《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序》

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序1目的及適用范圍為確保EHS管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，預(yù)防或減少不期望的影響，實(shí)現(xiàn)EHS管理體系持續(xù)改進(jìn),特建立本程序。本程序文件適用于EHS管理體系范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)措施策劃。2涉及標(biāo)準(zhǔn)及管理手冊(cè)條款號(hào)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)XXX/EHS-MSISO14001ISO45001條款號(hào)6.1.16.1.16.1.13職責(zé)3.1總務(wù)部為風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)歸口管理部門。3.2總務(wù)部負(fù)責(zé)EHS管理體系風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)措施策劃（包括緊急情況）。3.3總務(wù)部負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的評(píng)審修訂。4識(shí)別4.1總務(wù)部負(fù)責(zé)EHS管理體系風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別，識(shí)別對(duì)象應(yīng)至少包括：a） 危險(xiǎn)有害因素（6.1.2）；b） 環(huán)境因素（6.1.2）；c） 合規(guī)義務(wù)（6.1.3、9.1.2）；d） 內(nèi)外部環(huán)境問題（4.1）；e） 相關(guān)方的需求與期望（4.2）。4.2識(shí)別成果應(yīng)填入XXX/EHSR009《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施策劃表》。5分析5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度、頻度、可探測(cè)度，評(píng)價(jià)依據(jù)本準(zhǔn)則進(jìn)行5.1.1風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度S風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，其風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害類別包括但不限于：a） 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與其他要求；b） 人身傷害；c） 職業(yè)相關(guān)病癥；d） 財(cái)產(chǎn)損失；e） 環(huán)境影響；f） 停工/停產(chǎn);g） 企業(yè)形象。為便于風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度評(píng)價(jià)，將其風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度劃分為5級(jí)，根據(jù)其嚴(yán)重度從高到低依次為非常嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、一般、輕微。其劃分細(xì)則如下表所示。嚴(yán)重程度S值危害類別法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與其他要求人身傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）環(huán)境影響停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重5違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)多人死亡職業(yè)?。ǘ嗳耍┴?cái)產(chǎn)損失$10重大環(huán)境影響不可控排放不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響嚴(yán)重4違反地方性法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一人死亡或多人失能職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0＞財(cái)產(chǎn)損失25中等環(huán)境影響不可控排放較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響較嚴(yán)重3違反地方性標(biāo)準(zhǔn)永久失能（一人）職業(yè)性多發(fā)癥5＞財(cái)產(chǎn)損失$0.5較輕環(huán)境影響不可控排放間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響一般2違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)需治療，缺工職業(yè)因素引起的嚴(yán)重不適財(cái)產(chǎn)損失＜0.5局部環(huán)境影響可控排放可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊影響輕微1不違反輕微僅需急救職業(yè)因素引起的輕微不適無(wú)損失無(wú)環(huán)境影響未停工不影響當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)多危害類別時(shí)，取危害程度高者進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)頻度0風(fēng)險(xiǎn)頻度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率，為便于評(píng)價(jià)將風(fēng)險(xiǎn)頻度劃分5級(jí)，根據(jù)其頻度從高到低依次為經(jīng)常發(fā)生、有時(shí)發(fā)生、偶爾發(fā)生、很少發(fā)生、極少發(fā)生。其劃分細(xì)則如下表所示。發(fā)生頻度定義0值經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率210%5有時(shí)發(fā)生10%＞發(fā)生概率21%4偶爾發(fā)生1%＞發(fā)生概率20.1%3很少發(fā)生0.1%＞發(fā)生概率20.001%2極少發(fā)生發(fā)生概率＜0.001%1潛在風(fēng)險(xiǎn)多因素多發(fā)生頻度時(shí)，從嚴(yán)評(píng)價(jià)，取發(fā)生頻度較高者為準(zhǔn)。5.1.3風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)度D風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)在現(xiàn)有控制措施下，被查出的難易程度，為便于評(píng)價(jià)將其劃分為5級(jí)，其劃分細(xì)則如下表所示?？商綔y(cè)度描述D值

