安全執(zhí)法中的證據(jù)收集與運用

安全執(zhí)法中的證據(jù)收集與運用安全執(zhí)法中的證據(jù)收集與運用安全執(zhí)法中的證據(jù)收集與運用xxx公司安全執(zhí)法中的證據(jù)收集與運用文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準審核制定方案設計，管理制度安全執(zhí)法中的證據(jù)收集與運用在執(zhí)法過程中,一些安監(jiān)執(zhí)法人員不懂得、不重視收集相應證據(jù)，作出的相應執(zhí)法行為不能建立在事實清楚、證據(jù)確鑿的基礎上，由此導致在行政復議與行政訴訟過程中，因不能提供有效證據(jù)而敗訴。這類問題在一些地方屢有發(fā)生，不僅造成工作被動，且也影響了安監(jiān)執(zhí)法人員的形象。主要問題證據(jù)的收集與運用我國《行政處罰法》《行政訴訟法》的有關條款均對執(zhí)法過程中的證據(jù)收集與運用有明確的規(guī)定。安全生產監(jiān)督管理部門對當事人作出行政處罰的具體行政行為，必須事實清楚、定性準確、證據(jù)確鑿、處理適當、程序合法，以確保行政處罰的合法性。在行政處罰案件中，證據(jù)成為證明當事人違法事實及行政機關進行行政處罰合法性的核心。安全生產監(jiān)督管理部門在行政執(zhí)法過程中，應當對其執(zhí)法行為依法承擔舉證責任。但由于一些安監(jiān)執(zhí)法人員不熟悉行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)則，或因為我國有關的法律法規(guī)及其相應的配套規(guī)章尚不完善，在證據(jù)收集與運用方面主要存在以下問題：取證質量不高，證據(jù)不充分長期以來，安全生產違法案件存在著“重口供，輕事實材料”的現(xiàn)象，證據(jù)材料中只有詢問筆錄，不足以認定事實，不符合“以事實為依據(jù)”的行政執(zhí)法原則；有的檢查報告中提到安全生產投入不足等違法行為，而詢問筆錄中卻對此違法事實只字未提，甚至證據(jù)材料中也沒有相應的佐證材料。取證程序不規(guī)范，甚至不合法對于什么是事實清楚、證據(jù)確鑿，不同類別的安全生產行政案件應當收集哪些證據(jù)，或應證明到何種程度等基本問題，我國目前沒有制定統(tǒng)一的標準和規(guī)范。因此，在收集證據(jù)過程中，有的檢查人員超越檢查范圍進行檢查；有的不注重行政相對人的申述、申辯權利，甚至有的執(zhí)法案件是先做出執(zhí)法行為，后取證，甚至是進入復議、訴訟環(huán)節(jié)才取證。取證方式相對單一現(xiàn)行的行政法律、法規(guī)制約了安全生產監(jiān)督管理部門調查取證的能力、手段、保障措施，實際工作中安全生產監(jiān)督管理部門比起司法機關在調查取證方面有很大的局限性。行政執(zhí)法證據(jù)的取證方式主要集中在各種書證復印件、詢問筆錄、視聽材料，而物證、鑒定結論和現(xiàn)場筆錄等證據(jù)形式相對較少，致使證據(jù)來源面窄，證據(jù)的證明力較差。盲目堆砌證據(jù)，缺乏必要的整理說明有的案件較復雜，收集了大量證據(jù)；但大多存在著不能對所收集的證據(jù)根據(jù)具體證明對象進行分類整理的現(xiàn)象，而只是進行簡單的堆砌。如有的檢查報告和處罰決定書中只敘述認定的案件事實，而對所做出的具體行政行為依據(jù)的證據(jù)、認定過程和認定理由不進行說明；還有的案件中所收集的證據(jù)之間存在相互矛盾的情況，對于采信了哪些證據(jù)，不采信哪些證據(jù)，具體理由是什么，均不作說明。對策之一證據(jù)的收集與固定安全生產行政執(zhí)法證據(jù)收集與固定，是指安全生產監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員，為查明案件真實情況而運用法律許可的方法和手段，按照一定的程序，發(fā)現(xiàn)、采集、提取證據(jù)的活動。收集及固定證據(jù)的目的，在于查明安全生產違法案件真實情況，這是查處安全生產行政違法案件的基礎?，F(xiàn)場檢查《行政處罰法》第36條規(guī)定了行政檢查：“……行政機關發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調查，收集有關證據(jù)；必要時，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行檢查。”