內(nèi)卷與發(fā)展中西方歷史外國經(jīng)濟(jì)思想史市公開課一等獎省名師優(yōu)質(zhì)課賽課一等獎?wù)n件

內(nèi)卷與發(fā)展：中西方歷史發(fā)展道路反思

問題提出據(jù)美國著名中國問題教授費(fèi)正清教授在上一世紀(jì)30年代研究結(jié)果，1799年（清代中期）國內(nèi)生產(chǎn)總值已占全世界GDP44％，比今天美國還要強(qiáng)大。今天中國GDP僅占世界總量百分比3.5％。19德國學(xué)者馬克斯·韋伯（1864～1920）在他名著《儒家與道教》中提出在中國傳統(tǒng)社會中不乏有利于資本主義產(chǎn)生原因，但中國之所以沒有能發(fā)展出西方式理性資本主義原因在于中國文化中缺乏一個像西方新教教義那樣宗教倫理作為必要開啟力量。美國加州大學(xué)彭慕蘭教授年發(fā)表專著《大分岔：歐洲、中國及當(dāng)代世界發(fā)展》,認(rèn)為中國和西歐之間“大分岔”是在18以后出現(xiàn)，在此之前中國在人口、農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、收入及消費(fèi)等方面與歐洲并無顯著差異。他提出假如沒有美洲，英國很可能走上一條與中國江南地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相同道路。正因?yàn)閾碛兄趁竦睾兔旱V這兩大支柱，英國才逐步發(fā)展起來，使西方和中國走上了兩個完全不一樣發(fā)展道路。許多歷史學(xué)家都認(rèn)可，迄至14世紀(jì)，中國已取得了巨大技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，她已到達(dá)了通向暴發(fā)全方面科學(xué)和工業(yè)革命大門。當(dāng)17世紀(jì)后西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步加緊以后，中國卻開始落后了。1839年鴉片戰(zhàn)爭后，中國一直被光榮歷史回想和現(xiàn)世落后屈辱所困擾。中西方歷史發(fā)展道路分化深層原因何在？中國專制政治對商業(yè)資本壓制

中國古代社會是一個“亞西亞社會”。這種社會特點(diǎn)起源與治水與人工澆灌需要和由此形成嚴(yán)密科層制官僚體系，土地財(cái)產(chǎn)國有制為主體，實(shí)施專制統(tǒng)治。鯀、禹治水，啟建立夏王朝?！磅呎虾樗保肮视絮叧恰?中國古代城市起源與治水相關(guān)。治水和澆灌需要一個強(qiáng)大而專制中央政府。這就決定了中國古代君權(quán)必定含有專制性質(zhì)。哈耶克曾考慮過為何中國數(shù)千年社會制度延續(xù)過程中，封建社會制度長久停滯而不能自發(fā)地走出當(dāng)代資本主義這一問題，他認(rèn)為中國封建制度在很大程度上并沒有多少演進(jìn)，而只是在同一社會制度層面上內(nèi)卷，即不是演進(jìn)式地前進(jìn)，而只是在無休止地內(nèi)卷、內(nèi)纏、內(nèi)耗和自我復(fù)制。他在《致命自負(fù)》一書中指出中國政府強(qiáng)大科層建制有效地壓抑了自發(fā)社會制度生發(fā)與擴(kuò)展.重農(nóng)抑商恩格斯認(rèn)為，在封建主義時代，商人代表著一個新力量。在決定傳統(tǒng)封建社會向新興資本主義社會過渡歷史導(dǎo)向中，起主要作用不是自然經(jīng)濟(jì)而是商品經(jīng)濟(jì)力量：“商人對于以前都停滯不變，能夠說是因?yàn)槭酪u而停滯不變社會來說，是一個革命原因。”“商人來到了這個世界，他應(yīng)該是這個世界發(fā)生變革起點(diǎn)?！