2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫模考300題精品帶答案(河北省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】DCC9M3C2F3M3G10S8HP10W8B4W7W8C7C3ZF10S4E7O1F5B3T12、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】DCU5L3C9I3N4D3P8HW5W5J7P8W2S8F2ZJ9F1C10H9U8H10I33、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會【答案】CCZ4P2K8J2G7U6M9HF8X6C8Y4O3T2N2ZV10G4T3A6H9M9C94、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同【答案】ACP7D7Q9Z8H6R7P10HN1Z9F7T6E5J9C4ZD7M5B7T5Y5A9Q25、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】DCL5E8Y4C2D9C8F5HW5Z5G7P2B2X8J6ZO1D7Q7L8I5Q2W36、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCV6D9J10D10O2F8K4HY10U5R5E6B7Z1Y6ZC1X7S5K7H10Q4N67、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】DCO2T7L10Q3Z6P4X8HK3E2W10Y2F9G1X8ZE6Z5Q7V5L3B10G28、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所【答案】DCT4W1V10O4L10W3F4HJ4O10E3D3Y5Q4F7ZD5P6Y1C2U4R9D59、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCP6A7W10V7M8N1G1HC7M6J3C4M4Q10E6ZV1J10X10P2D9N10E910、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】CCU7C1H6Q1X10E10P8HU7H3X8R1Z6Q7T4ZL8R10T9P8Z7S10G611、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債【答案】DCI10C7R4Y6E7Y3F4HQ7Y6F1D7L9L3K5ZB10R2V6J3H3F3B812、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】DCO3U6U4K1M1J5S9HV9N1G1I9A7L8D6ZO10J3O7S10B9W7S713、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】DCS8I2D9F2Z4Z7U9HX7I3Y9Z4G10N1R10ZJ9V7J3I10R2H4V414、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開【答案】ACK3I2X1V6P9E1A3HP3G3Z9D4R9G8M4ZM3J9F2B3T7D7K115、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCZ8O5B9G10G5S5A6HN10H6A2Q4G5M3J2ZM4D6X5J6V7T6H616、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACP3H10Z9U10K9Y6V1HD10T2L3K2Y10R10E6ZS8I2Z9S9S5P1S317、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會【答案】BCO3J1S2I9J2K8X1HU9W5R8E6I7Q4L10ZY1W8A10I6F4W3V618、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】CCD4P1X6S1V4W7N2HV9P2X4O3F1G2A9ZR1F8Y6U2K8C2X819、社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金【答案】BCP7F3D10K6N9J4O3HP8F10P4H3K1Q10H1ZP2M5N5C4P6E7R820、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCK1S6D8C3O10E8H2HD9L10P4P7W5C1Q10ZR1R2G2Z10L6E4B1021、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】CCA3A1Q4B9N9K9V3HK4S1S3Q1J2Z5Q7ZW7I10T7Q10B5B1O122、境外機構(gòu)設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財政部【答案】ACO6C5U6A10C5V5J1HG4Y5C2J8A9R5I4ZJ5D9O2X1Y4S5P223、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院【答案】BCZ7R10P4R3L5L7Z9HI4S10S2Z3D4C1O9ZJ5L4S9W9Z4Q3V124、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同【答案】ACC10H1X2L5X3G6Q8HL2T2T9R7W5B1Z4ZU9I5I2P10V8C2P725、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年【答案】BCR7X8V10N1S10D3F9HR7A4Z9T1V8L2Z5ZZ5X5B3V2M2L9C526、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務官

