國(guó)際法上的國(guó)家-課件

第二章

國(guó)際法上的國(guó)家第二章

國(guó)際法上的國(guó)家

國(guó)家概說(shuō)

國(guó)家、政府及其他實(shí)體的承認(rèn)

國(guó)際法上的繼承（國(guó)家繼承）

國(guó)家概說(shuō)第一節(jié)國(guó)家概述

一、國(guó)家的概念

國(guó)際法上的國(guó)家是指定居在特定的領(lǐng)土之上，并結(jié)合在一個(gè)獨(dú)立自主的權(quán)力之下的人的集合體。第一節(jié)國(guó)家概述

一、國(guó)家的概念第一節(jié)國(guó)家概述一般認(rèn)為，構(gòu)成國(guó)家的要素有：①永久的人口（定居的居民）（permanentpopulation）②確定的領(lǐng)土(definedterritory)

③政權(quán)組織（政府）(government)政府的存在是區(qū)分國(guó)家與非國(guó)家實(shí)體的重要標(biāo)志。

④主權(quán)(sovereignty)

與他國(guó)交往的能力第一節(jié)國(guó)家概述一般認(rèn)為，構(gòu)成國(guó)家的要素有：第一節(jié)國(guó)家概述二、國(guó)家的類型國(guó)家按國(guó)家結(jié)構(gòu)形式按國(guó)家行使主權(quán)狀況單一制：是國(guó)際法主體復(fù)合制聯(lián)邦：本身是國(guó)際法主體

邦聯(lián)：本身不是國(guó)際法主體，其成員才是。完全主權(quán)國(guó)主權(quán)受限國(guó)永久中立國(guó)附庸國(guó)：非國(guó)際法主體被保護(hù)國(guó)：國(guó)際法主體國(guó)際法主體第一節(jié)國(guó)家概述二、國(guó)家的類型國(guó)家按國(guó)家結(jié)構(gòu)形式按國(guó)家行使永久中立國(guó)承擔(dān)的永久中立義務(wù)①不得對(duì)他國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)或參加其他國(guó)家之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，但有權(quán)對(duì)外國(guó)的侵略進(jìn)行自衛(wèi)。②不得締結(jié)與中立國(guó)地位相抵觸的條約，如軍事同盟條約、共同防御條約等，也不得參加任何軍事集團(tuán)或聯(lián)盟。③不得采取任何可能使自己卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的行動(dòng)或承擔(dān)這方面的義務(wù)，如不得允許外國(guó)軍隊(duì)過(guò)境或允許外國(guó)在其境內(nèi)建立軍事基地和組織軍隊(duì)；不得為他國(guó)提供準(zhǔn)備、發(fā)動(dòng)和進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的任何條件；不得參加對(duì)他國(guó)的經(jīng)濟(jì)抵制和經(jīng)濟(jì)封鎖；不得接受附有任何政治條件以致?lián)p害自己中立地位的援助等。中立條約締約國(guó)的義務(wù)：確保中立國(guó)的中立地位不受侵犯。永久中立國(guó)承擔(dān)的永久中立義務(wù)①不得對(duì)他國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)或參梵蒂岡市國(guó)教皇國(guó)，具有國(guó)際法主體地位，是一個(gè)特殊的國(guó)際法主體：1、領(lǐng)土0.44平方公里，人口1000左右2、政教合一3、世俗國(guó)家行使的許多權(quán)力都交給了意大利梵蒂岡市國(guó)第一節(jié)國(guó)家概述三、國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)

（一）基本權(quán)利（fundamentalrights）即國(guó)家固有的、對(duì)于國(guó)家的存在和發(fā)展具有根本重要性的權(quán)利。國(guó)家基本權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一性。第一節(jié)國(guó)家概述三、國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)國(guó)家的基本權(quán)利獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)、自保權(quán)、管轄權(quán)1、獨(dú)立權(quán)（RightofIndependence）

國(guó)家根據(jù)自己的意志處理本國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)而不受任何外來(lái)控制和干涉的權(quán)利。

