企業(yè)生態(tài)環(huán)境合規(guī)性管理自查表

PAGE9PAGE9管理 主要管板塊 內(nèi)容

是否落實具體管理要求是 否

必要管理制度/文件記錄/材料

是否完是 否

情況說明1.依據(jù)公司2021年生態(tài)環(huán)保目標，是否一一落實及目前完成情況；

公司2021年生態(tài)環(huán)保目標 1.落實環(huán) 2.建立完善的崗位責任制，逐級逐崗明確環(huán)保職責保責任制 3.定期開展隱患排查；4.及時上報環(huán)保及節(jié)能減排報表。

崗位環(huán)保職責 環(huán)保隱患排查記錄 環(huán)保及節(jié)能減排報表 大氣污染防治管理制度 水污染防治管理制度 噪聲污染防治管理制度 一般固廢及危廢污染防治 管理制度 管理

完善環(huán)保管理

建立污染治理設施管理制; 建立檢維修過程污染防治管理制; 建立自行監(jiān)測管理制; 建立清潔生產(chǎn)管理制; 建立環(huán)?？己伺c獎懲管理制度。 利用各種方式（講座、標識、多媒體）

污染治理設施管理制度 檢維修過程污染防治管理制度 自行監(jiān)測管理制度 清潔生產(chǎn)管理制度 環(huán)?？己伺c獎懲管理制度 2021年安全環(huán)保培訓計劃 教培訓

律法規(guī)，標準和行業(yè)規(guī)范，污染防治攻堅，重污染天氣應急管控，突發(fā)環(huán)境事件應急響應有關規(guī)定，企業(yè)環(huán)保規(guī)章制度和操作規(guī)程等。

培訓材料、照片、簽到等 理

費保障1.告書（表）

維、改造，環(huán)境監(jiān)測，環(huán)保宣教培訓，環(huán)境事故應急救援 器材、裝備配備及應急演練等。嚴格遵守建設項目環(huán)境保護申報審批程序； 涉及水土保持的項目，按照國家水行政主管部門的有關規(guī)定執(zhí)行； 建設項目在可研階段應委托有資質的單位編制環(huán)評報告書（表）或登記表。

2021年環(huán)保經(jīng)費投入計劃 項目環(huán)境影響評價報告書 (表)管理 主要管板塊 內(nèi)容

具體管理要求

是否落是 否

必要管理制度/文件記錄/材料

是否完是 否

情況說明2.環(huán)評批復

按照國務院的規(guī)定報有審批權的生態(tài)環(huán)境主管部門審批，并獲得批準； 要求進行；的批復或環(huán)保項目備案意要求進行；的批復或環(huán)保項目備案意 3.建設項目在設計或施工階段變更環(huán)保措施的，應報告負見責審批環(huán)評報告的主管部門，同時抄報項目建設單位主管部門，未經(jīng)審批部門同意不得擅自變更。

3.項目竣工環(huán)保驗收建設項目竣工后，向有審批權的環(huán)境保護行政主管部門申請該建設項目竣工環(huán)境保護驗收，并獲得批準。施發(fā)生重大變動時，需重新申報環(huán)評。項目竣工環(huán)保驗收批復項目竣工環(huán)保驗收報告項目重大變動清單(試行)》的解釋性材料3.排污許可管理可證報告按照規(guī)定的時限申請或換發(fā)并取得排污許可證。求，編制排污許可證執(zhí)行報告。最新排污許可證(正本)、(副本)排污許可臺賬排污許可證年度、半年度、季度執(zhí)行報告3.排污許可證整改3.按照規(guī)定的時限及要求進行排污許可證整改。排污許可證整改記錄1.自行監(jiān)測1.按照排污許可證規(guī)定的頻次、種類、點位等監(jiān)測要求開展自行監(jiān)測。自行監(jiān)測臺賬4.污染物排放自行監(jiān)測管理理理1.按照排污許可證規(guī)定的內(nèi)容匯總排放口信息（是否齊全）。在線監(jiān)測設備要經(jīng)過相關部門驗收；排污口統(tǒng)計表在線監(jiān)測點統(tǒng)計表在線監(jiān)測設備技術資料聯(lián)網(wǎng)證明文件在線監(jiān)測設備驗收文件管理 主要管板塊 內(nèi)容

