中國公文歷史分期及其演進規(guī)律

7/7中國公文歷史分期及其演進規(guī)律中國公文歷史分期及其演進規(guī)律

列寧曾經指出：“馬克思加深和發(fā)展了哲學唯物主義，而且把它貫徹到底，把它對自然界的認識推廣到對人類社會的認識。馬克思的歷史唯物主義是科學思想中的最大

成果?！雹俦疚脑噲D用馬克思的唯物史觀來考察中國公文的歷史發(fā)展過程，而對公文的歷史分期、演進的根本動力和一般規(guī)律提出了初步看法。

一、中國公文歷史發(fā)展的分期

目前研究公文的歷史分期的著作，我以為，大致有三種分期方法：

一是按歷史朝代結合社會形態(tài)來分期：先秦時期公文；封建社會時期公文；中華民國時期公文；新中國成立后時期公文。③二是按歷史朝代并結合公文的自身發(fā)

展規(guī)律來分期：應用文發(fā)展的成熟期；應用文發(fā)展的自覺時期；應用文發(fā)展的繁榮時期；應用文發(fā)展的穩(wěn)定時期：應用文發(fā)展的變革與現(xiàn)代化時期。④

三是按社會形態(tài)、歷史朝代并結合應用文自身發(fā)展規(guī)律來分期：原始社會是應用文的孕育時期；從奴隸社會到秦統(tǒng)一中國以前的戰(zhàn)國時期是應用文的發(fā)端時期；秦漢時期是應用文的發(fā)展時期；魏晉南北朝時期是應用文的成熟時期；隋、唐、宋時期是應用文發(fā)展的高峰時期；元、明、清時代是應用文發(fā)展的穩(wěn)定時期；五四運動前夕至現(xiàn)代是應用文的重大變革時期。⑤

以上三種分期方法，這里只就其方法論談點看法。什么是“分期”?從邏輯上講，就是以時間為序，采取劃分或分類的方法，將說明對象分成若干時段加以說明的方法。中國公文歷史是一個屬概念．按照歷史發(fā)展的一般屬性或者本質屬性將其分解成若干

種概念，前者叫劃分，后者叫分類。分類是劃分的特殊形式，它要求反映事物的本質特征。歷史分期采取劃分或分類的方法均可，但“分”的標準只有一個，而且前后是統(tǒng)一的，分出來的子項之和應相當于母項。上述三種分期方法采取了兩個以上的標準，同時前后又沒有堅持同一性，因而造成了“分”

的邏輯混亂。

筆者認為，公文是政治上層建筑的一部分．它同社會發(fā)展是同步的。因此研究中國公文的歷史分期，離不開中國社會的歷史分類。

中國社會同世界各國一樣，有它共同的發(fā)展規(guī)律，既從無階級的原始社會進入到有階級的階級社會，再到社會主義社會。中國公文，自夏商產生至今，已有4000多年的歷史。在這一歷史長河中，公文作為治理國家、管理社會的工具，伴隨著中國社會的發(fā)展，為各個階段的社會和社會階段的各個時期的統(tǒng)治者、管理者、領導者服務，其歷史發(fā)展可分為以下幾個時期：

奴隸社會公文時期，約從公元前2070年到公元前476年，即從夏代開始，經商、西周、春秋，共經歷近1600年。中國迄今為止所發(fā)現(xiàn)的最初的甲骨公文及金文公文，最早的公文典籍《尚書》出現(xiàn)在這個時期。

封建社會公文時期，從公元前475年至1840年鴉片戰(zhàn)爭，共經歷了2300多年。封建公文發(fā)端于戰(zhàn)國，到秦漢正式確立，以后

處于不斷發(fā)展和完善的階段。

半殖民地半封建社會公文時期，從1840年至1949年，共經歷100多年。在此期間，一方面隨清王朝的繼續(xù)存在到瓦解，封建公文由穩(wěn)定走向沒落，另一方面隨辛亥革命后政局的變化，資產階級公文從開始形成，發(fā)展直至衰落。在這個期間的后期，產生了新民主主義革命公文．即1921年中國共產黨

成立后，在共產黨機關和革命根據(jù)地政權所形成的公文。

社會主義社會公文時期。從1949年１

０月中華人民共和國成立后至今。在新民主主義公文的基礎上經過進一步改革和發(fā)展，創(chuàng)立和發(fā)展了社會主義的公文系統(tǒng)．應當說明的是，社會主義的公文系統(tǒng)僅限于中國內地，香港、澳門、臺灣的公文本著“一國兩制”原則并行于世，不在內地公文系統(tǒng)之列。

