IPO主辦券商盡職調(diào)查工作記錄-1-3-0關(guān)鍵資源調(diào)查（調(diào)查人員簽字）模版

主辦券商盡職調(diào)查工作記錄（1-3關(guān)鍵資源調(diào)查）項(xiàng)目名稱**推薦掛牌項(xiàng)目擬掛牌公司名稱****自控股份有限公司調(diào)查時(shí)間**年4月-**年8月調(diào)查地點(diǎn)公司辦公室調(diào)查覆蓋期間**年1月-**年6月調(diào)查方式訪談、查閱資料、實(shí)地考察調(diào)查事項(xiàng)財(cái)務(wù)相關(guān)內(nèi)控制度及執(zhí)行情況調(diào)查人員盡職調(diào)查基本要求通過實(shí)地考察、與管理層交談、查閱公司主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件等方法，結(jié)合公司行業(yè)特點(diǎn)，調(diào)查公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源，包括但不限于：(一)公司獨(dú)特的、可持續(xù)的技術(shù)優(yōu)勢（包括分析主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)、可替代性以及核心技術(shù)的保護(hù)措施等）；公司產(chǎn)品所使用技術(shù)的研發(fā)過程；對(duì)公司產(chǎn)品所使用的技術(shù)是否真實(shí)合法、是否存有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情形、有無潛在糾紛發(fā)表明確意見；(二)研發(fā)能力和技術(shù)儲(chǔ)備（包括分析公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)人員情況、研發(fā)項(xiàng)目與成果、報(bào)告期內(nèi)研發(fā)費(fèi)用投入占公司業(yè)務(wù)收入的比重、自主技術(shù)占核心技術(shù)的比重等）；公司自主研發(fā)能力及合作研發(fā)情況；知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否涉及到其他單位的職務(wù)發(fā)明或職務(wù)成果，是否存在潛在糾紛，核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員是否違反與原就職單位的競業(yè)禁止約定（如有）；若為高新技術(shù)企業(yè)，結(jié)合研發(fā)投入、研發(fā)人員情況等分析公司是否存在無法通過高新技術(shù)企業(yè)資格復(fù)審的風(fēng)險(xiǎn)；(三)商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的數(shù)量、取得情況、實(shí)際使用情況、使用期限或保護(hù)期、最近一期末賬面價(jià)值；調(diào)查公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在權(quán)利瑕疵、權(quán)屬爭議糾紛或權(quán)屬不明的情形，公司相對(duì)應(yīng)的解決措施及其有效性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面是否存在對(duì)他方的依賴，是否影響公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)的獨(dú)立性；存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的訴訟或仲裁的，量化分析訴訟或仲裁對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營能力的影響；調(diào)查公司上述資產(chǎn)與業(yè)務(wù)、人員的匹配性、關(guān)聯(lián)性；(四)取得的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況;調(diào)查公司是否具有經(jīng)營業(yè)務(wù)所需的全部資質(zhì)、許可、認(rèn)證、特許經(jīng)營權(quán)，對(duì)其齊備性、相關(guān)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性發(fā)表意見；是否存在超越資質(zhì)、范圍經(jīng)營的情況，是否存在相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司的風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范措施，是否構(gòu)成重大違法行為；是否存在無法續(xù)期的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營的影響；(五)特許經(jīng)營權(quán)（如有）的取得、期