2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫高分預測300題（全優(yōu)）(湖南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同【答案】CCL8N10P4K9O4X8O1HE2J8S9B4G9M3J2ZJ10Y4R10T4V2X6W82、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCG1B3M2G4C9S7X9HF6Q5A5Z10V3V9E7ZF3U2W10L2Q4T1R33、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCR6J4U5G8G1L3L2HK8O6D3X10N10T1L10ZC4B7G10Z10F10Z2S14、下列關于期貨交易數量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】ACU8L9O2L8W2J5N2HN7B8Q8D3X1D6U3ZB5E7E3S6J8Q9P65、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對互聯(lián)網交易風險進行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網委托服務【答案】DCD3J1U6R3C2G1L4HV5T5A1E5Z2U4M1ZS7E1R5T4X7R6A76、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調查，限制其人身自由【答案】CCM9B2Y3F1B9J7M8HN2M2F4C3W8C2H10ZJ8T6W5J9K10S1U37、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況【答案】DCG5R8A3G2K4X8O6HF5S1Z7K8A6J8S2ZX10V10M9G1F1E7X88、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時，發(fā)現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規(guī)定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規(guī)定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCE1D8F6Y10L5G3R4HR8U2L2X7Q2F2R1ZM7C3H9B6I2Z9G19、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCF1C9I3N6Y10O2L5HC3C8I5B8H4R4T2ZJ1W8W9H8Y4X2P910、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】ACZ7R2S4Z3W9C2H6HZ4F9B7C5B1G10H5ZF7A9L9Q1A5V6B211、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20【答案】CCF1R3N3J1Z10K7Y10HU9V3B6Q7P5B7U9ZW8R3R7S2V10L9Z412、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費【答案】CCN2O2R6N1L7D9W10HL9R7N2G1B4Z10I4ZZ3D4D3W6P8V1C913、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】ACZ3C6N2O9P10V3I1HH8F7G7Z3U10A6C9ZX7O4U6Q2E9Z5A914、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCB4Y5C4H10F3I4A5HT4E7E10Q4L1B2X8ZH5T7H6C2G5P5Y715、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程【答案】DCB8F4Z1V7P7G2Z1HE5M9Y7K1Q3N2P10ZW3U2J3Q8C9T5U616、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCR5F2H8D1K2H2V6HQ7I5M10L6L2K1E3ZG1E4J8B9R9W4E817、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】DCL6H8P1Y3C5F6Q10HP6H6X7V8G9D10U6ZE9J2C6C7W7K8N718、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

D.期貨準備金【答案】CCU7B10E1Y1A8Z10G9HO9N10W3V2Q8P6P7ZH7J4E7E3V10K9H519、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】DCF8G4X6G7Y5Z5O8HY5O7Q7Y6I1Q2S6ZE2L7D3C5J4C10B420、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】CCO3E4P7V5A2P7Y7HJ1Y5G3W1N5T9F2ZV1U2J7G8N5L1E121、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封.凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】BCU8P7I10C5F7S10V3HC6M9S9M3U4E4I6ZP9X10O4K2H7C2I522、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCP1P6S6A6K3J5G1HR2U6E10U8F7F4S9ZV4X5F10N2Q4A8D823、某企業(yè)甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCN3P7D6C2Z7K2S2HA10A5I7U8L9W9T9ZK8C10N2O3G8M9W824、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法【答案】DCK8Y7V10Z5L9G1N6HO6V4Z10V2R2S8I10ZU9P2A7Y10P3C6U325、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCE1T3U10R5I3I3I3HK7L6T2N5X9I1G4ZR10E3O4U7L3H3J226、期貨行業(yè)產品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCX3J3F7S10G6O9Q5HU4R8I7A2G5Q8Q7ZF5C5P5K2F3A3I127、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％【答案】BCH8Q7D9Z10Z1Y4S7HP8L7K7B8A8N8Y1ZZ3J5S4U1L7T2T228、經（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】ACN6A10O7G10R4H8Y4HB5I8C6O3F1W10L4ZG4C2D5A1L9S6R929、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設文件