按通常的歷史分期，我們可以把我國奴隸社會和封建社會時期的公文稱為古代公文；半殖民地半封建社會公文稱為近代公文；社會主義時期的公文稱為現(xiàn)代公文。

有同志會問，按照中國的社會形態(tài)來劃

分公文的歷史發(fā)展是否“政治味太濃”？

不會，因為這是客觀事實。由于公文的行文主體是法定，它是為了滿足法定需要的工具，是從屬于法定及其社會管理活動要求的。在階級社會中，法定及其社會管理活動無不打上階級的烙印，而任何階級的利益又通過政治集中體現(xiàn)出來。因此，在階級社會里，公文不是一般的社會管理的工具，而是具有階級性、政治性的管理工具。占統(tǒng)治地位的國家政治制度及其政治思想

觀點，制約著公文的內容，公文反映統(tǒng)治階級的政治要求并為政治服務。這就是說，公文作為社會管理的工具，具有政治的從屬性。無論是古代、近代或現(xiàn)代公文，這種政治上的從屬性是很明顯的。總的看，封建社會公文主要是反映最高封建統(tǒng)治者皇帝、封建官吏、地主階級的意志和利益；資本主義社會公文則體現(xiàn)了資產階級的民主思想、治國方略：我國社會主義初級階段公文則反映了廣大工人、農民、知識分子和其它社會階層的利益，為建設中國特色的社會主義服務。

當然，我們講公文具有政治從屬性，并

不是指每個文件都要講階級的政治的大道理，也不是對每個文件都要貼上政治性的標簽。社會管理活動是紛繁復雜的，除了政治性的管理活動外，還有非政治性的管理活動，如公共秩序的管理，日常事務的商洽和聯(lián)系，本單位需告知社會的諸如地址搬遷、變更電話等事項，都是非政治性活動。以公文作工具進行這些公務活動，不應勉強賦予這類公文以政治性。我們講公文具有政治從屬性，是從總體上或者基本方面來講的。

由此可見，按照中國的社會形態(tài)來劃分公文的歷史發(fā)展時期，無論在理論上或實踐上都是說得通的。當然，這不是唯一的方法，比如可以按照中國歷史發(fā)展的階段或以公

文自身發(fā)展的規(guī)律來分期，也未嘗不可，但必須堅持標準的同一性和一貫性。

二、公文歷史發(fā)展的根本動力

有學者認為：“社會發(fā)展的需要是公文改革的根本動力。歷史上，每個王朝、每個政權在建立之初，為了理順政權機構內部各組織間的關系，為了發(fā)展生產、穩(wěn)定政權，實施有效管理控制，就必然對公文這一管理

工具作些改革調整?！雹藜措S著政權的更替，統(tǒng)治者實施社會管理的需要是公文改革的

根本動力。這種說法有相當?shù)览?，但如果從公文改革和發(fā)展的歷史長河看，將社會管理視為公文改革和發(fā)展的根本性的動力是值

得商榷的。

社會管理，包括決策、計劃、指揮、協(xié)調、控制等，都是屬于國家的意志、統(tǒng)治者的意志．這是屬于精神的東西，它確實是公文改革和發(fā)展的動力。歷史唯物主義是充分肯定“精神動力”的，但它不停留在這一點上，還要進一步弄清“動力的動力是什么”。恩格斯說得好：“不徹底的地方并不在于承認精神的動力，而在于不從這些動力進一步追溯到它的動因。”⑦

那么隱藏在社會管理需要背后的動因

是什么呢?就是社會生產力和生產關系、經

濟基礎與上層建筑之間的矛盾的運動。生產力決定生產關系、生產關系又反作用生產力，兩者構成社會生產方式。生產關系的總和構成經濟基礎，經濟基礎決定政治的上層建筑和思想的上層建筑，并要它為自己服務，上

層建筑又反作用于經濟基礎。總之，生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑既是統(tǒng)一的，又是對立的，它們是對立的統(tǒng)一，在矛盾中發(fā)展。正如馬克思指出的：“物質生活的方式制約著整個的社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反是人們的社會存在決定人們的意識……隨著經濟基礎的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革?！雹嗌鐣芾硎菍儆谡紊蠈咏ㄖ姆懂牐鐣芾淼男枰苿庸牡淖兏?，其根本原因在于為生產力所決定的生產關系發(fā)生變革所引起的。所以公文變革的“動力的動力”不是社會管理的需要，而是生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑矛盾發(fā)展的結果。只要我們堅持唯物史觀，就不難看出，中國綿延數(shù)千年的公文的變革和發(fā)展，從公文內容到形式、從公文的組織機構到制度、從公文文種到格式、從語體風格到時代文風，其根本動力都是植根于社會的基本矛盾和社會形態(tài)

