證-券經(jīng)紀人委托合同書

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)證券經(jīng)紀人委托合同書委托人（以下簡稱甲方）：ⅩⅩ證券有限責任公司地址：聯(lián)系電話：證券業(yè)務經(jīng)營許可證號碼：代理人（以下簡稱乙方）：身份證號碼：家庭住址：聯(lián)系電話：《證券經(jīng)紀人證書》編號：鑒于：甲方已經(jīng)監(jiān)管部門認可，具備委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動的條件；乙方為具有完全民事行為能力的自然人，提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方委托乙方作為證券經(jīng)紀人，代理甲方從事客戶招攬、客戶服務活動，乙方同意接受甲方的委托，從事客戶招攬、客戶服務活動。雙方本著“合法、合規(guī)、自愿、有償、公平、合理”的原則，就甲方委托乙方作為證券經(jīng)紀人的事項達成一致，簽訂本合同。第一條代理甲乙雙方基于本合同，形成委托代理關(guān)系：即甲方委托乙方在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬、客戶服務活動，承擔該行為產(chǎn)生的法律責任；乙方在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)從事約定的代理行為，獲得甲方支付的代理費。甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動關(guān)系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份，本合同的訂立不直接或間接構(gòu)成甲乙雙方的勞動合同關(guān)系。甲方對乙方的監(jiān)督管理甲方依照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，制定《證券經(jīng)紀人管理辦法》（試行）（簡稱“基本管理辦法”），作為甲方對乙方管理的基本辦法?！蹲C券經(jīng)紀人管理辦法》(試行)作為本合同的附件，乙方可在甲方開設的證券經(jīng)紀人平臺查閱。乙方自愿遵守基本管理辦法，并接受甲方的監(jiān)督管理。代理權(quán)限甲方授權(quán)乙方進行客戶招攬、客戶服務活動，從事如下代理行為：向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況；向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定；向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；其他經(jīng)甲方書面授權(quán)的行為。甲方向乙方核發(fā)《證券經(jīng)紀人證書》之后，乙方才能在授權(quán)范圍內(nèi)從事代理行為。代理期間本合同有效期年。合同期滿前三十天內(nèi)，甲乙雙方任何一方可以向?qū)Ψ教岢隼m(xù)簽本代理合同。乙方服務的證券營業(yè)部和執(zhí)業(yè)地域范圍乙方為甲方的證券營業(yè)部提供服務，該營業(yè)部經(jīng)營證券業(yè)務許可證編號為：。甲方授權(quán)乙方在行政區(qū)域內(nèi)代理進行客戶招攬、客戶服務活動。禁止的代理行為代理合同有效期間，乙方應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，接受甲方的管理和監(jiān)督，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務。乙方從事下述行為的，視為嚴重違反本合同，甲方有權(quán)按照本合同第十六條追究乙方責任：在執(zhí)業(yè)過程中未主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；截留公司自然增長客戶或下掛公司存量客戶；違規(guī)代客理財；替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)委托；為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷淮蛻粼谙嚓P(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；違反所服務的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶；在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽或者違背職業(yè)道德的其他行為。代理責任在本合同有效期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代理進行客戶招攬、客戶服務的行為，由甲方承擔責任。乙方越權(quán)代理或者違反禁止行為及本合同義務的行為，由乙方承擔責任。