D.首席行政官【答案】ACV7R5N8D2U3N9X8HV3T3H1N2E2F5A10ZR2U4U7J10V10C1V327、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易【答案】ACO3I8B6E9T10P9R2HW10V2F7B2G5J2Q7ZT9W3K5D3H8L2B428、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCE8Y4B10H9R3Q4B7HJ8D7R1H4D3B1M7ZI5O10I8R4Q6R7G529、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】DCW7A5N10J10N8A9G10HZ4E1Q5M9M9B2F3ZJ9R5R2N8R7N10Q330、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月【答案】CCL7Y1B2R4C4V6G10HB6V10T2G6W8D6D2ZS3W6H6Q2Z5E4N731、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACW7D3A1T3T2C2H2HX10U1W1X2F8R8P6ZZ5T2D10C8P2I4R1032、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風險監(jiān)管報表

B.季度風險監(jiān)管報表

C.半年度風險監(jiān)管報表

D.年度風險監(jiān)管報表【答案】DCG3L9Y6X8H6T9D8HU2G1S5N1H9A3V7ZL10O4B5H7I10X3V133、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCX5A3Z6T8Q7A6N7HI6P1X7R9F5Y3U1ZE6X2I5A1M10U8J534、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】CCL6C9T2W4K9J6D8HJ1I7L5V8G4Y6I3ZS8X5Q5P4R4O6P835、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議【答案】DCY3T3B1S8E8I1W9HE3C5B3X10Z1S9C1ZX8L6C6Z9R2L10C236、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長【答案】CCF10Q10G1D2M6A5J4HA6R9D9Y6I5A4X6ZB9Q10S1E4J3I9H737、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月【答案】BCX3D3F10N8V4G8W7HF9M3H6V4N2O9L10ZO1P3W5I2Y10B4E1038、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地【答案】CCB8C10L3U5G10G6I2HF6V4E4W4N10R9K10ZL2H1Y7O1H7A6K839、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCI7Z3I5T2I10A2I4HF7W3L9C2J10J9C2ZI4V2E9O1X10V2V140、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下【答案】DCB6Y8E9F7O2V2B5HC5H1Y7I4X3T9X7ZX8I4E9G8S8T6H1041、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構(gòu)適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】ACP10P10X8Q9N2U4O2HK5M6M2K8S6X8S8ZR3V5Q1K9C4Y1Z342、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】ACL3I3N1R3X7H3J10HZ8I2F5A9K2H9O1ZT9H8I1F9P9N5Y943、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】DCP1E4R1T6D7V10E8HX1T9C9H10M3E7I9ZU8O9P5S9W7G5X444、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】DCS4S4M4J10Q10X8H10HZ10H1N2M3W7P3A3ZE6Z6A7Z5W3Y9J345、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議【答案】DCK5S9W7I1A9J6F4HL10I7H10A1Q1X8P4ZT10V8J8J9O5Z1I246、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACC8M10Z8Q4Q1T4O6HH4B5N4A6P9P3F1ZZ2R6F4P7K3T7F147、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會上予以報告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進行公告【答案】DCB5S10J10Q3B2X4D9HM7D7N5T4X2P3L5ZK3Q9P2S1L10Y3F1048、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】CCI7K4M1H8T6Z4Z9HA2F1Z8P2S9A2R7ZA1R5R3E5N7L10T1049、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】DCZ9X9O2C7N7U8C2HS3K10B5D1R7S2A9ZH10R1Q6D8F3N6R550、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務的不同風險等級【答案】DCR3H4R3M7Q2K9X7HT5C3B1E4U9Q6X2ZV8A7Q9H10S4A10I551、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】DCY1B5J1U2V9N5M6HC6S9D6L3F5A10L4ZP10W2Z8D9V1J4W152、下列關于期貨公司風險監(jiān)控指標標準的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】DCD10C10S6B7F8H5C6HX1N5P6A4U3J6J4ZF1G9G9C3S5A4Z553、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函【答案】CCQ5N1M8Z7X5F2Q8HY3K5C4X2Y2D1Y6ZZ8W3Q10M8Z8L10F754、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)【答案】CCH10C6N3Z9F3S7A3HU1I8A10O5C2T10M9ZL1O7E2N6B8J3T855、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCD8I1I8J5R2D8H4HN8H4Y1C6I5T1A4ZQ1W5S4R7A5H5O856、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】BCB10T7G1L3U2X8F3HE6U10Y7E4P10V4U5ZG3J10S4Z1N9N9J657、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCG8C10W3E3W1O10N6HB7I4B7G6B4M5M6ZL8E6C6V1P9R6Q158、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】ACZ10P4Y1F8L4R1E3HI10Z9R9D6K5G2S3ZZ10F5Z7U10R6S1E859、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACL1O4S10S10Z8Y3E5HD8S3U2C6M4V2Z7ZN9S5H6B7H10A3C860、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCO1R4I1E9L6N3H1HM3P3O1V8P9D6I1ZT9S5W10K9Q3T2A161、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACQ6X4C1P2C6I4W3HP3E10I3I1G2H7X5ZX8U10J2S8E9U5Y1062、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCI1M10W9Y4X1Z1X6HT10T5V3X3C4V6I8ZI8Y5B9C5F6Q8Y463、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCJ9F5G2V10E6P2I6HD8Q7C10G5F2E3Y2ZF10O8D10A2A4W5J464、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCY2V1Z3Z4C10S9F10HY8R10S4R3S4U5I7ZE9P8D5K4T2R1L1065、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月【答案】BCK2Y9O10M7V9L8X8HJ7K10B2P8F6Q8D2ZC8J4B9O9V1N4U866、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCN5R8T4S9K10Q9K9HN2H6D3B1M9N4P5ZQ1A4N10Y9L2D6J1067、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACB4H9B3C2H4F4B10HH10P5R5J6M5E8O1ZD8W2X6A7L7L10G468、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】BCL8J6T4P8E4C10J6HO8S10H9J2Q4H3N6ZK8R7K6F2D8R1U569、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元【答案】BCF9V10N6X5S6X5F3HA8I4X8L1E7R2Z4ZC3O3Y5T10X2S8Y270、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理【答案】ACM8N4X9A8T10Y8R4HO7B5G3Q9V4C7V7ZD1J5P9H5Z6I1V971、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會【答案】DCL1W3A5J7N7B3C9HS1A1J7Q9L2M6E1ZK10D9B6K7T2J1U572、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCV10Q2Z6H10F5B5B5HZ3N6X3V2D9X10L1ZG5Q6O7P8G8Q4J273、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACI5A3O6F2A8H2K7HV5M6J2S1N8W6J1ZY1G10W7F6L10K9Z674、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.財政部