風(fēng)險(xiǎn)不易發(fā)生5必須抽樣檢測(cè)才能發(fā)現(xiàn)4加強(qiáng)檢查就能發(fā)現(xiàn)3很快能夠發(fā)現(xiàn)2隨時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)15.1.4風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)RPN風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)RPN=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度SX風(fēng)險(xiǎn)頻度OX風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)度D風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施76-125高應(yīng)立即采取措施消除'降低或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)26-75中需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-25低風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的成本大于風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)5.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)成果應(yīng)填入XXX/EHSR009《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施策劃表》。2機(jī)遇評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)已識(shí)別出的機(jī)遇進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括機(jī)遇重要度、機(jī)遇發(fā)生頻度、機(jī)遇可控性，評(píng)價(jià)依據(jù)本準(zhǔn)則進(jìn)行。5.2.1機(jī)遇重要度Z為便于機(jī)遇重要度評(píng)價(jià)，將其劃分為5級(jí)，根據(jù)其重要程度依次為非常重要、重要、較重要、一般重要、輕微重要。其劃分細(xì)則如下表所示。重要程度Z值財(cái)產(chǎn)利益（萬(wàn)元）企業(yè)形象非常重要5財(cái)產(chǎn)利益$10重大國(guó)際'國(guó)內(nèi)良好形象重要410＞財(cái)產(chǎn)利益$5省內(nèi)'行業(yè)內(nèi)良好形象較重要35＞財(cái)產(chǎn)利益$0.5地區(qū)性良好形象—般重要2財(cái)產(chǎn)利益＜0.5企業(yè)及周邊良好形象輕微重要1無(wú)利益無(wú)影響5.2.2機(jī)遇頻度O機(jī)遇頻度用于評(píng)價(jià)機(jī)遇的發(fā)生頻率，為便于評(píng)價(jià)將機(jī)遇頻度劃分5級(jí)，根據(jù)其頻度從高到低依次為經(jīng)常發(fā)生、有時(shí)發(fā)生、偶爾發(fā)生、很少發(fā)生、極少發(fā)生。其劃分細(xì)則如下表所示。發(fā)生頻度定義0值經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率$10%5有時(shí)發(fā)生10%＞發(fā)生概率$1%4

偶爾發(fā)生1%＞發(fā)生概率$0.1%3很少發(fā)生0.1%＞發(fā)生概率$0.001%2極少發(fā)生發(fā)生概率V0.001%1潛在風(fēng)險(xiǎn)多因素多發(fā)生頻度時(shí)，從嚴(yán)評(píng)價(jià)，取發(fā)生頻度較高者為準(zhǔn)。5.2.3機(jī)遇可控性K5.2.4機(jī)遇系數(shù)JYX機(jī)遇系數(shù)JYX二機(jī)遇重要度ZX機(jī)遇頻度0X機(jī)遇可控性K機(jī)遇系數(shù)機(jī)遇等級(jí)及應(yīng)采取的措施機(jī)遇等級(jí)機(jī)遇措施76-125高應(yīng)立即采取措施控制或抓住機(jī)遇26-75中需要積極行動(dòng)采取措施控制或抓住機(jī)遇1-25低保持關(guān)注，當(dāng)采取措施控制機(jī)遇所需的成本大于比機(jī)遇本身帶來(lái)的利益時(shí)，抓住機(jī)遇5.2.5機(jī)遇評(píng)價(jià)成果應(yīng)填入XXX/EHSR009《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施策劃表》6應(yīng)對(duì)措施策劃1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果采取相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施，措施可包括但不限于：a） 風(fēng)險(xiǎn)降低：注：風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，總務(wù)部應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；按本文件5.1.4計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為26至75之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。b） 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：注：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。c）風(fēng)險(xiǎn)接受。注：風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于25的低風(fēng)險(xiǎn)。以達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，避免因風(fēng)險(xiǎn)管控缺陷對(duì)EHS績(jī)效造成負(fù)面影響。6.2機(jī)遇應(yīng)對(duì)6.2.1依據(jù)機(jī)遇評(píng)價(jià)結(jié)果采取相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施，措施可包括但不限于：a） 立即行動(dòng)；b） 積極行動(dòng)；c） 保持關(guān)注。6.2.2當(dāng)采取立即行動(dòng)和積極行動(dòng)所造成的開銷費(fèi)用大于機(jī)遇所帶來(lái)的利益時(shí)，采取保持關(guān)注的方法。6.3風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施應(yīng)形成XXX/EHSR009《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施策劃表》并明確責(zé)任歸屬與完成時(shí)限等，經(jīng)簽發(fā)生效后由總務(wù)部分發(fā)至各責(zé)任人處。6.4總務(wù)部監(jiān)督檢查各責(zé)任人措施執(zhí)行情況。7緊急應(yīng)對(duì)7.1完成風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別后還應(yīng)識(shí)別其中的潛在緊急情況，并形成XXX/EHSR016《EHS緊急情況識(shí)別及應(yīng)對(duì)策劃表》,簽批生效后分發(fā)至各責(zé)任人處。注：緊急情況指意外的或不期望的事件，需要緊急運(yùn)用特殊的能力、資源或過程以預(yù)防或減輕其實(shí)際或潛在的后果，包括不利的EHS影響或?qū)驹斐傻钠渌绊憽?.2當(dāng)發(fā)生緊急情況時(shí)，依據(jù)XXX/EHSP8.2《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》執(zhí)行。8評(píng)審與修訂8.1總務(wù)部定期組織風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審（頻次不少于1次/年），以驗(yàn)證其有效性與適宜性。如有更新需求，應(yīng)及時(shí)修訂XXX/EHSR009《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施策劃表》與XXX/EHSR016《EHS緊急情況識(shí)別及應(yīng)對(duì)策劃表》。8.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a） 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否充分且適宜；b） 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有效性與適宜性；c） 持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。8.3當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：a） 與EHS管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí)；組織機(jī)構(gòu)、體系范圍、資源配置等發(fā)生重大調(diào)整時(shí);發(fā)生重大EHS事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；其它認(rèn)為需要時(shí)。9文件化信息