自主性和排他性是其兩大特性。國(guó)家的獨(dú)立包括政治獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，政治獨(dú)立是經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的前提，經(jīng)濟(jì)獨(dú)立是政治獨(dú)立的基礎(chǔ)。國(guó)家的基本權(quán)利獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)、自保權(quán)、管轄權(quán)國(guó)家的基本權(quán)利2、平等權(quán)(RightofEquality)

指國(guó)家在國(guó)際法上都享有平等地位的權(quán)利。即國(guó)家以平等的資格和身份參與國(guó)際關(guān)系，平等地承受國(guó)際法權(quán)利和義務(wù)的權(quán)利。它是主權(quán)在國(guó)家關(guān)系上的表現(xiàn)。主權(quán)國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中互不隸屬、互不管轄。國(guó)家的基本權(quán)利2、平等權(quán)(RightofEquality國(guó)家的基本權(quán)利3、自保權(quán)（RightofPreservation）

國(guó)家為保衛(wèi)自己的生存和獨(dú)立發(fā)展，進(jìn)行國(guó)防建設(shè)和自衛(wèi)的權(quán)利。包括：A.國(guó)防權(quán)（rightofnationaldefence）國(guó)家有權(quán)使用自己的一切力量進(jìn)行國(guó)防建設(shè)，防備可能來(lái)自外國(guó)的侵犯的權(quán)利；

B.自衛(wèi)權(quán)（rightofself-defence）當(dāng)國(guó)家受到外國(guó)的武力攻擊時(shí)，有權(quán)進(jìn)行單獨(dú)自衛(wèi)和集體自衛(wèi)?！堵?lián)合國(guó)憲章》第51條在確認(rèn)自衛(wèi)權(quán)的同時(shí)，對(duì)自衛(wèi)權(quán)的行使也作出了限制——向安理會(huì)報(bào)告國(guó)家的基本權(quán)利3、自保權(quán)（RightofPreserva國(guó)家的基本權(quán)利4、管轄權(quán)（Rightofjurisdiction）國(guó)家采取立法、司法和行政等手段對(duì)特定的人、物和事進(jìn)行管理和處置的權(quán)利。

包括：屬地管轄權(quán)（領(lǐng)土管轄）屬人管轄權(quán)（國(guó)籍管轄）保護(hù)性管轄權(quán)普遍性管轄權(quán)國(guó)家的基本權(quán)利4、管轄權(quán)（Rightofjurisdic指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土范圍之內(nèi)的一切不享有特權(quán)和豁免的人、物和事進(jìn)行管轄的權(quán)利。是國(guó)家管轄權(quán)中最基本的形式，在管轄沖突時(shí)具有優(yōu)越權(quán)。但不適用于依法享有特權(quán)與豁免的外國(guó)人及境內(nèi)的外國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)和國(guó)家行為。屬地管轄權(quán)指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土范圍之內(nèi)的一切不享有特權(quán)和豁免的人、物和事進(jìn)行屬地管轄權(quán)屬地管轄權(quán)的行使還受國(guó)際法的限制。如，對(duì)外國(guó)人行使屬地管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)尊重其國(guó)籍國(guó)的屬人管轄權(quán)；在領(lǐng)海內(nèi)行使管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)不干預(yù)外國(guó)船舶上的內(nèi)部事務(wù)，允許其無(wú)害通過(guò)；利用邊界河流時(shí)，應(yīng)不損害鄰國(guó)的利益和公共利益，對(duì)于國(guó)際河流，負(fù)有開(kāi)放流經(jīng)其領(lǐng)土河段的條約義務(wù)；經(jīng)允許入境的外國(guó)軍用航空器和軍用船舶不受屬地管轄權(quán)的制約等等。屬地管轄權(quán)屬地管轄權(quán)的行使還受國(guó)際法的限制。屬人管轄權(quán)

