第二講：制度設(shè)計的假設(shè)與思維課件

領(lǐng)導(dǎo)者人力資源管理

（教學(xué)第6版）

謝康

博士教授博士生導(dǎo)師2007年12月領(lǐng)導(dǎo)者人力資源管理

（教學(xué)第6版）

謝康博士教授2第一講：中國人力資源管理環(huán)境第二講：制度設(shè)計的假設(shè)與思維第三講：企業(yè)激勵機(jī)制設(shè)計及其改進(jìn)第四講：薪酬管理提要第五講：績效管理第六講：部屬培育與分權(quán)管理第七講：總結(jié)與考核第一講：中國人力資源管理環(huán)境提要第五講：績效管理第二講制度設(shè)計的假設(shè)與思維1.制度設(shè)計的基本假設(shè)2.制度設(shè)計的基本思維——博弈論第二講制度設(shè)計的假設(shè)與思維1.制度設(shè)計的基本假設(shè)2.A企業(yè)：2001年成立，酒店業(yè)，民營，員工平均年齡超過40歲，員工多數(shù)為高中及中專，酒店房價在150-300之間。B企業(yè)：1997年成立，家電類高科技企業(yè)，民營，員工平均年齡27歲左右，員工多數(shù)為中?；虼髮＃a(chǎn)品價值高。C企業(yè)：1994年創(chuàng)立，服裝業(yè)，民營，員工平均年齡在30-35歲，多數(shù)為高中及中專，品牌價格中檔。D企業(yè)：2001年成立，醫(yī)藥流通業(yè)，民營，員工平均年齡在25-30歲，多數(shù)為高中及中專，批發(fā)及物流服務(wù)。（1）上市可能性排序；（2）未來市場表現(xiàn)成績排序。課堂判斷分析A企業(yè)：2001年成立，酒店業(yè)，民營，員工平均年齡超過40歲企業(yè)設(shè)計與管理制度設(shè)計的重要性設(shè)計制造累積曲線對生產(chǎn)/服務(wù)成本的影響度倉儲運輸銷后服務(wù)設(shè)計能力的差異構(gòu)成目前中國企業(yè)與跨國公司之間最明顯差異。企業(yè)運行管理中的高成本80%往往是由設(shè)計造成的企業(yè)設(shè)計與管理制度設(shè)計的重要性設(shè)計制造累積曲線對生產(chǎn)/服務(wù)成問題1：人是利己的，還是利他的？雷鋒精神：毫不利己，專門利人。問題2：人是追求利益最大化的，還是適可就可以了的，或利益最小化的？兩相其利，取其重；兩相其害，取其輕。問題3：人的一生中談幾次戀愛最合算？問題4：談戀愛時同時腳踏幾條船最合算？點評：利己假設(shè)與利他假設(shè)對制度設(shè)計有效性的影響1.制度設(shè)計的基本假設(shè)（一）問題1：人是利己的，還是利他的？1.制度設(shè)計的基本假設(shè)（用事實說話——企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的主要因素用事實說話——企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的主要因素調(diào)查結(jié)果：中外企業(yè)管理者對影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的主要因素的認(rèn)識差異美國：員工激勵和企業(yè)文化中國：勞動紀(jì)律點評：李春波《一封家書》親愛的爸爸媽媽

你們好嗎

現(xiàn)在工作很忙吧

身體好嗎

我現(xiàn)在廣州挺好的

爸爸媽媽不要太牽掛

雖然我很少寫信

其實我很想家

爸爸每天都上班嗎

管得不嚴(yán)就不要去了

干了一輩子革命工作

也該歇歇了點評：董事長與德國工人的對話調(diào)查結(jié)果：中外企業(yè)管理者對影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的主要因素的認(rèn)識課堂專題討論：什么是以人為本？制度設(shè)計的基本假設(shè)（二）制度設(shè)計的基本假設(shè)：以人為本點評1：印度電影故事的啟發(fā)點評2：美國式民主與進(jìn)入美國苛刻檢查點評3：小朋友學(xué)習(xí)英語的選擇；大袋鼠和小袋鼠課堂專題討論：什么是以人為本？制度設(shè)計的基本假設(shè)（二）制度設(shè)總結(jié)點評：有需求才有可能激勵進(jìn)一步點評：新加坡男人的激勵問題問題1：辭退員工是否是不以人為本？問題2：辭退員工時如何做到以人為本？總結(jié)點評：有需求才有可能激勵進(jìn)一步點評：新加坡男人的激勵問題2.委托代理假設(shè)——制度設(shè)計基本假設(shè)（三）委托人代理人小事例：（1）房地產(chǎn)公司（2）美國管理家協(xié)會調(diào)查2.委托代理假設(shè)——制度設(shè)計基本假設(shè)（三）委托人代理人小

評估者被評估者信息少：委托人信息多：代理人優(yōu)點/缺點？？？評估者被評估者信息少：委托人信息多：2.制度設(shè)計的基本思維

——博弈論

一、博弈論主要概念及表述二、經(jīng)典博弈思想的非技術(shù)表述2.制度設(shè)計的基本思維英國商人及其孫子在印度的經(jīng)歷英國商人及其孫子在印度的經(jīng)歷1919-1959年醞釀期。從統(tǒng)計決策角度來看，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟蒙思想可以追溯到18世紀(jì)貝葉斯（ThomasBayes）那個時代，貝葉斯定理（1763）不僅為統(tǒng)計決策奠定基礎(chǔ)，也為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)提供最初的數(shù)學(xué)分析基礎(chǔ)。1944年馮?諾依曼（J.vonNeumann）和奧斯卡?摩根斯坦（OscarMorgenstern）創(chuàng)立的預(yù)期效用理論，1959年杰拉德·德布魯（GerardDebreu）提出的不確定性條件下的選擇理論，為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生提供了最為重要的基礎(chǔ)理論。1919-1959年醞釀期。從統(tǒng)計決策角度來看，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的