D.電子文檔【答案】DCL4B4T2O7J4X8I8HA3J2X4S9I2T8V7ZL6N9B8G9U3C4Y730、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCF10U4U2C7B7V4K10HT2U3C7P5T2G10D2ZO5K6V8D9S9M10H531、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACS7Y3Q5A4B3T9F1HQ2D10C9A9I2B9X5ZI7N5O3K8Y8F4H632、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生【答案】BCZ5I6D8Y4C2P2P3HB3C5N2Y6D5K6T1ZS7D8X4C7T9O4Q533、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCE9C9X8V1L2U7C10HF3U1S2R10Y8K6L3ZT5F8Z5L6B2G8A334、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCI4D4H4Q4C8U9X9HI8L5P2B9U7U5G7ZN8Y8V10B10J3Y4O635、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年【答案】BCA6B1B7Q3T7Q10N4HS3M6P4K4P10Y1V4ZQ8L7Y6T7S10O2Y636、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCC2O4N1F8A3Y2R9HZ10B9W4M4H9V1N7ZS9V8C4L5T7R8M737、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉【答案】DCV4S3Q9Z4J3J5M3HC9C7M10U9N5G7U3ZA4D6A8O1O9G3X1038、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】BCM5K6N1O3C3Q7J1HS3U8F5C4Y7T2F1ZQ2A6Q2C6U2U4B539、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會【答案】DCT3D4K1L7B2O1C3HJ1C10D9D3P3X3Q1ZX3T9M7N9B9S4C1040、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCV7K1O5M10I5D1U2HK10O10R2J3J4V4T2ZZ10E9E2W9K8R10M941、某企業(yè)甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCQ6H9O9K6H3N3D2HQ4W9H5S10W2O4C8ZL6S1Y7D10P7K2W442、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】ACO5I8J8N5O7T5V9HG10O7R8N7Q5N10J2ZZ10Z3L4F5I8V1Z443、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】BCC9Y3O5A8W6U7U10HS1N4M7K2S2A1V6ZA3X4P7Z1F3O6S344、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內容和投訴方式【答案】ACY6P6H6V1B6U5X6HA8I3K2K1N2X5H1ZK5P10J8H2L7N6Q445、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】BCM10T2Q4D6N6G6N7HQ6Q10Y5E8R5R10M6ZQ7X7J5U9B3Q10V546、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCG9E9W4D4D8M6T6HN6S6D6J9H4N8T5ZF10O1X9I9W8X3J747、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.完全由客戶承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】ACT5C2U8V3L3R6Y8HG4K6B8F4S2S8Q10ZG10V4O9T5G3J2A348、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會【答案】DCV7E4H1B3K9K4E4HY2U1O2J7F1Y9X2ZQ10X8C3E4W6P5N349、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACE5A2F2G2C2D8Z6HS7B7V1C1W6D6Q9ZX8S8K4D6V4F6V650、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】ACI10X3C10P7E8D6V6HE1G8O5K3T5B7C10ZJ2M2S2K4V8G8U251、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】CCJ9Z6Z6V6X3T8L8HC1E5S10K10D2F1B2ZM4X9W10P5P5N2F652、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性【答案】ACR4O8H3G3Q3F4Y2HB6Y5P5M7X8X2G7ZI2W3O7Z10U4J2E353、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】BCO6X7M6O1C6P2C4HM2C5K2J4L9B9L3ZX5S7I3E2M3D1O254、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACR7M4Q2B10Y10G8P5HF10S3N9N6D10T1R3ZX9P6F10A5O10Z10I355、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACZ7G4K4T10M7Y5M8HE10F9O7F1T4G2Q10ZG8L2V7B3P3O5D1056、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCK2P8E2U6H6F9L3HT6Y3C6N2Z4A10K7ZC10Y3T8X6Y4O7H257、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACQ5K4C7A6V8E3X8HJ5A3V7U5D4V1X8ZT1L1B2E8V1S8M858、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】CCI8T8K9F1U8W1Y1HU7O6Q5C5S1F5D9ZP4Z2X3Z4L3V4L359、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100【答案】DCT10G7I2Y6G2S4Y1HU3T9D4E5B9L1M1ZV5N8A3K10M8X2R360、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。

