2023期貨從業(yè)資格考試

期貨從業(yè)資格考試簡(jiǎn)介期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囀苤袊?guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試目的1、通過對(duì)期貨根底知識(shí)的學(xué)習(xí)，使考生掌握期貨市場(chǎng)的根本概念、根本原理和根底知識(shí)，熟悉期貨市場(chǎng)開展的一般規(guī)律、期貨市場(chǎng)原理及其運(yùn)作過程，了解期貨市場(chǎng)的根本業(yè)務(wù)、參與期貨交易的根本方法與程序、期貨交易的策略和技巧。2、通過對(duì)期貨法律與監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)，使考生了解和掌握期貨市場(chǎng)的根底法律知識(shí)、主要法律制度和監(jiān)管制度等，增強(qiáng)其法律觀念、守法合規(guī)和自律意識(shí)，提高執(zhí)業(yè)水平。[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試的科目和考試次數(shù)目前考試設(shè)兩科，分別是“期貨根底知識(shí)〞和“期貨法律法規(guī)〞。一般一年有屢次考試。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在每年的考試公告中公布當(dāng)年的考試次數(shù)和時(shí)間。2023年期貨從業(yè)人員考試有5次考試。[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試的方式考試采取閉卷機(jī)考方式進(jìn)行?？忌谥付〞r(shí)間和考點(diǎn)，在指定的計(jì)算機(jī)上進(jìn)行答題。考試結(jié)束后由計(jì)算機(jī)統(tǒng)一上傳試卷，并由計(jì)算機(jī)判分?？荚嚦煽?jī)?cè)谥袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行查詢。一般為考試結(jié)束后一周出成績(jī)[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試申請(qǐng)程序一、機(jī)構(gòu)所屬擬申請(qǐng)從業(yè)資格人員〔以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人〞〕登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站的“從業(yè)人員管理〞頁(yè)面，下載“期貨從業(yè)人員個(gè)人信息填報(bào)表〞〔附1〕，打印填寫后連同以下申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)：1、申請(qǐng)人身份證復(fù)印件；2、申請(qǐng)人學(xué)歷證書復(fù)印件或相關(guān)證明文件；3、申請(qǐng)人最近三年內(nèi)未受過刑事處分的證明；4、身份證及照片的掃描件。二、機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料審查后，將申請(qǐng)人相關(guān)信息錄入“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)〞〔以下簡(jiǎn)稱“行業(yè)信息管理平臺(tái)〞〕，具體填報(bào)方式見“中期協(xié)行業(yè)信息管理平臺(tái)使用指引〞〔附2〕。機(jī)構(gòu)必須將申請(qǐng)人所有信息完整準(zhǔn)確錄入后才能代為申請(qǐng)資格。申請(qǐng)人的原始申報(bào)資料〔包括本程序第一條中規(guī)定的材料、相片以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)證明等〕由機(jī)構(gòu)保管備查。三、機(jī)構(gòu)登錄協(xié)會(huì)“行業(yè)信息管理平臺(tái)〞，進(jìn)入"從業(yè)人員資格管理-會(huì)員從業(yè)資格管"欄目，選中被申請(qǐng)人，點(diǎn)擊“申請(qǐng)資格〞操作。四、協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)信息進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。五、對(duì)于通過審核的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)為其辦理從業(yè)資格注冊(cè)，分配從業(yè)資格編號(hào)，并通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體進(jìn)行從業(yè)資格信息公示。六、機(jī)構(gòu)如需要由協(xié)會(huì)為其修改“行業(yè)信息管理平臺(tái)〞中數(shù)據(jù)，請(qǐng)下載“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨行業(yè)信息管理平臺(tái)信息修改申請(qǐng)表〞〔附2〕，填寫并加蓋公章后至協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)審核通過后為其修改。七、從業(yè)資格申請(qǐng)流程圖附件一：期貨從業(yè)人員個(gè)人信息申請(qǐng)表附件二：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨行業(yè)信息管理平臺(tái)信息修改申請(qǐng)表[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試報(bào)考資格根據(jù)?期貨從業(yè)人員管理方法?，凡年滿18周歲，具有完全民事行為能力和高中以上文化程度，具有良好職業(yè)道德的人員，均可報(bào)名參加考試。