具體管理要求

是否落是 否

必要管理制度/文件記錄/材料

是否完是 否

情況說明5.清潔生產(chǎn)與資源綜合利用

減用產(chǎn)審核1.污染物濃度超標情況

在線監(jiān)測設備按規(guī)定進行對比； 在線監(jiān)測設備正常運行。 1.優(yōu)先使用清潔能源，采用資源利用率高、污染物排放量少的工藝、設備以及廢棄物綜合利用技術和污染物無害化 處理技術，減少污染物的產(chǎn)生。1.積極開展工業(yè)廢水處理回用、能量梯級利用、固體廢棄物綜合利用等工作，綜合利用率指標達到國家或行業(yè)標 準。1.列入強制性清潔生產(chǎn)審核名單的，按審核程序和時限完成清潔生產(chǎn)審核評估、驗收工作。 1.廢氣排放指標符合國家、行業(yè)及地方標準要求。 1.符合地方政府或生態(tài)環(huán)境部門發(fā)文確定的排污單位總量控制指標；

自動監(jiān)控設備定期比對監(jiān) 測報告在線監(jiān)測設備異常報送記 錄 — 水平衡報告、能源審計報 告等清潔生產(chǎn)審核報告 主要污染物（SONO2 X 粒物）超標分析材料自行監(jiān)測報告、監(jiān)督性檢測報告6.大氣污染防

2.污染物超總量超排情況

2015符合現(xiàn)有排污許可證中載明的總量控制指標；符合通過排污權有償使用和交易確定的總量控制指標

污染物超總量控制指標排放原因說明材料（如果存 在超總量排放的情況）治（適用；不適用治（適用；不適用）。1.數(shù)量與環(huán)評一致； 3.污染物2.高度、直徑與環(huán)評一致； 排放口設置規(guī)范化數(shù)量與排污許可證記載一致；高度、直徑與排污許可證記載一致； 不符合情況說明（如存在 不符合要求情況）管理 5.有標識，且符合《環(huán)境保護圖形標排放口（源）(GB15562.1-1995)的規(guī)定。

大氣環(huán)保治理設施統(tǒng)計表 管理 主要管板塊 內(nèi)容

具體管理要求

是否落是 否

必要管理制度/文件記錄/材料

是否完是 否

情況說明4.環(huán)保治理設施管理

標運行；環(huán)保設施檢修要納入生產(chǎn)檢修計劃；環(huán)保設施發(fā)生故障后，公司應及時檢查和維修，確保處理設施正常發(fā)揮處理 作用。

污染物治理所用原料統(tǒng)計臺賬 粉塵過濾芯更換、過濾器維護統(tǒng)計記錄等處理設施 維護記錄1.應采取集中收集處理、密閉、圍擋、遮蓋、清掃、灑水5.無組織和移動源管理5.無組織和移動源管理2.移動源應符合國家、地方法規(guī)要求。1.嚴格停工、檢修、開工期間的環(huán)境保護管理，加強對管線、容器、設備中物料的收集、回收和利用；2.設備清洗污水必須進行收集和處理，不得直接向外環(huán)境6.非正常排放；排污及違3.制定非計劃開停車、非正常工況條件下和事故狀態(tài)下的規(guī)排污管污染物處置、處理和排放管理措施；理（水污4.配置能夠滿足非正常工況條件下處置、處理污染物的環(huán)染防治管境保護設施，嚴禁不經(jīng)處理直接排放；理適應本條款）5.不允許不通過污染防治措施排放污染物；不允許偷排、稀釋排放污染物；不允許以逃避現(xiàn)場檢查為目的臨時停產(chǎn)；不允許對污染源監(jiān)控系統(tǒng)進行刪除、修改、增加、干擾，或對本項目污染源監(jiān)控系統(tǒng)中存儲、處理、傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應用程序進行刪除、修改、增加。1.污染物濃度超標1.廢水排放指標符合國家、行業(yè)及地方標準要求。7.水污情況染防治2.污染物1.符合地方政府或生態(tài)環(huán)境部門發(fā)文確定的排污單位總量超總量超控制指標；排情況2.符合2015年以后的環(huán)評批復中確定的總量控制指標；

