行政處罰程序課件

新疆維吾爾自治區(qū)

動物衛(wèi)生監(jiān)督所所長：佟光來2010年7月26日動物衛(wèi)生監(jiān)督行政處罰的程序動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

管

轄管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的動物防疫違法案件。對當(dāng)事人的同一違法行為，兩個以上動物衛(wèi)生監(jiān)督所都有管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)由先立案的動物衛(wèi)生監(jiān)督所管轄。對管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，書面報請地區(qū)動物衛(wèi)生監(jiān)督所指定管轄。管

轄發(fā)現(xiàn)受理的行政處罰案件不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)及時移送有管轄權(quán)的行政處罰機(jī)關(guān)處理。在辦理跨行政區(qū)域案件時，需要其他動物衛(wèi)生監(jiān)督所或行政處罰機(jī)關(guān)協(xié)查的，可以發(fā)送協(xié)查函。違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，動物衛(wèi)生監(jiān)督所應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑罰。行政處罰程序的基本要求公民、法人或者其他組織違反動物衛(wèi)生管理秩序，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，動物衛(wèi)生監(jiān)督所應(yīng)當(dāng)查明違法事實(shí)；事實(shí)不清的，不得給予行政處罰。執(zhí)法人員調(diào)查處理動物衛(wèi)生監(jiān)督行政處罰案件時，應(yīng)當(dāng)著裝整潔，佩戴統(tǒng)一的動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法標(biāo)志，向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。（兩人以上）行政處罰程序的基本要求在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由及證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，動物衛(wèi)生監(jiān)督所應(yīng)當(dāng)采納。簡易程序簡易程序的特點(diǎn)一是依法做出。（代表國家行使處罰權(quán)）二是適用范圍特殊。（適用于事實(shí)清楚、情節(jié)簡單、后果比較輕微的違法案件）三是處理迅速。（發(fā)生違法行為后當(dāng)即給與的處罰，體現(xiàn)高效性）執(zhí)法人員作出當(dāng)場行政處罰決定之日起二日內(nèi)，應(yīng)將《當(dāng)場處罰決定書》及相關(guān)證據(jù)交動物衛(wèi)生監(jiān)督所備案。

一般程序包括立案、調(diào)查取證、審查證據(jù)、事先告知、決定處罰、送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案八個階段。一、立案只有立案后，才可進(jìn)行其它一系列諸如調(diào)查取證等項活動，否則，即視為程序違法。執(zhí)法人員經(jīng)初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織涉嫌違法，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰立案審批表》，同時附上相關(guān)材料，報負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后立案。二、調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)對案件情況進(jìn)行全面、客觀、公正地調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)。

執(zhí)法人員調(diào)查收集證據(jù)時不得少于二人。調(diào)查的證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論和現(xiàn)場（勘驗）筆錄等。調(diào)查的主要內(nèi)容包括：（一）當(dāng)事人的基本情況；（二）實(shí)施違法行為的時間、地點(diǎn)、經(jīng)過、結(jié)果等；（三）法定從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；（四）與案件有關(guān)的其他事實(shí)?！冬F(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄》執(zhí)法人員為調(diào)查案件需要，可依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者勘驗，并要求當(dāng)事人或者有關(guān)人員提供相應(yīng)的證據(jù)資料。進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者勘驗時，應(yīng)制作《現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄》?！对儐柟P錄》執(zhí)法人員向當(dāng)事人或證人詢問時，應(yīng)當(dāng)制作《詢問筆錄》。筆錄經(jīng)被詢問人閱核后，由詢問人和被詢問人簽名。筆錄如有差錯或遺漏，應(yīng)當(dāng)更正或者補(bǔ)充。被詢問人拒絕簽名的，由詢問人在筆錄上注明情況。收集證據(jù)的方法收集證據(jù)時，對動物及動物產(chǎn)品可以采取抽樣取證的方法，制作抽樣取證憑證，對樣品加貼封條。

按照相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)抽取樣品，送有資質(zhì)的檢驗機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗，并將檢驗結(jié)果及時告知當(dāng)事人。從非生產(chǎn)單位直接抽樣的，可以向動物產(chǎn)品標(biāo)注生產(chǎn)單位發(fā)送《動物產(chǎn)品確認(rèn)通知書》。收集證據(jù)的方法在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)動物衛(wèi)生監(jiān)督所負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點(diǎn)，制作證據(jù)登記保存清單，由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名或者蓋章。