A.當日結算前

B.當日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個交易日平均【答案】CCS8Q10P2N9W5K4E10HN4S6I7O6L9U3Z1ZI3Y1V2G2U1Z5Z561、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCG2Z9M1E1V9T3J1HW9K4Q8O9M7O10Y5ZK3P2A3A7F5S6S662、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監(jiān)會【答案】DCC7P3F8A8P8Z6G4HD2L9C1D6H4Z7L5ZJ1B9Y8D6H8F8U1063、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】BCG1I6P6M1F8P4B7HG7U7B4X5B8N10J4ZJ7Q2K1J6J8Z10M964、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年【答案】BCO7N2Y9O3K5F10H7HN2Y5U9E10W7A4O9ZR10Z10R6C8W6E10C965、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCF8O10Q10V9O2G5X6HY10D7X8W1E9O9Y6ZT6F6A6G2G6D4X166、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCC1Y4S7Z4F6N8B9HE7X2G2E10F9U8B3ZP8T1I6Z1F6R4V367、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院【答案】ACT10E8H6U5E7M5E6HZ2T4E8I9T5U5O1ZB5C9P3R2Y2F7Z668、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%【答案】DCB7Y9F5U6X1B2H2HD8R4V6O6K7R7H5ZE10P8O9A5G7I4L269、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCY2F2B3J2Z4C3N10HH9I7V6F1U1Z1Q9ZU7P3O8F2X6Q2T670、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

B.期貨交易所會員選舉產生

C.期貨交易所股東大會選舉產生

D.期貨交易所董事會任免【答案】ACH1E4Y6H9S9Z1D7HC4M3Q7O2L3S10C3ZT9N1E3K6V2E1G771、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事【答案】CCE5F1E1X1M1Q3P6HY10J5L6Y6Y3T9X5ZD5U5E1T2M3K4Z772、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】CCI8A3E8S2N10H9F8HF2T4E9F1F4A10C8ZA6H2V3W3X6I8D173、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCM2A4C2J7S4B3S1HI3A3O1F9V1C2H7ZI4B7D4K2A5T3S874、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCJ6B1W7M2O4M3Z3HI3A3R8K5Q5C2L2ZZ10J2I5E4L1W10Z875、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】DCQ1U8F8M5Q6V5M10HQ4E5N3M4R1F2H7ZE6Y3O8W2H3O1G776、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門【答案】ACW1X10Q2E2B7W1K4HO7A9L10B3Q4F1T4ZJ10C7K4R5O1T6C277、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCA10H3P2I3L7P5K1HI5O7T2S9V5M10D9ZU1J7R3P9H8S8G878、期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月【答案】CCO7G5C1E6V9A9B5HN10W8C4L9P7X8K2ZD8R3B2K3W6H3F979、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數額完全相同

B.持倉占用的保證金數額完全相同

C.需追加的保證金數額基本相當

D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】CCX9Q8D8N3H10N1M2HQ2I10Q6N7Y3P2M10ZE4F2J7F1F8J8Q680、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價【答案】ACT4T5U7D10F3V2T6HI10L2L5E9Z10V5W1ZI5T3V3J1C10Y3P481、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】ACO8G1K8W9R4U10K6HD8N1G8M7I6U6V8ZV4W6N3G10L8Z1I182、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次【答案】BCC2U3L5S2Y9T1V3HH4M4W1Q4U4H8T8ZF3M3F6J10S9E5F683、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理【答案】ACY4S2L6E3E6X6M4HM1H5S6S6I9O9N4ZO9S2T8D2G3Z6F884、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產的比例不得低于20%

