國際經(jīng)濟學要素稟賦理論課件

1第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型一、要素稟賦理論概述一、要素密集度二、要素豐裕度End1第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型一、要素稟賦理論概述End2一、要素稟賦理論概述（一）要素稟賦理論與古典國際貿易理論之間除了上面提及的研究角度不同外，還有以下區(qū)別：第一，要素稟賦理論在進行供給面分析時，除了勞動之外，引入了另外一個生產(chǎn)要素——資本，因此，在要素稟賦理論中，生產(chǎn)要素包括兩個。正因為如此，有時要素稟賦理論的基本模型又稱為2×2×2模型（兩個國家、兩種產(chǎn)品和兩個生產(chǎn)要素）。這一變化的意義在于：引入一個生產(chǎn)要素后，在兩個部門生產(chǎn)中使用不同要素組合比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界將是一條凸狀曲線，即對應于機會成本遞增情形。這就避免了在機會成本不變的情形下所出現(xiàn)的完全專業(yè)化生產(chǎn)這一與現(xiàn)實不太吻合的例外情況，因為當生產(chǎn)可能性邊界是凸狀曲線而不是直線時，在開放條件下，一般不會出現(xiàn)生產(chǎn)均衡點落在端點這種特殊情況。教材P50頁End2一、要素稟賦理論概述（一）要素稟賦理論與古典國際貿易理論之3要素稟賦理論概述（二）第二，要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋。直觀地看，自然條件、地理位置和歷史發(fā)展等諸多因素，都可以成為各國要素稟賦差異的來源。這自然也就不會遇到古典國際貿易理論關于勞動生產(chǎn)率差異解釋不清或過于含糊的困境。End3要素稟賦理論概述（二）第二，要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋4二、要素密集度（一）要素密集度（FactorIntensity）要素密集度是針對產(chǎn)品而言的，是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對比例。在2×2×2模型中，假設生產(chǎn)單位產(chǎn)品X、Y所需的資本量和勞動量依次為Kx、Lx與Ky、Ly，kx=Kx/Lx，ky=Ky/Ly，稱為要素密集度（資本勞動比），如果

kx＞ky

，則稱X為資本密集型產(chǎn)品，Y產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品。關于上述定義，需進一步做說明其含義。如果X、Y兩部門采用的都是固定要素比例的生產(chǎn)技術（對應于H－O理論的最早形式），即無論在什么情形下，X、Y生產(chǎn)所使用的資本—勞動比例均保持不變，在這種情形下，直接比較X、Y兩部門的資本——勞動比例就可確定要素密集度的差異。End4二、要素密集度（一）要素密集度（FactorIntens5要素密集度（二）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個部門的要素密集度必須在一個共同的標準下進行，這個標準就是共同的要素價格（成本最低是確定某種產(chǎn)品要素密集度的出發(fā)點）。如果在任何相同的要素價格下，X生產(chǎn)所使用的資本——勞動比率均大于Y生產(chǎn)所使用的資本——勞動比率，則稱X是資本密集型的產(chǎn)品，Y是勞動密集型的產(chǎn)品。End5要素密集度（二）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個部門的要6要素密集度（三）產(chǎn)品的要素密集度可借助于等產(chǎn)量曲線來說明。微觀經(jīng)濟中等產(chǎn)量曲線：所謂等產(chǎn)量線是指，在生產(chǎn)一定量（如1個單位）產(chǎn)品時，兩種生產(chǎn)要素各種組合點的連線。等產(chǎn)量線有兩層意義：其一，產(chǎn)品的生產(chǎn)是兩種生產(chǎn)要素組合的結果；其二，生產(chǎn)同一產(chǎn)品量時，可以有多種要素的組合形式，或生產(chǎn)的技術方式。用圖形來表示，等產(chǎn)量曲線是生產(chǎn)某種產(chǎn)品一定量時。兩種可以替代的生產(chǎn)要素組合點的連線。等產(chǎn)量線的形狀表明了兩種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)某種特定產(chǎn)品時的相互替代程度。在經(jīng)濟分析中，我們一般假定，兩種生產(chǎn)要素完全可以相互替代。End6要素密集度（三）產(chǎn)品的要素密集度可借助于等產(chǎn)量曲線來說明。7三、要素豐裕度（一）要素豐裕度（要素稟賦）（FactorAbundance）要素豐裕度（或要素稟賦）是針對國家而言的，它是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。用數(shù)學語言來描述要素豐裕度，其定義有兩種：一種是以實物單位定義。假設A國擁有的資本、勞動總量為TKA、TLA，B國擁有的資本、勞動總量為TKB、TLB，TKA/TLA或TKB/TLB稱為要素豐裕度。如果TKA/TLA＞TKB/TLB，則稱A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家。另一種是以要素相對價格（RelativeFactor—price）定義。假設B國的資本租用價格和勞動時間價格的比率小于A國的這一比率，我們就說A國是資本豐裕的，B國是勞動豐裕的。

End7三、要素豐裕度（一）要素豐裕度（要素稟賦）（Factor8要素豐裕度（圖形）EndKLOLALBEBEAKBKA

圖4—1要素豐裕度AB8要素豐裕度（圖形）EndKLOLALBEBEAKBKA9

要素豐裕度（說明）圖4－1中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合。在EA點，A國擁有的資本和勞動總量為KA、LA；EB點表示B國擁有的資本和勞動總量為KB、LB。圖中EA、EB兩點與原點的連線的斜率A、B分別表示A、B兩國的要素稟賦情況。由圖可知A＞B，故A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家。

End9要素豐裕度（說明）圖4－1中，EA、EB分別表示A、B兩10第二節(jié)H—O模型及其分析一、要素稟賦理論的基本命題二、H—O模型的基本內容三、斯托爾潑——薩繆爾森定理End10第二節(jié)H—O模型及其分析End11一、要素稟賦理論的基本命題（一）H－O模型的提出和模型要解決的問題李嘉圖的比較利益說認為，比較利益產(chǎn)生于各國之間勞動生產(chǎn)率差異以及由此產(chǎn)生的勞動成本差異，后人以機會成本差異代替了勞動成本差異，但勞動成本差異產(chǎn)生的原因并未給予解釋，要素稟賦理論對此給予了說明。End11一、要素稟賦理論的基本命題（一）H－O模型的提出和模型要12要素稟賦理論的基本命題（二）（二）H－O模型的假設前提要素稟賦模型建立在以下幾個基本假設之上：1、

兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；2、

兩國消費者的偏好相同；3、規(guī)模收益不變；4、所有商品市場、要素市場是完全競爭的；5、兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；6、假設A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家；7、

生產(chǎn)要素在一國之內可自由流動，在國際間不能流動；8、X、Y的生產(chǎn)技術相同，其中假設X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動密集型產(chǎn)品；9、不存在運輸成本或其他貿易障礙。由以上假設可知，A、B兩國除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。

