建設工程監(jiān)理基本理論與相關法規(guī)

建設工程監(jiān)理理基本理論與與相關法規(guī)深圳大學2011年8月劉建博博士，PMP，教授深圳監(jiān)理工程師考考試培訓建設工程監(jiān)理理基本理論與與相關法規(guī)教材目錄第一部分法法律第二部分行行政法規(guī)第三部分部部門規(guī)章第四部分標標準規(guī)范第五部分規(guī)規(guī)范性文件建設工程監(jiān)理理基本理論與與相關法規(guī)考試大綱目錄錄一、建設工程程監(jiān)理制度二、注冊監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)三、建設工程程目標控制四、建設工程程風險管理五、建設工程程監(jiān)理的組織織六、建設工程程監(jiān)理規(guī)劃七、國外建設設工程項目管管理八、建設工程程信息管理九、建設工程程監(jiān)理相關法法規(guī)及規(guī)范深圳市建設工工程施工監(jiān)理理規(guī)范SJG17-2009一、建設工程程監(jiān)理制度建設工程監(jiān)理理的性質（1）服務性性

（2））科學性（3）獨立性性（4）公正性性一、建設工程程監(jiān)理制度建設工程監(jiān)理理的作用（1）有利于提高高建設工程投投資決策科學學化水平。（2）有利于規(guī)范范工程建設參參與各方的建建設行為。（3）有利于促使使承建單位保保證建設工程程質量和使用用安全。（4）有利于實現現建設工程投投資效益最大大化。一、建設工程程監(jiān)理制度建設工程監(jiān)理理的特點（1）建設工工程監(jiān)理的服服務對象具有有單一性（2）建設工工程監(jiān)理屬于于強制推行的的制度（3）建設工工程監(jiān)理具有有監(jiān)督功能（4）市場準準入的雙重控控制。二、注冊監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)職業(yè)道德守則則：（1）維護國家家的榮譽和利利益，按照““守法、誠信信、公正、科科學”的準則執(zhí)業(yè)（2）執(zhí)行有有關工程建設設的法律、法法規(guī)、標準、、規(guī)范、規(guī)程程和制度，履履行監(jiān)理合同同規(guī)定的義務務和職責。（3）努力學學習專業(yè)技術術和建設監(jiān)理理知識，不斷斷提高業(yè)務能能力和監(jiān)理水水平。（4）不以個個人名義承攬攬監(jiān)理業(yè)務。。（5）不同時時在兩個或兩兩個以上監(jiān)理理單位注冊和和從事監(jiān)理活活動，不在政府部門門和施工、材材料設備的生生產供應等單單位兼職（6）不為所所監(jiān)理項目指指定承包商、、建筑構配件件、設備、材材料生產廠家家和施工方法法。（7）不收受受被監(jiān)理單位位的任何禮金金。（8）不泄露露所監(jiān)理工程程各方認為需需要保密的事事（9）堅持獨獨立自主地開開展工作。二、注冊監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)監(jiān)理工程師的的主要權利:（1）使用監(jiān)監(jiān)理工程師名名稱。（2）依法自自主執(zhí)行業(yè)務務。（3）依法簽簽署工程監(jiān)理理及相關文件件并加蓋執(zhí)業(yè)業(yè)印章。（4）法律、、法規(guī)賦予的的其他權利。。二、注冊監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)監(jiān)理工程師的的義務則主要要如下:（1）遵守法法律、法規(guī)，，嚴格依照相相關的技術標標準和委托監(jiān)監(jiān)理合同開展展工作。（2）恪守職職業(yè)道德，維維護社會公共共利益。（3）執(zhí)業(yè)中中保守委托單單位申明的商商業(yè)秘密。（4）不得同同時受聘于兩兩個及以上單單位執(zhí)行業(yè)務務。（5）不得出出借《監(jiān)理工工程師執(zhí)業(yè)資資格證》、《《監(jiān)理工程師師注冊證書》》和執(zhí)業(yè)印章章。（6）接受職職業(yè)繼續(xù)教育育，不斷提高高業(yè)務水平。。二、注冊監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)監(jiān)理工程師的的注冊，根據據注冊內容的的不同分為3種形式，即即初始注冊、、續(xù)期注冊和和變更注冊。。三、建設工程程目標控制主動控制:是在預先分析析各種風險因因素及其導致致目標偏離的的可能性和程程度的基礎上上，擬訂和采采取有針對性性的預防措施施，從而減少少乃至避免目目標偏離。三、建設工程程目標控制被動控制:是從計劃的實實際輸出中發(fā)發(fā)現偏差，通通過對產生偏偏差原因分析析，研究制定定糾偏措施，，以使偏差得得以糾正，工工程實施恢復復到原來的計計劃狀態(tài)，或或雖然不能恢恢復到計劃狀狀態(tài)但可以減減少偏差的嚴嚴重程度。