D.負債與凈資產的比例不得高于100%【答案】CCU3R5X4E6J9C8B10HO8D2X2V7W1Y5N10ZC4F9J9O9X8Q4N585、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】DCS3D2U2I10T9F9A4HA10P6A9Y8L4E10P6ZI5D7M10Y6D8O5M186、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCI2X1W5W2Y8I1L6HV9P6N3K5J9K5I7ZD3I7E1K4K4V3S987、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所【答案】ACH8H8Y1Z4N1N1X2HH6H3X2I2Y9Q6D2ZG7O3L1N3Z10T10I788、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元【答案】CCD9G10S9P2L5F6P3HZ1X5P5Z7T3P7Z9ZZ7U2W9P9U6S3Q489、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCF3X10C5T4Q4P6O8HC10Q2P8S6R9L7N2ZK5A5H7T7P1G10Y990、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】BCQ10Z6W6Z8U6H2F9HT2M1H3C8U2V9C8ZP4H2Q8K3W3O8V891、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】DCH7N6C1M9Y2B5H8HO4B4E7L7Z5N10C10ZR7V8O3G10B4D10M892、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCO5W2V2H9K10C7K10HM7X1Z3C8T8N7A10ZO3G1Y5I7B6Y10B193、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACX5K1I2R10V10C1Q6HT3Y6S10I10J5G8G6ZN5K8M8F1W6S8W994、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部【答案】BCR8Y3Q1H10B10W5C3HZ2K4A9A1R3H9F6ZW2X4L7J8P1D3Z495、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】DCS9L3X6U9W7Z5R9HH6H3B8R4A9R1U8ZM9T4Q3G1S5R3I796、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次【答案】BCR6T9C10S3P6X3E10HQ3Z7M8W4S2E10R5ZS10Q9N9D9P4Q5G997、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲【答案】ACM8Z7Q4F10F6M2X7HG2W1T9X8C7L3H4ZJ1V5K4Y3T2I7U798、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對【答案】ACO10D6P3Y7W10G2A9HU3D10Y7J2O9Y2M3ZW1V2A7T6C8L6M1099、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCV6I7F8V4G4Y3P2HX9Q1A9C1T2F9E3ZW2X2U10X5I1D3M7100、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCY8M8P1U4N6H6P6HR3R5C6V2H3V9G2ZQ1V7H4W7O6V9T9101、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCU6S2N6M3D1W5X4HZ7K1D10E5H5W10F10ZM2J9Q9G10U10O9G8102、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內【答案】CCR2L9T7D6A1E8D8HP6H5A1O7A6M3F10ZY7Z5R9X1X4S10J6103、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCU7A6L10V4K3S4O8HS5Y1R5X8G8Y1I6ZF10B2V7A10N6T3T4104、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產

B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產

C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】ACJ9S9J8D6A7A1K9HD3O7X8X4R7H6T3ZX2A1S5T3A1V8V2105、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACH3D2R9N10A9E8H8HB7F8Z6Y6G6U10P6ZO6K1O10V4J10U4R2106、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCG3K9Q6Z9A1J7N10HE6C1D3V10C3H8C7ZS9I3E7N2I9V3X5107、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCW3O4K4E6A10G5P4HU7S1U6G2L4E6H2ZN6G7E1D2O5F9H7108、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】DCL8R1Z7R10W8Q7I8HF7P8T10F10F1S9B7ZZ4R6W1U9H3Y6D9109、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行【答案】ACZ10Q6F4H1N4V4S7HO2W4N1V10Y1H9X8ZI4B5A10Q5H4W10B5110、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%【答案】BCF5U2Q2X8O7O3J7HV7M2H5Y6F9N3Q8ZR6B10S1G5G1O9M4111、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則【答案】ACG2F8Y1B9W3K8Z8HM4C10M2W8I10A4K5ZZ5J7Y6V5I10E4G9112、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCH3B4F7S10G4B7Q5HP2D5Y8R4H7T7I9ZB7L6C5X5B1S2M3113、下列關于期貨公司與客戶關系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，只能提請期貨交易所調解處理