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；(六)提供產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)所使用主要設(shè)備和固定資產(chǎn)的情況；調(diào)查公司上述資產(chǎn)與業(yè)務(wù)、人員的匹配性、關(guān)聯(lián)性；(七)公司高級(jí)管理人員與核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的簡要情況，主要包括：姓名、國籍等基本信息、職業(yè)經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況）、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期，根據(jù)其業(yè)務(wù)經(jīng)歷、行業(yè)或?qū)I(yè)背景，評(píng)價(jià)高級(jí)管理人員的經(jīng)驗(yàn)和能力，整體評(píng)價(jià)整個(gè)管理團(tuán)隊(duì)是否有互補(bǔ)性；(八)調(diào)查公司管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的薪酬，持股情況和激勵(lì)政策（包括股權(quán)激勵(lì)）。最近兩年上述人員的主要變動(dòng)情況、原因和對(duì)公司經(jīng)營的影響，了解公司為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施，并評(píng)價(jià)管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的穩(wěn)定性；(九)公司的員工情況，主要包括：員工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等；結(jié)合公司員工的教育背景、學(xué)歷、職業(yè)經(jīng)歷等分析并披露員工狀況與公司業(yè)務(wù)的匹配性、互補(bǔ)性；(十)其他體現(xiàn)所處行業(yè)或業(yè)態(tài)特征的資源要素；(十一)在公司所處細(xì)分行業(yè)中，從公司的技術(shù)優(yōu)勢、產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)要求、研發(fā)投入能力和技術(shù)儲(chǔ)備、專利數(shù)量等方面，分析公司與競爭對(duì)手及潛在競爭對(duì)手之間的優(yōu)劣勢。如果競爭對(duì)手的信息不存在，可分析公司與行業(yè)平均水平相比的優(yōu)劣勢。（“盡調(diào)指引”第十條）盡調(diào)過程和事實(shí)依據(jù)盡調(diào)過程：1、 項(xiàng)目組通過現(xiàn)場盡調(diào)取得公司核心技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)過程資料，了解公司的技術(shù)優(yōu)勢、所使用的技術(shù)真實(shí)合法性以及研發(fā)能力等；2、 項(xiàng)目組通過現(xiàn)場盡調(diào)取得查閱公司主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件等資料，調(diào)查公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在權(quán)利瑕疵、權(quán)屬爭議糾紛或權(quán)屬不明的情；3、 項(xiàng)目組通過現(xiàn)場盡調(diào)取得查閱公司許可資格或資質(zhì)證書等資料，調(diào)查公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性；4、調(diào)查取得公司無形資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、人員情況相關(guān)資料，了解資產(chǎn)權(quán)屬是否清晰，資產(chǎn)、人員和業(yè)務(wù)是否匹配；5、 對(duì)公司管理層進(jìn)行訪談。事實(shí)依據(jù)：主要依據(jù)公司提供與技術(shù)、研發(fā)有關(guān)的資料、管理層訪談?dòng)涗?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書、資產(chǎn)權(quán)屬證明文件、各項(xiàng)資質(zhì)證書等。分析過程(一)公司的技術(shù)優(yōu)勢；公司主要關(guān)鍵技術(shù)有：序號(hào)核心技術(shù)技術(shù)含量及先進(jìn)性描述1智能控制的長行程氣動(dòng)執(zhí)行裝置技術(shù)已取得發(fā)明專利：ZL201210193045.6長行程反饋機(jī)構(gòu)1）長行程反饋采樣實(shí)現(xiàn)了對(duì)新方法和結(jié)構(gòu)的突破，在設(shè)計(jì)時(shí)克服高可靠性、低成本兩個(gè)門檻，采用壓簧代替扭簧來減小回差，通過計(jì)算的斜置U型槽來代替加工斜邊，屬國內(nèi)首創(chuàng)；2）確定了針對(duì)不同回路、不同執(zhí)行裝置的動(dòng)作響應(yīng)計(jì)算方法，建立了智能控制系統(tǒng)控制方案的體系和器件選型方法，做到了融合長行程反饋采樣新方法的智能化、系列化特殊控制的方案設(shè)計(jì)與產(chǎn)品集成。