《風險與機遇應對控制程序》

風險與機遇應對控制程序1目的及適用范圍為確保EHS管理體系實現(xiàn)其預期結果，預防或減少不期望的影響，實現(xiàn)EHS管理體系持續(xù)改進,特建立本程序。本程序文件適用于EHS管理體系范圍內風險與機遇的識別、分析、應對措施策劃。2涉及標準及管理手冊條款號依據(jù)標準XXX/EHS-MSISO14001ISO45001條款號6.1.16.1.16.1.13職責3.1總務部為風險與機遇應對歸口管理部門。3.2總務部負責EHS管理體系風險與機遇的識別、分析、應對措施策劃（包括緊急情況）。3.3總務部負責組織風險與機遇的評審修訂。4識別4.1總務部負責EHS管理體系風險與機遇的識別，識別對象應至少包括：a） 危險有害因素（6.1.2）；b） 環(huán)境因素（6.1.2）；c） 合規(guī)義務（6.1.3、9.1.2）；d） 內外部環(huán)境問題（4.1）；e） 相關方的需求與期望（4.2）。4.2識別成果應填入XXX/EHSR009《風險與機遇識別、評價與應對措施策劃表》。5分析5.1風險評價準則對已識別出的風險進行評價，評價指標包括風險嚴重度、頻度、可探測度，評價依據(jù)本準則進行5.1.1風險嚴重度S風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，其風險可能造成的危害類別包括但不限于：a） 法律法規(guī)、標準規(guī)范與其他要求；b） 人身傷害；c） 職業(yè)相關病癥；d） 財產損失；e） 環(huán)境影響；f） 停工/停產;g） 企業(yè)形象。為便于風險可能造成的損害程度評價，將其風險嚴重度劃分為5級，根據(jù)其嚴重度從高到低依次為非常嚴重、嚴重、較嚴重、一般、輕微。其劃分細則如下表所示。嚴重程度S值危害類別法律法規(guī)、標準規(guī)范與其他要求人身傷害職業(yè)相關病癥財產損失（萬元）環(huán)境影響停工/停產企業(yè)形象非常嚴重5違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、國家標準多人死亡職業(yè)病（多人）財產損失$10重大環(huán)境影響不可控排放不可恢復重大國際、國內影響嚴重4違反地方性法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)標準一人死亡或多人失能職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0＞財產損失25中等環(huán)境影響不可控排放較長時間調整后可恢復省內、行業(yè)影響較嚴重3違反地方性標準永久失能（一人）職業(yè)性多發(fā)癥5＞財產損失$0.5較輕環(huán)境影響不可控排放間歇性恢復地區(qū)性影響一般2違反企業(yè)標準需治療，缺工職業(yè)因素引起的嚴重不適財產損失＜0.5局部環(huán)境影響可控排放可短時恢復企業(yè)及周邊影響輕微1不違反輕微僅需急救職業(yè)因素引起的輕微不適無損失無環(huán)境影響未停工不影響當風險多危害類別時，取危害程度高者進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。5.1.2風險頻度0風險頻度用于評價潛在風險的發(fā)生頻率，為便于評價將風險頻度劃分5級，根據(jù)其頻度從高到低依次為經常發(fā)生、有時發(fā)生、偶爾發(fā)生、很少發(fā)生、極少發(fā)生。其劃分細則如下表所示。發(fā)生頻度定義0值經常發(fā)生發(fā)生概率210%5有時發(fā)生10%＞發(fā)生概率21%4偶爾發(fā)生1%＞發(fā)生概率20.1%3很少發(fā)生0.1%＞發(fā)生概率20.001%2極少發(fā)生發(fā)生概率＜0.001%1潛在風險多因素多發(fā)生頻度時，從嚴評價，取發(fā)生頻度較高者為準。5.1.3風險可探測度D風險可探測度用于評價潛在風險在現(xiàn)有控制措施下，被查出的難易程度，為便于評價將其劃分為5級，其劃分細則如下表所示?？商綔y度描述D值