期貨從業(yè)資格考試的時(shí)間、題型、分值單科考試時(shí)間為100分鐘，共155道題,總分值100分，60分為合格線?！捌谪浉字R(shí)〞科目題型分單項(xiàng)選擇60道、多項(xiàng)選擇60道、是非判斷20道和綜合題15道。“期貨法律法規(guī)〞科目題型有單向選擇60道、多項(xiàng)選擇60道、是非判斷20道和綜合題15道。其中，單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題均為0.5分/題，綜合題為2分/題。2023年期貨考試時(shí)間中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于2023年期貨從業(yè)人員資格考試公告〔2023年考試第1號(hào)〕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定在2023年舉行五次期貨從業(yè)?，F(xiàn)將有關(guān)事一、考試的組織領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織資格考試工作。二、報(bào)考條件1、年滿18周歲；2、具有完全民事行為能力；3、具有高中以上文化程度；4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。三、考試科目期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，期貨根底知識(shí)、期貨法律法規(guī)。單科考試時(shí)間100分鐘。四、考試時(shí)間和地點(diǎn)考試報(bào)名時(shí)間考試時(shí)間考試地點(diǎn)第一次1月29日-2月8日3月20日-21日34個(gè)城市第二次3月30日-4月9日5月15日-16日34個(gè)城市第三次5月11日-21日6月26日-27日34個(gè)城市第四次8月3日-8月13日9月11日-12日34個(gè)城市第五次10月10日-20日11月13-14日34個(gè)城市34個(gè)考試城市包括：北京、天津、石家莊、太原、沈陽、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、呼和浩特、大連、青島、寧波、廈門、深圳?？忌稍谝陨弦?guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)選擇參加考試。新疆地區(qū)考生可就近選擇考點(diǎn)參加考試。五、考試方式考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。六、考試的時(shí)間、題型、分值單科考試時(shí)間為100分鐘，共170道題,總分值100分，60分為合格線?！捌谪浉字R(shí)〞科目題型分單項(xiàng)選擇60道、多項(xiàng)選擇60道、是非判斷40道和計(jì)算題10道?！捌谪浄煞ㄒ?guī)〞科目題型有單向選擇60道、多項(xiàng)選擇60道、是非判斷40道和不定項(xiàng)選擇10道。其中，單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題均為0.5分/題，計(jì)算題或不定項(xiàng)選擇題為2分/題。七、報(bào)名方式報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。請(qǐng)考生于以上規(guī)定的報(bào)名時(shí)間內(nèi)登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)單科70元〔不包含教材費(fèi)〕，具體繳付方式、發(fā)票申請(qǐng)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)于報(bào)名開始日后參考報(bào)名須知。八、考試大綱和指定教材考試大綱詳見中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“2023年期貨從業(yè)人員資格考試大綱〞。“期貨根底知識(shí)〞科目參考教材：?期貨市場(chǎng)教程[1]?〔第六版修訂〕〔中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)編，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社〕；“期貨法律法規(guī)〞科目參考教材：?期貨法律法規(guī)匯編?〔第三版修訂〕。兩教材具體購(gòu)置方法見中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“資格考試〞欄目。九、其他事項(xiàng)及說明1．考生單科考試成績(jī)?cè)诋?dāng)年及以后兩個(gè)年度內(nèi)有效，兩門考試成績(jī)均合格者可取得考試成績(jī)合格證?？荚嚦煽?jī)合格證長(zhǎng)期有效?？荚嚦煽?jī)合格證取得的方式登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試教材期貨市場(chǎng)教程〔第六版修訂〕【編寫】：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【發(fā)行】：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社【日期】：2023年05月01日【定價(jià)】：41元期貨法律法規(guī)匯編〔第三版修訂〕【編寫】：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【發(fā)行】：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社【日期】：2023年05月01日【定價(jià)】：22元[編輯本段]期貨從業(yè)資格考試大綱第一章期貨市場(chǎng)概述第一節(jié)期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生和開展主要掌握：期貨交易的起源;期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系;期貨交易的根本特征;期貨市場(chǎng)的開展;期貨交易在衍生品交易中的地位。