1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者：美國數(shù)學(xué)家JohnF.Nash;德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家ReinhardSelten;美籍匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家JohnC.Harsanyi。

1928年Nash出生于美國，1950年獲Princeton大學(xué)數(shù)學(xué)博士學(xué)位，曾先后任教于MIT和Princeton大學(xué)。其博士論文《非合作博弈》首次區(qū)分了合作博弈與非合作博弈，并且提出了非合作博弈的所謂Nash均衡概念。后來人們發(fā)現(xiàn)，早在1938年法國數(shù)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾（Cournot）關(guān)于雙頭壟斷（oligapoly）的著作中，曾提出Nash均衡的觀念。

2002年《美麗心靈》獲多項奧斯卡獎。1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者：1928年1930年

Selten出生于現(xiàn)屬于波蘭的德國城市，1961年獲法蘭克福大學(xué)數(shù)學(xué)博士學(xué)位，曾先后任教于柏林自由大學(xué)、比勒菲爾特大學(xué)和波恩大學(xué)。

Selten的主要貢獻(xiàn)是首次對分析動態(tài)策略交互作用深化了Nash均衡的概念。1920年Harsanyi出生于匈牙利，1947年獲布達(dá)佩斯大學(xué)博士學(xué)位，后逃亡澳大利亞，再到美國，1954年獲斯坦福大學(xué)博士學(xué)位，曾先后任教于澳大利亞國立大學(xué)、加州伯克利分校。于2000年去世。

Harsanyi對怎樣的不完全信息的博弈是可以分析的，從而為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個理論基礎(chǔ)。1930年Selten出生于現(xiàn)屬于波蘭的奧曼發(fā)現(xiàn)，在很多現(xiàn)實情況中，長期合作關(guān)系的維系遠(yuǎn)比一次簡單的際遇來得容易，因此短期博弈理論往往具有很多限制性。為此，他首先提出了完整詳盡的無限期重復(fù)博弈理論，并嚴(yán)格論證了何種結(jié)果能夠在長時期的關(guān)系中得到維持。

無限期博弈理論闡明了眾多機(jī)構(gòu)存在的理由，比如商業(yè)協(xié)會、組織犯罪、工資談判以及國際貿(mào)易協(xié)議等，并且奧曼所提出的一些真知灼見也有助于解釋價格戰(zhàn)或貿(mào)易戰(zhàn)等經(jīng)濟(jì)沖突，以及為什么一些團(tuán)體組織能夠非常成功地管理公共資源。

2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者：以色列和美國RobertJ.Aumann（羅伯特·奧曼），以及美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家ThomasC.Schelling（托馬斯·謝林）奧曼發(fā)現(xiàn)，在很多現(xiàn)實情況中，長期合作關(guān)系的維系遠(yuǎn)比一次簡單的

謝林于20世紀(jì)60年代出版的著作《沖突的戰(zhàn)略》（TheStrategyofConflict），著力闡述了在雙方處于僵持時，采取一些戰(zhàn)略性手段的重要性。這些手段包括：事先承諾、邊緣政策和有威懾力的威脅。應(yīng)用在核軍備競賽方面，上述理論為美國提供了處理一個根本問題的戰(zhàn)略，這個問題就是如何發(fā)揮那些殺傷力極大武器的作用，由于它們的殺傷力太大，人們并不認(rèn)為會真的投入使用。

奧曼對沖突與合作戰(zhàn)略思想的貢獻(xiàn)在于，他運用了邏輯學(xué)和數(shù)學(xué)來理解，當(dāng)人們每天都面對相同對手或競爭者時，他們所能作出的選擇。當(dāng)戰(zhàn)略情形大量重復(fù)出現(xiàn)時，即便個體間有直接的利益沖突，達(dá)成合作的機(jī)率也會上升，因為每個個體在未來時間內(nèi)，都會與另一方反復(fù)打交道。在地緣政治領(lǐng)域之外，謝林還發(fā)現(xiàn)，人通常都是愿意合作的，但當(dāng)他們在一個團(tuán)隊中完全依理性行事時，則不那么容易合作。謝林于20世紀(jì)60年代出版的著作《沖突的戰(zhàn)略一、博弈論的主要概念及表述（一）博弈概念與表述

以紙牌博弈為例說明：局中人、行動（行動組合）、信息、戰(zhàn)略（戰(zhàn)略組合）、支付（支付函數(shù)）、結(jié)果、均衡。

局中人（players）：指做決策的個體。每個局中人的目標(biāo)都是通過選擇行動來使自己的效用最大化。行動（actions）：是局中人的決策變量。

戰(zhàn)略（strategies）或策略，是局中人選擇行動的規(guī)則，它告訴局中人在什么時候選擇什么行動。例如：“人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人”。這既包含了行動順序，也包含了戰(zhàn)略或策略。一、博弈論的主要概念及表述（一）博弈概念與表述

信息（information）指局中人在博弈中的知識，特別是有關(guān)其他局中人（競爭者或?qū)κ郑┑奶卣骱涡袆拥闹R。

支付（payoff）既可以被用來指實際支付，也可以用來指期望支付。在不同的場合會有不同的指代含義。

結(jié)果（outcome）是指在博弈結(jié)束后，建立博弈模型者從行動、支付和其他變量的取值中所挑選出來的他所感興趣的要素的集合。或者，結(jié)果指博弈分析者感興趣的要素的集合。

均衡（equilibrium）：指所有局中人的最優(yōu)戰(zhàn)略組合或行動組合。或者，均衡指由博弈中的n個局中人每人選取的最佳戰(zhàn)略所組成的一個戰(zhàn)略組合。局中人、行動和結(jié)果合起來統(tǒng)稱為博弈規(guī)則（rulesofthegame），博弈分析的目的在于運用博弈規(guī)則來確定均衡信息（information）指局中人在博弈博弈的表述雙變量矩陣表：雙變量指在兩個局中人的博弈中，每一單元格都有兩個數(shù)字——分別表示兩個局中人的收益。