End12要素稟賦理論的基本命題（二）（二）H－O模型的假設前提E13要素稟賦論的基本命題（三）（三）H－O模型的基本命題分析H－O模型由三個（或四個）基本論點：第一，每個國家以自己相對豐裕的生產(chǎn)要素從事商品的專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于比較有利的地位；相反，如果以自己相對稀缺的生產(chǎn)要素從事專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于相對不利的地位。因此，在國際貿易體系中，一國出口的總是那些以自己相對豐裕的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進口的則總是那些需要用本國相對稀缺的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品；End13要素稟賦論的基本命題（三）（三）H－O模型的基本命題分析14要素稟賦論的基本命題（四）第二，如果兩個國家生產(chǎn)要素存量（如資本于勞動）的比例不同，即使兩個國家相同生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率完全一樣，也會產(chǎn)生生產(chǎn)成本的差異，從而是兩國發(fā)生商品流動，即貿易關系；第三，國際貿易的結果是使各貿易參加國之間的要素報酬（利息、地租、工資）差異縮小，出現(xiàn)要素價格均等化趨勢；第四，在這一理論中，還存在著斯托爾潑－薩繆爾森定理。結論：在各國生產(chǎn)要素存量一定的情況下，一國將生產(chǎn)和出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進口較密集地使用其稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。End14要素稟賦論的基本命題（四）第二，如果兩個國家生產(chǎn)要素存量15二、H—O模型的基本內容（一）（一）H－O定理的基本內在邏輯關系H－O定理就是狹義的要素稟賦理論。H－O定理的基本內在邏輯關系。國際貿易產(chǎn)生的直接原因就是絕對利益說、比較利益說所說的商品價格差，而最終原因是要素稟賦差。其基本邏輯關系是：（1）同種產(chǎn)品的價格絕對差異是國際貿易的直接基礎。商品的價格差異是國際貿易產(chǎn)生的直接利用驅動力；（2）這種價格的絕對差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的成本差異造成的；End15二、H—O模型的基本內容（一）（一）H－O定理的基本16H—O模型的基本內容（二）（3）各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的成本不同，是由要素價格差異決定的；（4）要素價格絕對差是由要素存量比率不同造成的；要素存量比率差異是由要素供求決定的；（5）要素的供給則是由要素稟賦決定的。因此，要素稟賦不同導致了國際貿易的產(chǎn)生。End16H—O模型的基本內容（二）（3）各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的17（二）H—O定理的圖形解釋1、封閉條件下的相對價格EndYPAB′A′ABEBEAOXPB圖4—2封閉條件下的相對價格17（二）H—O定理的圖形解釋1、封閉條件下的相對價格End18封閉條件下的相對價格（說明）結論：由于兩國需求條件完全相同，因此，在封閉條件下，兩國供給方面的差異將造成兩國相對價格差的存在。而供給差又是由要素稟賦差異造成的，所以，兩國相對價格差異完全是由要素稟賦差異引起的。在圖4－2中，A、B兩國在封閉條件下的相對價格由社會無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定。在封閉條件下，A國的均衡點為EA，B國的均衡點為EB。因為兩國的消費者偏好相同，所以圖中兩國的社會無差異曲線形狀相同。End18封閉條件下的相對價格（說明）結論：由于兩國需求條件完全相19封閉條件下的相對價格（說明）通過EA點的相對價格線PA為A國的均衡價格，通過EB點的相對價格線PB為B國的均衡價格，不難發(fā)現(xiàn)，PA＜PB，這表示A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐裕的國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動豐裕的國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。End19封閉條件下的相對價格（說明）通過EA點的相對價格線PA為202、開放條件下圖形說明（一）EndYBAB′A′XOPWPWCAQAOAQBOBCB圖4—3開放條件下的相對價格出口進口出口進口202、開放條件下圖形說明（一）EndYBAB′A′XOPW21開放條件下的圖形說明（二）

開放以后，A國將輸出X商品到B國，因為在B國市場上X的相對價格高于在A國市場的價格。同理，商品Y將由B國輸向A國。也就是說A國將出口X，進口Y，而B國將出口Y，進口X。X商品由A國輸入B國后的結果是A國X的相對價格將上升，B國X的相對價格將下降，最終兩國X的價格將趨向于一致，即兩國面對相同的國際均衡價格。國際均衡價格由A、B兩國的相互需求共同決定。A國X的過剩供給曲線（或出口供給曲線）與B國X的過剩供給曲線（或進口需求曲線）的交點，決定了國際均衡價格PW，一般而言，國際均衡價格PW處于A、B、兩國封閉條件下的相對價格之間。End21開放條件下的圖形說明（二）開放以后，A國將輸出X商品到22開放條件下的圖形說明（三）開放后，相對價格發(fā)生變動，A國面對比原來更高的相對價格，生產(chǎn)均衡點將由原來的EA點（如圖4－2所示）向下轉移到QA點，如圖4－3所示。QA點與EA相比，X的生產(chǎn)增加，Y的生產(chǎn)減少了，通過QA點的國際相對價格線PW與社會無差異曲線的切點CA為開放后的消費均衡點，對應于新的均衡，圖中A國的貿易三角形為QAOACA。其中，線段OAQA表示出口量，OACA表示進口量。對B國來說，開放后，X的相對價格由原來的PB下降為PW，因此，其生產(chǎn)均衡點由原來的EB點（如圖4－2所示）向上轉移到QB點，而消費均衡點為圖中的切點CB。這時，B國的貿易三角形為QBOBCB，其中Y商品的出口量為OBQB，X商品的進口量為OBCB。

End22開放條件下的圖形說明（三）開放后，相對價格發(fā)生變動，A國23結論結論：A、B兩國在貿易前由于要素稟賦的不同，導致了供給能力的差異，進而引起商品相對價格的不同。根據(jù)比較優(yōu)勢原理，一國出口密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這一重要結論便是所謂的H－O定理。End23結論結論：End24三、斯托爾潑—薩繆爾森定理某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。由斯托爾潑——薩繆爾森定理，可以引申除一條結論：國際貿易會提高該國豐裕要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。理由是貿易后一國出口商品的相對價格上升，根據(jù)H－O定理，一國出口商品所密集使用的生產(chǎn)要素是其豐裕要素，故出口價格的上升將導致該國豐裕要素的實際報酬上升，另一種要素，即稀缺要素的實際報酬則下降。這一結果的重要含義是國際貿易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都是有有利的，因為國際貿易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實質性的影響。End24三、斯托爾潑—薩繆爾森定理某一商品相對價格的上升，將導致25四、要素價格均等化原理假設有A、B兩國，A國資本豐裕，但缺乏勞動，故利息率相對較低，而工資較高；B國勞動力資源豐裕，但缺少資本，故工資較低，而利息率較高。根據(jù)要素稟賦理論。A國應生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品，而B國應集中生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。經(jīng)過分工和貿易后，各國經(jīng)常大量使用本國豐裕要素進行生產(chǎn)和出口，從而使這類要素價格日趨上漲；同時，由于各自不斷進口本國稀缺要素生產(chǎn)的外國商品，將使本國這類要素的價格不斷下降。這樣，就會使A國的資本利率不斷上升，工資不斷下降，B國的勞動工資不斷上升，資本利率不斷下降，以致于逐漸拉平兩國在國際貿易前生產(chǎn)要素價格的差異，使之均等化。End25四、要素價格均等化原理假設有A、B兩國，A國資本豐裕，但26要素價格均等化原理（圖形）EndK1/wL1/rXYY′（Y0=1/PY）X′（X0=1/PX）圖4—4要素價格均等化原理26要素價格均等化原理（圖形）EndK1/wL1/rXYY′27要素價格均等化的說明（一）隨著貿易的開展，兩國X商品的相對價格的差異會不斷縮小，并最終達到均等。在這個過程中，兩國豐富要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格則不斷下降。于是，兩國要素價格朝著差異縮小的目標變化，趨向于一個共同的水平。隨著商品價格的統(tǒng)一，兩國要素價格水平也將達到均等。要素價格均等化可用27頁圖形說明。（教材P59頁）End27要素價格均等化的說明（一）隨著貿易的開展，兩國X商品的相28五、對H—O理論的評價（一）