又稱國(guó)籍管轄權(quán)，指國(guó)家有權(quán)對(duì)具有其國(guó)籍的人，無(wú)論他們?cè)趪?guó)內(nèi)還是在國(guó)外，均具有管轄的權(quán)利。其主要以國(guó)籍作為管轄的標(biāo)準(zhǔn)，在領(lǐng)土外的適用主要是針對(duì)具有其國(guó)籍的人或其他獲得國(guó)籍的特定物。但國(guó)家對(duì)其在外國(guó)的本國(guó)人的管轄要受所在國(guó)的屬地管轄限制。屬人管轄權(quán)又稱國(guó)籍管轄權(quán)，指國(guó)家有權(quán)對(duì)具有其國(guó)籍保護(hù)性管轄

指國(guó)家對(duì)在該國(guó)領(lǐng)土范圍以外犯有侵害該國(guó)國(guó)家及其公民重大利益的罪行的外國(guó)人進(jìn)行管轄的權(quán)利。

兩個(gè)條件：①該外國(guó)人的行為屬于嚴(yán)重犯罪②該行為根據(jù)行為地法律同樣構(gòu)成應(yīng)處刑罰的管轄權(quán)該權(quán)利的行使受罪行發(fā)生地國(guó)的屬地管轄權(quán)的限制保護(hù)性管轄

指國(guó)家對(duì)在該國(guó)領(lǐng)土范圍以外犯有侵害該國(guó)國(guó)普遍性管轄權(quán)

指根據(jù)國(guó)際法，對(duì)于普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為，各國(guó)均有權(quán)進(jìn)行管轄而不問(wèn)犯罪行為發(fā)生地及罪犯的國(guó)籍。行使這種管轄權(quán)的法律依據(jù)是國(guó)際條約。戰(zhàn)爭(zhēng)罪、海盜罪、反人類罪、販賣奴隸、販毒罪犯罪嫌疑人所在國(guó)遵守“或引渡或起訴原則”普遍性管轄權(quán)1926年8月2日，法國(guó)郵船“荷花號(hào)”在地中海的公海與土耳其船“博茲-庫(kù)特號(hào)”碰撞?！安┢?庫(kù)特號(hào)”被撞沉，8名土耳其人死亡。當(dāng)“荷花號(hào)”抵達(dá)土耳其港口伊斯坦布爾時(shí)，土耳其對(duì)這起事件進(jìn)行了調(diào)查，稱該事件是由于“荷花號(hào)”上的負(fù)責(zé)值班人員法國(guó)海軍上尉戴蒙的失職所致，故將其同“博茲-庫(kù)特號(hào)”船長(zhǎng)哈森·貝一并以殺人罪逮捕，并在伊斯坦布爾提出刑事訴訟。荷花號(hào)案（thelotuscase）1926年8月2日，法國(guó)郵船“荷花號(hào)”在地中海的公海與土耳其1926年9月15日，法院作出判決，判處德蒙短期監(jiān)禁(80天)和一筆為數(shù)不多的罰款(22英磅)。該案判決后，立即引起法國(guó)政府的外交抗議，因法國(guó)政府認(rèn)為土耳其法院無(wú)權(quán)審訊法國(guó)公民德蒙上尉，船舶碰撞是發(fā)生在公海上，荷花號(hào)的船員只能由船旗國(guó)，即法國(guó)的法院進(jìn)行審理，并主張這是一項(xiàng)國(guó)際法原則。兩國(guó)將該爭(zhēng)端事件提交國(guó)際法院，請(qǐng)求法院判定：土耳其根據(jù)其法律對(duì)法國(guó)船員德蒙上尉進(jìn)行刑事審判是否違反國(guó)際法原則?1926年9月15日，法院作出判決，判處德蒙短期監(jiān)禁(80天按照國(guó)際法，公海上航行的船舶受船旗國(guó)的排他性的管轄，這個(gè)原則同樣適用于船舶碰撞事件。但是，國(guó)際法沒(méi)有規(guī)則禁止犯罪結(jié)果地國(guó)家對(duì)罪犯行使管轄權(quán)。在公海上的一件犯罪行為的結(jié)果發(fā)生的另一外國(guó)船上，等于發(fā)生在該外國(guó)船的國(guó)籍國(guó)的領(lǐng)土上。在本案中，犯罪者法國(guó)船員德蒙上尉雖然身在法國(guó)船上，但所造成的后果則發(fā)生在土耳其船上，這就等于發(fā)生在土耳其領(lǐng)土上，因此，土耳其對(duì)法國(guó)船員德蒙上尉行使刑事管轄權(quán)并不違反國(guó)際法。土耳其行使管轄權(quán)的合法性不是基于受害者的國(guó)籍而是基于犯罪行為的效果產(chǎn)生在土耳其船上。從屬地原則來(lái)看，土耳其執(zhí)行其法律是合法的。按照國(guó)際法，公海上航行的船舶受船旗國(guó)的排他性的管轄，這個(gè)原則注意：本案判決后，國(guó)際上十分重視。1952年簽署了有關(guān)對(duì)碰撞事件管轄的《布魯塞爾公約》和1958年的《公海公約》。1982年第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議通過(guò)的《海洋法公約》規(guī)定，在公海上航行的船舶受船旗國(guó)管轄。遇有船舶在公海上碰撞或任何其他航行事故涉及船長(zhǎng)或任何其他為船舶服務(wù)的刑事或紀(jì)律責(zé)任時(shí)，對(duì)此種人員的任何刑事訴訟或紀(jì)律程序，僅可向船旗國(guó)或此種人員所屬國(guó)的司法或行政當(dāng)局提出。這種規(guī)定顯然排除了船旗國(guó)以外和船長(zhǎng)或船員的國(guó)籍國(guó)以外的國(guó)家的刑事管轄權(quán)。注意：本案判決后，國(guó)際上十分重視。1952年簽署了有（二）國(guó)家的基本義務(wù)1、不使用武力或武力威脅2、不干涉別國(guó)內(nèi)政3、和平解決國(guó)際爭(zhēng)端4、善意履行國(guó)際義務(wù)