2智能控制型重載氣動(dòng)執(zhí)行裝置技術(shù)已取得發(fā)明專利：ZL201310184336.3雙向動(dòng)作手輪機(jī)構(gòu)1）提出了一種系列化可雙向動(dòng)作的手輪機(jī)構(gòu)，能夠滿足不同規(guī)格氣動(dòng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)手輪機(jī)構(gòu)系列化的要；2）保證氣動(dòng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)可靠的手動(dòng)、自動(dòng)切換、降低手輪機(jī)構(gòu)的成本和實(shí)現(xiàn)的難度，提高手輪機(jī)構(gòu)的可靠性和可維護(hù)性；3）針對(duì)重載氣動(dòng)執(zhí)行裝置的控制需求總結(jié)出了系列化、智能化特殊控制的解決方案。3多功能故障保護(hù)的重載氣動(dòng)執(zhí)行裝置技術(shù)已取得實(shí)用新型專利：ZL2010**5466.8閥門控制及故障保護(hù)裝置1）將以往由分立器件組合的具有故障保護(hù)功能系統(tǒng)方案，融合優(yōu)化為以單獨(dú)具備多功能故障保護(hù)產(chǎn)品為基礎(chǔ)、少數(shù)器件構(gòu)成的綜合控制系統(tǒng)；2）引入氣電分離、氣路集裝的思路，使控制系統(tǒng)功能強(qiáng)、集成度高、可靠性高、可維護(hù)性強(qiáng)；3）針對(duì)不同規(guī)格重載氣動(dòng)執(zhí)行裝置的不同控制方案，該產(chǎn)品都可以應(yīng)用其中，組合方便。4大直徑盾構(gòu)機(jī)用電/氣混合自動(dòng)保壓系統(tǒng)技術(shù)已取得實(shí)用新型專利：ZL**20782778.2盾構(gòu)用電氣混合空氣保壓裝置、ZL201320278435.3盾構(gòu)機(jī)氣動(dòng)集成校驗(yàn)裝置ZL201320290888.8盾構(gòu)機(jī)保壓系統(tǒng)用脈沖反向沖洗裝置1）開創(chuàng)性運(yùn)用在線維護(hù)技術(shù)，極大的保證了盾構(gòu)機(jī)工作時(shí)施工安全；2）獨(dú)有標(biāo)定技術(shù)可精確設(shè)定進(jìn)/排氣平衡死區(qū)范圍，可達(dá)0.06Bar,在掌子面壓力穩(wěn)定時(shí)，極大降低氣源損耗；3）氣源、電源、信號(hào)故障后，可故障預(yù)警并保證倉壓處于故障前安全位置；4）主管道壓力控制采用使用多彈簧執(zhí)行機(jī)構(gòu)，定位器及高容量增強(qiáng)器設(shè)計(jì)，壓力變化反應(yīng)靈敏，穩(wěn)壓速度快；5）調(diào)壓閥閥內(nèi)件采用軟/硬密封雙重設(shè)計(jì)，保證系統(tǒng)長期穩(wěn)定運(yùn)行。5一種倍力氣動(dòng)薄膜執(zhí)行機(jī)構(gòu)技術(shù)已取得實(shí)用新型專利：ZL**21095706.7倍力型氣動(dòng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)1）運(yùn)用推桿自密封潤滑、膜片防褶皺等新型技術(shù)工藝，大幅提高可靠性，實(shí)現(xiàn)了低成本、長壽命、大推力的氣動(dòng)薄膜執(zhí)行機(jī)構(gòu)；2）采用新的結(jié)構(gòu)形式在不影響設(shè)計(jì)要求的前提下實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有模具及零件的應(yīng)用，提高了零配件的通用性。(二)研發(fā)能力公司設(shè)立技術(shù)中心，下屬新品研發(fā)部、特品研發(fā)部及專家室，主要采用自主研發(fā)方式，研發(fā)組織架構(gòu)為項(xiàng)目組式，項(xiàng)目成員包括系統(tǒng)設(shè)計(jì)工程師、機(jī)械設(shè)計(jì)工程師、產(chǎn)品工藝工程師等，研發(fā)項(xiàng)目按照公司研發(fā)流程的實(shí)施，各節(jié)點(diǎn)均有檢查和驗(yàn)收。公司直接從事研發(fā)人員10名（包含2名高級(jí)管理人員），其中工程師3名、助理工程師3名、返聘專家2名，均是在儀表行業(yè)從事設(shè)計(jì)、工藝多年，具有很強(qiáng)的理論基礎(chǔ)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，保證了公司產(chǎn)品研發(fā)的質(zhì)量與速度。