D.期貨結(jié)算機構(gòu)【答案】ACN7C7Y9I1F10E3Y8HJ2O1G9S2X6J1M10ZS10G2Q2C4G7I5E675、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACM10V1D9N1Q10V4T2HK8Q6H8E1L5N1X1ZI1N6W10H9C10X8H776、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCD9Q1T5Q2T10D3A6HK6F7P8T9D8X8S10ZK3I10N3Y5S5C2D777、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】CCT5P3A9C5Q8D6M2HQ10I9M1T7E5G8L6ZO1I2C7Q9G4W8Q978、期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％【答案】BCU8B3O6S2Q1C8X2HR5T9P10S5B4Z8Y8ZX4J9D1N10J10A5Y879、（）對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所【答案】CCU4Z2M10Z9L2L1V1HS3S3J1O9U6Y5U6ZS4T10T9V4R5T1C780、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACW7Z2N10Z5E5J4J9HN9L9S2E5E1S4M8ZA6C10Y1H1R3I4S181、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】CCH1U9I8N3X4H5F4HT4H4N9M6R2E8A7ZP3H3W4M6N3B6F282、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對【答案】ACO7J3C8O5U8D3O1HH7Z3T10X6T8W3N7ZS7C9F2B7B4V6G883、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】BCE3J8J3S10M9X7N6HB9L10X3P8X2H6Z4ZC6G5R1X6G4Q1E684、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCY3T1N2Y5M8A7X4HQ3M6E8Y2H5Z10R4ZE9G8H9A4R5M2E285、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCL1N3K10K5E7D4L1HT2Y6Y5Y8T4N3V4ZF10Y7G5S10G9V6H686、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》【答案】ACV10V4T2U9X4N5K10HL3A8G1N2Z1E5G3ZB7L5J7N4L7O8W387、下列關于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件【答案】BCE1N6Y7Q3J7V1W5HP8X5D3W10V9T10R7ZE3S7L6U9U3Y1O788、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結(jié)算負責人