（注：當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得使用、銷售、轉(zhuǎn)移、損毀或者隱匿。）也可進(jìn)行異地保存，但注意妥善保管。對先行登記保存的證據(jù)（7日）不需要繼續(xù)登記保存的，解除登記保存。動物衛(wèi)生監(jiān)督所可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對動物及動物產(chǎn)品采取查封、扣押、留驗、隔離等措施，并制作《查封（扣押、留驗、隔離）通知書》。

動物衛(wèi)生監(jiān)督所進(jìn)行抽樣取證、登記保存或者采取查封、扣押、留驗、隔離等措施，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場。當(dāng)事人拒不到場或拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，并可以請在場的其他人員見證。三、審查證據(jù)一是審查證人是否如實(shí)提供證言，排除虛假的可能。二是審查證人證言的來源，核對其真實(shí)性。三是審查證人證言的形成情況，查明反映是否準(zhǔn)確。四是進(jìn)行綜合審查，以確定其可靠性。核審后在《案件處理意見書》中提出核審意見：

對事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的，同意案件承辦人員意見；對當(dāng)事人有法定從輕或者減輕行政處罰事由的，建議從輕或者減輕行政處罰；對當(dāng)事人有法定免予行政處罰事由的，建議不予行政處罰；核審后在《案件處理意見書》中提出核審意見：對超出管轄范圍的，建議按有關(guān)規(guī)定移送；對事實(shí)不清、證據(jù)不足的，建議案件承辦人員補(bǔ)齊證據(jù)；對定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯誤、處罰不當(dāng)?shù)?，建議案件承辦人員改正；對程序不合法的，建議案件承辦人員糾正；核審后在《案件處理意見書》中提出核審意見：對涉嫌犯罪的，建議移送司法機(jī)關(guān)；對違法事實(shí)不成立的，建議銷案；其它相關(guān)意見。四、事先告知及作出處罰決定在作出行政處罰決定之前，動物衛(wèi)生監(jiān)督所應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人。符合聽證條件的，告知當(dāng)事人可以要求聽證。此環(huán)節(jié)進(jìn)入聽證程序當(dāng)事人可當(dāng)場向執(zhí)法人員進(jìn)行陳述和申辯。當(dāng)事人要求聽證的，動物衛(wèi)生監(jiān)督所應(yīng)當(dāng)組織聽證。聽證程序的適用范圍一是責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。（責(zé)令停止診療活動）二是吊銷許可證照。三是處以較大數(shù)額罰款。（一般是2000或20000）聽證的適用條件一是處罰的種類必須在聽證的適用范圍之內(nèi)。二是當(dāng)事人提出聽證的申請必須在動物衛(wèi)生執(zhí)法主體告知后三日以內(nèi)提出。動物衛(wèi)生監(jiān)督所經(jīng)過以上程序，認(rèn)為當(dāng)事人的違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，決定給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書》。動物衛(wèi)生監(jiān)督行政處罰案件自立案之日起，應(yīng)當(dāng)在三個月內(nèi)作出處理決定；特殊情況下三個月內(nèi)不能作出處理的，報經(jīng)上級批準(zhǔn)可以延長至一年。五、送達(dá)和執(zhí)行《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在《送達(dá)回證》上簽名或者蓋章；當(dāng)事人不在的，可以交給其成年直系親屬或者所在單位代簽收，并在送達(dá)回證上簽名或者蓋章。郵寄送達(dá)的，掛號回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；公告送達(dá)的，自發(fā)出公告之日起經(jīng)過六十天，即視為送達(dá)。

行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人對行政處罰決定不服，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，除法律另有規(guī)定外，行政處罰決定不停止執(zhí)行。對生效的行政處罰決定，當(dāng)事人拒不履行的，動物衛(wèi)生監(jiān)督所依法可以采取下列措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的物品拍賣抵繳罰款；申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。行政處罰案件終結(jié)后，案件承辦人員應(yīng)填寫《行政處罰結(jié)案報告》，經(jīng)動物衛(wèi)生監(jiān)督所負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。

執(zhí)法文書制作基本要求動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法文書的制作內(nèi)容必須符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，做到內(nèi)容完整、表述清楚、用語規(guī)范。文書制作基本要求制作執(zhí)法文書有兩種方式：一是按照規(guī)定格式打印。二是按照規(guī)定格式印制后填寫。注意：文書紙張統(tǒng)一使用A4紙。行政處罰決定書必須打印制作。打印制作的文書中，簽名必須手寫。印制填寫的文書設(shè)定的欄目應(yīng)當(dāng)用藍(lán)色或黑色的水筆或簽字筆逐項填寫，填寫內(nèi)容應(yīng)當(dāng)字跡清楚。無需填寫的，應(yīng)當(dāng)用斜線劃去。標(biāo)點(diǎn)符號使用正確，避免產(chǎn)生歧義。文書中“案由”的填寫方法文書中“案由”填寫為“違法行為定性＋案”，“違法行為定性”應(yīng)當(dāng)采用法條中的定性表述。例如：未附檢疫證明運(yùn)輸動物案。注意：

