承包人“逾期失權(quán)”相關(guān)案例梳理

承包人“逾期失權(quán)”相關(guān)案例梳理《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007年版）通用合同條款第23條規(guī)定了，如承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，需要在28天內(nèi)向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，將喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利。實踐中，存在承包人在工程完工后通過起訴等方式向發(fā)包人提出追加付款或延長工期請求，此時，承包人是否喪失相應(yīng)的權(quán)利，筆者將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合各級法院的司法判例，對該問題進(jìn)行簡要的梳理。一、相關(guān)規(guī)定《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》（法釋〔2020〕25號）第十條當(dāng)事人約定順延工期應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)包人或者監(jiān)理人簽證等方式確認(rèn)，承包人雖未取得工期順延的確認(rèn)，但能夠證明在合同約定的期限內(nèi)向發(fā)包人或者監(jiān)理人申請過工期順延且順延事由符合合同約定，承包人以此為由主張工期順延的，人民法院應(yīng)予支持。當(dāng)事人約定承包人未在約定期限內(nèi)提出工期順延申請視為工期不順延的，按照約定處理，但發(fā)包人在約定期限后同意工期順延或者承包人提出合理抗辯的除外。《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007年版）第一節(jié)通用合同條款23.索賠23.1承包人索賠的提出根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠：（1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利；（2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書。索賠通知書應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料；（3）索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和（或）工期延長天數(shù)；（4）在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2018年版）第二節(jié)專用合同條款：23.索賠23.1承包人索賠的提出本款第（4）項細(xì)化為：（4）在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。根據(jù)上述規(guī)定，承包人提出追加付款和（或）延長工期的流程為：1.知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；2.發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書。在索賠通知書中詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料；3.索賠事件具有連續(xù)影響的，應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄，列明累計的追加付款金額和（或）工期延長天數(shù)；4.索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。二、相關(guān)案例通過中國裁判文書網(wǎng)等公開渠道檢索，關(guān)于承包人未在28天內(nèi)向監(jiān)理人提出索賠的相關(guān)案件中，法院的判決標(biāo)準(zhǔn)各不相同，下文將對該類型案件進(jìn)行簡要的歸納及分析。（一）承包人不因“逾期索賠”失權(quán)案例一：山東民生建設(shè)有限公司、林芝華庭房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司建設(shè)工程施工合同糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書案號：（2019）最高法民申2708號審理法院：最高人民法院雖《施工合同》約定，發(fā)生索賠事件，發(fā)包人應(yīng)在28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書，否則喪失要求賠付和（或）延長缺陷責(zé)任期的權(quán)利。但本院認(rèn)為，根據(jù)《民法總則》第199條關(guān)于除斥期間的規(guī)定，適用除斥期間的權(quán)利為撤銷權(quán)、解除權(quán)等形成權(quán)。本案中索賠權(quán)屬于損害賠償請求權(quán)，不屬于除斥期間，適用訴訟時效期間的規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，訴訟時效利益預(yù)先放棄無效。上訴人該項上訴請求本院不予支持。案例二：中潔建設(shè)工程（西安）有限公司與中國電子科技集團(tuán)公司第十一研究所一審民事判決書案號：（2018）京0105民初7523號審理法院：北京市朝陽區(qū)人民法院本案中，根據(jù)合同約定，承包人在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28日內(nèi)，應(yīng)向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利。根據(jù)本案查明的事實，中潔公司并未按照合同約定期限和程序，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，按照合同約定，應(yīng)視為工期不順延。但是，本次訴訟中，十一所針對中潔公司的訴訟請求發(fā)表答辯意見時稱：“被答辯人所提及的施工合同所約定的119天工期，在實際施工中已被被答辯人所否定。由于施工情況變化，施工合同原約定的119天總工期在客觀上已不可能得到執(zhí)行，雙方實際上也沒有執(zhí)行該工期……通過監(jiān)理例會監(jiān)理方或建設(shè)方曾幾次提出過根據(jù)施工現(xiàn)場實際情況重新調(diào)整施工進(jìn)度計劃……由于現(xiàn)場情況和被答辯人實際施工范圍的擴(kuò)大，雙方并沒有形成一個固定的、明確的施工計劃，而是處在不斷變動之中……”，應(yīng)視為十一所同意調(diào)整合同約定的工期及施工計劃，同意工期順延。