公司自主研發(fā)與氣動(dòng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)相關(guān)的技術(shù)等，并獲得了“長行程反饋機(jī)構(gòu)”等3項(xiàng)發(fā)明專利、13項(xiàng)實(shí)用新型專利。(三)商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的情況；1、商標(biāo)截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，本公司擁有1項(xiàng)在申請(qǐng)商標(biāo)專用權(quán)，具體情況如下：序號(hào)商標(biāo)名稱申請(qǐng)?zhí)柡硕悇e申請(qǐng)人申請(qǐng)日期進(jìn)展情況1INAUTECH22257234第7類有限公司2016年12月14日等待實(shí)質(zhì)審查2、軟件著作權(quán)截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，公司已獲得10項(xiàng)軟件著作權(quán)，具體情況如下：序號(hào)軟件名稱證書號(hào)登記號(hào)著作權(quán)人開發(fā)完成日期首次發(fā)表日期權(quán)利取得方式1**調(diào)壓器遠(yuǎn)程控制系統(tǒng)V1.0軟著登字第1555265號(hào)2016SR376649有限公司2016-03-022016-05-03原始取得2**智能快速貼標(biāo)系統(tǒng)V1.0軟著登字第1543569號(hào)2016SR364953有限公司2016-05-032016-05-12原始取得3**節(jié)能控制系統(tǒng)V1.0軟著登字第1543575號(hào)2016SR364959有限公司2016-05-032016-07-05原始取得4**智能生產(chǎn)線自動(dòng)控制系統(tǒng)V1.0軟著登字第1547587號(hào)2016SR368971有限公司2016-05-102016-07-06原始取得5**提升機(jī)控制系統(tǒng)V1.0軟著登字第1544139號(hào)2016SR365523有限公司2016-07-062016-07-14原始取得6**環(huán)保污水處理系統(tǒng)V1.0軟著登字第1550605號(hào)2016SR371989有限公司2016-07-062016-08-02原始取得7**自動(dòng)智能工業(yè)分析系統(tǒng)V1.0軟著登字第1544145號(hào)2016SR365529有限公司2016-06-012016-08-02原始取得8**智能清洗過濾器系統(tǒng)V1.0軟著登字第1547581號(hào)2016SR368965有限公司2016-05-052016-08-03原始取得9**自動(dòng)分揀系統(tǒng)V1.0軟著登字第1544129號(hào)2016SR365513有限公司2016-04-062016-08-10原始取得10**組裝線智能控制終端軟件V1.0軟著登字第1547932號(hào)2016SR369316有限公司2016-04-062016-08-10原始取得3、專利（1）截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，公司已獲得16項(xiàng)專利，具體情況如下：序號(hào)專利名稱專利權(quán)人取得方式專利類別專利號(hào)授權(quán)公告日1長行程反饋機(jī)構(gòu)有限公司原始取得發(fā)明ZL201210193045.62013-08-142雙向動(dòng)作手輪機(jī)構(gòu)有限公司原始取得發(fā)明ZL201310184336.3**-06-033電氣聯(lián)合控制型盾構(gòu)保壓系統(tǒng)有限公司原始取得發(fā)明ZL**10652495.0**-05-244無接觸式高精度角度傳感器有限公司原始取得實(shí)用新型ZL200820230049.62009-09-164電流信號(hào)檢測開關(guān)有限公司原始取得實(shí)用新型ZL2010**5467.22010-10-276閥門控制及故障保護(hù)裝置有限公司原始取得實(shí)用新型ZL2010**5466.82010-11-107閥門旋入時(shí)填料函裝置有限公司繼受取得實(shí)用新型ZL201120022252.62011-03-238新型氣動(dòng)薄膜執(zhí)行機(jī)構(gòu)有限公司繼受取得實(shí)用新型ZL201120022251.12011-03-239盾構(gòu)機(jī)保壓系統(tǒng)用脈沖反向沖洗裝置有限公司原始取得實(shí)用新型ZL201320290888.8**-03-1210盾構(gòu)機(jī)氣動(dòng)集成校驗(yàn)裝置有限公司原始取得實(shí)用新型ZL201320278435.3**-03-1211盾構(gòu)用電氣混合空氣保壓裝置有限公司原始取得實(shí)用新型ZL**20782778.22016-01-2712彈簧防倒裝置氣動(dòng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