《安全生產法》第56條規(guī)定：“負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門依法對生產經營單位執(zhí)行有關安全生產的法律、法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準的情況進行監(jiān)督檢查，……”《安全生產違法行為行政處罰辦法》第27條規(guī)定：“安全生產行政執(zhí)法人員對與案件有關的物品、場所進行勘驗檢查時，應當通知當事人到場，制作勘驗筆錄，并由當事人核對無誤后簽名或者蓋章。當事人拒絕到場的，可以邀請在場的其他人員作證，并在勘驗筆錄中注明；也可以采用錄音、錄像等方式記錄有關物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查”。可以說，現(xiàn)場檢查是安全生產行政執(zhí)法的常規(guī)手段?，F(xiàn)場檢查的任務主要是查明案件的現(xiàn)場狀況，獲取現(xiàn)場證據(jù)。通過現(xiàn)場檢查，可以直接獲得與案件有關的物證、書證，還能制作現(xiàn)場檢查筆錄。在現(xiàn)場檢查獲得證據(jù)的過程中，必須要有2名以上(含2名)持有省政府頒發(fā)的《行政執(zhí)法證》的執(zhí)法人員進行檢查，并應向當事人或有關人員出示證件。當事人或見證人必須在現(xiàn)場檢查筆錄上簽字或蓋章。先行登記保存《行政處罰法》第37條規(guī)定：“……在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存……?！薄栋踩a違法行為行政處罰辦法》第26條對先行登記保存的要求作了明確規(guī)定。證據(jù)先行登記保存作為行政執(zhí)法調查取證的專門方法，在安全生產行政執(zhí)法中起到非常重要的作用，它能夠使可能滅失的證據(jù)或者以后難以取得的證據(jù)，提前得到有效的固定，防止因自然或人為因素而失去某些有效證據(jù)。使用證據(jù)登記保存的方式固定證據(jù)時，必須經過安全生產監(jiān)管部門負責人批準，并在7日之內作出處理決定，在此期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據(jù)。抽樣鑒定《行政處罰法》第37條規(guī)定：“行政機關在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法?！薄栋踩a違法行為行政處罰辦法》第26條對抽樣取證也作了基本相同的規(guī)定。對于抽樣取得的證據(jù)，行政執(zhí)法機關委托或聘請具有安全生產鑒定資質的專業(yè)機構進行相關的技術鑒定，對專門性問題進行分析、判斷后作出結論性意見，這就是鑒定結論。在抽樣送檢獲得鑒定結論的過程中，抽樣提出物證時應開具物品清單，由2名以上(含2名)辦案人員和2名以上(含2名)見證人簽字或蓋章,同時送檢樣品需要雙方認可；要委托或聘請具備相應資質要求的鑒定機構進行鑒定，鑒定機構出具的鑒定報告必須符合有關形式上的要求，如應當載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學技術手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章等。調查詢問《安全生產違法行為行政處罰辦法》第24條規(guī)定：“……當事人或者有關人員應當如實回答安全生產行政執(zhí)法人員的詢問，并協(xié)助調查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況?！卑踩a行政執(zhí)法案件在任何時候都可以采用此方法進行調查。安監(jiān)執(zhí)法人員通過詢問當事人，聽取當事人對案件情況的陳述，并記錄下來作為一種證據(jù)，就是詢問筆錄。安監(jiān)執(zhí)法人員通過詢問其他了解有關案件情況的人，記錄下來作為一種證據(jù)，就是證人證言。在調查詢問取得相關證據(jù)時，必須要有2名以上(含2名)持有省政府頒發(fā)的《行政執(zhí)法證》的執(zhí)法人員進行詢問，并向當事人或者有關人員出示證件，表明身份和調查目的；在向案件有關證人取證時，應當個別進行，并對證人說明不得提供偽證或隱匿證據(jù)，同時證人的證言材料應交證人核對無誤后簽字或者蓋章；詢問當事人時應制作筆錄，筆錄允許當事人提出修改補充，經核對無誤后，當事人須逐頁簽字或蓋章，當事人拒絕簽字或蓋章的，辦案人員應在詢問筆錄上注明情況。