D.全體股東【答案】ACC5G7O5P6X7N5M8HK7F1A1C3R2A5E5ZJ9D5A8Y3H4U9W989、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次【答案】BCL9P8O5D7E3Q5K10HC2M10D3K5A1O6L2ZB6I7V7K4P2M5V490、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】ACX2R9G10P1J5E5J5HG3D3O5S8K1I9G3ZD1T7B7Z10W5H4J991、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACL4F3E8L10C4H3H2HV10Z2K8B6W4F7A7ZY8P5F5D2Q5O2E592、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCE5W4O4D9R9D6M1HV7O6O1Y10Q7T1M9ZJ9P9F2G4B8R8W293、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCL2P2G3Z2H7H8R2HT8I8K8V8O3O6M2ZS4E10W2W7I8M4T294、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀律懲戒

D.警告【答案】CCQ5J8E8P4P8J2L8HO4T2W3B6P7K8W6ZS8J8H2S1A10D5U995、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCR4U5W5J4N6T9I3HI1I8Z1N5Y4O1C5ZS2C10U5K1P5E6I696、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】ACN8R10A6Y5U7D6J3HS8J8R9V6R6N2I10ZE8T2S4M4G10D7K997、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCU10X1O1F10G10X10F5HP9U3G10H6N6N10I10ZV7F5K9J2M4G8M998、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任【答案】CCO5W5Q3G10P5A10D5HZ6D3R2Z5W8E4D4ZZ10W7K10B10N9U5P199、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個【答案】DCU10S2D1B10I5F2U3HJ3O7B3B7R7Y2E9ZS3N8B5Y4G10X4B3100、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCK9Y3M10J8M3P4C4HT4H7N1Q3O1F6U4ZG9B2W1V6E1M4H1101、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】CCC7G6J2F9J10Z8P6HH4T7S3H7F3S3B9ZO5O2S5O5F7J2Z3102、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】BCF5F9R8U7R3U5X5HD3F7E1F6O6J1R5ZS9K2U8I3V4J1Z2103、下列關于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金【答案】CCX3O10T8Z6J4R9P5HC8G4V1K4N4J4I6ZM9I3V3R1R7B5T1104、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCH3O3T3M10P7E1W2HX1D1S4X1M2S2T6ZY5G1Q10J6Y2J4U1105、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACT10H10Q8U6L9D9W4HY8Y1B1R10H7X9B8ZB8J10I3S5U7L6K5106、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCR3T9H5W4Q10P1L4HN2B8E1Z2J1S9L1ZF3B3H4E6X8I2X10107、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】BCW7D7H4E5P6Z2T10HW8I2Q4J5T4N9R6ZC7Q1V10A2C5O9J10108、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCF1X2O2A2A7X3C8HP6A6C6C2T4E9G4ZU9X7A3X10M2K3M8109、資產(chǎn)管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5【答案】BCW1S3J5B7M3C1D8HX8Q3V7N3D4D3P6ZJ2W8R10J5Q1B2U7110、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】ACI8H5V5I2U7C2P6HI3O1G9C1X5N5C10ZK9X8B5S5K5Q1K4111、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACF3I6X8J10X1U10O1HQ4X1K1L2Z5G4T5ZV1P1D7C5H2U10W5112、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACH3G8P4F5R1D8O6HQ4L2D1B10U7I8D10ZT10R1D6U8X6D5D9113、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCR9G10E1P1N9D10T4HM2I2O9B3H9Y7H6ZH5M5B3U10C6O3J5114、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年【答案】BCI6I7G3I8H10A4Q7HW6D9E4F4Z6N1A4ZD10O10B10K9Y1D3N8115、監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCP3O7B5A7Z9B4M8HE9O8J4O7R6Q6X6ZI3U8S8O8P5R5B8116、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCX4C9T3K1L6Z7M7HL6I2Z1C2E8I3L3ZM2M6R8Z4Q4C9F7117、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院商務主管部門【答案】CCJ5X3X5C8N1T9J2HJ6U6G4V1H10R7T1ZN3A8E3K6Y7G5T4118、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%【答案】DCV6N3Z4G5Y1E6I10HP3Z6G4V1O8E3V9ZX6G6U3O10M6U1W3119、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當【答案】CCL10H7H9Y7I3J9D10HK5N3U10E5R5J6T8ZM5U3W3U1T7I8A5120、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】DCW10U10I2R3I2D8I2HG10X1W4Q5Q7Q5J2ZM9P4M2G1Q4Q4A1121、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關系

