地質(zhì)現(xiàn)象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等。公務(wù)車在道路行駛可能遇到的人員、路況、車況、氣候等影響等。（10）發(fā)生過與LNGft產(chǎn)、充裝作業(yè)活動有關(guān)的事件和事故的經(jīng)過。危害因素辨識的方法辨識危害因素時 ,下列五種方法可單獨(dú)使用也可聯(lián)合使用：交談法；現(xiàn)場觀察法；資料查閱法 （查閱以往的操作記錄和事故統(tǒng)計資料 ）；過程分析法；安全檢查表（安全性評價）法。安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督指導(dǎo)承包商對自身的危害因素進(jìn)行識別、評價和控制。針對公司范圍內(nèi)風(fēng)險較大特殊作業(yè)，安全生產(chǎn)部、實(shí)施單位都應(yīng)對該項作業(yè)分步驟進(jìn)行危害識別風(fēng)險評價工作，并形成該項作業(yè)的

“QHSE/P03-R01危害因素辨識評價表》”，作為作業(yè)活動審批的一項基本依據(jù)。危害因素辨識的基本要求在進(jìn)行危害因素識別時，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T1386。的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。七種類型：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素和人機(jī)工程因素（生理、心理 ）。從人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四個方面辨識危害因素。有關(guān)安全健康法律、法規(guī)及其他要求。相關(guān)方的意見和建議。應(yīng)考慮在評價期限內(nèi) ,已有措施的適用性和效果。危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等 。風(fēng)險評價評價要求對所辨識的危害因素可能的風(fēng)險應(yīng)進(jìn)行定性或定量分級，以便有針對性的、有側(cè)重的控制風(fēng)險。應(yīng)對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，在現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險評價。評價程序評價準(zhǔn)則：公司采用“作業(yè)條件危險分析(LEC法)”和“風(fēng)險指數(shù)矩陣法(LS)”進(jìn)行評價并制定評價準(zhǔn)則，將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低實(shí)施四級分級管控。風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應(yīng)一、二、三、四級)。風(fēng)險度(危險性)危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則在進(jìn)行風(fēng)險評估時，應(yīng)從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評估準(zhǔn)則。有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。評價方法：公司采用工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCD,進(jìn)行工藝危害風(fēng)險分析。風(fēng)險（危害因素）分級管控風(fēng)險分級控制要求風(fēng)險分級管控原則如下：一級風(fēng)險（紅色風(fēng)險）：不可容許的風(fēng)險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)生產(chǎn)和作業(yè)。二級風(fēng)險（橙色風(fēng)險）：高度危險，必須制定措施進(jìn)行控制管理，公司對較大及以上風(fēng)險應(yīng)重點(diǎn)控制管理。三級風(fēng)險（黃色風(fēng)險）：中度（一般）危險，需要控制整改，部門（班組上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。四級風(fēng)險（藍(lán)色風(fēng)險）：輕度（低）危險，可以接受或可容許的，班組、崗位應(yīng)引起關(guān)注。以下情形應(yīng)直接確定為二級風(fēng)險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。風(fēng)險分級與評價級別對照表風(fēng)險等級管控級別管控部門責(zé)任人LEC評價級別LS評價級別職業(yè)健康評價級別一級（重大）公司級公司主要負(fù)責(zé)人11高風(fēng)險二級（較大）公司級公司主要負(fù)責(zé)人22中風(fēng)險二級（一》部門級所在部門部門負(fù)責(zé)人33一般風(fēng)險四級(低)班組級所在班組班組長44低風(fēng)險風(fēng)險控制措施的制定對4個級別的風(fēng)險實(shí)施多種措施控制，風(fēng)險控制措施應(yīng)包括 ：(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；(2)管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等；(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；(4)應(yīng)急處置措施；(5)個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：(1)可行性和可靠性；(2)先進(jìn)性和安全性；(3)經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危害因素；(4)是否已選定了最佳的解決方案；(5)是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險的更新(1)風(fēng)險的識別、評價每年進(jìn)行一次，時間問隔不得超過 12個月。(2)遇有下列情況，及時更新危害因素的信息：1)有關(guān)的法律、法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求時；公司活動、生產(chǎn)和服務(wù)發(fā)生變化時；安全檢查發(fā)現(xiàn)安全隱患時；同行業(yè)出現(xiàn)安全事故或險情時；相關(guān)方或管理評審有要求時。新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；操作工藝發(fā)生變化；新建、改建、擴(kuò)建、技改項目；事故事件發(fā)生后；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。發(fā)生上述任一情況時，相關(guān)部門在15日內(nèi)對發(fā)生變化的危害因素進(jìn)行識別、評價，并更新危害因素辨識評價表。若涉及新的中度或重大危害因素，同時上報安全生產(chǎn)部。(3)公司依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立《風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表》，臺賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新(每年至少一次)。工作制度安全生產(chǎn)部每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。安全生產(chǎn)部組織成立風(fēng)險評估小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。各小組按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本崗位危害因素進(jìn)行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析 (JHA)評價表”、“安全檢查分析(SCD評價表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報。上級風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。二級及以上風(fēng)險必須報公司批準(zhǔn)。根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立《風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表》《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控單》《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單》，由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。安全生產(chǎn)部(QHSE只能)每年年初對公司規(guī)定的危害因素識別、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的方法、控制措施是否適宜進(jìn)行評審，同時評審危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程實(shí)施的有效性。圍繞方法的適宜性和過程實(shí)施的有效性識別改進(jìn)的需求。改進(jìn)或改變危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的方法應(yīng)重新修訂本程序，并遵照“QHSE/P01QHS改件管理程序》”和“QHSE/P02QHSE己錄管理程序》”的要求進(jìn)行。過程實(shí)施效果需完善時，相應(yīng)的危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果應(yīng)記錄到相關(guān)的記錄表中，對原記錄更新培訓(xùn)教育各部門應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對部門、本崗位的風(fēng)險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。重大危險源管理安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)重大危險源的辨識和管理，重大危險源管理執(zhí)行QHSE/P03W01重大危險源管理規(guī)定》。記錄的保管風(fēng)險辨識的相關(guān)記錄由安全生產(chǎn)部和各部門存檔保管，保存不少于兩年。相關(guān)文件關(guān)聯(lián)文件QHSE/P01《QHS改件管理程序》QHSE/P02QHSE己錄管理程序》QHSE/P03W01重大危險源管理規(guī)定》QHSE/P03W02關(guān)鍵裝置要害(重點(diǎn))部位管理規(guī)定》引用依據(jù)GB18218《危險化學(xué)品重大危險源辨識》記錄QHSE/P03-R01《危害因素辨識評價表》QHSE/P03-R02〈風(fēng)險管控登記臺帳》QHSE/P03-R03〈風(fēng)險分級管控清單》QHSE/P03-R04《風(fēng)險點(diǎn)名冊》附表附表1:危害因素辨識評價表工作危害分析（JHA+LEC評價記錄表風(fēng)險點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動：N）：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險分級管控層級建議改進(jìn)（新增）措施備注1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個體防護(hù)措施5應(yīng)急處置措施可能性L嚴(yán)重性C頻次E風(fēng)險值D評價級別1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個體防護(hù)措施5應(yīng)急處置措施安全檢查表分析（SCL+LS評價記錄表風(fēng)險點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動：N）：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險分級管控層級建議改進(jìn)（新增）措施備注1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個體防護(hù)措施5應(yīng)急處置措施可能性L嚴(yán)重性S風(fēng)險值R評價級別1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個體防護(hù)措施5應(yīng)急處置措施附表附表2:風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表單位：中海油德州新能源有限公司序號名稱/r