的演變之中，而不是存在于人們的觀念里。

三、公文演進的一般規(guī)律

主要有以下幾點：

公文隨著社會經濟基礎的變化和國家

政權的更替而變革

隨著經濟基礎的改變，公文也相應地發(fā)生變革。從歷代公文的內容看，經歷了為剝削階級服務到為工人階級和勞動人民服務

的變革過程。社會主義運動和過去一切社會運動的根本區(qū)別在于：“過去的一切運動都是少數(shù)人的或者為少數(shù)人謀利益的運動。無產階級的運動是絕大多數(shù)人的、為絕大多數(shù)人謀利益的自覺的獨立的運動?！雹釗?jù)此，可以認為，制發(fā)公文的出發(fā)點和落腳點，是為少數(shù)人謀利益還是為絕大多數(shù)人謀利益，這是區(qū)別剝削階級掌權的國家公文與無產

階級領導下的國家公文的分水嶺和試金石。我國奴隸社會、封建社會和半殖民地半封建社會，經歷了4000多年，其間無論統(tǒng)治者發(fā)生多少次更替，公文的主要內容也呈現(xiàn)出千差萬別，但公文為少數(shù)剝削者謀利益的社會職能是沒有改變的。只有從1921年中國共產黨成立并建立自己的文書工作之日起，公文內容才發(fā)生質的變化，轉到為工人階級

和勞動人民服務的軌道上來。中華人民共和國建立后，公文內容從局部質變量變的階段，發(fā)展到全面質變階段的飛躍。在利益主體已多元化的社會主義初級階段，以公文為載體制定各級黨和國家機關的方針政策時，對各方面的利益要統(tǒng)籌兼顧，但我們決策的著眼點必須以工人、農民和知識分子為主體的絕大多數(shù)的人謀利益，這是中國共產黨和社會主義國家的立黨建國的根本宗旨提出的要求。

公文內容的變革推進了公文形式的革新。公文形式即公文體式，包括公文文種、公文格式和語言表達方式。從公文體式變革的歷史演變趨勢看，最突出的是從封建等級森嚴到打破以至根除封建等級制。先秦以前的公文體式體現(xiàn)等級、尊卑觀念尚不明顯。秦統(tǒng)一六國后，嚴格規(guī)定了封建皇帝頒下和大臣上呈的各種公文的名稱、使用范圍和格式，體現(xiàn)了至高無上的皇權思想和封建政治等級。秦以后的歷代封建王朝不僅保留了秦制，而且越來越等級化，君臣兩級的公文無論是文種、格式、稱謂、用語、載體都有嚴

格的規(guī)定．而且還按封建等級劃分。各有自己的專用文種，不能混用，這是中國封建社會文種繁多的重要原因。辛亥革命后建立的南京臨時政府，革除了封建公文中那些體現(xiàn)皇權不可侵犯和等級森嚴的體式，制定了體現(xiàn)資產階級民主、平等思想的新體式。這種體式反映了資本主義的生產關系——以雇

傭勞動者把勞動力自由出賣給資本家，以占有生產資料和生活資料的資本家使用雇傭

勞動為其生產剩余價值為基礎的。但是，南京臨時政府公文變革的成果遭到了北洋軍

閥直至國民黨政府的踐踏，他們雖然沒有完全復辟封建公文，但公文體式仍不同程度地保留了封建余毒。只有新中國建立后創(chuàng)立的社會主義公文才完成了革除封建等級制的

任務，代之以社會平等、便利公務和服務民眾的原則。公文的文風經過不斷變革，是朝著簡明、實用、通俗的方向發(fā)展的。公文屬于應用文體，重在實用，言簡理周，為大眾所明了。這一要求是在曲折發(fā)展中逐步實現(xiàn)的。發(fā)端于夏商周，經春秋戰(zhàn)國，至秦漢奠其基的中國古代公文寫作，遵循“辭尚體要”