局中人B

左右上2，10，0局中人A

下0，01，2博弈的表述

（二）博弈的分類：信息結(jié)構(gòu)與行動結(jié)構(gòu)完全信息：指局中人完全了解其他局中人的收益或收益函數(shù)。通俗地說，局中人完全了解其他局中人的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)。

不完全信息：指博弈中至少有一個局中人不完全了解其他部分局中人的收益或收益函數(shù)。通俗地說，局中人可能不太清楚其他人的行動。靜態(tài)博弈：博弈中局中人同時選擇行動，或雖然不是同時行動但后行動者并不了解前行動者采取了什么具體行動。例如：“石頭、剪刀、布”的游戲。（二）博弈的分類：信息結(jié)構(gòu)與行動結(jié)構(gòu)

動態(tài)博弈：指局中人的行動有先后順序，且后行動者能夠觀察到先行動者所選擇的行動。

例如：“象棋”；圍棋；“升級或拖拉機(jī)”、“炒地皮”等紙牌游戲。政府政策與企業(yè)行為之間“上有政策，下有對策”博弈：

——

關(guān)稅水平與走私、稅收與逃稅之間的博弈；

——

政府與企業(yè)之間“鞭打快?！辈┺?；

——

政府官員“四菜一湯”廉正作用的博弈；

——

國家藥品監(jiān)督管理局：一張?zhí)幏街荒荛_一種抗生素的博弈。

——

國有企業(yè)經(jīng)營者“59歲現(xiàn)象”的博弈。動態(tài)博弈：指局中人的行動有先后順序，且后行動基于信息結(jié)構(gòu)和行動結(jié)構(gòu)劃分的博弈類型：靜態(tài)結(jié)構(gòu)動態(tài)結(jié)構(gòu)（戰(zhàn)略博弈）（擴(kuò)展博弈）完全信息靜態(tài)博弈完全信息動態(tài)博弈完全信息結(jié)構(gòu)Nash均衡子博弈精練Nash均衡不完全信息靜態(tài)博弈不完全信息動態(tài)博弈不完全信息結(jié)構(gòu)貝葉斯Nash均衡精練貝葉斯Nash均衡

基于信息結(jié)構(gòu)和行動結(jié)構(gòu)劃分的博弈類型：（三）博弈的分類：零和與非零和博弈按照博弈的收益分配結(jié)果劃分，博弈可以劃分為零和博弈和非零和博弈。

零和博弈指在博弈中一組局中人所得到的支付（或收益）恰好是另一組局中人的損失。通俗地說，博弈結(jié)果總合為零的博弈稱為零和博弈。

非零和博弈指所有局中人的支付（或收益）的代數(shù)和不為零。例如：贏錢與輸錢為零和博弈；工會與廠方達(dá)成增加工資的協(xié)議雙方獲得“雙贏”。反之，罷工導(dǎo)致“兩敗俱傷”?！?/p>

自然假設(shè)與自然參與博弈（三）博弈的分類：零和與非零和博弈二、經(jīng)典博弈思想的非技術(shù)表述1.Nash均衡的概念通俗地說，Nash均衡（Nashequilibrium）指由全部局中人的最優(yōu)戰(zhàn)略組成的均衡。在其他局中人戰(zhàn)略既定的情況下，沒有任何單個局中人會選擇其他戰(zhàn)略，從而沒有任何局中人會打破這種均衡。

Nash均衡是一個穩(wěn)定狀態(tài)的解。在這個（“僵局”）狀態(tài)下，每個局中人的決策依賴于均衡知識。二、經(jīng)典博弈思想的非技術(shù)表述

在納什均衡中，協(xié)議可以得到自動實施（self-enforcing）。

出大鬼

局中人B

不出大鬼出小鬼左右上2，10，0

局中人A

下0，01，2不出小鬼*支付矩陣（payoffmatrix）*優(yōu)超策略（dominantstrategy）在納什均衡中，協(xié)議可以得到自動實施（self-enforci2.Nash均衡的主要特征（1）Nash均衡可能有多重解;

（2）Nash均衡可能是高成本的——囚犯難題（theprisoner’sdilemma）；張三坦白不坦白坦白-3,-30,-6

李四不坦白-6,0-1,-12.Nash均衡的主要特征

囚犯難題表明：1）可能不是帕累托最優(yōu)；2）集體/個體理性；3）強(qiáng)調(diào)制度安排的重要性；4）在現(xiàn)實政治經(jīng)濟(jì)中，合作具有積極普遍的意義。（3）可能不存在納什均衡：

基本假設(shè)：策略；預(yù)期效益小偷不偷偷不睡覺0,00,-1

保安睡覺1,0-1,3囚犯難題表明：1）可能不是帕累托最優(yōu)；2）集猜硬幣博弈：每個局中人的戰(zhàn)略空間為（正面，背面）。局中人2

正面背面正面-1，11，-1

局中人1

背面1，-1-1，1

在博弈中，一旦每個局中人都竭力猜測其他局中人的戰(zhàn)略選擇，就不存在Nash均衡。因為這時局中人的最優(yōu)行動是不確定的，而博弈的結(jié)果必然要包含這種不確定性。例如：股票市場。猜硬幣博弈：每個局中人的戰(zhàn)略空間為（正面，背面）。3.Nash均衡：智豬博弈（boxedpigs）假設(shè)按一下按鈕支付2個單位成本，有10個單位豬食進(jìn)入豬槽。又假設(shè)：1）大豬和小豬同時趕到，大豬吃7個單位，小豬吃3個單位；2）大豬和小豬同時按按鈕又同時趕到豬槽，扣除2個單位成本后，大豬支付水平為7-2=5，小豬支付水平為3-2=1。3）大豬按按鈕，小豬等待，小豬先趕到，小豬吃4個單位，大豬吃6個單位。大豬支付水平為6-2=4，小豬支付水平為4-0=4。4）小豬按按鈕，大豬等待，大豬先趕到，大豬吃9個單位，小豬吃1個單位。大豬支付水平為9-0=9，小豬為1-2=-1。大豬按等待按1，5-1，9