（二）國(guó)家的基本義務(wù)四、國(guó)家主權(quán)豁免（stateimmunity）(一)國(guó)家豁免權(quán)的概念1、概念：又稱為國(guó)家主權(quán)豁免或國(guó)家管轄豁免，指一國(guó)的行為或財(cái)產(chǎn)不受另一國(guó)的立法、司法和行政方面的管轄。包括司法管轄豁免、訴訟保全豁免和強(qiáng)制執(zhí)行豁免。四、國(guó)家主權(quán)豁免（stateimmunity）(一)國(guó)家豁交易號(hào)案“交易號(hào)”原為美國(guó)私人商船，1810年在公海上被拿破侖的軍艦?zāi)貌逗蜎](méi)收，改充為軍艦。1812年該船因天氣關(guān)系駛?cè)朊绹?guó)港口，原交易號(hào)的美國(guó)船主向法院提起對(duì)物訴訟，要求扣押該船。美國(guó)最高法院判稱：“與美國(guó)處于和平狀態(tài)的外國(guó)軍艦，在美國(guó)政府允許其入港的情況下，不受美國(guó)法院管轄。”交易號(hào)案“交易號(hào)”原為美國(guó)私人商船，1810年在公海(二)國(guó)家管轄豁免的主體——國(guó)家

1991年《國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免條款草案》(《國(guó)家管轄豁免草案》)第2條第1款(b)規(guī)定，國(guó)家是指：1、國(guó)家及其政府的各個(gè)機(jī)關(guān)；2、聯(lián)邦國(guó)家的組成單位；3、受權(quán)為行使國(guó)家主權(quán)而行為的國(guó)家政治區(qū)分單位；4、國(guó)家機(jī)構(gòu)或部門和其他實(shí)體，只要它們受權(quán)為行使國(guó)家主權(quán)權(quán)力行為；5、以國(guó)家代表身份行為的國(guó)家代表。(二)國(guó)家管轄豁免的主體——國(guó)家1991年《國(guó)(三)國(guó)家豁免的范圍1、關(guān)于國(guó)家豁免的理論學(xué)說(shuō)(1)絕對(duì)豁免主義（thedoctrineofabsoluteimmunity；產(chǎn)生于19世紀(jì)