廠區(qū)降塵設備(固定、移 動)統(tǒng)計表叉車、鏟車統(tǒng)計表（含符合排放標準，油/電等關鍵 信息）重污染天氣應急響應方案 停工、檢修、開工方案 非正常排污應急預案 — — 污染物超總量控制指標排放原因說明材料（如果存 在超總量排放的情況）板塊內(nèi)容板塊內(nèi)容是否材料是否3.符合現(xiàn)有排污許可證中載明的總量控制指標；

具體管理要求

是否落實

必要管理制度/文件記錄/

是否完善

情況說明3.污染物排放口設4.符合通過排污權有償使用和交易確定的總量控制指標3.污染物排放口設4.符合通過排污權有償使用和交易確定的總量控制指標（適用；不適用）。企業(yè)各獨立廠區(qū)只允許設一個工業(yè)廢水排放口；廢水排放口與排污許可證記載一致；置規(guī)范化管理3.有標識，且符合《環(huán)境保護圖形標志-排放口（源）》(GB15562.1-1995)的規(guī)定。1.環(huán)保治理設施必須和生產(chǎn)設施同時運行、加強維護，達4.環(huán)保治標運行；理設施管2.環(huán)保設施檢修要納入生產(chǎn)檢修計劃；環(huán)保設施發(fā)生故障理后，公司應及時檢查和維修，確保處理設施正常發(fā)揮處理 作用。不符合要求情況） 廢水處理設施運行記錄 廢水處理設施物料消耗統(tǒng)計表 8.噪聲污染防治——對噪聲源應采取減震、隔音、消聲等措施，保證廠界噪聲達標；環(huán)境噪聲污染的設施情況，并提供防治噪聲污染的技術資廠界噪聲檢測報告重大噪聲源統(tǒng)計臺賬（含防治措施及相關資料）料。1.按《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標準》等標準建設、運行及維護貯存場地；一般工業(yè)固廢貯存場照片2.安全分類存放，并進行無害化處置;一般工業(yè)固廢貯存場照片3.采取措施防止一般工業(yè)固體廢物揚散、流失、滲漏或一般工業(yè)固廢貯存場照片9.一般者造成其他環(huán)境污染;固廢、1.一般固4.不擅自傾倒、堆放、丟棄、遺撒固體廢物； 一般工業(yè)固廢處理協(xié)議 危廢污廢管理5.嚴禁向江河、湖泊、運河、渠道、水庫及其最高水位線染防治以下的灘地和岸坡等法律、法規(guī)規(guī)定禁止傾倒廢棄物的地 — 點傾倒工業(yè)固體廢物；6.委托他人運輸、利用、處置一般固體廢物的，對受托 方的主體資格和技術能力進行核實，依法簽訂書面合同，在合同中約定污染防治要求。

一般工業(yè)固廢處理協(xié)議管理 主要管板塊 內(nèi)容

是否落實具體管理要求是 否公司應按規(guī)定向所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境保護

必要管理制度/文件記錄/材料復、環(huán)?？⒐を炇张鷱汀⑴盼墼S可證、環(huán)保設施運行情況說明和污染物達標排放資料

是否完是 否

情況說明行政主管部門書面申報危險廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等有關資料；

危廢名錄及統(tǒng)計表 物管理

準》等標準進行建設，包括但不限于采取防雨淋、防揚 散、防滲漏措施；危廢貯存容器、包裝物、場所應設置明顯的危險廢物識別標志，標識牌應填寫完整； 危險廢物是否按照危險廢物特性分類收集、貯存、運輸、處置； 嚴禁將危險廢物混入一般固廢收集、處理、處置； 公司產(chǎn)生的危險廢物應交由取得相應危險廢物經(jīng)營許可證的單位處置； 危險廢物轉移前，應按照國家有關規(guī)定填寫危險廢物轉移聯(lián)單；

危廢暫存庫及標識照片 危廢暫存庫及標識照片 — — 危廢處理處置合同 危廢轉移聯(lián)單 一般情況下，應杜絕危險廢物跨省、市轉移；已形成轉移實事的，應取得接受地和移出地環(huán)保部門的批準； 公司應按規(guī)定向環(huán)保部門申報危險廢物管理計劃； 危廢貯存期超1年需按規(guī)定向環(huán)保部門書面申報； 委托他人運輸、利用、處置危險廢物的，對受托方的同中約定污染防治要求。