在立案和調(diào)查取證階段文書中,“案由”應(yīng)當(dāng)填寫為：“涉嫌+違法行為定性＋案”。

案號適用于外部文書在立案和調(diào)查取證階段文書中,“案由”應(yīng)當(dāng)填寫為：“涉嫌+違法行為定性＋案”。例如：當(dāng)場處罰決定書、行政處罰決定書、行政處罰立案審批表、行政處罰事先告知書簡易程序的案號要求例如：當(dāng)場處罰決定書“案號”為“行政區(qū)劃簡稱＋動監(jiān)＋簡罰＋年份＋序號”，如庫車縣動物衛(wèi)生監(jiān)督所2010年查辦的第一個簡易程序行政處罰案件，“案號”為庫（動監(jiān)）簡罰〔2010〕1號。一般程序的案號要求例如：行政處罰立案審批表、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書“案號”為“行政區(qū)劃簡稱＋動監(jiān)＋罰＋年份＋序號”，如庫車縣動物衛(wèi)生監(jiān)督所2010年查辦的第一個一般程序行政處罰案件，“案號”為庫（動監(jiān)）罰〔2010〕1號。

文書中當(dāng)事人情況應(yīng)當(dāng)按如下要求填寫：“個人”與“單位”兩欄不能同時填寫；當(dāng)事人為個人的，登記應(yīng)當(dāng)詳盡（身份證、戶口本）。當(dāng)事人為個體工商戶的，在登記姓名的同時，記錄個體工商營業(yè)執(zhí)照的名稱（字號）；當(dāng)事人為單位的，填寫的單位名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、地址等事項應(yīng)與工商登記注冊信息一致；文書中當(dāng)事人情況應(yīng)當(dāng)按如下要求填寫：當(dāng)事人名稱前后應(yīng)當(dāng)一致；可增加其它重要信息欄目。需要當(dāng)事人簽字的執(zhí)法文書，如詢問筆錄、現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄、聽證筆錄等文書，應(yīng)當(dāng)場交當(dāng)事人閱讀或者向當(dāng)事人宣讀，由當(dāng)事人逐頁簽字并按指印確認(rèn)。當(dāng)事人拒絕簽字或拒不到場的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，并邀請在場的其他人員簽字見證。

文書適用及制作行政處罰立案審批表是指在辦理一般程序案件中，用以履行報批立案手續(xù)的文書?！鞍讣碓础睓趹?yīng)當(dāng)按照檢查發(fā)現(xiàn)、群眾舉報、上級交辦、有關(guān)部門移送、媒體曝光、違法行為人交待等情況據(jù)實(shí)填寫?！昂喴盖椤睓趹?yīng)當(dāng)寫明當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)、證據(jù)等簡要情況以及涉嫌違反的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。詢問筆錄是指為查明案件事實(shí)和收集證據(jù)，向相關(guān)人員詢問有關(guān)案件情況時使用的文書。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)記錄被詢問人提供的涉及案件有關(guān)的全部情況，包括案件發(fā)生的時間、地點(diǎn)、情形、事實(shí)經(jīng)過、因果關(guān)系及后果等。詢問時應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員在場，并做到一個被詢問人一份筆錄，一問一答?，F(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄是指執(zhí)法人員對與涉嫌違法行為有關(guān)的物品、場所等進(jìn)行檢查或者勘驗的文字圖形記載和描述?，F(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄要對所檢查的物品名稱、數(shù)量、包裝形式、規(guī)格或所勘驗的現(xiàn)場具體地點(diǎn)、范圍、狀況等作全面、客觀、準(zhǔn)確的記錄。對現(xiàn)場進(jìn)行拍照、攝像、錄音及資料復(fù)印等應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明。相關(guān)文書抽樣取證憑證是指執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，抽取樣品送交有關(guān)部門檢驗或者保存作證據(jù)而制作的文書。動物產(chǎn)品確認(rèn)通知書是指動物衛(wèi)生監(jiān)督所從非生產(chǎn)單位（個人）取得動物產(chǎn)品，為確認(rèn)動物產(chǎn)品的真實(shí)生產(chǎn)單位（個人），向標(biāo)簽、標(biāo)識、證書標(biāo)注或當(dāng)事人供述的生產(chǎn)單位（個人）發(fā)出求證有關(guān)情況的文書。相關(guān)文書證據(jù)登記保存清單是指動物衛(wèi)生監(jiān)督所在查處案件過程中，對可能滅失或者事后難以取得的證據(jù)進(jìn)行登記保存時使用的文書。登記保存物品處理通知書是動物衛(wèi)生監(jiān)督所在規(guī)定期限內(nèi)對被登記保存的物品作出處理決定，并告知當(dāng)事人時使用的文書。

