2023期貨從業(yè)資格考試

期貨從業(yè)資格考試簡介期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試受中國證監(jiān)會監(jiān)督指導，由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試目的1、通過對期貨根底知識的學習，使考生掌握期貨市場的根本概念、根本原理和根底知識，熟悉期貨市場開展的一般規(guī)律、期貨市場原理及其運作過程，了解期貨市場的根本業(yè)務(wù)、參與期貨交易的根本方法與程序、期貨交易的策略和技巧。2、通過對期貨法律與監(jiān)管制度的學習，使考生了解和掌握期貨市場的根底法律知識、主要法律制度和監(jiān)管制度等，增強其法律觀念、守法合規(guī)和自律意識，提高執(zhí)業(yè)水平。[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試的科目和考試次數(shù)目前考試設(shè)兩科，分別是“期貨根底知識〞和“期貨法律法規(guī)〞。一般一年有屢次考試。中國期貨業(yè)協(xié)會在每年的考試公告中公布當年的考試次數(shù)和時間。2023年期貨從業(yè)人員考試有5次考試。[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試的方式考試采取閉卷機考方式進行?？忌谥付〞r間和考點，在指定的計算機上進行答題。考試結(jié)束后由計算機統(tǒng)一上傳試卷，并由計算機判分?？荚嚦煽冊谥袊谪洏I(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行查詢。一般為考試結(jié)束后一周出成績[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試申請程序一、機構(gòu)所屬擬申請從業(yè)資格人員〔以下簡稱“申請人〞〕登陸協(xié)會網(wǎng)站的“從業(yè)人員管理〞頁面，下載“期貨從業(yè)人員個人信息填報表〞〔附1〕，打印填寫后連同以下申請材料提交所在機構(gòu)：1、申請人身份證復印件；2、申請人學歷證書復印件或相關(guān)證明文件；3、申請人最近三年內(nèi)未受過刑事處分的證明；4、身份證及照片的掃描件。二、機構(gòu)對申請材料審查后，將申請人相關(guān)信息錄入“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺〞〔以下簡稱“行業(yè)信息管理平臺〞〕，具體填報方式見“中期協(xié)行業(yè)信息管理平臺使用指引〞〔附2〕。機構(gòu)必須將申請人所有信息完整準確錄入后才能代為申請資格。申請人的原始申報資料〔包括本程序第一條中規(guī)定的材料、相片以及后續(xù)職業(yè)培訓證明等〕由機構(gòu)保管備查。三、機構(gòu)登錄協(xié)會“行業(yè)信息管理平臺〞，進入"從業(yè)人員資格管理-會員從業(yè)資格管"欄目，選中被申請人，點擊“申請資格〞操作。四、協(xié)會對機構(gòu)提交的申請信息進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交有關(guān)證明材料，協(xié)會在機構(gòu)提交申請后10個工作日內(nèi)審核完畢。五、對于通過審核的申請人，協(xié)會為其辦理從業(yè)資格注冊，分配從業(yè)資格編號，并通過協(xié)會網(wǎng)站或指定媒體進行從業(yè)資格信息公示。六、機構(gòu)如需要由協(xié)會為其修改“行業(yè)信息管理平臺〞中數(shù)據(jù)，請下載“中國期貨業(yè)協(xié)會期貨行業(yè)信息管理平臺信息修改申請表〞〔附2〕，填寫并加蓋公章后至協(xié)會，協(xié)會審核通過后為其修改。七、從業(yè)資格申請流程圖附件一：期貨從業(yè)人員個人信息申請表附件二：中國期貨業(yè)協(xié)會期貨行業(yè)信息管理平臺信息修改申請表[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試報考資格根據(jù)?期貨從業(yè)人員管理方法?，凡年滿18周歲，具有完全民事行為能力和高中以上文化程度，具有良好職業(yè)道德的人員，均可報名參加考試。期貨從業(yè)資格考試的時間、題型、分值單科考試時間為100分鐘，共155道題,總分值100分，60分為合格線。“期貨根底知識〞科目題型分單項選擇60道、多項選擇60道、是非判斷20道和綜合題15道。“期貨法律法規(guī)〞科目題型有單向選擇60道、多項選擇60道、是非判斷20道和綜合題15道。其中，單項選擇題、多項選擇題、判斷題均為0.5分/題，綜合題為2分/題。2023年期貨考試時間中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于2023年期貨從業(yè)人員資格考試公告〔2023年考試第1號〕中國期貨業(yè)協(xié)會決定在2023年舉行五次期貨從業(yè)?，F(xiàn)將有關(guān)事一、考試的組織領(lǐng)導中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織資格考試工作。二、報考條件1、年滿18周歲；2、具有完全民事行為能力；3、具有高中以上文化程度；4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。三、考試科目期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，期貨根底知識、期貨法律法規(guī)。單科考試時間100分鐘。