第二節(jié)期貨市場(chǎng)的功能與作用主要掌握：期貨市場(chǎng)的躲避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能;期貨市場(chǎng)的作用。第三節(jié)中國(guó)期貨市場(chǎng)的開展歷程主要掌握：中國(guó)期貨市場(chǎng)的建立;中國(guó)期貨市場(chǎng)的治理整頓;中國(guó)期貨市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)開展。第二章期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)第一節(jié)期貨交易所主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能;會(huì)員制與公司制;國(guó)內(nèi)期貨交易所的特點(diǎn)。第二節(jié)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要掌握：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與職能、類型和結(jié)算體系狀況。第三節(jié)期貨中介機(jī)構(gòu)主要掌握：期貨中介機(jī)構(gòu)的職能;期貨公司的性質(zhì)和作用;國(guó)內(nèi)的介紹經(jīng)紀(jì)商;美國(guó)期貨中介機(jī)構(gòu)類型。第四節(jié)期貨投資者主要掌握：期貨市場(chǎng)投資者的分類、特點(diǎn)及其相互關(guān)系;國(guó)際期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的構(gòu)成狀況。第三章期貨合約與期貨品種第一節(jié)期貨合約主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設(shè)計(jì)依據(jù)。第二節(jié)期貨品種主要掌握：期貨品種的分類;國(guó)際主要期貨品種。第三節(jié)我國(guó)期貨市場(chǎng)主要期貨合約主要掌握：我國(guó)各期貨交易所的期貨品種及相關(guān)期貨合約。第四章期貨交易制度與期貨交易流程第一節(jié)期貨交易制度主要掌握：期貨交易制度及相關(guān)內(nèi)容。第二節(jié)期貨交易流程——開戶與下單主要掌握：期貨交易流程;開戶的程序及相關(guān)文件;交易指令的內(nèi)容;常用交易指令;下單方式。第三節(jié)期貨交易流程——競(jìng)價(jià)主要掌握：期貨交易的競(jìng)價(jià)方式;成交回報(bào)與確認(rèn)。第四節(jié)期貨交易流程——結(jié)算主要掌握：期貨結(jié)算的概念、程序、公式與應(yīng)用。第五節(jié)期貨交易流程——交割主要掌握：交割的作用;實(shí)物交割方式與交割結(jié)算價(jià)確實(shí)定;實(shí)物交割的流程;標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及其生成、流通和注銷;實(shí)物交割違約的處理;現(xiàn)金交割;期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。第五章期貨行情分析第一節(jié)期貨行情解讀主要掌握：期貨價(jià)格、交易量、持倉(cāng)量的分析和三者關(guān)系。第二節(jié)行情分析方法主要掌握：根本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點(diǎn)。第三節(jié)根本分析法主要掌握：根本分析法的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理;供應(yīng)、需求對(duì)價(jià)格的影響;其它影響價(jià)格的因素。第四節(jié)技術(shù)分析法主要掌握：技術(shù)分析的主要理論;趨勢(shì)分析、形態(tài)分析、主要指標(biāo)分析。第六章套期保值第一節(jié)套期保值概述主要掌握：套期保值概念、原理與操作原那么;套期保值者特點(diǎn)與作用。第二節(jié)基差主要掌握：基差的概念;正向市場(chǎng)、持倉(cāng)費(fèi);反向市場(chǎng);基差的變動(dòng)。第三節(jié)套期保值種類及應(yīng)用主要掌握：套期保值的種類及適用對(duì)象和范圍;套期保值的應(yīng)用;套期保值效果與基差變動(dòng)關(guān)系。第四節(jié)基差交易和套期保值交易的開展主要掌握：基差交易的定義、分類及應(yīng)用;套期保值交易的開展。第七章期貨投機(jī)與套利交易第一節(jié)期貨投機(jī)主要掌握：期貨投機(jī)定義;期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別;期貨投機(jī)的作用、原那么與方法;期貨投機(jī)者類型。第二節(jié)期貨套利概述主要掌握：套利、期現(xiàn)套利、價(jià)差交易的概念;價(jià)差交易的分類;套利與期貨投機(jī)區(qū)別;套利的作用。第三節(jié)期現(xiàn)套利主要掌握：期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。第四節(jié)價(jià)差套利主要掌握：價(jià)差的計(jì)算;價(jià)差的變化;套利交易指令;價(jià)差交易的盈虧計(jì)算;各種價(jià)差套利的操作;套利的分析方法。第八章金融期貨第一節(jié)金融期貨概述主要掌握：金融期貨的產(chǎn)生、特點(diǎn)及開展現(xiàn)狀。第二節(jié)外匯期貨主要掌握：外匯的概念;匯率及其標(biāo)價(jià)方法;外匯風(fēng)險(xiǎn);外匯期貨現(xiàn)狀;外匯期貨合約;外匯期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。