小豬等待4，40，03.Nash均衡：智豬博弈（boxedpigs）

現(xiàn)實生活中的智豬博弈例子：

*如果“大豬控股”和“小豬有限”都計劃引進(jìn)一種新產(chǎn)品，但為了獲得公眾的認(rèn)同，須投入廣告費用。如大豬控股打頭陣，小豬有限跟進(jìn)也可以獲得一部分市場。相反，如小豬有限先進(jìn)入，大豬控股就會后發(fā)制人，獨占市場。*在股票市場上，大戶與小戶的戰(zhàn)略選擇。小戶的優(yōu)超戰(zhàn)略是“跟隨大戶”。大戶必須自己搜集信息進(jìn)行決策。

*在移動通訊運營中，中國移動與中國聯(lián)通機(jī)站設(shè)置；在麥當(dāng)勞與中國快餐競爭中，中國快餐選址的戰(zhàn)略。

*公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施投資：富人與窮人的博弈。*

在每個行業(yè)中龍頭企業(yè)都承擔(dān)三個“大豬成本”：

1）市場開拓成本——群狼策略；2）人才培訓(xùn)成本——獵頭策略；3）商業(yè)模式創(chuàng)新成本——模仿策略?，F(xiàn)實生活中的智豬博弈例子：*4.Nash均衡：性別之戰(zhàn)（battleofthesexes）由路茨（Luce）和拉爾法（Raiffa）提出的著名博弈模型。假設(shè)：

1）聯(lián)合行動收益大于非聯(lián)合行動收益；

2）非合作基礎(chǔ)：影響力或影響因子相同。

丈夫足球芭蕾足球2,31,1

妻子芭蕾1,13,24.Nash均衡：性別之戰(zhàn)（battleofthes

在性別之戰(zhàn)中，確定Nash均衡的最常見要素是先動優(yōu)勢（first-moveradvantage）。在許多（但非全部）博弈中，先采取行動（這相當(dāng)于承諾）的局中人擁有先動優(yōu)勢?？突旱谝粋€拾到的是牡蠣，第二個拾到的是貝殼。

B企業(yè)民用市場軍用市場民用市場-10，-1030，15

A企業(yè)軍用市場15，30-10，-10案例剖析：招商銀行網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)的先動優(yōu)勢。在性別之戰(zhàn)中，確定Nash均衡的最常見要素是先

在合作博弈中，影響性別之戰(zhàn)均衡點的方式還包括：（1）公平性合作戰(zhàn)略（2）補(bǔ)償性合作戰(zhàn)略（3）隨機(jī)行動策略

現(xiàn)實中性別之戰(zhàn)博弈的例子：*同行業(yè)內(nèi)的兩大巨頭選擇行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的博弈。兩家公司對標(biāo)準(zhǔn)的看法不同，但為了鼓勵消費者的需求，都樂于采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。*軟件或硬件產(chǎn)品中的標(biāo)準(zhǔn)；通訊市場中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在合作博弈中，影響性別之戰(zhàn)均衡點的方式還包括：5.Nash均衡：斗雞博弈（chickengame）/勇士博弈

勇士博弈是反映20世紀(jì)50年代美國青年的行為特征，并通過JameDean主演的電影典型地表現(xiàn)出來：某個青年集團(tuán)中有A和B兩人爭斗集團(tuán)頭領(lǐng)。他們將通過一個勇氣的測驗來決定誰更勇敢，勇敢者就可以當(dāng)頭領(lǐng)。測試規(guī)則如下：A與B各自駕駛自己的小車在一條道路上面對面朝對方高速開去，誰第一個讓開誰就輸?shù)?。讓開者被稱為膽小鬼（chicken）而不能當(dāng)頭領(lǐng)。這樣，如果兩人都不讓開，結(jié)果是車毀人亡。如果兩人同時讓開，結(jié)果是平局。如果一方讓開一方不讓，讓開者則既丟面子，又當(dāng)不成頭領(lǐng)。勇士博弈的支付矩陣如下。5.Nash均衡：斗雞博弈（chickengame）/勇勇士博弈模型局中人B

前進(jìn)避讓前進(jìn)0，08，2

局中人A

避讓2，86，6

勇士博弈的簡單例子：公共產(chǎn)品（道路等）的提供；冷戰(zhàn)時期的古巴導(dǎo)彈危機(jī)；美蘇對朝鮮半島的劃分；警察與游行隊伍距離；夫妻吵架。企業(yè)產(chǎn)品銷售中的競爭。勇士博弈中的有效策略：高速恫嚇或威懾。勇士博弈模型3.威脅與威懾（1）不可信的與可信的威脅*不可信威脅模型潛在進(jìn)入企業(yè)高價低價高價100，8080，100現(xiàn)有企業(yè)低價20，010，20

可信威脅：U1>U2；不可信威脅：U2>U1*戰(zhàn)略信息的非對稱與威脅3.威脅與威懾（2）威懾

潛在的進(jìn)入企業(yè)進(jìn)入不進(jìn)入高價(接納戰(zhàn)略)50/20，10100/70，0現(xiàn)有企業(yè)低價(競爭戰(zhàn)略)30，-1040，0*威脅與威懾的差別（明確與潛在進(jìn)攻或制裁信號）*承諾行動：指局中人使自己的威脅戰(zhàn)略變得可信得行動。通過承諾行動，局中人可以明確地告訴其他局中人其威脅是可信的威脅，而不是不可信的威脅。例如：企業(yè)威脅；“破釜沉舟”；臺灣問題。（2）威懾4.Selten連鎖店博弈模型