故，雖然中潔公司未按照合同約定的期間及程序及時向監(jiān)理方遞交索賠意向通知書，但由于十一所在約定期限后仍對工期順延的事實不持異議，故中潔公司主張停工窩工損失并未超過索賠期限。十一所應(yīng)賠償由于停工窩工給中潔公司造成的損失。案例三：鴻一建設(shè)（福建）工程有限公司與莆田市秀嶼區(qū)埭頭后溫小學(xué)建設(shè)工程施工合同糾紛一審民事判決書案號：（2014）秀民初字第5300號審理法院：莆田市秀嶼區(qū)人民法院本案施工合同通用條款第23.1條“承包人索賠的提出”約定：根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠：⑴承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利。該通用條款系被告作為發(fā)包方提供的格式條款，《中華人民共和國合同法》第四十條規(guī)定，“格式條款具有本法第五十二條和第五十三條規(guī)定情形的，或者提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的，該條款無效。本案施工合同通用條款第23.1條中關(guān)于“承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利”的約定因排除對方主要權(quán)利，屬無效條款。原告雖無法舉證證明其已按合同約定的期限和程序向監(jiān)理人提出窩工索賠，但仍可通過訴訟就窩工損失向被告主張權(quán)利。案例四：四川鼎恒建設(shè)工程有限公司與秀山土家族苗族自治縣梅江大灌區(qū)管理處建設(shè)工程施工合同糾紛一審民事判決書案號：（2018）渝0241民初4864號審理法院：秀山土家族苗族自治縣人民法院本院認(rèn)為，本案的爭議焦點在于：1、原告是否喪失索賠的權(quán)利；2、原告主張的損失能否得到支持。對于第一個爭議焦點：《重慶市水利水電工程施工合同》雖然約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由，逾期，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利，但是《中華人民共和國民法總則》第一百八十八條規(guī)定，向人民法院請求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時效期間為三年。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理民事案件適用訴訟時效制度若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，當(dāng)事人違反法律規(guī)定，約定延長或者縮短訴訟時效期間、預(yù)先放棄訴訟時效利益的，人民法院不予認(rèn)可。上述法律及司法解釋表明，訴訟時效期間，法律并不允許當(dāng)事人自由變更，即不能延長或者縮短。顯然，原、被告簽訂的《重慶市水利水電工程施工合同》約定的承包人應(yīng)在知道或知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)提出索賠意向通知書，逾期喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利，屬于縮短了訴訟時效期間。故，合同的該條約定無效。被告關(guān)于原告喪失索賠權(quán)利的抗辯，本院不予采納。除上述約定的條款外，《重慶市水利水電工程施工合同》的其他約定，都是原、被告雙方的真實意思表示，未違反法律、行政法規(guī)效力性強(qiáng)制性規(guī)定，合法有效。（二）承包人因“逾期索賠”失權(quán)案例一：中鐵十六局集團(tuán)有限公司、北海市美凱龍置業(yè)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛二審民事判決書案號：（2020）最高法民終1156號審理法院：最高人民法院（三）關(guān)于中鐵十六局的索賠問題。根據(jù)鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見，北海美凱龍公司賠償給中鐵十六局的經(jīng)濟(jì)損失暫定為11354364.48元。對鑒定機(jī)構(gòu)就中鐵十六局索賠部分出具的鑒定意見，一審法院不予采信。理由如下：如上述，北海美凱龍公司與中鐵十六局于2015年1月14日簽訂的《施工合同》為有效合同，對合同當(dāng)事人具有法律約束力。該《施工合同》第二部分通用合同條款第19.1條已明確約定：（1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利；（2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報告；索賠報告應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料……。中鐵十六局作為承包人，應(yīng)按照《施工合同》約定的上述時間、程序及要求進(jìn)行索賠，不按照《施工合同》的約定進(jìn)行索賠，應(yīng)承擔(dān)《施工合同》約定的“喪失要求追加付款……”的法律后果。案例二：貴州畢節(jié)建筑工程集團(tuán)有限責(zé)任公司、貴州電網(wǎng)有限責(zé)任公司畢節(jié)黔西供電局建設(shè)工程施工合同糾紛二審民事判決書案號：（2018）黔05民終1483號審理法院：貴州省畢節(jié)市中級人民法院一審法院認(rèn)為，原告與被告于2011年5月7日簽訂的《建設(shè)工程施工合同》對涉案工程的建設(shè)、價款支付、索賠的權(quán)利、違約責(zé)任等相關(guān)權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了約定，原、被告之間的關(guān)系符合建設(shè)工程施工合同的特征，故本案為建設(shè)工程施工合同糾紛，受《中華人民共和國合同法》、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》及相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整。本案中，原、被告雙方在《建設(shè)工程施工合同》中已約定了索賠的提出期限和程序，即第23.1約定“承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，應(yīng)當(dāng)按以下程序提出索賠，即1、承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的理由，承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利；”該項約定系原、被告雙方之間的意思自治的表現(xiàn)，未違反法律規(guī)定，雙方均應(yīng)遵守。