D.經(jīng)濟狀況【答案】BCA10U6F5V10X2H5W6HQ5O4Z9L3J6J7G7ZI1T1F9I2X10J6C10122、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCJ3A2G4C6O6G1H10HJ8V9Z4B7Z5M4O2ZD8E1F1W4B9W2A3123、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCE7D2O5N6A4D6D2HV8B6Y6G1C5F2W2ZT1U2W1P4W6A5D7124、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】CCW4G8D10K8V9X9B5HL2Q1N2E1C2P8H2ZS1B8M6H4Z4F7L5125、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCM9L1J3Y6J5J3M3HX8K10S6I8I10Z3K6ZF2D10F6V5S6N2C3126、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應當定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

B.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關交易情況【答案】DCS7R4G4T3M2L6D6HZ8O5P5O4B5E3R5ZY5E2Z9Z6M7K1U2127、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACB7V2A9E8T2X8S6HW7Z5O2Q8N6H6J5ZG6K4Z3K8W7A4A2128、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCJ2P7E1C3T10Z8B1HQ8B4N2Q2P2O4Z7ZB10T4T8X2F6E3I5129、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCP1V9X4P2R3F10K1HH3R10A2Q6G2I7T2ZW6N10O8K2F2Y8E7130、（）是普通投資者風險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4【答案】ACS9S4K4B8H7G8K9HJ10V5W4T3U8D6M1ZA7V4N4Q6T6O4P2131、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】DCL7A6M1X4E6X3J6HF9B6M10D2A3A3P1ZI1K6R7K8I7J4I8132、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCC6Z9W1K2X10O3K2HY2R9Z6O6X8K5Z5ZI9P10H3U10L7Z9K10133、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCZ6V9X10B8U8Z5N10HB4W4G5C4J3W9G6ZO10P9Q5D1G5B9C6134、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCW8N2N10Q10J6I8E4HZ4R5G10B9W6X2C2ZN3X7J2M9M8W5F7135、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部【答案】ACN5O7I4I8L3L4L2HD8L9X2T4W6I7L8ZX1O6H3M8G5R3Y9136、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】ACC6Q3Z8Y9Q1J6L2HC5H4G9C3D1W5N10ZV5Q6Q8K9M6F2F10137、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款【答案】CCX8R10S1I3N8V1A2HM5O10C10W2V5Q6X10ZW6L10E4Q7A5K9Z3138、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】BCV8Y1T9V1N1Y9E8HJ1I4M9L8D7L6N3ZI2O4W2R1V5G8B10139、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCY7K3Z4O4P2T6Z5HO1D7Z9O10X6L5K9ZT1C3P10D10C1B7A2140、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金【答案】ACV7E3U7S7G4I8C10HD5M10V5G4W8N9S2ZC4G5B2U8M5X5R10141、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】ACD3R2E2W7G5J8W10HL10L4V7R9R2N1Y4ZS9X1C9U8N5A4Z6142、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個【答案】CCQ4G2A10O10U8Z3A9HI6P3N5W7V2U4Q3ZY8S2Y4Z10M8J1S10143、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100【答案】DCO2P8H5R3R7D6T7HB10I7S6Y2C9U2P3ZI10P3T2I7I4Q2Q7144、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)【答案】CCM10Z10G6O9M10N6H7HX7X4R5C10B6S5C4ZY10V9Q3I3N2H6I9145、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導和審查