第三節(jié)利率期貨主要掌握：利率期貨的概念及種類;利率期貨的標(biāo)的;利率期貨的報(bào)價(jià)及交割方式;利率期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。第四節(jié)股指期貨和股票期貨主要掌握：股票指數(shù)的編制方法;國(guó)際上主要的股票指數(shù);股指期貨合約及主要條款;股票期貨與股票期貨合約。第五節(jié)股指期貨套期保值和期現(xiàn)套利交易主要掌握：ß系數(shù)的含義及計(jì)算;股指期貨套期保值種類及應(yīng)用;股指期貨合約的理論價(jià)格;股指期貨期現(xiàn)套利種類及應(yīng)用;交易本錢及無套利區(qū)間。第九章期權(quán)與期權(quán)交易第一節(jié)期權(quán)與期權(quán)合約主要掌握：期權(quán)的含義及特點(diǎn);期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念;期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容;權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格;期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。第二節(jié)期權(quán)價(jià)格主要掌握：期權(quán)價(jià)格的組成及影響因素;內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值;實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)。第三節(jié)期貨期權(quán)交易主要掌握：交易指令的內(nèi)容;期權(quán)交易的了結(jié)方式。第四節(jié)期權(quán)交易的根本策略主要掌握：期權(quán)交易的根本策略、運(yùn)用及分析。第十章期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理第一節(jié)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要掌握：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征、類型。第二節(jié)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)主要掌握：我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系;期貨市場(chǎng)監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)的組成及各自的監(jiān)管職責(zé)。第三節(jié)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要掌握：交易所主要風(fēng)險(xiǎn)源及防范;期貨公司主要風(fēng)險(xiǎn)類型及防范;(機(jī)構(gòu))投資者的風(fēng)險(xiǎn)及防范。?期貨法律法規(guī)?考試大綱1、期貨交易管理?xiàng)l例2、期貨交易所管理方法3、期貨公司管理方法4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法5、期貨從業(yè)人員管理方法6、期貨投資者保障基金管理暫行方法7、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)8、關(guān)于發(fā)布?證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法?的通知9、關(guān)于發(fā)布?期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法?的通知10、關(guān)于發(fā)布?期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法?的通知11、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么(修訂)12、中華人民共和國(guó)刑法修正案13、中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選14、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定[編輯本段]期貨從業(yè)考試最新動(dòng)態(tài)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定在2023年舉行五次期貨從業(yè)人員資格考試，鑒于今年將推出滬深300股指期貨，根底局部和法規(guī)局部特補(bǔ)充以下考試內(nèi)容：一、滬深300股指期貨合約及其相關(guān)制度滬深300股指期貨合約規(guī)定如下：滬深300股指期貨合約合約標(biāo)的滬深300指數(shù)合約乘數(shù)每點(diǎn)300元報(bào)價(jià)單位指數(shù)點(diǎn)最小變動(dòng)價(jià)位0.2點(diǎn)合約月份當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月交易時(shí)間上午9：15－11：30，下午13：00－15：15最后交易日交易時(shí)間上午9：15－11：30，下午13：00－15：00每日價(jià)格最大波動(dòng)限制上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的±10％最低交易保證金合約價(jià)值的12％最后交易日合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延交割日期同最后交易日手續(xù)費(fèi)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的萬分