假設(shè)有一家連鎖店（局中人A）在20個城鎮(zhèn)中有分店，其編號為1，2，…，20。同時，在每一個城鎮(zhèn)都有一個潛在的競爭者，即有一家小公司可能通過銀行貸款建立同樣類型的商店，第k個城鎮(zhèn)的潛在競爭者被稱為局中人k。這樣，就形成了一個局中人A與它的20個潛在競爭者，即局中人k，k=1，…，20之間的一場博弈。如果從傳統(tǒng)的博弈論來考慮問題，結(jié)論應(yīng)該是每個潛在競爭者在條件許可下，都會采取“進(jìn)入”策略，即開設(shè)一家與連鎖店同類型的商店，而連鎖店則應(yīng)該對新開設(shè)的商店采取“合作”策略，以便取得更多的收益。4.Selten連鎖店博弈模型

但是，這個結(jié)論顯然與實際情況不符合。幾乎所有的人都會認(rèn)為，連鎖店應(yīng)該對新開設(shè)的商店采取“攻擊”策略，以保持其壟斷地位。另外一種解的方案是連鎖店對前17家商店采取“攻擊”策略，而對后三家采取“合作”策略。這種方案似乎更符合實際。

Selten對這個“連鎖店博弈悖論”進(jìn)行了深入分析，提出了分層次的理性抉擇的概念，認(rèn)為人們對察覺到的理性解決方案，不一定會采取行動。但是，這個結(jié)論顯然與實際情況不符合。幾乎所有討論愛情博弈模型：n個小伙子同時愛上一位姑娘，每個小伙子的占有策略是什么？對于任意局中人i，競爭者均為n-1個。討論愛情博弈模型：n個小伙子同時愛上一位姑娘，每個小伙子的占Selten連鎖店博弈模型的應(yīng)用：——毛澤東抗日戰(zhàn)爭與解放戰(zhàn)爭時期的策略：*抗日戰(zhàn)爭時期：抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線；*解放戰(zhàn)爭時期：除國民黨頑固派之外的所有力量?！呵飸?zhàn)國時期：秦國“遠(yuǎn)交近攻”策略。Selten連鎖店博弈模型的應(yīng)用：5.

重復(fù)博弈（repeatedplay）

重復(fù)博弈，即戰(zhàn)略依存的廠商（局中人）在長期內(nèi)相互競爭的狀態(tài)。在現(xiàn)實中，寡頭壟斷廠商之間存在重復(fù)博弈。重復(fù)博弈將改變局中人對博弈的觀點，并產(chǎn)生基于長期考慮的新戰(zhàn)略，即重復(fù)博弈的一種可能結(jié)果是產(chǎn)生合作行為。典型的合作行為包括：*公開串謀（explicitcollusion）——卡特爾（cartel）*暗中串謀（tacitcollusion）——a）針鋒相對（titfortat）；b）主導(dǎo)價格（priceleadership）。

毛澤東博弈；中國帝王激勵機(jī)制。5.重復(fù)博弈（repeatedplay）領(lǐng)導(dǎo)者人力資源管理

（教學(xué)第6版）

謝康

博士教授博士生導(dǎo)師2007年12月領(lǐng)導(dǎo)者人力資源管理

（教學(xué)第6版）

謝康博士教授2第一講：中國人力資源管理環(huán)境第二講：制度設(shè)計的假設(shè)與思維第三講：企業(yè)激勵機(jī)制設(shè)計及其改進(jìn)第四講：薪酬管理提要第五講：績效管理第六講：部屬培育與分權(quán)管理第七講：總結(jié)與考核第一講：中國人力資源管理環(huán)境提要第五講：績效管理第二講制度設(shè)計的假設(shè)與思維1.制度設(shè)計的基本假設(shè)2.制度設(shè)計的基本思維——博弈論第二講制度設(shè)計的假設(shè)與思維1.制度設(shè)計的基本假設(shè)2.A企業(yè)：2001年成立，酒店業(yè)，民營，員工平均年齡超過40歲，員工多數(shù)為高中及中專，酒店房價在150-300之間。B企業(yè)：1997年成立，家電類高科技企業(yè)，民營，員工平均年齡27歲左右，員工多數(shù)為中?；虼髮＃a(chǎn)品價值高。C企業(yè)：1994年創(chuàng)立，服裝業(yè)，民營，員工平均年齡在30-35歲，多數(shù)為高中及中專，品牌價格中檔。D企業(yè)：2001年成立，醫(yī)藥流通業(yè)，民營，員工平均年齡在25-30歲，多數(shù)為高中及中專，批發(fā)及物流服務(wù)。（1）上市可能性排序；（2）未來市場表現(xiàn)成績排序。課堂判斷分析A企業(yè)：2001年成立，酒店業(yè)，民營，員工平均年齡超過40歲企業(yè)設(shè)計與管理制度設(shè)計的重要性設(shè)計制造累積曲線對生產(chǎn)/服務(wù)成本的影響度倉儲運輸銷后服務(wù)設(shè)計能力的差異構(gòu)成目前中國企業(yè)與跨國公司之間最明顯差異。企業(yè)運行管理中的高成本80%往往是由設(shè)計造成的企業(yè)設(shè)計與管理制度設(shè)計的重要性設(shè)計制造累積曲線對生產(chǎn)/服務(wù)成問題1：人是利己的，還是利他的？雷鋒精神：毫不利己，專門利人。問題2：人是追求利益最大化的，還是適可就可以了的，或利益最小化的？兩相其利，取其重；兩相其害，取其輕。問題3：人的一生中談幾次戀愛最合算？問題4：談戀愛時同時腳踏幾條船最合算？點評：利己假設(shè)與利他假設(shè)對制度設(shè)計有效性的影響1.制度設(shè)計的基本假設(shè)（一）問題1：人是利己的，還是利他的？1.制度設(shè)計的基本假設(shè)（用事實說話——企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的主要因素用事實說話——企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的主要因素調(diào)查結(jié)果：中外企業(yè)管理者對影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的主要因素的認(rèn)識差異美國：員工激勵和企業(yè)文化中國：勞動紀(jì)律點評：李春波《一封家書》親愛的爸爸媽媽