三、、建建設設工工程程目目標標控控制制建設設工工程程目目標標分分解解應應遵遵循循以以下下幾幾個個原原則則。。（1））能能分分能能合合。。（2））按按工工程程部部位位分分解解，，而而不不按按工工種種分分解解。。（3））區(qū)區(qū)別別對對待待，，有有粗粗有有細細。。（4））有有可可靠靠的的數數據據來來源源。。（5））目目標標分分解解結結構構與與組組織織分分解解結結構構相相對對應應。。三、、建建設設工工程程目目標標控控制制全過過程控制制應應注注意意的的問問題題（1））在在工工程程建建設設的的早早期期就就應應當當編編制制進進度度計計劃劃。。（2））在在編編制制進進度度計計劃劃時時要要充充分分考考慮慮各各階階段段工工作作之之間間的的合合理理搭搭接接。。（3））抓抓好好關關鍵鍵線線路路的的進進度度控控制制。。三、、建建設設工工程程目目標標控控制制對進度度目目標標進進行行全全方方位位的的控控制制從從下列列方面面進進行行控控制制：（1））對對整整個個建建設設工工程程所所有有工工程程內內容容的的進進度度都都要要進進行行控控制制，，除除了了單單項項工工程程、、單單位位工工程程之之外外，，還還包包括括區(qū)區(qū)內內道道路路、、綠綠化化、、配配套套工工程程等等的的進進度度。。（2））對對整整個個建建設設工工程程所所有有工工作作內內容容都都要要進進行行控控制制。。（3））對對影影響響進進度度的的各各種種因因素素都都要要進進行行控控制制。。（4））注注意意各各方方面面工工作作進進度度對對施施工工進進度度的的影影響響。。三、、建建設設工工程程目目標標控控制制建設設工工程程質質量量控控制制的的目目標標，，就就是是通通過過有有效效的的質質量量控控制制工工作作和和具具體體的的質質量量控控制制措措施施，，在在滿滿足足投投資資和和進進度度要要求求的的前前提提下下，，實實現現工工程程預預定定的的質質量量目目標標。。三、、建建設設工工程程目目標標控控制制建設設工工程程的的功功能能與與使使用用價價值值的的質質量量目目標標是是相相對對于于業(yè)業(yè)主主的的需需要要而而言言，，并并無無固固定定和和統統一一的的標標準準。。從從這這個個角角度度講講，，建建設設工工程程的的質質量量目目標標都都具具有有個個性性。。三、、建建設設工工程程目目標標控控制制建設設工工程程目目標標控控制制的的任任務務：（1））設設計計階階段段：：①①投投資資控控制制任任務務。。②②進進度度控控制制任任務務。。③③質質量量控控制制任任務務。。（2））施施工工招招標標階階段段：：①①協協助助業(yè)業(yè)主主編編制制施施工工招招標標文文件件，，為為本本階階段段和和施施工工階階段段目目標標控控制制打打下下基基礎礎。。②②協協助助業(yè)業(yè)主主編編制制標標底底。。③③做做好好投投標標資資格格預預審審工工作作。。④④組組織織開開標標、、評評標標、、定定標標工工作作。。（3））施施工工階階段段：：①①投投資資控控制制任任務務。。②②進進度度控控制制的的任任務務。。③③質質量量控控制制的的任任務務。。三、、建建設設工工程程目目標標控控制制建設設工工程程目目標標控控制制可可采采取取的的措措施施：（1））組組織織措措施施（2））技技術術措措施施（3））經經濟濟措措施施（4））合同同措措施施四、、建建設設工工程程風風險險管管理理風險險的的分分類類：（1））按按風風險險的的后后果果分分為為純純風風險險和和投投機機風風（2））按按風風險險產產生生的的原原因因分分為為政政治治風風險險、、社社會風風險險、、經經濟濟風風險險、、自自然然風風險險、、技技術術風風險險等等。。（3））按按風風險險的的影影響響范范圍圍分分為為基基本本風風險險和和特特殊殊風風險險。。四、、建建設設工工程程風風險險管管理理風險險識識別別是風風險險管管理理中中的的首首要要的的步步驟驟，，是是指指通通過過一一定定的的方方式式，，系系統統而而全全面面地地識識別別出出影影響響建建設設工工程程目目標標實實現現的的風風險險事事件件并并加加以以適適當當歸歸類類的的過過程程，，必必要要時時還還需需對對風風險險事事件件的的后后果果作作出出定定性性的的估估計計。。四、、建建設設工工程程風風險險管管理理風險險評評價價的的作作用用：（1））更更準準確確地地認認識識風風險險。。（2））保保證證目目標標規(guī)規(guī)劃劃的的合合理理性性和和計計劃劃的的可可行行性性。。（3））合合理理選選擇擇風風險險對對策策，，形形成成最最佳佳風風險險對對策策組組合合。。四、、建建設設工工程程風風險險管管理理風險險管管理理中中所所運運用用的的對對策策有有：：風險險回回避避損失失控控制制風險險自自留留風險險轉轉移移四、、建建設設工工程程風風險險管管理理風險險對對策策也稱稱為為風風險險防防范范手手段段或或風風險險管管理理技技術術。。