)有限公司原始取得實(shí)用新型ZL**20782738.82016-01-2713倍力型氣動(dòng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)有限公司原始取得實(shí)用新型ZL**21095706.72016-06-1514閥門控制系統(tǒng)調(diào)校裝置有限公司原始取得實(shí)用新型ZL201620947319.X**-02-1515直行程執(zhí)行機(jī)構(gòu)動(dòng)靜載荷測試裝置有限公司原始取得實(shí)用新型ZL201620944660.X**-02-1516一體化組合閥有限公司原始取得實(shí)用新型ZL201620941463.2**-02-15（2）截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，公司在申請(qǐng)3項(xiàng)專利，具體情況如下：序號(hào)申請(qǐng)專利名稱類別申請(qǐng)?zhí)柹暾?qǐng)日申請(qǐng)人進(jìn)展情況1外圓滾壓工具發(fā)明**102202707**-04-06有限公司等待實(shí)審提案2一體化組合閥發(fā)明20161072548832016-08-25有限公司等待實(shí)審請(qǐng)求3氣動(dòng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)用手動(dòng)自動(dòng)切換離合裝置發(fā)明**107716604**-11-13有限公司一通出案待答復(fù)5、網(wǎng)絡(luò)域名截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，公司有1項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)域名，具體情況如下：序號(hào)域名所有者備案號(hào)有效日期1/r/有限公司寧ICP備10000194號(hào)-12006年08月10日-2020年08月10日6、土地使用權(quán)截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，公司有1項(xiàng)土地使用權(quán)，具體情況如下：序號(hào)權(quán)利人權(quán)利號(hào)有效期使用權(quán)類型地類使用情況是否存在糾紛最近一期末賬面價(jià)值1有限公司銀國用（**）第00559號(hào)至2059年9月11日出讓工業(yè)用地正常否2,193,511.70(四)取得的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況；截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，公司擁有3項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)資格和資質(zhì)，具體情況如下：序號(hào)名稱證明內(nèi)容證書編號(hào)發(fā)證時(shí)間發(fā)證機(jī)構(gòu)有效期1質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書氣動(dòng)執(zhí)行器及附件的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及檢修服務(wù)07616Q12707R0S2016.12.07北京中潤興認(rèn)證有限公司2019.12.062進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書—64019601922016.06.23**海關(guān)長期3對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表—016911052016.06.23**市商務(wù)局—(五)提供產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)所使用主要設(shè)備和固定資產(chǎn)的情況；調(diào)查公司上述資產(chǎn)與業(yè)務(wù)、人員的匹配性、關(guān)聯(lián)性；1、主要固定資產(chǎn)固定資產(chǎn)名稱固定資產(chǎn)原值累計(jì)折舊成新率（%）房屋建筑物5,762,445.07579,443.3389.94機(jī)器設(shè)備536,274.50279,812.8447.82運(yùn)輸設(shè)備390,397.46384,567.021.49其他設(shè)備315,565.85106,885.1366.132、截至**年4月30日，公司主要房屋建筑物情況如下：序號(hào)房屋建筑物名稱結(jié)構(gòu)類型建筑面積（m2）購建時(shí)間使用狀態(tài)原值（元）權(quán)利受限11號(hào)、2號(hào)車間彩鋼1,758.50**年11月在用1,406,079.81抵押26號(hào)綜合辦公樓磚混1,112.34**年