調取或索取有關資料并進行復制《安全生產違法行為行政處罰辦法》第25條規(guī)定：“安全生產行政執(zhí)法人員應當收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據(jù)。調取原始憑證確有困難的，可以復制，復制件應當注明‘經核對與原件無異’的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章?！痹谡{取或索取有關資料時，調取或索取的材料須是與案件有關的資料，并由提供人在原件或復制件上簽字或蓋章，以證明該證據(jù)來源或進行確認；對涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者提供個人隱私的資料，行政執(zhí)法人員應為其保密，否則應承擔相應的法律責任。拍攝、錄音、錄像等《安全生產違法行為行政處罰辦法》第27條規(guī)定：“……也可以采用錄音、錄像等方式記錄有關物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查”。根據(jù)行政處罰及訴訟的證據(jù)要求，在取得視聽證據(jù)時，拍攝、錄音、錄像時應公開進行，以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取的侵害他人合法權益的證據(jù)材料不能作為定案依據(jù)。拍攝、錄音、錄像時一般不作單獨的調查取證方法，而作為其他調查取證時的輔助形式或補充，因此，保存有關資料的原始載體，注明制作方法、時間、制作人和證明對象等,聲音資料應附有該聲音內容的文字記錄。另外，在收集和固定證據(jù)的過程中還需要注意確定相對人證據(jù)的收集，此項證據(jù)是至關重要的，也是首要的。公民的則需有其身份證，法人或其他組織的，需有許可證和營業(yè)執(zhí)照；受委托人需有委托書；當證據(jù)中的相對人確定有沖突時，需有其他證據(jù)排除沖突；各證據(jù)中的相對人能互相印證為同一主體。同時，證據(jù)一定要合法。證據(jù)必須是由執(zhí)法人員依照法律的規(guī)定程序，進行收集、固定、保全的。對策之二：證據(jù)的正確運用《安全生產違法行為行政處罰辦法》第3條規(guī)定：“對安全生產違法行為實施行政處罰，應當遵循公平、公正、公開的原則……”也就是說安監(jiān)執(zhí)法人員在具體執(zhí)法辦案中要做到以事實為依據(jù)，以法律為準繩，事實清楚、證據(jù)確鑿。其核心內容就是證據(jù)必須具有真實性、關聯(lián)性、合法性，證據(jù)鏈完整閉合。用來證實違法事實的每一個證據(jù)應是可定案的證據(jù)可定案的證據(jù)必須具有真實性、關聯(lián)性、合法性。合法性是指可以作為證據(jù)的事實材料不僅要符合法定的表現(xiàn)形式，而且取得證據(jù)的方法要合法。在安全生產行政執(zhí)法過程中，安全生產監(jiān)管部門不得采用違法的手段取得書證、物證和視聽資料等證據(jù)；同時，證據(jù)必須符合法定的7類表現(xiàn)形式，否則，所作出具體行政行為違法。關聯(lián)性是指證據(jù)須與違法事實相關聯(lián)，與違法事實無關、無關緊要、過于重復的證據(jù)不能作為案件定案的依據(jù)。真實性是指證據(jù)事實須客觀存在，被處罰當事人不予認可的復印件、復制品，被當事人或他人進行技術處理、無法辨明真?zhèn)蔚淖C據(jù)材料，不能正確表達意志的證人證言等證據(jù)，不能視為該證據(jù)真實存在，不具有法律效力。證據(jù)在整個行政執(zhí)法過程中應形成證據(jù)鏈從行政執(zhí)法程序的受理——調查取證——審理——執(zhí)行——結案5個環(huán)節(jié)中不難看出，每一步程序都涉及獲取相關證據(jù)和紀錄。案件的受理程序應有投訴人、接待人、主管領導的批示，有關紀錄證據(jù)或案發(fā)現(xiàn)場的有關紀錄證據(jù)；調查取證應獲取大量的人證、物證、視聽材料、證人證言、行政相對人陳述，調查筆錄、現(xiàn)場勘驗檢查筆錄、檢驗檢定或鑒定結果等證據(jù)；審理環(huán)節(jié)可涉及審理紀錄、證人證言、行政相對人陳述以及行政相對人提供的各種證明資料、文件等證據(jù)；執(zhí)行環(huán)節(jié)肯定有行政處罰決定書、行政處罰決定書送達通知，需要人民法院強