跨地區(qū)轉移（如果有）合規(guī)性證明材料 年度危廢處理處置計劃 貯存期超一年危廢申報材 料 危廢處理協(xié)議 受委托方營業(yè)執(zhí)照、危廢經(jīng)營許可證、環(huán)評批復、環(huán)?？⒐を炇张鷱?、排污 許可證、環(huán)保設施運行情管理 主要管板塊 內(nèi)容

是否落實具體管理要求是 否

必要管理制度/文件記錄/材料況說明和污染物達標排放資料

是否完是 否

情況說明10.土壤污染

1.土壤污染重點監(jiān)管單位管理（針對納入土壤

制定、實施自行監(jiān)測方案；將土壤污染監(jiān)測數(shù)據(jù)報告生態(tài)環(huán)境主管部門；嚴禁篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的情形；建立土壤污染隱患排查制度；

自行監(jiān)測方案 土壤以及地下水環(huán)境狀況 檢測報告 — 土壤污染隱患排查制度 防治污染重點監(jiān)管單位名單企

拆除現(xiàn)有設施、設備或者建筑物、構筑物時，制定、實施土壤污染防治工作方案； 按規(guī)定將土壤污染防治工作方案報地方人民政府生態(tài)環(huán)

土壤污染防治工作方案 業(yè)）境、工業(yè)和信息化主管部門備案。 — 1.公開環(huán)境信息，具體內(nèi)容包括：（1）基礎信息，包括單位名稱、組織機構代碼、法定代表人、生產(chǎn)地址、聯(lián)系方式，以及生產(chǎn)經(jīng)營和管理服務的主要內(nèi)容、產(chǎn)品及規(guī)模；1.環(huán)境信息公開（2）排污信息，包括主要污染物及特征污染物的名稱、排放方式、排放口數(shù)量和分布情況、排放濃度和總量、超 地方重點排污單位名錄 （主要針標情況，以及執(zhí)行的污染物排放標準、核定的排放總量；11.環(huán)對列入國（3）防治污染設施的建設和運行情況；境信息家或地方（4）建設項目環(huán)境影響評價及其他環(huán)境保護行政許可情公開重點排污況；單位企（5）突發(fā)環(huán)境事件應急預案等；業(yè)）2.重點排污單位應通過企業(yè)網(wǎng)站、企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信環(huán)境信息公開相關文件、息公開平臺或者當?shù)貓罂缺阌诠娭獣缘姆绞焦_環(huán)境 記錄（網(wǎng)站截圖、報刊、 信息；照片等）3.企業(yè)應在環(huán)境保護主管部門公布重點排污單位名錄后九十日內(nèi)或是公開環(huán)境信息生成或者變更之日起三十日內(nèi) — 公開。12.突發(fā)環(huán)境

編制前對企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件隱患進行排查與評估，確定環(huán)境風險等級，制定隱患治理方案；

隱患治理方案 管理板塊事件應

主要管理內(nèi)容

具體管理要求應當組織專門力量或者委托相關專業(yè)技術服務機構開展

是否落是 否

必要管理制度/文件記錄/材料委托合同及專業(yè)技術服務

是否完是 否

情況說明急管理

應急預

環(huán)境應急預案編制工作，并充分征求預案涉及有關單位和 人員的意見；

機構相關資質證明 案編制與備案

應急預案編制完成后，組織滿足要求的評估小組進行評估； 完成評估后，各單位編制的應急預案應報上級公司、當?shù)兀h級）環(huán)保部門備案。 各單位應采取有效形式開展應急預案的宣傳教育；

評估意見 備案文件 宣傳教育記錄

培訓記錄（包括演練總 結） 組織一次應急演練；2.應急預4.應急演練結束后，由各單位對應急演練結果進行評估，組織一次應急演練；2.應急預4.應急演練結束后，由各單位對應急演練結果進行評估，案實施與監(jiān)督撰寫演練評估報告，分析存在問題，對環(huán)境應急預案提出修改意見； 問題分析報告