（一）H－O理論與比較利用說的異同點從基本層面看，H－O理論是建立在相對優(yōu)勢基礎上的，要素流動假設也基本一致，但H－O理論認為一種要素（勞動）是無法進行生產(chǎn)的，至少應為兩種，國內、國際貿易均為不同區(qū)域間的商品貿易，本質是相同的，交換的原則也是相同的；李嘉圖則認為國內等量勞動相交換的原則不能應用于國際貿易，李嘉圖認為勞動生產(chǎn)率差異是國際貿易發(fā)生的原因；H－O理論則將勞動生產(chǎn)率一致作為自己分析的出發(fā)點。End28五、對H—O理論的評價（一）（一）H－O理論與比較利用29對H—O理論的評價（二）（二）H－O理論的政策含義發(fā)揮一個國家固有的優(yōu)勢，從優(yōu)勢出發(fā)進行貿易，是各國在進行對外貿易時必須考慮的。馬來西亞出口錫，中東國家出口石油，中國和東南亞出口勞動密集型的服裝、輕工產(chǎn)品，便是發(fā)揮自己優(yōu)勢的典型案例。（三）對H－O理論的評價通過對要素稟賦的分析，指出了比較優(yōu)勢的現(xiàn)實決定因素和貿易模式；通過對要素價格均等化的分析，揭示了國際貿易對資源配置的重要影響，要素稟賦理論的應用性明顯增強。End29對H—O理論的評價（二）（二）H－O理論的政策含義End30第三節(jié)要素積累與國際貿易一、羅伯津斯基定理二、要素積累與貿易條件三、要素積累與比較優(yōu)勢四、貿易條件與出口的貧困化增長End30第三節(jié)要素積累與國際貿易一、羅伯津斯基定理End31一、羅伯津斯基定理（一）定義：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素部門生產(chǎn)的增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。End31一、羅伯津斯基定理（一）定義：End32羅伯津斯基定理—圖形EndLKK′EE′L′YY′XX′圖4—5羅伯津斯基定理O32羅伯津斯基定理—圖形EndLKK′EE′L′YY′XX′33羅伯津斯基定理圖形說明（一）在圖中，E點表示一國要素變化前的要素稟賦點，直線OX、OY的斜率分別表示均衡時X、Y兩個部門的要素使用比例。由于X是資本密集型產(chǎn)品，所以直線OX在直線OY之上。坐標圖中X、Y點所對應的勞動、資本量分別表示兩個部門的要素投入量。根據(jù)要素充分利用這一假設條件，OXEY應是一平行四邊形。另外，由于規(guī)模收益不變，X、Y的產(chǎn)出分別與線段OX、OY的長度成等比例關系，所以不妨礙直接用線段OX、OY分別表示兩個部門的產(chǎn)出水平。End33羅伯津斯基定理圖形說明（一）在圖中，E點表示一國要素變化34羅伯津斯基定理圖形說明（二）假定資本增加，勞動保持不變，則圖中資本增加后要素稟賦點由E變E′。在商品相對價格不變的條件下，要素稟賦點變動后，X、Y兩個部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。這時，因要保證所有要素充分利用，新的平行四邊形為OX′E′Y′。相應地，X、Y兩個部門的產(chǎn)出水平分別為OX′和OY′。由圖可知，X部門產(chǎn)出增加了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。End34羅伯津斯基定理圖形說明（二）假定資本增加，勞動保持不變，35二、要素積累與貿易條件（一）羅伯津斯基定理可以用來說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響效果。這也是該定理的一個重要應用之一。要素稟賦增加后，生產(chǎn)可能性邊界的兩個端點所分別對應的X、Y的最大產(chǎn)出都會增加，因此，整條邊界線將向外移動，但生產(chǎn)邊界外移的方向性則取決于要素稟賦變化的類型。End35二、要素積累與貿易條件（一）羅伯津斯基定理可以用來說明要36要素積累與貿易條件—圖形EndYT′TTT′XQQ′OPP′R羅伯津斯基線圖4—6要素積累與貿易條件X增加Y增加36要素積累與貿易條件—圖形EndYT′TTT′XQQ′OP37要素積累與貿易條件——圖形說明這里仍以資本增加、勞動不變?yōu)槔Ｔ趫D中，對應于一個不變的相對價格P，資本增加前，相對價格線P與生產(chǎn)可能性邊界相切于Q點；資本增加后，相對價格線P′與新的生產(chǎn)可能性邊界相切于Q′。根據(jù)羅伯津斯基定理，新的生產(chǎn)均衡點Q′應位于原來的生產(chǎn)均衡點Q的右下方。其中，通過Q與Q′兩點是直線R稱為羅伯津斯基線。由于相對價格P可任意取值，因而，對應于任意一相同的商品相對價格，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品X的產(chǎn)出都增加，而勞動密集型產(chǎn)品Y的產(chǎn)出則減少。這意味著生產(chǎn)可能性邊界的外移相對偏向于X坐標。圖中橫坐標上X產(chǎn)出增加的比例要大于縱坐標上Y產(chǎn)出增加的比例。End37要素積累與貿易條件——圖形說明這里仍以資本增加、勞動不變38要素積累與貿易條件—結論由于在任意一相同的商品相對價格下，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品的供給相對于勞動密集型產(chǎn)品的供給要提高，在需求不變的情況下，這意味著資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價格要下降。同樣，如果勞動增加，資本不變，那么要素稟賦變化后，勞動密集型產(chǎn)品的相對價格則要下降。End38要素積累與貿易條件—結論由于在任意一相同的商品相對價格下39（二）開放條件下—要素積累與貿易條件在開放條件下，如果一國某一要素增加，對方國家一切保持不變，那么要素增加后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價格要下降。進一步講，若該商品是要素增加國家的出口商品，則該國的貿易條件惡化，相應地，對方國家貿易條件改善；若該商品是要素增加國家的進口商品，則該國貿易條件改善，而對方國家貿易條件則惡化?！髧?。End39（二）開放條件下—要素積累與貿易條件在開放條件下，如果一40

開放條件下—要素積累與貿易條件開放條件下，如果一國要素積累導致經(jīng)濟增長偏向出口部門，那么經(jīng)濟增長對增長國的福利會產(chǎn)生兩種截然不同的影響效果。一方面，經(jīng)濟增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善；另一方面，經(jīng)濟增長又可能惡化本國的貿易條件，對本國福利產(chǎn)生不利影響。在這種情況下，經(jīng)濟增長的凈福利效應取決于少數(shù)兩種影響效應的對比。End40