相關(guān)文書

查封（扣押、留驗、隔離）通知書是指動物衛(wèi)生監(jiān)督所對動物、動物產(chǎn)品及相關(guān)物品進(jìn)行查封、扣押、留驗、隔離時使用的文書。解除查封（扣押、留驗、隔離）通知書是動物衛(wèi)生監(jiān)督所經(jīng)調(diào)查核實(shí)，依法對查封（扣押、留驗、隔離）物品解除強(qiáng)制措施并告知當(dāng)事人時使用的文書。

案件處理意見書是指案件調(diào)查結(jié)束后，案件承辦人員就案件調(diào)查經(jīng)過、證據(jù)材料、調(diào)查結(jié)論及處理意見送核審人員核審，并報負(fù)責(zé)人審批的文書?！罢{(diào)查結(jié)論及處理意見”欄由案件承辦人員根據(jù)案件調(diào)查情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定提出處理意見。對依法應(yīng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)寫明給予行政處罰的種類、額度、法律依據(jù)、自由裁量幅度，以及當(dāng)事人是否具有從輕、減輕處罰等情況。行政處罰事先告知書是指動物衛(wèi)生監(jiān)督所在作出行政處罰決定前，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利的文書。行政處罰事先告知書應(yīng)當(dāng)寫明當(dāng)事人的違法事實(shí)、違反的法律條款、擬作出行政處罰的種類、幅度及法律依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有陳述和申辯的權(quán)利、要求舉行聽證的權(quán)利及法定期限，并注明聯(lián)系人、聯(lián)系電話和動物衛(wèi)生監(jiān)督所地址等。

行政處罰決定書是指動物衛(wèi)生監(jiān)督所依法適用一般程序，對當(dāng)事人作出行政處罰決定時使用的文書。行政處罰決定書包括首部、正文和尾部三部分。首部：應(yīng)載明當(dāng)事人基本情況。當(dāng)事人是個人的，填寫姓名、性別、年齡、住址、聯(lián)系方式、證件類型及號碼等內(nèi)容；當(dāng)事人是單位的，填寫單位的名稱、地址，法定代表人的姓名、職務(wù)和聯(lián)系方式等內(nèi)容。行政處罰決定書正文：應(yīng)載明查清的違法事實(shí),對違法事實(shí)的描述應(yīng)當(dāng)全面、客觀。闡明違法行為的基本事實(shí)，即何時、何地、何人，采取何種方式、經(jīng)過或手段，產(chǎn)生何種行為后果等。文書正文應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人陳述申辯意見的采納情況及理由予以說明；經(jīng)過聽證程序的，文書中也應(yīng)載明。行政處罰決定書尾部：在尾部應(yīng)當(dāng)告知繳納罰款的相關(guān)事項；告知當(dāng)事人復(fù)議機(jī)關(guān)及受訴人民法院的全稱和期限。

送達(dá)回證是指動物衛(wèi)生監(jiān)督所將執(zhí)法文書送達(dá)當(dāng)事人的回執(zhí)證明文書。“送達(dá)單位”指動物衛(wèi)生監(jiān)督所；“送達(dá)人”指動物衛(wèi)生監(jiān)督所的執(zhí)法人員；“受送達(dá)人”指案件當(dāng)事人；收件人不是當(dāng)事人時，應(yīng)當(dāng)在備注欄中注明其身份和與當(dāng)事人的關(guān)系。無法直接送達(dá)的，采用法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其它方式送達(dá)。如：委托送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等。行政處罰結(jié)案報告是指案件終結(jié)后，案件承辦人員報請動物衛(wèi)生監(jiān)督所負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)結(jié)案的文書。結(jié)案報告應(yīng)當(dāng)對案件的辦理情況進(jìn)行總結(jié)，對給予行政處罰的，寫明處罰決定的內(nèi)容及執(zhí)行情況；不予行政處罰的應(yīng)當(dāng)寫明理