7月在用2,779,023.43抵押37號(hào)備品備件庫及車間輔房磚混451.92**年11月在用810,331.39抵押48號(hào)備品備件庫及車間輔房磚混427.76**年11月在用767,010.44抵押公司上述主要房屋建筑物產(chǎn)權(quán)證明具體情況如下：序號(hào)房屋名稱產(chǎn)權(quán)證明11號(hào)、2號(hào)車間房權(quán)證西夏區(qū)字第**073725號(hào)26號(hào)綜合辦公樓房權(quán)證西夏區(qū)字第**073726號(hào)37號(hào)備品備件庫及車間輔房房權(quán)證西夏區(qū)字第**073727號(hào)48號(hào)備品備件庫及車間輔房房權(quán)證西夏區(qū)字第**073728號(hào)3、截至**年4月30日，公司主要機(jī)器設(shè)備的情況如下：生產(chǎn)設(shè)備名稱設(shè)備型號(hào)數(shù)量設(shè)備原值成新率（%）噴漆設(shè)備PS-2501177,811.7215.00打壓設(shè)備YF-P300186,641.0379.00裝置主平臺(tái)MAFE-255142,564.1060.00專用數(shù)據(jù)測控平臺(tái)MAXGAT-255135,897.4460.00車床CDE6140A135,264.9571.00公司合法擁有上述主要財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)權(quán)屬清晰、不存在權(quán)利瑕疵，不存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛。(六)公司高級(jí)管理人員與核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的簡要情況，公司核心技術(shù)人員為公司董事長兼總經(jīng)理黨李軍和副總經(jīng)理余凱，公司高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員情況參見“2-5-1董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡歷”工作底稿；(七)調(diào)查公司管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的薪酬，持股情況和激勵(lì)政策（包括股權(quán)激勵(lì)）公司管理層及核心技術(shù)人員薪酬、持股情況如下：姓名持股數(shù)額持股比例%激勵(lì)政策職務(wù)工資黨李軍984,327.0032.81無總經(jīng)理7,600元/月余凱504,000.0016.80無副總經(jīng)理7,450元/月鄒琴213,000.007.10無財(cái)務(wù)總監(jiān)6,992元/月馬榮33,000.001.10無董事會(huì)秘書5,370元/月公司高級(jí)管理人員除上述每月薪酬，年終按照績效考核結(jié)果發(fā)放年終獎(jiǎng)金。最近兩年上述人員未發(fā)生重大變化、公司主要采取員工持股方式穩(wěn)定管理層及核心技術(shù)人員，報(bào)告期內(nèi)公司管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員較為穩(wěn)定。(八)公司的員工情況，主要包括：員工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等；結(jié)合公司員工的教育背景、學(xué)歷、職業(yè)經(jīng)歷等分析并披露員工狀況與公司業(yè)務(wù)的匹配性、互補(bǔ)性；截至**年6月30日，公司共有員工39人，構(gòu)成情況如下：（1）按專業(yè)結(jié)構(gòu)劃分：專業(yè)結(jié)構(gòu)人數(shù)（人）占比管理人員717.95%研發(fā)人員820.51%市場營銷人員820.51%生產(chǎn)人員1128.21%其他人員512.82%合計(jì)=SUM(ABOVE)39100.00%（2）按年齡劃分：年齡人數(shù)（人）占比30歲以下1538.46%30-39歲1128.21%40-49歲615.38%50歲及以上717.95%合計(jì)=SUM(ABOVE)39100.00%（3）按受教育程度劃分：教育程度人數(shù)（人）占比碩士研究生25.13%本科1641.03%?？?846.15%專科以下37.69%合計(jì)=SUM(ABOVE)39100.00%公司采取“兩頭在內(nèi)，中間在外”的生產(chǎn)模式，即研發(fā)、設(shè)計(jì)、整機(jī)組裝、檢測、出廠等涉及到核心技術(shù)及產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)由公司自主實(shí)施，產(chǎn)品鑄造、機(jī)加等附加值低的環(huán)節(jié)以及部分系列產(chǎn)品依托于外協(xié)廠家代工生產(chǎn)。