開放條件下—要素積累與貿易條件開放條件下，如果一國要素41開放條件下的圖形EndPW*PWQ′Q*QYOXC′C*CTT′TT′圖4—7開放條件下要素積累與貿易條件增長前增長后平坦41開放條件下的圖形EndPW*PWQ′Q*QYOXC′C*42圖形說明（一）在圖中，偏向出口的經(jīng)濟增長的福利效果可分解為兩部分。經(jīng)濟增長前，生產(chǎn)和消費均衡點分別為Q和C；增長后，新的生產(chǎn)和消費均衡點分別為Q*和C*。增長前后，A國的貿易條件分別為PW、PW*。其中，PW*比PW更平坦，表示A國貿易條件惡化。經(jīng)濟增長前，A國的福利水平由通過C點的社會無差異曲線所代表的效用水平衡量；增長后，A國由通過C*點的社會無差異曲線表示增長后A國的福利水平。End42圖形說明（一）在圖中，偏向出口的經(jīng)濟增長的福利效果可分解43圖形說明（二）在圖中，畫一條與原來貿易條件線平行的直線，并與增長后的生產(chǎn)可能性邊界相切，切點為Q′。這條新的相對價格線與社會無差異曲線相切于C′。該社會無差異曲線表示在不考慮貿易條件下經(jīng)濟增長對A國福利的改善，稱為“純粹的增長利益”。當考慮貿易條件變化時，代表貿易條件的相對價格線變得更為水平，此時，生產(chǎn)均衡點由Q′移至Q*，消費點由C′移至C*。通過C*的社會無差異曲線位于通過C′的社會無差異曲線之下，所以貿易條件惡化，抵消了部分經(jīng)濟增長利益。那么損失的部分利益去向何處？事實上，這部分利益以“轉移支付”的形式為他國所享有。End43圖形說明（二）在圖中，畫一條與原來貿易條件線平行的直線，44三、貿易條件與出口的貧困化增長貿易條件是指一定數(shù)量的出口商品能換回多少進口商品，或者說是一國出口商品價格與進口商品價格的比率。如果A國出口X商品，進口Y商品。A國的貿易條件可以表示為PX/PY。一國的貿易條件是其貿易伙伴的貿易條件的導數(shù)。出口的貧困化增長（或悲慘增長）是指一國生產(chǎn)要素增加使產(chǎn)品出口增加時，該國的出口收入不但沒有增加，反而減少了。造成這種局面的直接原因就是國際比價換貿易條件的惡化。出口的貧困化增長主要發(fā)生在發(fā)展中國家，根源在于出口量隨著生產(chǎn)能力提高而增加，引起國際市場價格下跌，進而造成貿易條件惡化。End44三、貿易條件與出口的貧困化增長貿易條件是指一定數(shù)量的出口45貧困化增長的原因造成一國貧困化增長的主要原因有：出口國經(jīng)濟結構單一，對出口的依賴長度較高；出口國在世界市場是一個大國，其出口量足以影響世界價格；出口國出口產(chǎn)品需求彈性小；國民經(jīng)濟發(fā)展高度依賴該種產(chǎn)品的出口。End45貧困化增長的原因造成一國貧困化增長的主要原因有：End46出口貧困化增長的政策含義（1）發(fā)展中國家的產(chǎn)品結構單一，許多國家根據(jù)東亞的發(fā)展模式在走出口導向的道路，產(chǎn)生了出口日益增多價格卻越來越低的情況，說明發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結構從長遠看應該予以調整。（2）出口貧困化增長現(xiàn)象只是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展過程種出現(xiàn)的一種可能情況，不是一種普遍現(xiàn)象，大多存在于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的一定階段，而非經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物。End46出口貧困化增長的政策含義（1）發(fā)展中國家的產(chǎn)品結構單一，47四、要素積累與比較優(yōu)勢要素積累可能會改變一國的比較優(yōu)勢。如果時間足夠長的話，要素積累或經(jīng)濟增長可能會改變一國比較優(yōu)勢的形態(tài)，即以前具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟增長可能變成比較劣勢；反之，以前處于比較劣勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢。End47四、要素積累與比較優(yōu)勢要素積累可能會改變一國的比較優(yōu)勢。48要素積累與比較優(yōu)勢—圖形EndOXYTTC*CQQ*圖4—8要素積累與比較優(yōu)勢48要素積累與比較優(yōu)勢—圖形EndOXYTTC*CQQ*圖449要素積累與比較優(yōu)勢的圖形說明在圖中，A國在經(jīng)濟增長前，在Y商品上具有比較優(yōu)勢，因此，在開始階段出口Y，進口X。但由于經(jīng)濟增長偏向X部門，使得X部門的相對供給能力不斷提高，最終X部門由原來的比較劣勢地位轉變?yōu)橄碛斜容^優(yōu)勢，于是，A國改為出口X，進口Y商品。End49要素積累與比較優(yōu)勢的圖形說明在圖中，A國在經(jīng)濟增長前，50第四節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充一、里昂惕夫之謎二、對里昂惕夫之謎的解釋End50第四節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充End51一、里昂惕夫之謎的提出1、里昂惕夫之謎的提出H－O模型自提出后，逐漸為人們所接受，成為國際貿易理論的主流理論。第二次世界大戰(zhàn)后，一些學者開始利用經(jīng)驗數(shù)字對該模型予以檢驗，以考察它是否能夠反映國際貿易的實際情況，由于有若干檢驗的結果不支持H－O模型，出現(xiàn)了與該模型相悖的結論，里昂惕夫之謎就是在這樣的情況下出現(xiàn)的。End51一、里昂惕夫之謎的提出1、里昂惕夫之謎的提出End52里昂惕夫之謎的提出（二）2、里昂惕夫之謎的基本內容1953年美國經(jīng)濟學家里昂惕夫在美國《經(jīng)濟學與統(tǒng)計學雜志》上發(fā)表了一篇文章。在該論文中，他試圖證明H－O模型的正確型。根據(jù)人們的一般直覺，美國使資本比較豐裕而勞動力比較稀缺的國家，根據(jù)H－O模型，美國應該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。然而里昂惕夫用投入——產(chǎn)出法計算了美國出口品和本國與進口相競爭的產(chǎn)品（代替進口品本身）的要素含量，進而對進出口產(chǎn)品的要素含量進行比較。他發(fā)現(xiàn)，美國實際是出口勞動密集型產(chǎn)品，進口的是資本密集型產(chǎn)品，這顯然有悖于生產(chǎn)要素稟賦理論。

End52里昂惕夫之謎的提出（二）2、里昂惕夫之謎的基本內容End53二、對里昂惕夫之謎的解釋對里昂惕夫之謎的解釋大致上有兩類：一是給予里昂惕夫實證結果的分析方法的討論；二是對要素稟賦理論的檢討。在后一類討論中，有的學者側重于對要素稟賦理論的補充，即在原有要素稟賦理論的基礎上加入其他一些里昂惕夫未曾考慮的因素；有的學者則干脆另辟蹊徑，從其他途徑去解釋國際貿易，有些甚至提出了新的國際貿易基礎。比較有代表性的解釋有：End53二、對里昂惕夫之謎的解釋對里昂惕夫之謎的解釋大致上有兩類54對里昂惕夫之謎的解釋1、人力資本受里昂惕夫有效勞動解釋的啟發(fā)，后來一些經(jīng)濟學家在要素稟賦理論框架下引入了人力資本這一因素。。由于質量上的差異，一般勞動可以區(qū)分為非熟練勞動和熟練勞動兩類。其中熟練勞動是指具有一定技能的勞動，這種技能不是先天具備的，而是通過后天的教育、培訓等手段積累起來。由于這種后天的努力類似于物質資本的投資行為，所以，我們稱后一類勞動為人力資本。它既包括有形的物質資本，又包括無形的人力資本。在加入了人力資本之后，里昂惕夫之謎就可以解釋了。美國經(jīng)濟學家凱恩斯后來發(fā)現(xiàn)，美國的出口以物質資本加入人力資本密集型商品為主。End54對里昂惕夫之謎的解釋1、人力資本End55對里昂惕夫之謎的解釋2、里昂惕夫本人的解釋里昂惕夫認為對有效勞動應做如下解釋：由于勞動素質各國不同，在同樣的資本配合下，美國的勞動生產(chǎn)率約為其他國家3倍，因此，如果以其他國家作為衡量標準，則美國的有效勞動數(shù)量應是現(xiàn)存勞動量的3倍。從有效勞動數(shù)量看，美國應為（有效）勞動相對豐裕的國家，而資本在美國則成為相對稀缺的要素，這樣，上述矛盾現(xiàn)象，即里昂惕夫之謎也就不存在了。End55對里昂惕夫之謎的解釋2、里昂惕夫本人的解釋End56對里昂惕夫之謎的解釋