痹诰鲗Ｖ平y(tǒng)治下，重農(nóng)抑商成了中國封建統(tǒng)治者長久以來實(shí)施一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)政策。重農(nóng)抑商政策實(shí)質(zhì)，就是利用國家政權(quán)強(qiáng)制力量來到達(dá)壟斷經(jīng)濟(jì)命脈、鉗制私營工商、聚斂社會財(cái)富為目標(biāo)一個政治伎倆。商鞅變法要求，從事商業(yè)而致貧者要收為官府奴隸。秦始皇時將賈人與逃亡者、犯罪官吏等一起發(fā)配桂林、象郡、南海等西南邊地。西漢初年對商賈社會地位進(jìn)行種種限制，要求“不得衣絲乘車”，“不得仕宦為吏”。經(jīng)濟(jì)政策上表現(xiàn)為國家壟斷一些主要商品生產(chǎn)和經(jīng)營，實(shí)施禁榷制度及“均輸平準(zhǔn)”政策辦法，以官商抑私商。加重對商人盤剝，漢武帝時采取算緡、告緡等伎倆，剝奪商人財(cái)產(chǎn)，政策要求商人等不論有沒有市籍都被課以重稅。因財(cái)產(chǎn)申報(bào)不實(shí)而被“告緡”者為數(shù)眾多，所受打擊極為慘重，“商賈中家以上大率破”。唐肅宗為了籌措軍費(fèi)，曾對江淮蜀漢豪商富戶實(shí)施“率貸”式掠奪。唐德宗時亦有“借商”之舉。明清專制政府對商人盤剝有所加劇。這些盤剝名目繁多，主要有課稅、捐輸、助餉和無故勒索等。清政府對商人“正課”逐年增加，清初“淮綱正課原只九十余萬兩，加以織造、銅斤等款，亦只一百八十余萬兩”，乾隆年間“已及四百余萬”，“數(shù)倍于原額”，就是說百年之內(nèi)課稅猛增了四五倍之多。嘉慶二十年（18），“淮綱每年正雜內(nèi)外支款，竟需八百余萬之多”，比之乾隆年間400余萬又增加了一倍?；丈叹栎斚壤加诿鞔Ｈf歷年間歙商吳養(yǎng)春一次向朝廷捐銀30萬兩。入清后徽商捐輸數(shù)目之巨，更是驚人。據(jù)嘉慶《兩淮鹽法志》統(tǒng)計(jì)，從康熙十年到嘉慶九年（1670～18）100多年中，兩淮鹽商前后捐輸銀兩有3930.2196萬之巨，每次捐輸多則數(shù)百萬兩，少則數(shù)萬兩。有相當(dāng)多鹽商就是在連續(xù)大筆捐輸之后因老本貼盡而瀕于破產(chǎn)。助餉是指商人捐款以助朝廷軍費(fèi)活動，名義上是商人自愿捐款，實(shí)際上是政府對商人又一個盤剝。倘若商人不能“慷慨解囊，正常商業(yè)活動往往會遭到種種刁難，甚至被弄地傾家蕩產(chǎn)。商人只有咬緊牙關(guān)，忍痛割舍巨款為封建政府“分憂解難”。乾隆三十八年（1733年）因平定大小金川，兩淮鹽商一次就助餉銀400萬兩。乾隆五十三年（1788年）正月因用兵臺灣，鹽商又“情愿”捐銀200萬兩以備犒賞之需自嘉慶四年（1799年）三月至八年（18）正月不到4年時間里，兩淮鹽商連續(xù)6此助餉，共計(jì)耗銀700萬兩康熙年間淮商就有三項(xiàng)大筆“浮費(fèi)”：一是程儀，現(xiàn)任或候補(bǔ)官員進(jìn)京途經(jīng)淮揚(yáng)時不論該官與淮商有沒有交往，都要索取一筆“程儀”；二是規(guī)禮，當(dāng)?shù)匚奈浯笮⊙瞄T不論與鹽務(wù)是否相關(guān)，都要向商人收取規(guī)禮；三是別敬，先是每年御史任滿時照例向商人收取“別敬”錢，以后發(fā)展到不論地之遠(yuǎn)近或與商人是否有交情，只要是達(dá)官顯貴在任滿時都要向商人索取“別敬”。這三項(xiàng)浮費(fèi)每年都“盈千上萬”商業(yè)資本流向土地在“重農(nóng)抑商”經(jīng)濟(jì)政策下，人們傳統(tǒng)社會心理特征是把土地作為最主要財(cái)富。在這種觀念影響下，明清時期人們對土地追求也就顯得比任何時候都更為強(qiáng)烈?！