C.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

D.期貨公司應當建立客戶資料檔案【答案】BCN4X6H1L1O8M6E5HX5B10C8W7R9U7E10ZT7N2N7P1C6O3Q3114、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACJ3A1H6H2U1S9V3HO3F8M7P9O3Z4R3ZX4M2V2Z6D6D2I6115、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會【答案】BCN8S8P10O8U9S8V2HK3P6O3J2M1A3P7ZK3F2W8A9J8U10K8116、從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機構【答案】CCF5P4M10R10Z4C4F8HS7E1Y10T2M3T8Y1ZO4M9X8A7I1O1R10117、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）

A.交易數量發(fā)生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分，由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】DCK7G8C5T4N5Y6I10HS1F10C3D9S8Q8E5ZW5X1E1B10V7F8N10118、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCB5T2P7B1M5T10O5HV8P10E10N5K1N4P8ZI1C9Q4Y4G3D5A10119、期貨公司應當根據（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】BCF7E8Y1S4R1G2X3HD4F8E10V1P4F1G10ZY7R8R2T10A7D6J6120、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1【答案】CCM4S4F1Y4U8L8O9HA10G8G7K8E8L10F9ZP3Y1X10F7Q1K1K10121、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】BCX7T6G8S6Y8F4L5HZ6Q3J3B7S2W2D7ZI5Y2V4R7A8X3F9122、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCX3F9J10Y5A4Q6H9HL5C6W5X10G2C10V5ZU1P2L8S10U2K1Y3123、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACT10H6Y8Y2M5Q5N1HV5Z10R6Y1P7D7U10ZN7V2Y9T1J3P9X2124、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCC3N7I8J1F2C6Y7HH10T5Q1V3B3J4Y5ZO7W8A6C3U2S3L6125、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據以上內容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任【答案】ACO9E8X4S7U7J10U10HV4I6W3F4R7Z6N7ZN5X6G7G1B10E9C1126、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】DCF8N8N4G2L10Y6Y7HB3D7V3Z7Z5G9Z1ZU9L7Q6H10Q3X5S9127、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構【答案】BCN8W2V9W9Y6B3J3HD10U1S5V9C8S5F10ZC4D6E1J10F9U2B9128、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】ACR4W9G2E3I10I9J2HA8I4W7G9Z3J5X7ZV2Q7G9A10U1V2J7129、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員【答案】CCT5B8A8H3P5R7Z4HU2X1O10U7K4O10X6ZV10R4C3S7M5U5O9130、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCA1S9U10O1C1B8G10HI7O7N5S8H7P8K8ZF3I1Z2T4C7L3K7131、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉讓行為應當向監(jiān)管機構報告【答案】BCR1H9U10O7Y3M1D9HS2E3R9G10R6U5O5ZU3Q3V3L2O4W7F3132、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務會計.內部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結算和交割制度【答案】BCU1C5A3X4Y9L1B7HH5J9D3F5W2C10V3ZQ9Q8J2L8F10P5K8133、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔【答案】ACO3B9T9J10R3L10V7HN1H1O4J7K9O3G7ZI9O5Y1S6T4Y10N8134、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCL10Z10O10N8L8L3X9HQ4I4M1Z9B9K8F1ZN4N9W8A7Z10W1O9135、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】DCD2B4E9Q1V3T4B6HC7H4Z4Z4F3W5H7ZF6I7I8N10Y7Q7O9136、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金【答案】ACS5O5Z3N10G10D9A7HI2C4R7S1S7S2W1ZY9S6I4H4I7Q3P9137、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會【答案】CCT4Q7P6E7T7K6E10HW9N3K7R9W1H4A5ZU3C1O3T9R5H6F6138、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當人選由（）認定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】BCX8C2S5M7D6C1K1HD3P5S2L7I9J1J7ZY9G3E1Y2U8K3A10139、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務部