3、要素密集度逆轉日本經(jīng)濟學家小島清指出，要解釋里昂惕夫之謎首先要看俄林和里昂惕夫所指的“生產(chǎn)要素豐裕度”在概念上是否相同。根據(jù)小島清的理解，俄林的生產(chǎn)要素豐裕度指的是考慮價格因素以后的要素豐裕度，而里昂惕夫指的是單純的生產(chǎn)資料的技術配比。這兩個概念不僅在含義上不同，而且在量上也有區(qū)別。羅納德．瓊斯認為，不同國家在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時，使用的方法可能是不同的，因而生產(chǎn)要素的投入比例不同，在一個國家上是資本密集型的產(chǎn)品，在另一個國家可能是勞動密集型產(chǎn)品。這種生產(chǎn)技術上的差別被學者們概括為“生產(chǎn)要素的密集度逆轉”。End56對里昂惕夫之謎的解釋3、要素密集度逆轉End57對里昂惕夫之謎的解釋4、自然資源有人指出，自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補的，因此，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源的角度看，美國的某些自然資源是相對稀缺的（自然的或認為造成的），如石油。這樣美國的大宗進口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品。因此，里昂惕夫之謎在考慮自然資源這一因素后，也可以得到很好的解釋。單從資本和勞動角度無法解釋美國為什么進口的是資本密集型產(chǎn)品，但從自然資源角度看，實際上美國進口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。57對里昂惕夫之謎的解釋4、自然資源58

對里昂惕夫之謎的解釋5、需求逆轉在要素稟賦理論中，兩國消費者偏好假設是完全相同的，所以國際貿易形態(tài)只取決于要素稟賦差異，與需求無關。但在現(xiàn)實中，決定國際貿易的因素既可能來自供給方面，也可能來自需求方面。影響國際貿易的需求因素可能有很多表現(xiàn)。這里僅列舉一種可能的影響形式：當某一國對于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費上又特別地偏好該商品時，將會使得依據(jù)原來根據(jù)H－O定理所決定的進口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉（Demandreversal）。58對里昂惕夫之謎的解釋5、需求逆轉59

復習思考題（一）1、簡述要素稟賦理論的主要內容？它在國際貿易理論中處于什么地位？2、要素稟賦理論與古典國際貿易理論有何區(qū)別？3、要素稟賦與要素密集度的概念。4、如何用數(shù)學語言來描述要素稟賦與要素稟賦的實際衡量？5、如何借助于等產(chǎn)量曲線來說明產(chǎn)品的要素密集度？6、如何理解：A、B兩國在封閉條件下的相對價格由社會無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定？59復習思考題（一）1、簡述要素稟賦理論的主要內容？它在國60

復習思考題（二）7、H—O定理的文字表述與圖形分析。8、要素價格均等化原理的基本內容及圖形分析？9、商品相對價格變動是如何影響要素價格的？10、簡述斯托潑爾—薩繆爾森定理。11、羅伯津斯基定理的文字描述與圖形分析。12、用羅伯津斯基定理說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響。60復習思考題（二）7、H—O定理的文字表述與圖形分析。61

復習思考題（三）13、什么是里昂惕夫之謎？如何解釋里昂惕夫之謎？14、根據(jù)下表，試判斷：（1）哪個國家資本相對豐裕？（2）哪個國家勞動相對豐裕？（3）如果X是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動密集型產(chǎn)品，那么兩國的比較優(yōu)勢如何？61復習思考題（三）13、什么是里昂惕夫之謎？如何解釋里昂62

復習思考題（四）要素稟賦A國B國勞動資本45152010要素稟賦A國B國勞動資本12304860表1表262復習思考題（四）要素稟賦A國B國勞動資本451520163本章結束謝謝大家63本章結束64第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型一、要素稟賦理論概述一、要素密集度二、要素豐裕度End1第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型一、要素稟賦理論概述End65一、要素稟賦理論概述（一）要素稟賦理論與古典國際貿易理論之間除了上面提及的研究角度不同外，還有以下區(qū)別：第一，要素稟賦理論在進行供給面分析時，除了勞動之外，引入了另外一個生產(chǎn)要素——資本，因此，在要素稟賦理論中，生產(chǎn)要素包括兩個。正因為如此，有時要素稟賦理論的基本模型又稱為2×2×2模型（兩個國家、兩種產(chǎn)品和兩個生產(chǎn)要素）。這一變化的意義在于：引入一個生產(chǎn)要素后，在兩個部門生產(chǎn)中使用不同要素組合比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界將是一條凸狀曲線，即對應于機會成本遞增情形。這就避免了在機會成本不變的情形下所出現(xiàn)的完全專業(yè)化生產(chǎn)這一與現(xiàn)實不太吻合的例外情況，因為當生產(chǎn)可能性邊界是凸狀曲線而不是直線時，在開放條件下，一般不會出現(xiàn)生產(chǎn)均衡點落在端點這種特殊情況。教材P50頁End2一、要素稟賦理論概述（一）要素稟賦理論與古典國際貿易理論之66要素稟賦理論概述（二）第二，要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋。直觀地看，自然條件、地理位置和歷史發(fā)展等諸多因素，都可以成為各國要素稟賦差異的來源。這自然也就不會遇到古典國際貿易理論關于勞動生產(chǎn)率差異解釋不清或過于含糊的困境。End3要素稟賦理論概述（二）第二，要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋67二、要素密集度（一）要素密集度（FactorIntensity）要素密集度是針對產(chǎn)品而言的，是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對比例。在2×2×2模型中，假設生產(chǎn)單位產(chǎn)品X、Y所需的資本量和勞動量依次為Kx、Lx與Ky、Ly，kx=Kx/Lx，ky=Ky/Ly，稱為要素密集度（資本勞動比），如果

kx＞ky

，則稱X為資本密集型產(chǎn)品，Y產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品。關于上述定義，需進一步做說明其含義。如果X、Y兩部門采用的都是固定要素比例的生產(chǎn)技術（對應于H－O理論的最早形式），即無論在什么情形下，X、Y生產(chǎn)所使用的資本—勞動比例均保持不變，在這種情形下，直接比較X、Y兩部門的資本——勞動比例就可確定要素密集度的差異。End4二、要素密集度（一）要素密集度（FactorIntens68要素密集度（二）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個部門的要素密集度必須在一個共同的標準下進行，這個標準就是共同的要素價格（成本最低是確定某種產(chǎn)品要素密集度的出發(fā)點）。如果在任何相同的要素價格下，X生產(chǎn)所使用的資本——勞動比率均大于Y生產(chǎn)所使用的資本——勞動比率，則稱X是資本密集型的產(chǎn)品，Y是勞動密集型的產(chǎn)品。End5要素密集度（二）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個部門的要69要素密集度（三）產(chǎn)品的要素密集度可借助于等產(chǎn)量曲線來說明。微觀經(jīng)濟中等產(chǎn)量曲線：所謂等產(chǎn)量線是指，在生產(chǎn)一定量（如1個單位）產(chǎn)品時，兩種生產(chǎn)要素各種組合點的連線。等產(chǎn)量線有兩層意義：其一，產(chǎn)品的生產(chǎn)是兩種生產(chǎn)要素組合的結果；其二，生產(chǎn)同一產(chǎn)品量時，可以有多種要素的組合形式，或生產(chǎn)的技術方式。用圖形來表示，等產(chǎn)量曲線是生產(chǎn)某種產(chǎn)品一定量時。兩種可以替代的生產(chǎn)要素組合點的連線。等產(chǎn)量線的形狀表明了兩種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)某種特定產(chǎn)品時的相互替代程度。在經(jīng)濟分析中，我們一般假定，兩種生產(chǎn)要素完全可以相互替代。End6要素密集度（三）產(chǎn)品的要素密集度可借助于等產(chǎn)量曲線來說明。70三、要素豐裕度（一）要素豐裕度（要素稟賦）（FactorAbundance）要素豐裕度（或要素稟賦）是針對國家而言的，它是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。用數(shù)學語言來描述要素豐裕度，其定義有兩種：一種是以實物單位定義。假設A國擁有的資本、勞動總量為TKA、TLA，B國擁有的資本、勞動總量為TKB、TLB，TKA/TLA或TKB/TLB稱為要素豐裕度。如果TKA/TLA＞TKB/TLB，則稱A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家。另一種是以要素相對價格（RelativeFactor—price）定義。假設B國的資本租用價格和勞動時間價格的比率小于A國的這一比率，我們就說A國是資本豐裕的，B國是勞動豐裕的。