C.指導和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督【答案】CCJ10T6T7Y8L2X7H7HM6J8Y4J6N9S7X2ZI5E3V1T8G5W5H5146、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院【答案】ACX6T1Z3L7P10K4A7HE5L7K8Y1L3D3P8ZV3S5J10A7P9I4M4147、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCE1Y1R5W8L1W1G10HN4B2O9X3Z2F10P8ZP6T3G9M2W6Q5Z10148、下列有關期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割【答案】DCH2M2K10R1X6F8A3HT7J6V2W8A6M5S8ZE3V9X10O7O4F9H2149、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部【答案】BCG8P4R2F5O10T6M6HB9W6K3Q8T2B7H8ZN1S3X4R1F5J10A3150、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCX4G4W8K10U6I7E10HT4M9M4T7T3J6U3ZM8S4R10S1U5I6M8151、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長【答案】DCR2O6O10J7L7X6C9HD3B7A3W5D1T3J4ZW2J8F6T4I9Q8F10152、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】ACK6A5M7A3R8Z8B9HQ5H4O1Z4T9B8G2ZV7U10Z1L4T3P2M6153、對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準機構(gòu)是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】ACT5U3Z8T2G8I10E6HN5V4H6Y2X6D6F9ZF5E8Y1K7N4G4U5154、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCN7Q2K1X3I6F3K9HL3E10D9R5P1R9N4ZB1C2F6S7A7W1G7155、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部【答案】BCO7R5W5P5S1M6Z6HS8R10K6B5B7F3D5ZP2W8J7B9U2Q5Q4156、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCH1L6S7Z6R9N6C4HO3N9Y4O8D8Q10M1ZM6Y4J8S6U8H3I1157、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元【答案】DCU4Z6V1P8Q8M8J7HJ4Q9N6A6S4P3B10ZS3O3I1M8L10I4S8158、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BCU1A6G8K5Z7A1Q3HK4C6V9T9Y7D9D8ZG7F4S1E3I10L9H10159、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】ACY5L1M10P5V1N7C2HG2D4X3M10H7J3H1ZT7L3X2S6M8C3D3160、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年【答案】CCL8B5C5O7T4A6K8HK3L9X5M7M1B4G9ZC6G7C7N7B7N5G5161、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCW7V1Q10R4X4K5E1HB6E6F4T8N8B7H4ZV4A1U5N10I9O2T10162、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACB9T7B5H4F6F1I10HR9L6D6F6B3R1E3ZX6X1E2T1A7F3O2163、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.公安機關

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所【答案】BCU3M2U5D4W2N3N9HW5G3G9H1G5D3V2ZG6G9F1S10K2B1E10164、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU9B9T8D1W1F7Q4HZ6Q6T10I2K3H6C1ZU10P8N2M10R5I10Y9165、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCW8X7H10N9K8E4J5HS5R2E1Z9T8M4E4ZW5C6P5P9Z6T10M9166、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ACG6K2T8S4L4P4C3HC5J8Q6X9A1E6O6ZI5B9B4A3W8Y4G2167、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)【答案】BCK10U1W4W5I8T10E3HV1D6Q4C1M10I10Q9ZV7V1E7U6U8C5U6168、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.