你們好嗎

現(xiàn)在工作很忙吧

身體好嗎

我現(xiàn)在廣州挺好的

爸爸媽媽不要太牽掛

雖然我很少寫信

其實我很想家

爸爸每天都上班嗎

管得不嚴(yán)就不要去了

干了一輩子革命工作

也該歇歇了點評：董事長與德國工人的對話調(diào)查結(jié)果：中外企業(yè)管理者對影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的主要因素的認(rèn)識課堂專題討論：什么是以人為本？制度設(shè)計的基本假設(shè)（二）制度設(shè)計的基本假設(shè)：以人為本點評1：印度電影故事的啟發(fā)點評2：美國式民主與進(jìn)入美國苛刻檢查點評3：小朋友學(xué)習(xí)英語的選擇；大袋鼠和小袋鼠課堂專題討論：什么是以人為本？制度設(shè)計的基本假設(shè)（二）制度設(shè)總結(jié)點評：有需求才有可能激勵進(jìn)一步點評：新加坡男人的激勵問題問題1：辭退員工是否是不以人為本？問題2：辭退員工時如何做到以人為本？總結(jié)點評：有需求才有可能激勵進(jìn)一步點評：新加坡男人的激勵問題2.委托代理假設(shè)——制度設(shè)計基本假設(shè)（三）委托人代理人小事例：（1）房地產(chǎn)公司（2）美國管理家協(xié)會調(diào)查2.委托代理假設(shè)——制度設(shè)計基本假設(shè)（三）委托人代理人小

評估者被評估者信息少：委托人信息多：代理人優(yōu)點/缺點？？？評估者被評估者信息少：委托人信息多：2.制度設(shè)計的基本思維

——博弈論

一、博弈論主要概念及表述二、經(jīng)典博弈思想的非技術(shù)表述2.制度設(shè)計的基本思維英國商人及其孫子在印度的經(jīng)歷英國商人及其孫子在印度的經(jīng)歷1919-1959年醞釀期。從統(tǒng)計決策角度來看，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟蒙思想可以追溯到18世紀(jì)貝葉斯（ThomasBayes）那個時代，貝葉斯定理（1763）不僅為統(tǒng)計決策奠定基礎(chǔ)，也為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)提供最初的數(shù)學(xué)分析基礎(chǔ)。1944年馮?諾依曼（J.vonNeumann）和奧斯卡?摩根斯坦（OscarMorgenstern）創(chuàng)立的預(yù)期效用理論，1959年杰拉德·德布魯（GerardDebreu）提出的不確定性條件下的選擇理論，為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生提供了最為重要的基礎(chǔ)理論。1919-1959年醞釀期。從統(tǒng)計決策角度來看，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的

1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者：美國數(shù)學(xué)家JohnF.Nash;德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家ReinhardSelten;美籍匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家JohnC.Harsanyi。

1928年Nash出生于美國，1950年獲Princeton大學(xué)數(shù)學(xué)博士學(xué)位，曾先后任教于MIT和Princeton大學(xué)。其博士論文《非合作博弈》首次區(qū)分了合作博弈與非合作博弈，并且提出了非合作博弈的所謂Nash均衡概念。后來人們發(fā)現(xiàn)，早在1938年法國數(shù)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾（Cournot）關(guān)于雙頭壟斷（oligapoly）的著作中，曾提出Nash均衡的觀念。

2002年《美麗心靈》獲多項奧斯卡獎。1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者：1928年1930年

Selten出生于現(xiàn)屬于波蘭的德國城市，1961年獲法蘭克福大學(xué)數(shù)學(xué)博士學(xué)位，曾先后任教于柏林自由大學(xué)、比勒菲爾特大學(xué)和波恩大學(xué)。

Selten的主要貢獻(xiàn)是首次對分析動態(tài)策略交互作用深化了Nash均衡的概念。1920年Harsanyi出生于匈牙利，1947年獲布達(dá)佩斯大學(xué)博士學(xué)位，后逃亡澳大利亞，再到美國，1954年獲斯坦福大學(xué)博士學(xué)位，曾先后任教于澳大利亞國立大學(xué)、加州伯克利分校。于2000年去世。

Harsanyi對怎樣的不完全信息的博弈是可以分析的，從而為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個理論基礎(chǔ)。1930年Selten出生于現(xiàn)屬于波蘭的奧曼發(fā)現(xiàn)，在很多現(xiàn)實情況中，長期合作關(guān)系的維系遠(yuǎn)比一次簡單的際遇來得容易，因此短期博弈理論往往具有很多限制性。為此，他首先提出了完整詳盡的無限期重復(fù)博弈理論，并嚴(yán)格論證了何種結(jié)果能夠在長時期的關(guān)系中得到維持。

無限期博弈理論闡明了眾多機(jī)構(gòu)存在的理由，比如商業(yè)協(xié)會、組織犯罪、工資談判以及國際貿(mào)易協(xié)議等，并且奧曼所提出的一些真知灼見也有助于解釋價格戰(zhàn)或貿(mào)易戰(zhàn)等經(jīng)濟(jì)沖突，以及為什么一些團(tuán)體組織能夠非常成功地管理公共資源。

2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者：以色列和美國RobertJ.Aumann（羅伯特·奧曼），以及美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家ThomasC.Schelling（托馬斯·謝林）奧曼發(fā)現(xiàn)，在很多現(xiàn)實情況中，長期合作關(guān)系的維系遠(yuǎn)比一次簡單的

謝林于20世紀(jì)60年代出版的著作《沖突的戰(zhàn)略》（TheStrategyofConflict），著力闡述了在雙方處于僵持時，采取一些戰(zhàn)略性手段的重要性。這些手段包括：事先承諾、邊緣政策和有威懾力的威脅。應(yīng)用在核軍備競賽方面，上述理論為美國提供了處理一個根本問題的戰(zhàn)略，這個問題就是如何發(fā)揮那些殺傷力極大武器的作用，由于它們的殺傷力太大，人們并不認(rèn)為會真的投入使用。