End7三、要素豐裕度（一）要素豐裕度（要素稟賦）（Factor71要素豐裕度（圖形）EndKLOLALBEBEAKBKA

圖4—1要素豐裕度AB8要素豐裕度（圖形）EndKLOLALBEBEAKBKA72

要素豐裕度（說明）圖4－1中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合。在EA點，A國擁有的資本和勞動總量為KA、LA；EB點表示B國擁有的資本和勞動總量為KB、LB。圖中EA、EB兩點與原點的連線的斜率A、B分別表示A、B兩國的要素稟賦情況。由圖可知A＞B，故A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家。

End9要素豐裕度（說明）圖4－1中，EA、EB分別表示A、B兩73第二節(jié)H—O模型及其分析一、要素稟賦理論的基本命題二、H—O模型的基本內容三、斯托爾潑——薩繆爾森定理End10第二節(jié)H—O模型及其分析End74一、要素稟賦理論的基本命題（一）H－O模型的提出和模型要解決的問題李嘉圖的比較利益說認為，比較利益產(chǎn)生于各國之間勞動生產(chǎn)率差異以及由此產(chǎn)生的勞動成本差異，后人以機會成本差異代替了勞動成本差異，但勞動成本差異產(chǎn)生的原因并未給予解釋，要素稟賦理論對此給予了說明。End11一、要素稟賦理論的基本命題（一）H－O模型的提出和模型要75要素稟賦理論的基本命題（二）（二）H－O模型的假設前提要素稟賦模型建立在以下幾個基本假設之上：1、

兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；2、

兩國消費者的偏好相同；3、規(guī)模收益不變；4、所有商品市場、要素市場是完全競爭的；5、兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；6、假設A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家；7、

生產(chǎn)要素在一國之內可自由流動，在國際間不能流動；8、X、Y的生產(chǎn)技術相同，其中假設X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動密集型產(chǎn)品；9、不存在運輸成本或其他貿易障礙。由以上假設可知，A、B兩國除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。

End12要素稟賦理論的基本命題（二）（二）H－O模型的假設前提E76要素稟賦論的基本命題（三）（三）H－O模型的基本命題分析H－O模型由三個（或四個）基本論點：第一，每個國家以自己相對豐裕的生產(chǎn)要素從事商品的專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于比較有利的地位；相反，如果以自己相對稀缺的生產(chǎn)要素從事專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于相對不利的地位。因此，在國際貿易體系中，一國出口的總是那些以自己相對豐裕的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進口的則總是那些需要用本國相對稀缺的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品；End13要素稟賦論的基本命題（三）（三）H－O模型的基本命題分析77要素稟賦論的基本命題（四）第二，如果兩個國家生產(chǎn)要素存量（如資本于勞動）的比例不同，即使兩個國家相同生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率完全一樣，也會產(chǎn)生生產(chǎn)成本的差異，從而是兩國發(fā)生商品流動，即貿易關系；第三，國際貿易的結果是使各貿易參加國之間的要素報酬（利息、地租、工資）差異縮小，出現(xiàn)要素價格均等化趨勢；第四，在這一理論中，還存在著斯托爾潑－薩繆爾森定理。結論：在各國生產(chǎn)要素存量一定的情況下，一國將生產(chǎn)和出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進口較密集地使用其稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。End14要素稟賦論的基本命題（四）第二，如果兩個國家生產(chǎn)要素存量78二、H—O模型的基本內容（一）（一）H－O定理的基本內在邏輯關系H－O定理就是狹義的要素稟賦理論。H－O定理的基本內在邏輯關系。國際貿易產(chǎn)生的直接原因就是絕對利益說、比較利益說所說的商品價格差，而最終原因是要素稟賦差。其基本邏輯關系是：（1）同種產(chǎn)品的價格絕對差異是國際貿易的直接基礎。商品的價格差異是國際貿易產(chǎn)生的直接利用驅動力；（2）這種價格的絕對差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的成本差異造成的；End15二、H—O模型的基本內容（一）（一）H－O定理的基本79H—O模型的基本內容（二）（3）各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的成本不同，是由要素價格差異決定的；（4）要素價格絕對差是由要素存量比率不同造成的；要素存量比率差異是由要素供求決定的；（5）要素的供給則是由要素稟賦決定的。因此，要素稟賦不同導致了國際貿易的產(chǎn)生。End16H—O模型的基本內容（二）（3）各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的80（二）H—O定理的圖形解釋1、封閉條件下的相對價格EndYPAB′A′ABEBEAOXPB圖4—2封閉條件下的相對價格17（二）H—O定理的圖形解釋1、封閉條件下的相對價格End81封閉條件下的相對價格（說明）結論：由于兩國需求條件完全相同，因此，在封閉條件下，兩國供給方面的差異將造成兩國相對價格差的存在。而供給差又是由要素稟賦差異造成的，所以，兩國相對價格差異完全是由要素稟賦差異引起的。在圖4－2中，A、B兩國在封閉條件下的相對價格由社會無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定。在封閉條件下，A國的均衡點為EA，B國的均衡點為EB。因為兩國的消費者偏好相同，所以圖中兩國的社會無差異曲線形狀相同。End18封閉條件下的相對價格（說明）結論：由于兩國需求條件完全相82封閉條件下的相對價格（說明）通過EA點的相對價格線PA為A國的均衡價格，通過EB點的相對價格線PB為B國的均衡價格，不難發(fā)現(xiàn)，PA＜PB，這表示A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐裕的國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動豐裕的國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。End19封閉條件下的相對價格（說明）通過EA點的相對價格線PA為832、開放條件下圖形說明（一）EndYBAB′A′XOPWPWCAQAOAQBOBCB圖4—3開放條件下的相對價格出口進口出口進口202、開放條件下圖形說明（一）EndYBAB′A′XOPW84開放條件下的圖形說明（二）