四、考試時間和地點考試報名時間考試時間考試地點第一次1月29日-2月8日3月20日-21日34個城市第二次3月30日-4月9日5月15日-16日34個城市第三次5月11日-21日6月26日-27日34個城市第四次8月3日-8月13日9月11日-12日34個城市第五次10月10日-20日11月13-14日34個城市34個考試城市包括：北京、天津、石家莊、太原、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、呼和浩特、大連、青島、寧波、廈門、深圳。考生可在以上規(guī)定的時間和地點選擇參加考試。新疆地區(qū)考生可就近選擇考點參加考試。五、考試方式考試采取閉卷、計算機考試方式進行。六、考試的時間、題型、分值單科考試時間為100分鐘，共170道題,總分值100分，60分為合格線。“期貨根底知識〞科目題型分單項選擇60道、多項選擇60道、是非判斷40道和計算題10道。“期貨法律法規(guī)〞科目題型有單向選擇60道、多項選擇60道、是非判斷40道和不定項選擇10道。其中，單項選擇題、多項選擇題、判斷題均為0.5分/題，計算題或不定項選擇題為2分/題。七、報名方式報名采取網(wǎng)上報名方式。請考生于以上規(guī)定的報名時間內(nèi)登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費單科70元〔不包含教材費〕，具體繳付方式、發(fā)票申請、準考證打印等有關(guān)事項于報名開始日后參考報名須知。八、考試大綱和指定教材考試大綱詳見中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“2023年期貨從業(yè)人員資格考試大綱〞。“期貨根底知識〞科目參考教材：?期貨市場教程[1]?〔第六版修訂〕〔中國期貨業(yè)協(xié)會編，中國財政經(jīng)濟出版社〕；“期貨法律法規(guī)〞科目參考教材：?期貨法律法規(guī)匯編?〔第三版修訂〕。兩教材具體購置方法見中國期貨業(yè)協(xié)會“資格考試〞欄目。九、其他事項及說明1．考生單科考試成績在當年及以后兩個年度內(nèi)有效，兩門考試成績均合格者可取得考試成績合格證。考試成績合格證長期有效?？荚嚦煽兒细褡C取得的方式登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試教材期貨市場教程〔第六版修訂〕【編寫】：中國期貨業(yè)協(xié)會【發(fā)行】：中國財政經(jīng)濟出版社【日期】：2023年05月01日【定價】：41元期貨法律法規(guī)匯編〔第三版修訂〕【編寫】：中國期貨業(yè)協(xié)會【發(fā)行】：中國財政經(jīng)濟出版社【日期】：2023年05月01日【定價】：22元[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試大綱第一章期貨市場概述第一節(jié)期貨市場的產(chǎn)生和開展主要掌握：期貨交易的起源;期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關(guān)系;期貨交易的根本特征;期貨市場的開展;期貨交易在衍生品交易中的地位。第二節(jié)期貨市場的功能與作用主要掌握：期貨市場的躲避風險、價格發(fā)現(xiàn)功能;期貨市場的作用。第三節(jié)中國期貨市場的開展歷程主要掌握：中國期貨市場的建立;中國期貨市場的治理整頓;中國期貨市場的標準開展。第二章期貨市場組織結(jié)構(gòu)第一節(jié)期貨交易所主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能;會員制與公司制;國內(nèi)期貨交易所的特點。第二節(jié)期貨結(jié)算機構(gòu)主要掌握：期貨結(jié)算機構(gòu)的性質(zhì)與職能、類型和結(jié)算體系狀況。第三節(jié)期貨中介機構(gòu)主要掌握：期貨中介機構(gòu)的職能;期貨公司的性質(zhì)和作用;國內(nèi)的介紹經(jīng)紀商;美國期貨中介機構(gòu)類型。第四節(jié)期貨投資者主要掌握：期貨市場投資者的分類、特點及其相互關(guān)系;國際期貨市場機構(gòu)投資者的構(gòu)成狀況。第三章期貨合約與期貨品種第一節(jié)期貨合約主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設(shè)計依據(jù)。第二節(jié)期貨品種主要掌握：期貨品種的分類;國際主要期貨品種。第三節(jié)我國期貨市場主要期貨合約主要掌握：我國各期貨交易所的期貨品種及相關(guān)期貨合約。第四章期貨交易制度與期貨交易流程第一節(jié)期貨交易制度主要掌握：期貨交易制度及相關(guān)內(nèi)容。第二節(jié)期貨交易流程——開戶與下單主要掌握：期貨交易流程;開戶的程序及相關(guān)文件;交易指令的內(nèi)容;常用交易指令;下單方式。第三節(jié)期貨交易流程——競價主要掌握：期貨交易的競價方式;成交回報與確認。第四節(jié)期貨交易流程——結(jié)算主要掌握：期貨結(jié)算的概念、程序、公式與應用。第五節(jié)期貨交易流程——交割主要掌握：交割的作用;實物交割方式與交割結(jié)算價確實定;實物交割的流程;標準倉單及其生成、流通和注銷;實物交割違約的處理;現(xiàn)金交割;期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。第五章期貨行情分析第一節(jié)期貨行情解讀主要掌握：期貨價格、交易量、持倉量的分析和三者關(guān)系。第二節(jié)行情分析方法主要掌握：根本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點。第三節(jié)根本分析法主要掌握：根本分析法的經(jīng)濟學原理;供應、需求對價格的影響;其它影響價格的因素。第四節(jié)技術(shù)分析法主要掌握：技術(shù)分析的主要理論;趨勢分析、形態(tài)分析、主要指標分析。