奧曼對沖突與合作戰(zhàn)略思想的貢獻(xiàn)在于，他運用了邏輯學(xué)和數(shù)學(xué)來理解，當(dāng)人們每天都面對相同對手或競爭者時，他們所能作出的選擇。當(dāng)戰(zhàn)略情形大量重復(fù)出現(xiàn)時，即便個體間有直接的利益沖突，達(dá)成合作的機(jī)率也會上升，因為每個個體在未來時間內(nèi)，都會與另一方反復(fù)打交道。在地緣政治領(lǐng)域之外，謝林還發(fā)現(xiàn)，人通常都是愿意合作的，但當(dāng)他們在一個團(tuán)隊中完全依理性行事時，則不那么容易合作。謝林于20世紀(jì)60年代出版的著作《沖突的戰(zhàn)略一、博弈論的主要概念及表述（一）博弈概念與表述

以紙牌博弈為例說明：局中人、行動（行動組合）、信息、戰(zhàn)略（戰(zhàn)略組合）、支付（支付函數(shù)）、結(jié)果、均衡。

局中人（players）：指做決策的個體。每個局中人的目標(biāo)都是通過選擇行動來使自己的效用最大化。行動（actions）：是局中人的決策變量。

戰(zhàn)略（strategies）或策略，是局中人選擇行動的規(guī)則，它告訴局中人在什么時候選擇什么行動。例如：“人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人”。這既包含了行動順序，也包含了戰(zhàn)略或策略。一、博弈論的主要概念及表述（一）博弈概念與表述

信息（information）指局中人在博弈中的知識，特別是有關(guān)其他局中人（競爭者或?qū)κ郑┑奶卣骱涡袆拥闹R。

支付（payoff）既可以被用來指實際支付，也可以用來指期望支付。在不同的場合會有不同的指代含義。

結(jié)果（outcome）是指在博弈結(jié)束后，建立博弈模型者從行動、支付和其他變量的取值中所挑選出來的他所感興趣的要素的集合?；蛘撸Y(jié)果指博弈分析者感興趣的要素的集合。

均衡（equilibrium）：指所有局中人的最優(yōu)戰(zhàn)略組合或行動組合。或者，均衡指由博弈中的n個局中人每人選取的最佳戰(zhàn)略所組成的一個戰(zhàn)略組合。局中人、行動和結(jié)果合起來統(tǒng)稱為博弈規(guī)則（rulesofthegame），博弈分析的目的在于運用博弈規(guī)則來確定均衡信息（information）指局中人在博弈博弈的表述雙變量矩陣表：雙變量指在兩個局中人的博弈中，每一單元格都有兩個數(shù)字——分別表示兩個局中人的收益。

局中人B

左右上2，10，0局中人A

下0，01，2博弈的表述

（二）博弈的分類：信息結(jié)構(gòu)與行動結(jié)構(gòu)完全信息：指局中人完全了解其他局中人的收益或收益函數(shù)。通俗地說，局中人完全了解其他局中人的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)。

不完全信息：指博弈中至少有一個局中人不完全了解其他部分局中人的收益或收益函數(shù)。通俗地說，局中人可能不太清楚其他人的行動。靜態(tài)博弈：博弈中局中人同時選擇行動，或雖然不是同時行動但后行動者并不了解前行動者采取了什么具體行動。例如：“石頭、剪刀、布”的游戲。（二）博弈的分類：信息結(jié)構(gòu)與行動結(jié)構(gòu)

動態(tài)博弈：指局中人的行動有先后順序，且后行動者能夠觀察到先行動者所選擇的行動。

例如：“象棋”；圍棋；“升級或拖拉機(jī)”、“炒地皮”等紙牌游戲。政府政策與企業(yè)行為之間“上有政策，下有對策”博弈：

——

關(guān)稅水平與走私、稅收與逃稅之間的博弈；

——

政府與企業(yè)之間“鞭打快?！辈┺?；

——

政府官員“四菜一湯”廉正作用的博弈；

——

國家藥品監(jiān)督管理局：一張?zhí)幏街荒荛_一種抗生素的博弈。

——

國有企業(yè)經(jīng)營者“59歲現(xiàn)象”的博弈。動態(tài)博弈：指局中人的行動有先后順序，且后行動基于信息結(jié)構(gòu)和行動結(jié)構(gòu)劃分的博弈類型：靜態(tài)結(jié)構(gòu)動態(tài)結(jié)構(gòu)（戰(zhàn)略博弈）（擴(kuò)展博弈）完全信息靜態(tài)博弈完全信息動態(tài)博弈完全信息結(jié)構(gòu)Nash均衡子博弈精練Nash均衡不完全信息靜態(tài)博弈不完全信息動態(tài)博弈不完全信息結(jié)構(gòu)貝葉斯Nash均衡精練貝葉斯Nash均衡

基于信息結(jié)構(gòu)和行動結(jié)構(gòu)劃分的博弈類型：（三）博弈的分類：零和與非零和博弈按照博弈的收益分配結(jié)果劃分，博弈可以劃分為零和博弈和非零和博弈。

零和博弈指在博弈中一組局中人所得到的支付（或收益）恰好是另一組局中人的損失。通俗地說，博弈結(jié)果總合為零的博弈稱為零和博弈。

非零和博弈指所有局中人的支付（或收益）的代數(shù)和不為零。例如：贏錢與輸錢為零和博弈；工會與廠方達(dá)成增加工資的協(xié)議雙方獲得“雙贏”。反之，罷工導(dǎo)致“兩敗俱傷”?！?/p>

自然假設(shè)與自然參與博弈（三）博弈的分類：零和與非零和博弈二、經(jīng)典博弈思想的非技術(shù)表述1.Nash均衡的概念通俗地說，Nash均衡（Nashequilibrium）指由全部局中人的最優(yōu)戰(zhàn)略組成的均衡。在其他局中人戰(zhàn)略既定的情況下，沒有任何單個局中人會選擇其他戰(zhàn)略，從而沒有任何局中人會打破這種均衡。