）國(guó)家的一切行為和財(cái)產(chǎn)不論其性質(zhì)如何，均應(yīng)享有豁免權(quán)，除非該國(guó)放棄。(三)國(guó)家豁免的范圍1、關(guān)于國(guó)家豁免的理論學(xué)說(shuō)(2)相對(duì)豁免主義（限制豁免主義；thedoctrineofrelativeorrestrictiveimmunity；產(chǎn)生于20世紀(jì))

主張：只有國(guó)家主權(quán)行為和用于政府事務(wù)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)才享有豁免，國(guó)家的非主權(quán)行為和用于商業(yè)目的的國(guó)家財(cái)產(chǎn)不享有豁免。(2)相對(duì)豁免主義（限制豁免主義；thedoctrine(四)不得援引國(guó)家主權(quán)豁免的行為

1、國(guó)家與外國(guó)自然人或法人從事的商業(yè)交易引起的訴訟；2、國(guó)家與個(gè)人之間關(guān)于雇傭合同的訴訟；3、國(guó)家由于其作為或不作為引起的人身傷害或財(cái)產(chǎn)損害的訴訟；4、國(guó)家財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有和使用的訴訟；5、關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的訴訟；6、國(guó)家參加公司或其他集體機(jī)構(gòu)的訴訟；7、國(guó)家擁有或經(jīng)營(yíng)的船舶引起的訴訟；8、國(guó)家與外國(guó)自然人或法人訂立的仲裁協(xié)定的效力的訴訟。(四)不得援引國(guó)家主權(quán)豁免的行為

1、國(guó)家與外國(guó)自然人或法人(五)國(guó)家豁免權(quán)的放棄1、概念：指一國(guó)通過(guò)明示或默示方式自愿在外國(guó)法院不援引國(guó)家管轄豁免，而就其特定行為或不作為接受外國(guó)法院的管轄。(五)國(guó)家豁免權(quán)的放棄1、概念：指一國(guó)通過(guò)明示或默示方式自愿2、條件(1)放棄必須出于自愿；(2)放棄的方式可以是明示（指國(guó)家事先訂立條約或合同，或事后書(shū)面或口頭明確表示接受外國(guó)法院的管轄），也可以是默示（指國(guó)家通過(guò)在外國(guó)法院直接提起或參與訴訟等行為表示接受外國(guó)法院的管轄）。

(3)放棄了管轄豁免不等于放棄了執(zhí)行豁免。執(zhí)行豁免的放棄必須由國(guó)家做出明確的表示。2、條件3、放棄的法律效果(1)對(duì)放棄國(guó)來(lái)說(shuō)，放棄即意味著應(yīng)接受外國(guó)法院的管轄；(2)對(duì)管轄國(guó)來(lái)說(shuō)，放棄即表明其行使管轄權(quán)的障礙的消除。3、放棄的法律效果

中國(guó)政府關(guān)于國(guó)家豁免的主張(1)中國(guó)堅(jiān)持國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免原則，凡是國(guó)家本身從事的一切活動(dòng)，除自愿放棄豁免外，均享有豁免權(quán)；(2)實(shí)踐中，把國(guó)家本身的活動(dòng)和國(guó)營(yíng)公司或企業(yè)的活動(dòng)，國(guó)家國(guó)庫(kù)財(cái)產(chǎn)和國(guó)營(yíng)公司或企業(yè)的財(cái)產(chǎn)區(qū)別開(kāi)來(lái)，國(guó)營(yíng)公司或企業(yè)不享有豁免；(3)如果外國(guó)國(guó)家無(wú)視國(guó)際法，任意侵犯中國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)的豁免權(quán)，中國(guó)將采取對(duì)等原則，采取相應(yīng)措施。中國(guó)政府關(guān)于國(guó)家豁免的主張第二節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)(recognitionininternationallaw)承認(rèn)：既存國(guó)家對(duì)新國(guó)家或新政府出現(xiàn)的事實(shí)給予確認(rèn)，并表示愿意與之建立外交關(guān)系的政治和法律行為。第二節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)(recognitioninin1.承認(rèn)的主體是國(guó)家、政府間國(guó)際組織。2.承認(rèn)的客體是新國(guó)家、新政府、民族解放組織及交戰(zhàn)團(tuán)體、叛亂團(tuán)體。3.承認(rèn)既是法律行為也是政治行為。法律性質(zhì)表明承認(rèn)是產(chǎn)生、變更或終止權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的行為；政治性質(zhì)表明承認(rèn)是為實(shí)現(xiàn)某種政治利益而實(shí)施的并產(chǎn)生預(yù)期政治效果的行為。承認(rèn)者對(duì)承認(rèn)享有自由裁量權(quán)。4.承認(rèn)是一種單方行為。1.承認(rèn)的主體是國(guó)家、政府間國(guó)際組織。一、國(guó)家的承認(rèn)