風險回避避就是以一一定的方方式中斷斷風險源源，使其其不發(fā)生生或不再再發(fā)展，，從而避避免可能能產生的的潛在損損失。損失控制制是一種主主動、積積極的風風險對策策。損失失控制可可分為預預防損失失和減少少損失兩兩方面工工作。四、建設設工程風風險管理理風險自留留就是將風風險留給給自己承承擔，是是從企業(yè)業(yè)內部財財務的角角度應對對風險。。風險自留留與其他他風險對對策的根根本區(qū)別別在于，，它不改改變建設設工程風風險的客客觀性質質，即既既不改變變工程風風險的發(fā)發(fā)生概率率，也不不改變工工程風險險潛在損損失的嚴嚴重性。。四、建設設工程風風險管理理導致非計計劃性風風險自留留的主要要原因：（1）缺缺乏風險險意識。。（2）風風險識別別之誤。。（3）風風險評價價失誤。。（4）風風險決策策延誤。。（5）風風險決策策實施延延誤。四、建設設工程風風險管理理計劃性風風險自留留應適用用的條件件：（1）別別無選擇擇。（2）期期望損失失不嚴重重。（3）損損失可準準確預測測。（4）企企業(yè)有短短期內承承受最大大潛在損損失的能能力。（5）投投資機會會很好（（或機會會成本很很大）。。（6）內內部服務務優(yōu)良。。五、建設設工程監(jiān)監(jiān)理的組組織組織設計計的基本本原則：（1）集集權與分分權統一一的原則則。（2）專專業(yè)分工工與協作作統一的的原則。。（3）管管理跨度度與管理理層次統統一的原原則。（4）權權責一致致的原則則。（5）才才職相稱稱的原則則。（6）經經濟效率率原則。。（7）彈彈性原則則。五、建設設工程監(jiān)監(jiān)理的組組織建設項目目監(jiān)理組組織機構構組織的的步驟：（1）確確定項目目監(jiān)理機機構目標標。（2）確確定監(jiān)理理工作內內容。（3）項項目監(jiān)理理機構的的組織結結構設計計。（4）制制定工作作流程和和信息流流程。五、建設設工程監(jiān)監(jiān)理的組組織項目監(jiān)理理機構組組織形式式：（1）直線線制監(jiān)理理組織形形式。（2）職職能制監(jiān)監(jiān)理組織織形式。。（3）直直線職能能制監(jiān)理理組織形形式。（4）矩矩陣制監(jiān)監(jiān)理組織織形式。。六、建設設工程監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃監(jiān)理規(guī)劃劃的作用用：（1）指指導項目目監(jiān)理機機構全面面開展監(jiān)監(jiān)理工作作（2）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃是建設設監(jiān)理主主管機構構對監(jiān)理理單位監(jiān)監(jiān)督的依據據（3）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃是業(yè)主主確認監(jiān)監(jiān)理單位位履行監(jiān)監(jiān)理合同同的主要要說明文文件（4）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃是監(jiān)理理單位內內部考核核的依據據和重要要的存檔檔資料六、建設設工程監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃建設工程程監(jiān)理規(guī)規(guī)劃編寫寫的要求求：（1）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃的基本本構成內內容應當當力求統統一。（2）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃的具體體內容應應具有針針對性。。（3）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃應當遵遵循建設設工程的的運行規(guī)規(guī)律。（4）項項目總監(jiān)監(jiān)理工程程師是監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃編寫的的主持人人。（5）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃一般要要分階段段編寫。。（6）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃的表達達方式應應當格式式化、標標準化。。（7）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃應該經經過審核核。六、建設設工程監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃監(jiān)理規(guī)劃劃