風險不易發(fā)生5必須抽樣檢測才能發(fā)現(xiàn)4加強檢查就能發(fā)現(xiàn)3很快能夠發(fā)現(xiàn)2隨時能夠發(fā)現(xiàn)15.1.4風險系數(shù)RPN風險系數(shù)RPN=風險嚴重度SX風險頻度OX風險可探測度D風險系數(shù)風險等級及應采取的措施風險等級風險措施76-125高應立即采取措施消除'降低或規(guī)避風險26-75中需采取措施降低風險1-25低風險較低，當采取措施消除風險引發(fā)的成本大于風險本身引起的損失時，接受風險5.1.5風險評價成果應填入XXX/EHSR009《風險與機遇識別、評價與應對措施策劃表》。2機遇評價準則對已識別出的機遇進行評價，評價指標包括機遇重要度、機遇發(fā)生頻度、機遇可控性，評價依據(jù)本準則進行。5.2.1機遇重要度Z為便于機遇重要度評價，將其劃分為5級，根據(jù)其重要程度依次為非常重要、重要、較重要、一般重要、輕微重要。其劃分細則如下表所示。重要程度Z值財產利益（萬元）企業(yè)形象非常重要5財產利益$10重大國際'國內良好形象重要410＞財產利益$5省內'行業(yè)內良好形象較重要35＞財產利益$0.5地區(qū)性良好形象—般重要2財產利益＜0.5企業(yè)及周邊良好形象輕微重要1無利益無影響5.2.2機遇頻度O機遇頻度用于評價機遇的發(fā)生頻率，為便于評價將機遇頻度劃分5級，根據(jù)其頻度從高到低依次為經常發(fā)生、有時發(fā)生、偶爾發(fā)生、很少發(fā)生、極少發(fā)生。其劃分細則如下表所示。發(fā)生頻度定義0值經常發(fā)生發(fā)生概率$10%5有時發(fā)生10%＞發(fā)生概率$1%4

偶爾發(fā)生1%＞發(fā)生概率$0.1%3很少發(fā)生0.1%＞發(fā)生概率$0.001%2極少發(fā)生發(fā)生概率V0.001%1潛在風險多因素多發(fā)生頻度時，從嚴評價，取發(fā)生頻度較高者為準。5.2.3機遇可控性K5.2.4機遇系數(shù)JYX機遇系數(shù)JYX二機遇重要度ZX機遇頻度0X機遇可控性K機遇系數(shù)機遇等級及應采取的措施機遇等級機遇措施76-125高應立即采取措施控制或抓住機遇26-75中需要積極行動采取措施控制或抓住機遇1-25低保持關注，當采取措施控制機遇所需的成本大于比機遇本身帶來的利益時，抓住機遇5.2.5機遇評價成果應填入XXX/EHSR009《風險與機遇識別、評價與應對措施策劃表》6應對措施策劃1風險應對依據(jù)風險評價結果采取相應應對措施，措施可包括但不限于：a） 風險降低：注：風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失，總務部應制定的詳細的風險降低措施降低風險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風險降低方法：采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；無法消除風險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時；按本文件5.1.4計算得出風險系數(shù)為26至75之間的一般性風險。b） 風險規(guī)避：注：風險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。c）風險接受。注：風險接受是指企業(yè)本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險，當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風險的方法：采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；造成的損失較小且重復性較高的風險；既無有效的風險降低的措施，又無有效的規(guī)避風險的方法時；按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)低于25的低風險。以達到降低或消除風險的目的，避免因風險管控缺陷對EHS績效造成負面影響。6.2機遇應對6.2.1依據(jù)機遇評價結果采取相應應對措施，措施可包括但不限于：a） 立即行動；b） 積極行動；c） 保持關注。6.2.2當采取立即行動和積極行動所造成的開銷費用大于機遇所帶來的利益時，采取保持關注的方法。6.3風險與機遇應對措施應形成XXX/EHSR009《風險與機遇識別、評價與應對措施策劃表》并明確責任歸屬與完成時限等，經簽發(fā)生效后由總務部分發(fā)至各責任人處。6.4總務部監(jiān)督檢查各責任人措施執(zhí)行情況。7緊急應對7.1完成風險與機遇識別后還應識別其中的潛在緊急情況，并形成XXX/EHSR016《EHS緊急情況識別及應對策劃表》,簽批生效后分發(fā)至各責任人處。注：緊急情況指意外的或不期望的事件，需要緊急運用特殊的能力、資源或過程以預防或減輕其實際或潛在的后果，包括不利的EHS影響或對公司造成的其他影響。7.2當發(fā)生緊急情況時，依據(jù)XXX/EHSP8.2《應急準備與響應控制程序》執(zhí)行。8評審與修訂8.1總務部定期組織風險和機遇評審（頻次不少于1次/年），以驗證其有效性與適宜性。如有更新需求，應及時修訂XXX/EHSR009《風險與機遇識別、評價與應對措施策劃表》與XXX/EHSR016《EHS緊急情況識別及應對策劃表》。8.2風險和機遇的評審應包含以下方面的內容：a） 風險和機遇的識別是否充分且適宜；b） 風險和機遇應對措施的有效性與適宜性；c） 持續(xù)改進的機會。8.3當出現(xiàn)以下情況時，可適當增加風險和風險評審的次數(shù)：a） 與EHS管理體系有關的法律、法規(guī)、標準及其它要求有變化時；組織機構、體系范圍、資源配置等發(fā)生重大調整時;發(fā)生重大EHS事故或相關方投訴連續(xù)發(fā)生時；其它認為需要時。9文件化信息