本案中，原告所提交的編號為001至010號索賠費用申請表所體現(xiàn)的時間為2011年至2014年間，庭審原告稱其在接到監(jiān)理單位現(xiàn)場口頭通知后停工，且從接到通知到制作索賠申請表均未超過28天，但原告未提供證據(jù)證明其在知道停工事由后的28天之內(nèi)向監(jiān)理人提出索賠。根據(jù)“誰主張誰舉證”的證據(jù)規(guī)則，原告負(fù)有舉證不能的法律后果，根據(jù)約定，原告已喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利；因此，原告主張的編號為001到010的索賠金額依法不予采納。原告提供的編號為011的索賠申請表所體現(xiàn)的時間為2014年10月8日，而《承包人履約保函》中明確保證期間為保函生效之日起至主合同約定的工程竣工日期后的7日內(nèi)，《建設(shè)工程施工合同》約定的工程竣工日期為2011年12月31日，根據(jù)上述約定，退還保證金的時間為2012年1月7日前，但原、被告雙方又于2014年2月簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，雙方對竣工時間又作了約定，即竣工時間為2014年5月31日，補(bǔ)充協(xié)議對竣工時間作了約定，則被告退還保證金的時間也相應(yīng)調(diào)整為2014年6月7日前，而根據(jù)《建設(shè)工程施工合同》關(guān)于索賠的約定，原告應(yīng)于知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事由28天內(nèi)提出，至此，原告應(yīng)于2014年7月5日前向監(jiān)理人遞交索賠意向書，但原告011號索賠申請有體現(xiàn)原告于2014年10月8日才提出，已超過雙方約定的28天，根據(jù)約定，原告已喪失了索賠的權(quán)利。另一方面，原、被告雙方在《建設(shè)工程施工合同》中已對監(jiān)理的職責(zé)和權(quán)力進(jìn)行了限制，即監(jiān)理行使關(guān)于本工程項目的投資控制、進(jìn)度、現(xiàn)場協(xié)調(diào)等工作的權(quán)力時須經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)，且監(jiān)理人在向承包人行使權(quán)力時，應(yīng)向承包人出示其已經(jīng)取得發(fā)包人批準(zhǔn)的文件或其他有效證明，監(jiān)理人對原告提出的索賠申請屬于須經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)的范圍，監(jiān)理人在行使審批權(quán)時，應(yīng)向原告出示相關(guān)依據(jù)，但原告并未提供監(jiān)理人已向其提供監(jiān)理人已獲得被告批準(zhǔn)的文件或相關(guān)證明，因此，監(jiān)理人審批的金額對被告不產(chǎn)生約束力。綜上，原告以監(jiān)理人的審批表為依據(jù)向被告主張賠償，不符合約定，依法不予支持。案例三：湖南省建銀建筑工程有限公司與常德市西洞庭昌華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛二審民事判決書案號：二審（2016）湘民終211號審理法院：湖南省高級人民法院關(guān)于第一個焦點問題。建銀公司主張因昌華公司原因造成建銀公司進(jìn)度遲延導(dǎo)致人工及設(shè)備租金損失、工程進(jìn)度款撥付不及時造成建銀公司財務(wù)成本增加的損失和利息損失，本院認(rèn)為，建銀公司所主張的大部分損失并未按照合同約定在損失發(fā)生28天內(nèi)提交索賠意向書，而僅僅是在工程完工后提交竣工結(jié)算文件時才提交了相關(guān)索賠的文件，故其索賠不符合合同的約定，同時，建銀公司雖然提交了相關(guān)的損失統(tǒng)計表（包括建銀公司提供的施工過程中的相關(guān)損失報告），但并未提供充分的損失計算依據(jù)以及損失實際發(fā)生的證據(jù)，鑒定機(jī)構(gòu)經(jīng)委托對此問題鑒定后在鑒定結(jié)論中也未予認(rèn)定，因此，一審法院以索賠不符合合同約定和證據(jù)不足為由駁回建銀公司關(guān)于損失賠償?shù)脑V請并無不當(dāng)，本院予以維持。案例四：中國能源建設(shè)集團(tuán)山西電力建設(shè)第三有限公司、紅河石屏盛唐新能源有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛二審民事判決書

案號：（2019）云25民終420號審理法院：云南省紅河哈尼族彝族自治州中級人民法院一、關(guān)于《風(fēng)電基礎(chǔ)及安裝施工協(xié)議書》中設(shè)計變更及延長工期而不增加費用的條款是否有效的問題。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第四條“當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個人不得非法干預(yù)”，第六條“當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則”，第八條“依法成立的合同，對當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保護(hù)”，第六十條第一款“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)”之規(guī)定，本案中，山西電建三公司與石屏盛唐公司簽訂的紅河石屏盛唐新能源有限公司石屏縣尼白木克風(fēng)電工程《風(fēng)電基礎(chǔ)及安裝施工協(xié)議書》系雙方當(dāng)事人的真實意思表示，內(nèi)容無違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合同合法有效，對雙方均有約束力。1、雙方在合同中約定涉案工程系固定總價承包，對設(shè)計變更約定為不增加費用，故在本案中，不管是否因變更設(shè)計增減工程量，均不增減工程款，因此山西電建三公司要求石屏盛唐公司支付設(shè)計變更增加的工程價款557375元及同期銀行貸款利息39534.14元不符合合同的約定，本院不予支持。2、合同中約定“承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利”及“在履行合同過程中，由于發(fā)包人的下列原因造成工期延誤28天以上或費用增加的，承包人有權(quán)要求發(fā)包人延長工期，但不增加費用”。故