耙阅┲仑?cái)，用本守之”成了商人普遍遵照準(zhǔn)則。商人用利潤購置土地，不但能夠長保富貴，而且還能夠經(jīng)過擁有大量地產(chǎn)成為鄉(xiāng)紳仕宦而取得政治特權(quán)。“重農(nóng)”經(jīng)濟(jì)政策下明清時期土地能帶來豐厚利益，也是造成商人利潤流向土地主要原因。西方與中國不一樣在整個古希臘、羅馬時期，私人工商業(yè)不論是在國內(nèi)還是國際貿(mào)易中都占有主要主導(dǎo)地位。封建社會晚期在政府重商政策保護(hù)下私人工商業(yè)還取得了很大發(fā)展。這一重商政策結(jié)果是刺激了社會經(jīng)濟(jì)增加，促進(jìn)了資本原始積累和資本主義生產(chǎn)方式孕育和成長，最終造成了封建制度瓦解。產(chǎn)權(quán)安排與商業(yè)資本離析

中國封建時代國家政權(quán)管理和控制經(jīng)濟(jì)活動目標(biāo)是以國家經(jīng)濟(jì)和財(cái)政收益為關(guān)鍵。在這一“官本位”經(jīng)濟(jì)政策中，封建統(tǒng)治者對財(cái)產(chǎn)控制，有基于財(cái)產(chǎn)全部權(quán)和政治統(tǒng)治權(quán)而形成對國有財(cái)產(chǎn)直接控制，也有基于對財(cái)產(chǎn)私有者政治管轄權(quán)而產(chǎn)生對私有財(cái)產(chǎn)間接控制。這后一個管理和控制，使得中國封建社會私有財(cái)產(chǎn)只能成為一個不完全“私有”?！捌仗熘?，莫非王土”就是這一全部權(quán)最終所屬最好說明。從專制統(tǒng)治者角度來看，私人財(cái)產(chǎn)也是間接國有財(cái)產(chǎn)。而相關(guān)法令條文，都是在這種觀念基礎(chǔ)上制訂出。正是在這么產(chǎn)權(quán)制度下，皇帝和朝廷經(jīng)常能夠借助于專制集權(quán)威力借故變相地籍沒百姓私產(chǎn)，這種變相籍沒往往不是針對個別民戶，而是輕及一地，重者殃及全國。中國古代財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)安排也是產(chǎn)權(quán)制度中一個十分主要方面。這一制度安排結(jié)果是造成了民間商業(yè)資本離析，是明清商人資本未能深入發(fā)展壯大主要原因。平均析產(chǎn)家產(chǎn)繼承制以諸子平均析產(chǎn)為主干傳統(tǒng)家產(chǎn)繼承方式在我國通行了兩千多年，其影響已超出了小家庭院落，影響到了中國社會歷史“內(nèi)卷式”進(jìn)程。詳細(xì)地說，在諸子平均析產(chǎn)制度下，個體小家庭商人財(cái)產(chǎn)資本展現(xiàn)著“分散――積累――分散”周期性循環(huán)過程，在這種循環(huán)過程中極難完成資本積累。清初休寧商人汪正科在景德鎮(zhèn)經(jīng)商30年，從小本起家發(fā)展到成為“中賈”。憑汪正科經(jīng)商能力和他30年所取得商業(yè)資本如能繼續(xù)擴(kuò)大商業(yè)規(guī)模，則其資本發(fā)展前景是無量。傳統(tǒng)析產(chǎn)制度使他經(jīng)過立閹分產(chǎn)，將集中財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)向分散，從而無法深入積累資本。汪正科家產(chǎn)分有兩個部分，一是現(xiàn)存銀兩和借出銀兩，二是房產(chǎn)、田地、山塘。這說明汪正科商業(yè)資本出路先是不停地分散于“所置產(chǎn)業(yè)”，然后再與手中銀兩一并分給兒孫，結(jié)果使自己多年經(jīng)營取得商業(yè)資本最終離析分散。