2022證券考試題庫《模擬試題卷》

2022證券考試題庫

《模擬試題卷》（2）.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案追訴標準的表述,正確的是（）〇A.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的B.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的C.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的D.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的【答案】B.上市公司應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起（）月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送財務(wù)會計報告。A,三個.兩個C.ー個D,四個【答案】D3.在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中,集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的,單ー集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）〇10%15%20%30%【答案】B4.A公司擬公開發(fā)行股份,甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為A公司的主承銷商,下列證券公司的做法中,錯誤的是（）。A,丁公司工作人員向A公司的主要負責人介紹承銷業(yè)務(wù)的主要流程B.甲公司工作人員向A公司主要負責人介紹甲公司的承銷資質(zhì)C.丙公司工作人員為A公司的主要負責人提供出國參觀機會D,乙公司工作人員邀請A公司主要負責人來乙公司參觀【答案】C5.在證券公司（）報告上簽字的人員,應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整,對報告內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當注明意見和理由。A,季度、月度B.年度、半年度C，年度、季度D.年度、月度【答案】D6.證券公司應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。［2018年5月真題］32C.4D.1【答案】C【考點】證券公司的監(jiān)管制度;.我國證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經(jīng)營風險控制制度。［2015年11月真題］A,凈資產(chǎn).利潤率C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C【考點】證券公司的監(jiān)管制度;資料來源:文得學(xué)習網(wǎng),獲取更多證券期貨考試資料及視頻,上文得學(xué)習網(wǎng)查找。8.目前按照《證券法》的規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行,（）管理。［2013年12月真題］A,以每個客戶的名義單獨立戶B.采取銀證轉(zhuǎn)賬的方式C.投資金額大小分類設(shè)置賬戶D.實名制【答案】A【考點】證券公司的監(jiān)管制度;9.按我國現(xiàn)行的做法,投資者入市必須先到（）或其開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶。［2017年9月真題］A.證券交易所B.證券公司C.商業(yè)銀行D,中國結(jié)算公司【答案】D【考點】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);10.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是（）〇［2017年9月真題］A,客戶促成B.客戶服務(wù)C.客戶關(guān)系建立D.目標市場選擇【答案】C【考點】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);11.董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的,公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司（）以上股份的股東,有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。A.十分之ーB.百分之三C.百分之ーD,十分之三【答案】C.按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司,可以依法從事（）經(jīng)紀業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀,境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的,應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。A.商品期貨B.股指期貨C.國債期貨D.期權(quán)業(yè)務(wù)【答案】A.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》,從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的,協(xié)會予以（）。A.中止登記B.注銷登記C.聯(lián)合懲戒D.變更登記【答案】B.股東大會是股份公司的權(quán)カ機構(gòu),由（）組成。A.全體員エB.公司高級管理人員C.全體股東D,持股5%以上的股東【答案】C.證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.撤銷行政許可B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責令改正D.出具警示函【答案】A.中國證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶,專用于證券交易成交后的清算交收,具有結(jié)算履約擔保作用。A.基金公司B.合格機構(gòu)投資者C.證券交易所D.證券公司【答案】D.上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出,根據(jù)科創(chuàng)板定位,保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦的高端裝備領(lǐng)域中的企業(yè)不包括從事（）的科技創(chuàng)新企業(yè)。A,先進軌道交通B.大型風電C.智能制造D.航空航天【答案】B.西方某些國家中央銀行發(fā)行股票,其股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利,只能按期收取固定的紅利,其股票類似于（）。A.短期債券B.中央銀行票據(jù)C.長期債券D.優(yōu)先股【答案】D.合約買方向賣方支付一定費用,在約定日期內(nèi),享有按事先規(guī)定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約,稱之為（）〇A.金融互換B.金融期權(quán)C.金融遠期合同D.金融期貨【答案】B.可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度的ー項證券結(jié)算基本原則是（）。A.貨銀對付交收制度B.證券實名制C.分級結(jié)算制度D.凈額結(jié)算制度【答案】A.風險性是股票的特征之一,下列關(guān)于股票的風險性特征的說法有誤的是（）〇A.風險不等于損失,高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失,也可附帶來較大的收益B.投資者在買入股票時,對其未來收益會有一個估計,但事后看,真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計,這就是股票的風險C.風險本身是ー個中性概念,但是,高風險一般對應(yīng)著高收益,因此投資者一般喜歡投資那些風險較高的股票D.股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性,或者說實際與預(yù)期收益之間的偏離程度【答案】C.政府機構(gòu)進行證券投資的主要目的是進行宏觀調(diào)控和（）〇A.獲取利息B.獲取資本收益C.調(diào)劑資金余缺D.獲取投資回報【答案】C.有限責任會計師事務(wù)所申請證券資格,其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。3001000500100【答案】C.我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種不包括（）。A.政府債券金融債券C.特種國債D.可轉(zhuǎn)換公司債券【答案】C25.股票是ー種資本證券,它屬于（）。A.實物資本B.風險資本C.虛擬資本D.真實資本【答案】c26.按照《反洗錢法》的規(guī)定,金融機構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當至少保存（）年。3521【答案】B27.證券公司應(yīng)當建立健全（）,指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪,了解證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)情況,并作出完整記錄。A,客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度【答案】A28.證券公司在證券交易中有嚴重違法行為,不再具備經(jīng)營資格的,由（）撤銷證券業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.工商管理部門【答案】c29.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應(yīng)當遵守（）的原則。A.自愿、有償、誠實信用B.自愿、無償、誠實信用C.