代理費用的支付及結(jié)算甲方應按照基本管理辦法及甲方有關(guān)實施辦法及時向乙方支付代理費：代理費為甲方按照基本管理辦法規(guī)定向乙方支付的報酬；乙方所得代理費用產(chǎn)生的稅款由乙方承擔；除為滿足合規(guī)要求或者經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在本合同有效期內(nèi)不得調(diào)整代理費的計算依據(jù)和計算方法；每月中旬支付上一月代理費。甲方還享有的權(quán)利根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、自律規(guī)則和基本管理辦法，對乙方與證券經(jīng)紀人代理活動有關(guān)的行為進行監(jiān)督、管理和檢查；根據(jù)管理辦法對乙方的執(zhí)業(yè)情況進行考核；依照國家主管機關(guān)要求或市場變化、業(yè)務發(fā)展的需要制定或修改基本管理辦法及其他公司規(guī)章，乙方應遵照執(zhí)行；對乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務活動，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯造成甲方損失，甲方有權(quán)在乙方的代理費及繳納的風險金中扣除相應的賠償金額；按照有關(guān)規(guī)定以及本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜；按照稅務機關(guān)規(guī)定代扣乙方應繳納的稅款；按基本管理辦法的規(guī)定從乙方每月凈手續(xù)費提成收入中提取一定比例的風險準備金。甲方承擔的義務本合同簽訂，對乙方進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為乙方申請執(zhí)業(yè)注冊登記，辦理《證券經(jīng)紀人證書》；按照管理辦法和本合同第八條的約定，向乙方支付代理費，該代理費為乙方依據(jù)本合同所獲得的全部報酬；向乙方說明其代理費的計算依據(jù)、方法和結(jié)果；向乙方提供相應的培訓；向乙方提供從事代理業(yè)務所需的資料和信息；聽取乙方的意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。乙方享有的權(quán)利在授權(quán)范圍內(nèi)為甲方進行客戶招攬、客戶服務活動，并根據(jù)管理辦法及甲方有關(guān)實施辦法獲得甲方支付的代理費用；了解代理費的計算依據(jù)、計算方法和計算結(jié)果；依法解除本合同；要求甲方提供有關(guān)證券經(jīng)紀人業(yè)務開展的資料和信息；參加甲方組織的相應培訓；拒絕執(zhí)行甲方的違法、違規(guī)或者違反合同的管理制度；向甲方提出意見和建議。乙方還須承擔的義務遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的基本管理辦法及甲方制定的與證券經(jīng)紀人有關(guān)的規(guī)章制度，包括獎懲辦法，考勤紀律、業(yè)務培訓、考核體系，財務管理等，接受和服從甲方的管理和監(jiān)督；在本合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動；本合同有效期內(nèi)，乙方只能接受甲方的委托進行客戶招攬、客戶服務活動，不能接受其他證券公司的委托。在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管執(zhí)業(yè)證書并在證書事項變更、委托關(guān)系終止時交回甲方；依法納稅，并同意甲方代扣代繳相應款項；恪守職業(yè)道德，采取正當?shù)母偁幨侄螢榧追竭M行客戶招攬、客戶服務活動；保證與所開發(fā)的客戶之間無不正當交易行為或商業(yè)賄賂；不得以任何形式和手段協(xié)助客戶進行市場操縱、內(nèi)幕交易、洗錢等違法違規(guī)活動或為客戶的違法違規(guī)行為提供便利；將所開發(fā)客戶的基本信息以電話、傳真或口頭方式通知甲方辦理預約登記，乙方必須將客戶帶到甲方營業(yè)場所并協(xié)助其辦理相關(guān)手續(xù)；在開發(fā)客戶過程中，對所知悉的甲方商業(yè)秘密包括但不限于技術(shù)信息、經(jīng)營信息、客戶資料負有保密義務；維護所開發(fā)的客戶權(quán)益及甲方利益，嚴禁乙方為牟取代理提成收入而未經(jīng)客戶授權(quán)為客戶進行證券買賣；嚴禁乙方開發(fā)甲方的現(xiàn)有客戶及截留自然增長客戶。合同的變更本合同有效期限內(nèi)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，市場變化、業(yè)務發(fā)展的需要，甲方有權(quán)以文件或書面形式調(diào)整和修改基本管理辦法及其他公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的規(guī)章，變更本合同中約定的乙方服務的證券營業(yè)部，乙方代理地域范圍、代理業(yè)務范圍等，乙方應當執(zhí)行經(jīng)甲方調(diào)整與修改后的內(nèi)容。