明清時期商人在經(jīng)歷了艱難創(chuàng)業(yè)積累資本后，又由多方面流向了封建化渠道，而傳統(tǒng)家庭財(cái)產(chǎn)繼承制又因諸子均分家產(chǎn)而離析了原有資本，最終又回到了土地。這種制度安排對商業(yè)資本和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個妨礙。正是這一制度安排，使民間難以完成大規(guī)模商業(yè)資本積累，民間流傳“富貴無三輩”之說也形象地證實(shí)了這一點(diǎn)。1937年梁漱溟先生指出：“西洋為何能由封建制度過渡到資本主義制度呢？即是因?yàn)殚L子繼承制緣故，――因?yàn)殚L子繼承制，所以在封建制度中已為他造就了一個集中力量，輕易擴(kuò)大再生產(chǎn)。考之英國社會轉(zhuǎn)變，可資佐證。那么，中國一直不能成為工業(yè)社會，未始不是由遺產(chǎn)均分造成?！蔽覈糯鐣虡I(yè)資本發(fā)展遲緩，沒有能衍生出西方式工業(yè)資本主義，產(chǎn)權(quán)制度缺失和不合理是一個十分主要原因。意識形態(tài)對商業(yè)資本侵蝕

明清商人接收儒家價(jià)值觀念影響，形成了一個“賈而好儒”儒賈觀，十分強(qiáng)調(diào)尊祖、敬宗、睦族宗法觀念。正是這一價(jià)值觀念影響下形成了徽商“重宗義，講世好”以及族人間“相親相愛，尚如一家”社會風(fēng)尚。在這種社會風(fēng)尚中成長起來徽商，含有一個強(qiáng)烈宗族歸屬感，把自己命運(yùn)與宗族命運(yùn)緊緊地聯(lián)絡(luò)在一起，并將強(qiáng)宗固族看成是自己應(yīng)盡職責(zé)和義務(wù)，渴望在宗族中取得地位和尊重。經(jīng)商致富后，他們大都十分自覺地將一部分商業(yè)利潤用于宗族事務(wù)消費(fèi)中。明嘉靖年間徽商金德清經(jīng)商，積累萬金，一回家便捐重金建宗祠，萬金資本一時差不多耗去了十分之一。與宗法制度緊密相連是商人崇儒風(fēng)氣。在這種價(jià)值觀念引導(dǎo)下，中國古代宗族（尤其是明清時期徽州地域）都十分重視家族子弟培養(yǎng)，把設(shè)學(xué)堂、培養(yǎng)宗族子弟作為族規(guī)、家訓(xùn)，他們在經(jīng)商致富后大多熱衷于建學(xué)堂、請名師，為子弟業(yè)儒入仕創(chuàng)造條件。商人每年僅資助書院這一“義舉”也消耗了商人大量商業(yè)利潤。受傳統(tǒng)如“父母在不遠(yuǎn)游”鄉(xiāng)土觀念和富貴不忘族人宗法觀念影響，許多商人在經(jīng)商致富后都捐資購置宗族土地――族田，這也造成了商人資本流失。明清時期，商人經(jīng)營致富后投資購置族田幾十畝、乃至幾百畝，十分慷慨，毫不吝惜。許多徽商，在囊橐充實(shí)之后還大多不惜錢財(cái)，建園林別墅，招徠各地文人學(xué)士，于其中結(jié)社吟詩，儼然一派儒者之氣。與這一時期社會上追求侈糜消費(fèi)之風(fēng)對應(yīng)，商人們在園林宅第、雕梁畫棟方面也追求奇巧，同時蓄婢納妾，錦衣玉食，極欲窮奢。中國為何沒有發(fā)展出當(dāng)代科學(xué)體系

在中國科技史研究上頗負(fù)盛名李約瑟博士曾提出一個含有挑戰(zhàn)性兩難問題：第一，為何歷史上中國科學(xué)技術(shù)水平一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其它文明？第二，為何中國在17世紀(jì)以后科學(xué)技術(shù)水平落后了，而不再領(lǐng)先于其它文明？中國沒有能成功地從前當(dāng)代時期科學(xué)躍升到當(dāng)代科學(xué)，這與中國科舉制度課程和激勵結(jié)構(gòu)相關(guān)。