在獲取相關(guān)業(yè)務(wù)后，公司依據(jù)客戶需求出具設(shè)計(jì)方案，經(jīng)客戶確認(rèn)后，出具設(shè)計(jì)開發(fā)產(chǎn)品明細(xì)、制定生產(chǎn)計(jì)劃，按生產(chǎn)計(jì)劃自加工、外采零部件以及委托外部協(xié)作單位按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行委托加工，零部件驗(yàn)收合格后，由公司在生產(chǎn)線上進(jìn)行組裝、檢測，檢測合格產(chǎn)品入公司成品庫。所以公司配備的銷售人員、研發(fā)人員與生產(chǎn)人員數(shù)量相當(dāng)，公司生產(chǎn)設(shè)備主要為組裝、檢測設(shè)備。公司人員、資產(chǎn)與公司業(yè)務(wù)相匹配。(九)其他的資源要素；無。(十)在公司所處細(xì)分行業(yè)中，從公司的技術(shù)優(yōu)勢、產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)要求、研發(fā)投入能力和技術(shù)儲(chǔ)備、專利數(shù)量等方面，分析公司與競爭對(duì)手及潛在競爭對(duì)手之間的優(yōu)劣勢。如果競爭對(duì)手的信息不存在，可分析公司與行業(yè)平均水平相比的優(yōu)劣勢。雖然工業(yè)自動(dòng)控制系統(tǒng)裝置制造行業(yè)屬于傳統(tǒng)的制造業(yè)，但是該行業(yè)卻是典型的技術(shù)密集型行業(yè)，是制造業(yè)中的高新技術(shù)行業(yè)。行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)是：產(chǎn)品技術(shù)含量高，生產(chǎn)工藝相對(duì)復(fù)雜，技術(shù)涉及面廣，集電子、精密機(jī)械、計(jì)算機(jī)、軟件、通信、光電、材料等多學(xué)科技術(shù)于一體，是傳統(tǒng)制造業(yè)中新技術(shù)集中度最高的行業(yè)。（1）公司技術(shù)及研發(fā)能力優(yōu)勢分析公司把確保技術(shù)優(yōu)勢、創(chuàng)新優(yōu)勢作為發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)，一直保持著較高比例的研發(fā)投入，并于**年8月取得了高新技術(shù)企業(yè)證書、寧夏回族自治區(qū)專精特新示范企業(yè)證書。公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，建立了以總經(jīng)理為研發(fā)總負(fù)責(zé)人，副總經(jīng)理為技術(shù)中心負(fù)責(zé)人，是典型的技術(shù)專家型管理團(tuán)隊(duì)。目前直接從事研發(fā)設(shè)計(jì)人員有10名（包括高級(jí)管理人員），占職工總數(shù)的25%，其中工程師3名，多數(shù)研發(fā)人員都在自動(dòng)化儀表設(shè)計(jì)行業(yè)深耕多年，具有很強(qiáng)的理論基礎(chǔ)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。公司成立以來相繼獲得授權(quán)發(fā)明專利3項(xiàng)，實(shí)用新型專利13項(xiàng)，軟件著作權(quán)10項(xiàng)，公司自主研發(fā)的“重載氣動(dòng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)及集成控制系統(tǒng)”項(xiàng)目是科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的創(chuàng)新項(xiàng)目，“火電高端閥門氣動(dòng)控制系統(tǒng)國產(chǎn)化”獲得了**市重點(diǎn)領(lǐng)域首臺(tái)（套）產(chǎn)品證書，這類產(chǎn)品填補(bǔ)了國內(nèi)空白，為公司的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的保障。（2）公司劣勢分析①與跨國企業(yè)存在一定差距：大型跨國企業(yè)在技術(shù)儲(chǔ)備、研發(fā)能力、資金實(shí)力等方面優(yōu)勢比較明顯，存在一定差距。②技術(shù)人才隊(duì)伍的劣勢：研發(fā)隊(duì)伍實(shí)力相比一些大型企業(yè)有一定的弱勢，人員學(xué)歷及知識(shí)結(jié)構(gòu)方面存在一定差距。結(jié)論意見經(jīng)調(diào)查認(rèn)為：公司產(chǎn)品所使用的技術(shù)真實(shí)合法、不存在存有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情形，公司擁有獨(dú)立研發(fā)的技術(shù)能力；公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在權(quán)利瑕疵、權(quán)屬爭議糾紛或權(quán)屬不明的情形；知識(shí)產(chǎn)/r/