的準則，以簡明、樸實為文風的主流。尤其是司馬遷《史記》問世后，其文辭精煉、條理清晰、說理周到、通俗易懂，這種具有文采的散文體式，對當時和后世的公文撰寫帶來了很大影響。漢武帝渲染其文治武功、鞏固封建統(tǒng)治的需要，崇尚浮華、繁冗的文風。至東漢，這種文風更甚，并以一種以雙句為主，講對仗和韻律的駢體代替散文體。南北朝時期駢體盛行，以至影響到以后各朝代。駢體偏重追求形式美，崇尚夸飾和用典，不重視思想內容，促成了一種浮夸艷麗的地主階級文風。對這種不良文風，隋朝的兩代皇帝——文帝和煬帝曾以行政手段，提出糾正，對內容空泛不實之華艷文風予以治罪，取得了一定成效，但未得到根本糾正。至唐初年，因唐太宗祟尚麗辭，用駢體寫公文的梁齊遺風又盛行起來。一直到唐代中期，韓愈、柳宗元等針對駢體文提出“文以明道”、“陳言務去”等主張，才使駢體的浮華之風有所收斂。到宋，歐陽修、王安石、蘇洵、蘇軾、蘇轍等對形式主義的駢文又掀起了革新運動，提出了“事信言文”、“辭約而理精”

等主張，對公文文風的改革起了積極作用。北宋以后，公文體向散文體轉化，以至代替駢文成為公文的主體。盡管如此，繁冗的遺風仍未完全消除，加以明清時代在封建科舉考試制度下產生的“八股文”的流毒，使不少官府的公文只注重形式，死板老套，空話連篇。

在近代，太平天國時期開了反封建公文中那套浮文巧言的先河。太平天國發(fā)布的多數(shù)公文，使用白話文，開門見山，直書不曲，使人一目了然。1911年，孫中山領導的辛亥革命結束了中國封建王朝統(tǒng)治，不僅廢除了封建文種和封建惡稱，而且確定使用白話、標點，文風朝簡明、實用、通俗的方面邁進了一步。“五四”運動時期，人們起來打倒老八股、老教條，推動了文風大大解放。國民黨政府時期接二連三地進行的公文和公

文工作的改革中，雖對革除公文中的形式主義、虛夸不實、云云抄錄等提出過糾正，但因國民黨政權的腐敗、沒落，文風日漸繁瑣、冗長、空泛、僵化，連語言也是半文半白的。只有在中國共產黨領導的新民主主義革命

根據(jù)地時期特別是新中國成立后，由于經濟基礎和政權性質的改變，由于毛澤東發(fā)動的對洋八股和黨八股的不斷批判，才有可能通過全面的公文改革。不斷消除舊公文中官僚主義、文牘主義和形式主義的影響，代之以馬克思主義的新文風，較好地實現(xiàn)了公文向簡明、實用、通俗化的轉變。當然，為了適應社會主義現(xiàn)代化建設的需要，社會主義公文將得到不斷完善和發(fā)展。

公文在變革中繼承和發(fā)揚一切有生命力的東西

事物的變革不是否定一切。公文的變革也是這樣，它一方面要拋棄過時的、落后的東西，另一方面則要繼承和發(fā)揚一切有生命力的東西?？v觀公文發(fā)展的歷史，無論是公文文種、公文格式、公文管理制度、公文理論等方面，都可找到今人繼承和發(fā)展前人成果的軌跡。在公文文種方面，中共中央和國務院發(fā)布的公文法規(guī)所規(guī)定的現(xiàn)代法定通用文種共19種。其中除公告、會議紀要等2個文種是新中國成立后在實踐中創(chuàng)建的以外，有決議、決定、意見、指示、通報、公

報、請示、批復、規(guī)定、辦法等10個文種是從建國前中國共產黨機關和革命根據(jù)地

政府那里移植過來的，有通知、通告、報告、議案、條例等5個文種是從中華民國政府那里演進過來的，有命、函等2個文種來源于古代。若追本溯源，不少文種的歷史演變相當久遠，且存在著實同名異的現(xiàn)象。比如“報告”，可溯源于古代，產生于民國。在古代，陳請性的上行文種，相當于報告。中華民國臨時政府沿用古代公文呈。國民黨政府時期在雜文體中出現(xiàn)了“報告書”。1921年中國共產黨成立后，黨的機關和根據(jù)地的政權機關將報告作為上行文種使用，建國后沿用至今。但是，1956年前報告歷來是陳請性文種，兼具陳述與請示兩種功能。1956年后才將報告與請示分開，使報告不再具有請示問題的功能。這說明，繼承不是簡單的照搬，而是要發(fā)揚它有生命力的東西。