這一科舉制激勵結(jié)構(gòu)使知識分子無心從事于科學(xué)事業(yè)，尤其是做可控試驗(yàn)或?qū)ο嚓P(guān)自然假說進(jìn)行數(shù)學(xué)化這類事情。古代中國因?yàn)闆]有知識產(chǎn)權(quán)保持和激勵，科學(xué)家從事科學(xué)研究得不到對應(yīng)收益和回報(bào)。清初兼通中西天文學(xué)一代大師王錫闡經(jīng)常是在“甑釜塵生”、“寒灰不燃”絕糧斷炊情景中度日，在生計(jì)無著情況下他甚至還要用“整書”“假寐”來假作鎮(zhèn)靜，以哄騙“妻女不知再無計(jì)，幾番滌釜望明晨”。王錫闡潛心科學(xué)研究決心沒有所以而動搖：“何須形殘仍茍活，但傷絕學(xué)已無傳。存亡無須占天意，矢志安貧久更堅(jiān)”。明代著名醫(yī)學(xué)家李時珍著有醫(yī)學(xué)名著《本草綱目》而垂名青史，流譽(yù)五洲。但《本草綱目》出版上碰到了極大困難，以后借助于當(dāng)初文壇宿將、大官僚王世貞名望與幫助才得以刊行。1642英國頒布了《壟斷法》就是第一部知識產(chǎn)權(quán)專利法，是“一個勉勵任何真正創(chuàng)新專利制度”。中國古代因沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，古代工匠們在知識技術(shù)傳承上便不得不采取一個內(nèi)部保密式傳承制度，這種制度安排極不利于古代科技發(fā)展，也是造成中國沒有能發(fā)展出當(dāng)代科學(xué)技術(shù)體系原因。這種防范式傳授輕易失傳，我國歷史上許多精湛工藝品，現(xiàn)在我們只能知其名或見其物，而不懂其制作技法，都是這個原因造成。當(dāng)代啟示

啟示一，制度創(chuàng)新，決定未來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)鍵。制度是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一個主要內(nèi)生變量，制度在經(jīng)濟(jì)增加中含有主要作用，忽略制度和制度變遷是不可能對經(jīng)濟(jì)增加作出滿意解釋。中國當(dāng)前正處于由傳統(tǒng)計(jì)劃體制向當(dāng)代市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期，制度創(chuàng)新顯得愈加主要。今后中國能有多大經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間和速度，都取決于制度創(chuàng)新與改革力度。啟示二：國家理性重建。。從對中國傳統(tǒng)反思中可知，中國商業(yè)資本不能取得深入發(fā)展、中國未能走向理性市場資本主義道路，中國傳統(tǒng)“官本位”政治體制產(chǎn)生有十分消極作用。對中國這么一個有著幾千年專制傳統(tǒng)國家來說，加緊政府職能轉(zhuǎn)換為關(guān)鍵政治體制改革就顯得十分迫切。中國改革是從改變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制入手，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是一個用政府行政命令來培植資源經(jīng)濟(jì)，所以造成了政府集權(quán)。而市場經(jīng)濟(jì)則相反，它是千千萬萬個市場主體在相互交易過程中，也就是在市場經(jīng)濟(jì)行為里面經(jīng)過市場交易來完成資源配置經(jīng)濟(jì)，它需要是一個大社會、小政府，這就需要從新界定政府職能，進(jìn)行政治體制立憲改革。集權(quán)體制下市場經(jīng)濟(jì)，