第六章套期保值第一節(jié)套期保值概述主要掌握：套期保值概念、原理與操作原那么;套期保值者特點與作用。第二節(jié)基差主要掌握：基差的概念;正向市場、持倉費;反向市場;基差的變動。第三節(jié)套期保值種類及應用主要掌握：套期保值的種類及適用對象和范圍;套期保值的應用;套期保值效果與基差變動關(guān)系。第四節(jié)基差交易和套期保值交易的開展主要掌握：基差交易的定義、分類及應用;套期保值交易的開展。第七章期貨投機與套利交易第一節(jié)期貨投機主要掌握：期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別;期貨投機的作用、原那么與方法;期貨投機者類型。第二節(jié)期貨套利概述主要掌握：套利、期現(xiàn)套利、價差交易的概念;價差交易的分類;套利與期貨投機區(qū)別;套利的作用。第三節(jié)期現(xiàn)套利主要掌握：期現(xiàn)套利的概念及其應用。第四節(jié)價差套利主要掌握：價差的計算;價差的變化;套利交易指令;價差交易的盈虧計算;各種價差套利的操作;套利的分析方法。第八章金融期貨第一節(jié)金融期貨概述主要掌握：金融期貨的產(chǎn)生、特點及開展現(xiàn)狀。第二節(jié)外匯期貨主要掌握：外匯的概念;匯率及其標價方法;外匯風險;外匯期貨現(xiàn)狀;外匯期貨合約;外匯期貨套期保值交易的種類及其應用。第三節(jié)利率期貨主要掌握：利率期貨的概念及種類;利率期貨的標的;利率期貨的報價及交割方式;利率期貨套期保值交易的種類及其應用。第四節(jié)股指期貨和股票期貨主要掌握：股票指數(shù)的編制方法;國際上主要的股票指數(shù);股指期貨合約及主要條款;股票期貨與股票期貨合約。第五節(jié)股指期貨套期保值和期現(xiàn)套利交易主要掌握：ß系數(shù)的含義及計算;股指期貨套期保值種類及應用;股指期貨合約的理論價格;股指期貨期現(xiàn)套利種類及應用;交易本錢及無套利區(qū)間。第九章期權(quán)與期權(quán)交易第一節(jié)期權(quán)與期權(quán)合約主要掌握：期權(quán)的含義及特點;期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念;期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容;權(quán)利金、執(zhí)行價格;期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。第二節(jié)期權(quán)價格主要掌握：期權(quán)價格的組成及影響因素;內(nèi)在價值和時間價值;實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)。第三節(jié)期貨期權(quán)交易主要掌握：交易指令的內(nèi)容;期權(quán)交易的了結(jié)方式。第四節(jié)期權(quán)交易的根本策略主要掌握：期權(quán)交易的根本策略、運用及分析。第十章期貨市場風險監(jiān)控與管理第一節(jié)期貨市場風險識別主要掌握：期貨市場風險特征、類型。第二節(jié)期貨市場風險監(jiān)管制度與機構(gòu)主要掌握：我國期貨市場法律法規(guī)體系;期貨市場監(jiān)管與自律機構(gòu)的組成及各自的監(jiān)管職責。第三節(jié)期貨市場的風險管理主要掌握：交易所主要風險源及防范;期貨公司主要風險類型及防范;(機構(gòu))投資者的風險及防范。?期貨法律法規(guī)?考試大綱1、期貨交易管理條例2、期貨交易所管理方法3、期貨公司管理方法4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法5、期貨從業(yè)人員管理方法6、期貨投資者保障基金管理暫行方法7、期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)8、關(guān)于發(fā)布?證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法?的通知9、關(guān)于發(fā)布?期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法?的通知10、關(guān)于發(fā)布?期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法?的通知11、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么(修訂)12、中華人民共和國刑法修正案13、中華人民共和國刑法修正案(六)摘選14、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定[編輯本段]期貨從業(yè)考試最新動態(tài)中國期貨業(yè)協(xié)會決定在2023年舉行五次期貨從業(yè)人員資格考試，鑒于今年將推出滬深300股指期貨，根底局部和法規(guī)局部特補充以下考試內(nèi)容：一、滬深300股指期貨合約及其相關(guān)制度滬深300股指期貨合約規(guī)定如下：滬深300股指期貨合約合約標的滬深300指數(shù)合約乘數(shù)每點300元報價單位指數(shù)點最小變動價位0.2點合約月份當月、下月及隨后兩個季月交易時間上午9：15－11：30，下午13：00－15：15最后交易日交易時間上午9：15－11：30，下午13：00－15：00每日價格最大波動限制上一個交易日結(jié)算價的±10％最低交易保證金合約價值的12％最后交易日合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延交割日期同最后交易日手續(xù)費手續(xù)費標準為成交金額的萬分