開放以后，A國將輸出X商品到B國，因為在B國市場上X的相對價格高于在A國市場的價格。同理，商品Y將由B國輸向A國。也就是說A國將出口X，進口Y，而B國將出口Y，進口X。X商品由A國輸入B國后的結果是A國X的相對價格將上升，B國X的相對價格將下降，最終兩國X的價格將趨向于一致，即兩國面對相同的國際均衡價格。國際均衡價格由A、B兩國的相互需求共同決定。A國X的過剩供給曲線（或出口供給曲線）與B國X的過剩供給曲線（或進口需求曲線）的交點，決定了國際均衡價格PW，一般而言，國際均衡價格PW處于A、B、兩國封閉條件下的相對價格之間。End21開放條件下的圖形說明（二）開放以后，A國將輸出X商品到85開放條件下的圖形說明（三）開放后，相對價格發(fā)生變動，A國面對比原來更高的相對價格，生產(chǎn)均衡點將由原來的EA點（如圖4－2所示）向下轉移到QA點，如圖4－3所示。QA點與EA相比，X的生產(chǎn)增加，Y的生產(chǎn)減少了，通過QA點的國際相對價格線PW與社會無差異曲線的切點CA為開放后的消費均衡點，對應于新的均衡，圖中A國的貿易三角形為QAOACA。其中，線段OAQA表示出口量，OACA表示進口量。對B國來說，開放后，X的相對價格由原來的PB下降為PW，因此，其生產(chǎn)均衡點由原來的EB點（如圖4－2所示）向上轉移到QB點，而消費均衡點為圖中的切點CB。這時，B國的貿易三角形為QBOBCB，其中Y商品的出口量為OBQB，X商品的進口量為OBCB。

End22開放條件下的圖形說明（三）開放后，相對價格發(fā)生變動，A國86結論結論：A、B兩國在貿易前由于要素稟賦的不同，導致了供給能力的差異，進而引起商品相對價格的不同。根據(jù)比較優(yōu)勢原理，一國出口密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這一重要結論便是所謂的H－O定理。End23結論結論：End87三、斯托爾潑—薩繆爾森定理某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。由斯托爾潑——薩繆爾森定理，可以引申除一條結論：國際貿易會提高該國豐裕要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。理由是貿易后一國出口商品的相對價格上升，根據(jù)H－O定理，一國出口商品所密集使用的生產(chǎn)要素是其豐裕要素，故出口價格的上升將導致該國豐裕要素的實際報酬上升，另一種要素，即稀缺要素的實際報酬則下降。這一結果的重要含義是國際貿易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都是有有利的，因為國際貿易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實質性的影響。End24三、斯托爾潑—薩繆爾森定理某一商品相對價格的上升，將導致88四、要素價格均等化原理假設有A、B兩國，A國資本豐裕，但缺乏勞動，故利息率相對較低，而工資較高；B國勞動力資源豐裕，但缺少資本，故工資較低，而利息率較高。根據(jù)要素稟賦理論。A國應生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品，而B國應集中生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。經(jīng)過分工和貿易后，各國經(jīng)常大量使用本國豐裕要素進行生產(chǎn)和出口，從而使這類要素價格日趨上漲；同時，由于各自不斷進口本國稀缺要素生產(chǎn)的外國商品，將使本國這類要素的價格不斷下降。這樣，就會使A國的資本利率不斷上升，工資不斷下降，B國的勞動工資不斷上升，資本利率不斷下降，以致于逐漸拉平兩國在國際貿易前生產(chǎn)要素價格的差異，使之均等化。End25四、要素價格均等化原理假設有A、B兩國，A國資本豐裕，但89要素價格均等化原理（圖形）EndK1/wL1/rXYY′（Y0=1/PY）X′（X0=1/PX）圖4—4要素價格均等化原理26要素價格均等化原理（圖形）EndK1/wL1/rXYY′90要素價格均等化的說明（一）隨著貿易的開展，兩國X商品的相對價格的差異會不斷縮小，并最終達到均等。在這個過程中，兩國豐富要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格則不斷下降。于是，兩國要素價格朝著差異縮小的目標變化，趨向于一個共同的水平。隨著商品價格的統(tǒng)一，兩國要素價格水平也將達到均等。要素價格均等化可用27頁圖形說明。（教材P59頁）End27要素價格均等化的說明（一）隨著貿易的開展，兩國X商品的相91五、對H—O理論的評價（一）

（一）H－O理論與比較利用說的異同點從基本層面看，H－O理論是建立在相對優(yōu)勢基礎上的，要素流動假設也基本一致，但H－O理論認為一種要素（勞動）是無法進行生產(chǎn)的，至少應為兩種，國內、國際貿易均為不同區(qū)域間的商品貿易，本質是相同的，交換的原則也是相同的；李嘉圖則認為國內等量勞動相交換的原則不能應用于國際貿易，李嘉圖認為勞動生產(chǎn)率差異是國際貿易發(fā)生的原因；H－O理論則將勞動生產(chǎn)率一致作為自己分析的出發(fā)點。End28五、對H—O理論的評價（一）（一）H－O理論與比較利用92對H—O理論的評價（二）（二）H－O理論的政策含義發(fā)揮一個國家固有的優(yōu)勢，從優(yōu)勢出發(fā)進行貿易，是各國在進行對外貿易時必須考慮的。馬來西亞出口錫，中東國家出口石油，中國和東南亞出口勞動密集型的服裝、輕工產(chǎn)品，便是發(fā)揮自己優(yōu)勢的典型案例。（三）對H－O理論的評價通過對要素稟賦的分析，指出了比較優(yōu)勢的現(xiàn)實決定因素和貿易模式；通過對要素價格均等化的分析，揭示了國際貿易對資源配置的重要影響，要素稟賦理論的應用性明顯增強。End29對H—O理論的評價（二）（二）H－O理論的政策含義End93第三節(jié)要素積累與國際貿易一、羅伯津斯基定理二、要素積累與貿易條件三、要素積累與比較優(yōu)勢四、貿易條件與出口的貧困化增長End30第三節(jié)要素積累與國際貿易一、羅伯津斯基定理End94一、羅伯津斯基定理（一）定義：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素部門生產(chǎn)的增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。End31一、羅伯津斯基定理（一）定義：End95羅伯津斯基定理—圖形EndLKK′EE′L′YY′XX′圖4—5羅伯津斯基定理O32羅伯津斯基定理—圖形EndLKK′EE′L′YY′XX′96羅伯津斯基定理圖形說明（一）在圖中，E點表示一國要素變化前的要素稟賦點，直線OX、OY的斜率分別表示均衡時X、Y兩個部門的要素使用比例。由于X是資本密集型產(chǎn)品，所以直線OX在直線OY之上。坐標圖中X、Y點所對應的勞動、資本量分別表示兩個部門的要素投入量。根據(jù)要素充分利用這一假設條件，OXEY應是一平行四邊形。另外，由于規(guī)模收益不變，X、Y的產(chǎn)出分別與線段OX、OY的長度成等比例關系，所以不妨礙直接用線段OX、OY分別表示兩個部門的產(chǎn)出水平。End33羅伯津斯基定理圖形說明（一）在圖中，E點表示一國要素變化97羅伯津斯基定理圖形說明（二）假定資本增加，勞動保持不變，則圖中資本增加后要素稟賦點由E變E′。在商品相對價格不變的條件下，要素稟賦點變動后，X、Y兩個部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。這時，因要保證所有要素充分利用，新的平行四邊形為OX′E′Y′。相應地，X、Y兩個部門的產(chǎn)出水平分別為OX′和OY′。由圖可知，X部門產(chǎn)出增加了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。End34羅伯津斯基定理圖形說明（二）假定資本增加，勞動保持不變，98二、要素積累與貿易條件（一）羅伯津斯基定理可以用來說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響效果。這也是該定理的一個重要應用之一。要素稟賦增加后，生產(chǎn)可能性邊界的兩個端點所分別對應的X、Y的最大產(chǎn)出都會增加，因此，整條邊界線將向外移動，但生產(chǎn)邊界外移的方向性則取決于要素稟賦變化的類型。End35二、要素積累與貿易條件（一）羅伯津斯基定理可以用來說明要99要素積累與貿易條件—圖形EndYT′TTT′XQQ′OPP′R羅伯津斯基線圖4—6要素積累與貿易條件X增加Y增加36要素積累與貿易條件—圖形EndYT′TTT′XQQ′OP100要素積累與貿易條件——圖形說明這里仍以資本增加、勞動不變?yōu)槔?。在圖中，對應于一個不變的相對價格P，資本增加前，相對價格線P與生產(chǎn)可能性邊界相切于Q點；資本增加后，相對價格線P′與新的生產(chǎn)可能性邊界相切于Q′。根據(jù)羅伯津斯基定理，新的生產(chǎn)均衡點Q′應位于原來的生產(chǎn)均衡點Q的右下方。其中，通過Q與Q′兩點是直線R稱為羅伯津斯基線。由于相對價格P可任意取值，因而，對應于任意一相同的商品相對價格，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品X的產(chǎn)出都增加，而勞動密集型產(chǎn)品Y的產(chǎn)出則減少。這意味著生產(chǎn)可能性邊界的外移相對偏向于X坐標。圖中橫坐標上X產(chǎn)出增加的比例要大于縱坐標上Y產(chǎn)出增加的比例。End37要素積累與貿易條件——圖形說明這里仍以資本增加、勞動不變101要素積累與貿易條件—結論由于在任意一相同的商品相對價格下，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品的供給相對于勞動密集型產(chǎn)品的供給要提高，在需求不變的情況下，這意味著資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價格要下降。同樣，如果勞動增加，資本不變，那么要素稟賦變化后，勞動密集型產(chǎn)品的相對價格則要下降。End38要素積累與貿易條件—結論由于在任意一相同的商品相對價格下102（二）開放條件下—要素積累與貿易條件在開放條件下，如果一國某一要素增加，對方國家一切保持不變，那么要素增加后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價格要下降。進一步講，若該商品是要素增加國家的出口商品，則該國的貿易條件惡化，相應地，對方國家貿易條件改善；若該商品是要素增加國家的進口商品，則該國貿易條件改善，而對方國家貿易條件則惡化?！髧nd39（二）開放條件下—要素積累與貿易條件在開放條件下，如果一103