公平、自愿、誠實信用D,公平、有償、誠實信用【答案】A.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》,下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是（）〇A.證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當制定并嚴格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)投資者適當性管理制度,全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征,充分揭示股票期權(quán)交易風險B.投資者應(yīng)當在證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù),并書面簽署風險揭示書C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度D.證券公司以自有資金參與股票期權(quán)交易試點的,應(yīng)當具備證券自營業(yè)務(wù)資格,不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,其自有資金在任何情況下都不得參與股票期權(quán)交易【答案】D資料來源:文得學(xué)習網(wǎng),獲取更多證券期貨考試資料及視頻,上文得學(xué)習網(wǎng)查找。.下列關(guān)于觀察名單,限制名單的說法,錯誤的是（）。A.證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時,將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單的適當時點,指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項、進場開展工作和實際獲知內(nèi)部信息中最早時點B.對于限制名單中的公司或證券,證券公司應(yīng)當禁止開展業(yè)務(wù),但通過自營賬戶進行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時點前移D.證券公司在確認不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后,可以將該項目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除【答案】B.公開募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列行為（）。A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益D.侵占、挪用基金財產(chǎn)【答案】C資料來源:文得學(xué)習網(wǎng),獲取更多證券期貨考試資料及視頻,上文得學(xué)習網(wǎng)查找。.中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則,可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,增加現(xiàn)場檢查頻率,強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管,委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等合規(guī)監(jiān)管。A.審慎監(jiān)管B.有效監(jiān)管C.全面監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】A.收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)在收購?fù)瓿珊螅ǎ﹤€月內(nèi),對收購人進行持續(xù)督導(dǎo)。3612246【答案】B.主板上市公司非公開發(fā)行股票時,發(fā)行對象均屬于原前（）股東的,可以由上市公司自行銷售。A.3名20名10名D.5名【答案】C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A,行政法規(guī)B.法律C.部門規(guī)章D.自律管理規(guī)則【答案】C.上市公司設(shè)董事會秘書,其職責不包括（）〇A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務(wù)所C.負責辦理信息披露事務(wù)D.負責公司股東資料的管理【答案】B.下列關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中,錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求,證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D,客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,證券公司應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C.經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前,應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.利益保證承諾B,因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D,投資者適當性匹配意見【答案】A.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者的說法,錯誤的是（）。A,普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者,在符合一定條件下,經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料,經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品等機構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者,需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的條件【答案】D.據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》,發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板的上市條件不包括（）〇A,符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件,首次公開發(fā)行股份達到公司股份總數(shù)的25%以上B.公司股本總額超過人民幣4億元,首次公開發(fā)行股份比例為1〇%以上C.發(fā)行后股本總額不低于人民5000萬元D,市值及財務(wù)指標滿足規(guī)定的標準【答案】C.股票市場供給方面的主體是（）。A,上市公司B.證券交易所C.證券公司D,準備出售股票的投資者【答案】A.基金托管人的工作不包括（）〇A.復(fù)核基金宣傳推介材料中的業(yè)績表現(xiàn)B.基金募集失敗返還投資人資金C.按規(guī)定召集持有人大會D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值【答案】B.下列各項不是我國現(xiàn)有股份期貨合約中的標的指數(shù)的是（）〇A.上證50指數(shù)B.滬深300指數(shù)C?中證100指數(shù)D.中證500指數(shù)【答案】c45,下列各種VaR計算方法中,屬于局部估值法的是（）。A.歷史模擬法B.德爾塔ー伽瑪法C.蒙特卡羅模擬法D.德爾塔一正態(tài)分布法【答案】D31.下列不屬于金融機構(gòu)類投資者的是（）。A.金融租賃公司B.證券公司C.中國證券金融股份有限公司D.商業(yè)銀行【答案】C32.滬股通股票不包括的股票為（）〇A.上證180指數(shù)成分股B股A+H股上市公司的上交所上市A股D.上證380指數(shù)成分股【答案】B.下列關(guān)于金融市場分類的說法,錯誤的是（）〇A.按交割方式,可以將金融市場分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場B.按組織方式,可以將金融市場分為ー級市場和二級市場C.按金融資產(chǎn)到期期限,可以將金融市場分為貨幣市場和資本市場D,按交易工具,可以將金融市場分為債務(wù)市場和權(quán)益市場【答案】B.ETF的申購和贖回在進行,市場交易在進行。（）A.二級市場;ー級市場B.二級市場;ニ級市場ー級市場;ニ級市場ー級市場;ー級市場【答案】C35.我國開放式基金的存續(xù)期為（）。5年15年?50年15年一般無固定期限【答案】D資料來源:文得學(xué)習網(wǎng),獲取更多證券期貨考試資料及視頻,上文得學(xué)習網(wǎng)查找。.1944年布雷頓森林會議后,（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B【考點】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;.布雷頓森林協(xié)議的其中一個成果是將イ ）與黃金掛鉤。［2018年3月真題］A.歐元B.英鎊C.美元D.日元【答案】C【考點】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;53.美國證券市場是從買賣（）開始的。［201フ年4月真題］A.金融債券B.運輸公司股票C.鐵路股票D.政府債券【答案】D【考點】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;54,下列各個國際組織中,（）屬于全球金融體系的主要參與者。［201フ年2月真題］A.國際交流發(fā)展計劃B.世界知識產(chǎn)權(quán)組織C.國際貨幣基金組織D.國際戰(zhàn)略研究所【答案】C【考點】全球金融體系;55.國際長期資金流動的主要方式不包括（）〇［2015年11月真題］A.國際直接投資B.銀行資金調(diào)撥C.國際證券投資D.國際信貸【答案】B【考點】全球金融體系;56.企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位