若乙方就甲方調(diào)整與修改后的內(nèi)容不予認可的，有權(quán)單方解除本合同。乙方應當將解除合同的書面通知在甲方調(diào)整或修改的書面文件下達后三十天內(nèi)送達甲方。雙方未就繼續(xù)履行合同達成一致的，解除書面通知送達對方之日本合同即為終止。合同的終止有下列情形之一的，本合同終止：本合同期限屆滿沒有順延的；乙方喪失民事行為能力；法律規(guī)定的其他應當終止的情形。協(xié)商終止：甲乙雙方協(xié)商一致并簽訂書面協(xié)議，可提前終止本合同，協(xié)議書簽訂之日為合同終止日。單方解除乙方有下列情況之一的，甲方可隨時單方解除本合同：①違反國家法律法規(guī)；②違背社會公德，損害甲方信譽和形象；③乙方不再具體規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件；④違反本合同第六條、第十二條的規(guī)定，甲方有權(quán)解除本合同。⑤乙方在業(yè)務考核中沒有達到基本管理辦法規(guī)定的繼續(xù)從事代理業(yè)務所需的最低業(yè)務標準；⑥乙方未履行本合同約定的其他義務給甲方造成損失的。甲方有下列情形之一的，乙方可隨時單方解除本合同：①因甲方被監(jiān)管機構(gòu)依法責令暫停業(yè)務、撤銷業(yè)務許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)；②甲方未按照合同約定支付報酬；③甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益④違反本合同約定義務給乙方造成損失的，或者依照本合同第十三條規(guī)定。本合同有效期限內(nèi)，任何一方要求解除本合同，應提前三十天書面通知對方。雙方未就繼續(xù)履行合同達成一致的，書面通知送達對方之日本合同即為終止。合同終止后雙方的權(quán)利義務自本合同終止之日起，甲乙雙方的委托代理關(guān)系終止，乙方不得再以甲方代理人的名義進行客戶招攬、客戶服務等活動。本合同終止，乙方應按照基本管理辦法和甲方有關(guān)經(jīng)紀人規(guī)章，辦理交接手續(xù)，并歸還甲方向其頒發(fā)的《證券經(jīng)紀人證書》，歸還甲方的有關(guān)文件和物品。按基本管理辦法的規(guī)定歸還乙方繳存的風險金。違約責任及追償甲方不在規(guī)定的時間內(nèi)向乙方支付代理費，每日應按照代理費的萬分之五向乙方支付滯納金。非因甲方原因致使甲方不能及時向乙方支付代理費的，甲方不受本款約束。乙方超越代理權(quán)限或者違反本合同義務，給甲方或甲方客戶造成損失的，由乙方承擔責任。若甲方先行承擔了該損失，甲方有權(quán)在代理費及風險金中扣除；對不足彌補損失的部分，甲方有權(quán)繼續(xù)向乙方進行追償。乙方違反本合同第六條規(guī)定，甲方按情節(jié)輕重分別處以警告、記過、解除委托合同，并可根據(jù)情節(jié)輕重扣罰風險金。警告兩次視同記過一次；記過兩次者，解除委托合同。乙方違反本合同第六條第1項規(guī)定的，甲方將給予警告處罰，同時處以1000元/次的違約金；乙方違反本合同第六條第2項規(guī)定，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰措施包括但不限于：甲方將給予乙方記過處罰，并處以5000元/戶的違約金，同時解除乙方與截留自然客戶或下掛存量客戶的經(jīng)紀關(guān)系并向乙方追索乙方因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部所得；甲方同時將乙方不良從業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴重者，甲方將提請司法機關(guān)追究法律責任；乙方違反本合同第六條第3、4項規(guī)定，處罰措施包括但不限于：甲方立即解除委托合同、扣罰全部風險金，并依法追究乙方責任；甲方同時將乙方違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴重者，甲方將提請司法機關(guān)追究法律責任；乙方違反本合同第六條第5-18項規(guī)定，處罰措施包括但不限于：甲方將立即解除委托合同、扣罰全部風險金，并依法追究乙方責任；乙方的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，甲方將報告有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，甲方將提請司法機關(guān)追究法律責任。爭議的處理甲乙雙方就本合同發(fā)生爭議時，可協(xié)商解決。協(xié)商不成：（二選一）①雙方同意由仲裁委員會仲裁；②向人民法院起訴。合同的生效本合同自甲方授權(quán)代表簽字或簽章并加蓋公章，以及乙方簽字后生效。附則本合同一式叁份，甲方持二份，乙方持一份。

合同簽署頁：簽約提示：請乙方仔細閱讀本合同的每一條款以及與本合同密切關(guān)聯(lián)的甲方制定的證券經(jīng)紀人基本管理辦法，尤其請關(guān)注代理費的支付、風險金的提取、乙方代理權(quán)限和禁止性行為以及違約