在公文管理制度方面，古代以至近代的一文一事制度、主管官員署簽制度、公文用印制度、公文正副本制度、公文編號和登記制度、公文承辦和催辦制度、文書傳送制度、

文書檔案保管制度和保密制度等。我們經過改革，至今仍沿襲下來。

在公文寫作的技巧和理論方面，有許多好的傳統(tǒng)仍值得今天研究和借鑒。古代就知道“言之無文，行而不遠”，是說不注意修辭，內政外交就推行不下去。我國歷代不僅出了許多撰寫公文的高手，而且還不斷有人研究公文寫作理論，其中南朝梁劉勰寫的《文心雕龍》，是文章與公文理論研究最突出的代表。筆者統(tǒng)計，《文心雕龍》論述了20類，５３種文體，其中屬公文體的有12類、41種。書中的許多論述至今對公文寫作仍有借鑒意義。例如，主張平時要多積累，做好寫作的準備；在草擬文稿前，要認真構思，設計好文章的整個主體；寫作中要注意篇、章、句、字的有機配合，相得益彰；用字和語言要注意通俗化，避免怪異難懂；要注意反復刪改，直到不能再刪為止，力求達到簡明恰當，通俗易懂。

劉勰以后，繼續(xù)有人研究公文寫作。如宋朝王安石著《尹師魯河南作序》中提出“章奏疏議”的寫作標準是“辭約而理

精”；南宋陳驥在《文則》中提出“事以簡為上，言以簡為當。言以載事，文以著言，則文貴其簡也”；清朝劉熙載在《藝概·文概》中第一次明確提出“應用文”這一文體概念，并將應用文分為上行、平行、下行及行文中的“七戒”，等等。這些對我們仍有啟發(fā)、借鑒和參考價值。

綜上所述，可以看出，我們對歷史上的舊公文傳統(tǒng)不應采取否定一切的虛無主義

態(tài)度。而要在批判中繼承，在繼承中創(chuàng)新。我們在剔除其糟粕的同時，也取其精華，這是建立和發(fā)展現(xiàn)代公文的重要源泉和規(guī)律。

公文運行周期的有序律支配著公文的

處理程式

運動是物質存在的普遍形式。公文作為社會上層建筑中的客觀事物，具有相對獨立性，也具有運動屬性。任何公文都有一個完整的生命周期，它在這個周期從始至終都處于運動狀態(tài)之中。其運動周期的長短取決于行文目的與公文內容的要求；運行的范圍，主要是在發(fā)文與收文之間進行。當一份公文的行文目的和內容要求實現(xiàn)或基本實現(xiàn)時，

公文的運行周期也就結束了。如果下級要通過制發(fā)本級的文件來貫徹執(zhí)行上級來文，則公文又開始了新一輪運行周期。我們通稱的“公文處理”，其運行過程同公文的客觀運動規(guī)律是一致的，它對公文運行起著組織和推進作用。在一份公文的完整生命周期中間，公文處理的運行過程，大致分為公文撰制、公文傳遞、公文辦理、公文實施、辦結公文處置等階段；每個階段又由若干有序的環(huán)節(jié)構成。從古代公文到現(xiàn)代公文的處理過程的環(huán)節(jié)有少與多之分、不完善與完善之別，但它們的共同屬性，即公文處理程式的有序規(guī)律是不會改變的。這一規(guī)律表現(xiàn)為公文處理的各個環(huán)節(jié)相互依賴、相互作用，以至形成有序高效的“公文流”。比如，現(xiàn)代公文處理在繼承過去好傳統(tǒng)的基礎上，根據(jù)現(xiàn)行公文法規(guī)的規(guī)定精神，它的發(fā)文過程依次包括以下程式：領導交辦一醞釀準備一擬稿一修改一審核一簽發(fā)一復核一繕印一用印一登

記一分發(fā)；從收文的處理過程看，依次是：清點簽收一拆封一登記一審核一擬辦一批

辦一承辦一注辦一立卷歸檔。一般說來，這

些環(huán)節(jié)既不能省掉，又不能錯亂，否則就會給公文的運行帶來混亂。

公文的發(fā)展直接受“國家權力運動”

的制約

縱觀古今歷史，大量使用公文的首推國家機關。所以，公文的發(fā)展必然要受國家發(fā)展規(guī)律的制約。恩格斯說過：“經濟運動會替自己開辟道路，但是它也必定要經受它自己所造成的并且有相對獨立性