開放條件下—要素積累與貿易條件開放條件下，如果一國要素積累導致經(jīng)濟增長偏向出口部門，那么經(jīng)濟增長對增長國的福利會產(chǎn)生兩種截然不同的影響效果。一方面，經(jīng)濟增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善；另一方面，經(jīng)濟增長又可能惡化本國的貿易條件，對本國福利產(chǎn)生不利影響。在這種情況下，經(jīng)濟增長的凈福利效應取決于少數(shù)兩種影響效應的對比。End40

開放條件下—要素積累與貿易條件開放條件下，如果一國要素104開放條件下的圖形EndPW*PWQ′Q*QYOXC′C*CTT′TT′圖4—7開放條件下要素積累與貿易條件增長前增長后平坦41開放條件下的圖形EndPW*PWQ′Q*QYOXC′C*105圖形說明（一）在圖中，偏向出口的經(jīng)濟增長的福利效果可分解為兩部分。經(jīng)濟增長前，生產(chǎn)和消費均衡點分別為Q和C；增長后，新的生產(chǎn)和消費均衡點分別為Q*和C*。增長前后，A國的貿易條件分別為PW、PW*。其中，PW*比PW更平坦，表示A國貿易條件惡化。經(jīng)濟增長前，A國的福利水平由通過C點的社會無差異曲線所代表的效用水平衡量；增長后，A國由通過C*點的社會無差異曲線表示增長后A國的福利水平。End42圖形說明（一）在圖中，偏向出口的經(jīng)濟增長的福利效果可分解106圖形說明（二）在圖中，畫一條與原來貿易條件線平行的直線，并與增長后的生產(chǎn)可能性邊界相切，切點為Q′。這條新的相對價格線與社會無差異曲線相切于C′。該社會無差異曲線表示在不考慮貿易條件下經(jīng)濟增長對A國福利的改善，稱為“純粹的增長利益”。當考慮貿易條件變化時，代表貿易條件的相對價格線變得更為水平，此時，生產(chǎn)均衡點由Q′移至Q*，消費點由C′移至C*。通過C*的社會無差異曲線位于通過C′的社會無差異曲線之下，所以貿易條件惡化，抵消了部分經(jīng)濟增長利益。那么損失的部分利益去向何處？事實上，這部分利益以“轉移支付”的形式為他國所享有。End43圖形說明（二）在圖中，畫一條與原來貿易條件線平行的直線，107三、貿易條件與出口的貧困化增長貿易條件是指一定數(shù)量的出口商品能換回多少進口商品，或者說是一國出口商品價格與進口商品價格的比率。如果A國出口X商品，進口Y商品。A國的貿易條件可以表示為PX/PY。一國的貿易條件是其貿易伙伴的貿易條件的導數(shù)。出口的貧困化增長（或悲慘增長）是指一國生產(chǎn)要素增加使產(chǎn)品出口增加時，該國的出口收入不但沒有增加，反而減少了。造成這種局面的直接原因就是國際比價換貿易條件的惡化。出口的貧困化增長主要發(fā)生在發(fā)展中國家，根源在于出口量隨著生產(chǎn)能力提高而增加，引起國際市場價格下跌，進而造成貿易條件惡化。End44三、貿易條件與出口的貧困化增長貿易條件是指一定數(shù)量的出口108貧困化增長的原因造成一國貧困化增長的主要原因有：出口國經(jīng)濟結構單一，對出口的依賴長度較高；出口國在世界市場是一個大國，其出口量足以影響世界價格；出口國出口產(chǎn)品需求彈性小；國民經(jīng)濟發(fā)展高度依賴該種產(chǎn)品的出口。End45貧困化增長的原因造成一國貧困化增長的主要原因有：End109出口貧困化增長的政策含義（1）發(fā)展中國家的產(chǎn)品結構單一，許多國家根據(jù)東亞的發(fā)展模式在走出口導向的道路，產(chǎn)生了出口日益增多價格卻越來越低的情況，說明發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結構從長遠看應該予以調整。（2）出口貧困化增長現(xiàn)象只是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展過程種出現(xiàn)的一種可能情況，不是一種普遍現(xiàn)象，大多存在于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的一定階段，而非經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物。End46出口貧困化增長的政策含義（1）發(fā)展中國家的產(chǎn)品結構單一，110四、要素積累與比較優(yōu)勢要素積累可能會改變一國的比較優(yōu)勢。如果時間足夠長的話，要素積累或經(jīng)濟增長可能會改變一國比較優(yōu)勢的形態(tài)，即以前具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟增長可能變成比較劣勢；反之，以前處于比較劣勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢。End47四、要素積累與比較優(yōu)勢要素積累可能會改變一國的比較優(yōu)勢。111要素積累與比較優(yōu)勢—圖形EndOXYTTC*CQQ*圖4—8要素積累與比較優(yōu)勢48要素積累與比較優(yōu)勢—圖形EndOXYTTC*CQQ*圖4112要素積累與比較優(yōu)勢的圖形說明在圖中，A國在經(jīng)濟增長前，在Y商品上具有比較優(yōu)勢，因此，在開始階段出口Y，進口X。但由于經(jīng)濟增長偏向X部門，使得X部門的相對供給能力不斷提高，最終X部門由原來的比較劣勢地位轉變?yōu)橄碛斜容^優(yōu)勢，于是，A國改為出口X，進口Y商品。End49要素積累與比較優(yōu)勢的圖形說明在圖中，A國在經(jīng)濟增長前，113第四節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充一、里昂惕夫之謎二、對里昂惕夫之謎的解釋End50第四節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充End114