D.證監(jiān)會【答案】ACA2C8E10T6M10I9F10HH9J6Q2K3O7O1W1ZP1F10D5O9F9V2K2140、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】DCS5J7S9K6K9Z9O3HI1F8O4Z7D1L10E4ZM2V2E6X3G7M4P10141、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是（）。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司【答案】ACK5X8R7K9J6T7F6HK8C3T4B2N7U5S3ZB9W8L8Z10O8T3D9142、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCD5U9X7H6N5N3U2HI8E2T4S4T9S8P3ZT1M9M8A8F6P7B6143、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％【答案】CCL7Z2H10X1Q5Q3A9HM9W6D4O9A4N1A6ZV7S4R7T5Q6C6C6144、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCE6L7Y7D2W2Y8S10HC6I3Y8B7S4W10M8ZF9T1F6W10A6J9M6145、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】CCG5H7N10W1S5Z8S9HI3V7T5Z5G7M8K9ZS7R4Z1T4V7K8X8146、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCI9N1W1C10B8K3Q3HL4Z4L3Z3C9D3E7ZS10U2R6Y10P2J7F4147、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某【答案】BCV6V9H2D6L5Y8G2HI3W9S2J5M10V9D4ZH3K8N2Z6X4L5M8148、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCD3G7U9W10V6R7J9HU1E10E8W5N8Z9G6ZE6T3Q2W6Y7O1A7149、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任【答案】DCI1X2Y6X7C7E3G3HM5I1M5Z3O6F9L4ZQ3B8I10U8H2W1R7150、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標【答案】DCM3K2D5V2A4K1S8HF4E9C8Z4A10B1I3ZS8B10E1T3W5E2A9151、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCV10W2X4N10Q2M4U10HE4O6O5L7U7I1Q8ZB10F3C7P9O5D6A2152、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險【答案】DCU3M9M4R9B4F4S9HY9D1A4K8W6L9U9ZJ2M10F9I9V7D8B9153、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】ACH9C5L7K9Q7S7K8HZ2N4O9Q8I10L4C6ZH5B1B4Z3F4L9P4154、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會【答案】CCE3W2G8R2D7V7U6HI10T10S6Q8V6Y4M4ZX2D7D10M3J6G6V1155、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格【答案】BCA1J10V7Q3F9B6O3HT2Z3U10S6I2Z10Y9ZO6B3C4E7T6J7U10156、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年【答案】BCP8O9C10W8A6C9W10HN8U9E1B6F5Y10T7ZX9Y6Z5Y8T6V3X6157、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官【答案】BCL8G1K1Z9M10H2B5HI6L4H1N5O1X4N1ZL3D6C3R2T8T7D4158、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACI3T6R4L3H3D8I5HR7J4I7H9R10C7Z10ZC5Z8R10X1O9K2K2159、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同【答案】CCJ8W4P10L5R1A1O4HY3J10G10R7F5K3Y7ZM9Y7U3V3Z5L6Z8160、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】DCE8F9C8N5X9W4A7HN4N7S3D8V4F3O5ZM9Q8W8N3T8Y1U7161、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則【答案】ACN10F7K5W2U3X4Y9HG6M2V8T3B4J9E6ZK5L2Z9E10L6F5K10162、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結算擔保金制度

B.結算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】ACC6N10E5D9I6X4N3HN1S1V6B6J5W6E6ZE6W4X8I5T7X6S6163、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】CCL8F4R5R1I7W2L7HM3P7E2H7Y3S7N9ZM4X1B3D8O1R3W8164、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCC8M3I6S2C4M7C5HH8I7G3S2T10Z6T5ZF3Y4D7F10K5T4J8165、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會【答案】DCL4Q10J9D6C5V7Z9HB6S7U2I7W5V8B4ZG5M1E6B7E5U4G4166、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACC10P9V5N6Q6O5F6HI10A6J4H8E2W6L3ZK10X8P3L3U5Z7O10167、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCT5K9I5L10M4F2U5HG9K1T4O10U5I10L4ZF8O7E1Y7S4I3B2168、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D