Nash均衡是一個穩(wěn)定狀態(tài)的解。在這個（“僵局”）狀態(tài)下，每個局中人的決策依賴于均衡知識。二、經(jīng)典博弈思想的非技術(shù)表述

在納什均衡中，協(xié)議可以得到自動實施（self-enforcing）。

出大鬼

局中人B

不出大鬼出小鬼左右上2，10，0

局中人A

下0，01，2不出小鬼*支付矩陣（payoffmatrix）*優(yōu)超策略（dominantstrategy）在納什均衡中，協(xié)議可以得到自動實施（self-enforci2.Nash均衡的主要特征（1）Nash均衡可能有多重解;

（2）Nash均衡可能是高成本的——囚犯難題（theprisoner’sdilemma）；張三坦白不坦白坦白-3,-30,-6

李四不坦白-6,0-1,-12.Nash均衡的主要特征

囚犯難題表明：1）可能不是帕累托最優(yōu)；2）集體/個體理性；3）強(qiáng)調(diào)制度安排的重要性；4）在現(xiàn)實政治經(jīng)濟(jì)中，合作具有積極普遍的意義。（3）可能不存在納什均衡：

基本假設(shè)：策略；預(yù)期效益小偷不偷偷不睡覺0,00,-1

保安睡覺1,0-1,3囚犯難題表明：1）可能不是帕累托最優(yōu)；2）集猜硬幣博弈：每個局中人的戰(zhàn)略空間為（正面，背面）。局中人2

正面背面正面-1，11，-1

局中人1

背面1，-1-1，1

在博弈中，一旦每個局中人都竭力猜測其他局中人的戰(zhàn)略選擇，就不存在Nash均衡。因為這時局中人的最優(yōu)行動是不確定的，而博弈的結(jié)果必然要包含這種不確定性。例如：股票市場。猜硬幣博弈：每個局中人的戰(zhàn)略空間為（正面，背面）。3.Nash均衡：智豬博弈（boxedpigs）假設(shè)按一下按鈕支付2個單位成本，有10個單位豬食進(jìn)入豬槽。又假設(shè)：1）大豬和小豬同時趕到，大豬吃7個單位，小豬吃3個單位；2）大豬和小豬同時按按鈕又同時趕到豬槽，扣除2個單位成本后，大豬支付水平為7-2=5，小豬支付水平為3-2=1。3）大豬按按鈕，小豬等待，小豬先趕到，小豬吃4個單位，大豬吃6個單位。大豬支付水平為6-2=4，小豬支付水平為4-0=4。4）小豬按按鈕，大豬等待，大豬先趕到，大豬吃9個單位，小豬吃1個單位。大豬支付水平為9-0=9，小豬為1-2=-1。大豬按等待按1，5-1，9

小豬等待4，40，03.Nash均衡：智豬博弈（boxedpigs）

現(xiàn)實生活中的智豬博弈例子：

*如果“大豬控股”和“小豬有限”都計劃引進(jìn)一種新產(chǎn)品，但為了獲得公眾的認(rèn)同，須投入廣告費用。如大豬控股打頭陣，小豬有限跟進(jìn)也可以獲得一部分市場。相反，如小豬有限先進(jìn)入，大豬控股就會后發(fā)制人，獨占市場。*在股票市場上，大戶與小戶的戰(zhàn)略選擇。小戶的優(yōu)超戰(zhàn)略是“跟隨大戶”。大戶必須自己搜集信息進(jìn)行決策。

*在移動通訊運營中，中國移動與中國聯(lián)通機(jī)站設(shè)置；在麥當(dāng)勞與中國快餐競爭中，中國快餐選址的戰(zhàn)略。

*公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施投資：富人與窮人的博弈。*

在每個行業(yè)中龍頭企業(yè)都承擔(dān)三個“大豬成本”：

1）市場開拓成本——群狼策略；2）人才培訓(xùn)成本——獵頭策略；3）商業(yè)模式創(chuàng)新成本——模仿策略?，F(xiàn)實生活中的智豬博弈例子：*4.Nash均衡：性別之戰(zhàn)（battleofthesexes）由路茨（Luce）和拉爾法（Raiffa）提出的著名博弈模型。假設(shè)：

1）聯(lián)合行動收益大于非聯(lián)合行動收益；

2）非合作基礎(chǔ)：影響力或影響因子相同。

丈夫足球芭蕾足球2,31,1

妻子芭蕾1,13,24.Nash均衡：性別之戰(zhàn)（battleofthes

在性別之戰(zhàn)中，確定Nash均衡的最常見要素是先動優(yōu)勢（first-moveradvantage）。在許多（但非全部）博弈中，先采取行動（這相當(dāng)于承諾）的局中人擁有先動優(yōu)勢?？突旱谝粋€拾到的是牡蠣，第二個拾到的是貝殼。

B企業(yè)民用市場軍用市場民用市場-10，-1030，15

A企業(yè)軍用市場15，30-10，-10案例剖析：招商銀行網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)的先動優(yōu)勢。在性別之戰(zhàn)中，確定Nash均衡的最常見要素是先

在合作博弈中，影響性別之戰(zhàn)均衡點的方式還包括：（1）公平性合作戰(zhàn)略（2）補(bǔ)償性合作戰(zhàn)略（3）隨機(jī)行動策略

現(xiàn)實中性別之戰(zhàn)博弈的例子：*同行業(yè)內(nèi)的兩大巨頭選擇行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的博弈。兩家公司對標(biāo)準(zhǔn)的看法不同，但為了鼓勵消費者的需求，都樂于采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。*軟件或硬件產(chǎn)品中的標(biāo)準(zhǔn)；通訊市場中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在合作博弈中，影響性別之戰(zhàn)均衡點的方式還包括：5.Nash均衡：斗雞博弈（chickengame）/勇士博弈

勇士博弈是反映20世紀(jì)50年代美國青年的行為特征，并通過JameDean主演的電影典型地表現(xiàn)出來：某個青年集團(tuán)中有A和B兩人