（recognitionofstates）

1、概念：國(guó)家的承認(rèn)是指現(xiàn)存國(guó)家對(duì)新國(guó)家產(chǎn)生的事實(shí)給予確認(rèn)并接受由此而產(chǎn)生的法律效果，與新國(guó)家進(jìn)行正常交往的行為。一、國(guó)家的承認(rèn)

（recognitionofstates2、承認(rèn)的性質(zhì)：（1）構(gòu)成說(shuō)：承認(rèn)具有造就國(guó)際法主體的作用（2）宣告說(shuō)：承認(rèn)只是現(xiàn)存國(guó)對(duì)新國(guó)家存在的事實(shí)的確認(rèn)或宣告，不具有造就國(guó)際法主體的作用

承認(rèn)是國(guó)家單方面的政治行為，既是一種事實(shí)宣告，也構(gòu)成兩國(guó)間外交關(guān)系的前提2、承認(rèn)的性質(zhì)：

3、新國(guó)家產(chǎn)生的諸情勢(shì)

獨(dú)立——原來(lái)的殖民地獨(dú)立后，成立新的獨(dú)立國(guó)家。合并——兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家合并成一個(gè)新國(guó)家。（坦桑尼亞聯(lián)合共和國(guó)）分離——一國(guó)的一部分分離出去成立新國(guó)家，

母國(guó)仍然存在。（孟加拉從巴基斯坦分離）分立或解體——一國(guó)分裂成數(shù)國(guó)，而母國(guó)不復(fù)存在。（蘇聯(lián)解體）

3、新國(guó)家產(chǎn)生的諸情勢(shì)獨(dú)立——原來(lái)的殖民地獨(dú)立后，成立新4、承認(rèn)的條件：一是新產(chǎn)生的實(shí)體具備了國(guó)家的要素；二是新國(guó)家必須是符合國(guó)際法原則而產(chǎn)生。

“史汀生不承認(rèn)主義”——1932年美國(guó)國(guó)務(wù)卿史汀生照會(huì)中日兩國(guó)，聲明不承認(rèn)用違反巴黎非戰(zhàn)公約義務(wù)的手段所造成的任何情勢(shì)、條約或協(xié)定（滿洲國(guó)）。該觀點(diǎn)被稱為史汀生不承認(rèn)主義。即對(duì)不符合條件的新國(guó)家尤其是違反國(guó)際法原則而建立的國(guó)家，既存國(guó)家非但不應(yīng)給予承認(rèn)，而且應(yīng)予譴責(zé)，使它不能存在于國(guó)際社會(huì)。

4、承認(rèn)的條件：一是新產(chǎn)生的實(shí)體具備了國(guó)家的要素；5、承認(rèn)的方式：明示、默示6、承認(rèn)的范圍（1）法律承認(rèn)（dejurerecognition）是指既存國(guó)家給予新國(guó)家的完全的、永久的和不可撤銷的正式承認(rèn)。（2）事實(shí)承認(rèn)（defactorecognition）是指既存國(guó)家給予新國(guó)家的不完全的、有限的、臨時(shí)的和可撤銷的非正式承認(rèn)。5、承認(rèn)的方式：明示、默示

①雙方可以建立正式外交關(guān)系和領(lǐng)事關(guān)系（事實(shí)承認(rèn)不具備）

②雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等

各方面的條約③承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)法律法令的效力及其司法和行政管轄權(quán)的有效性④承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)在承認(rèn)國(guó)的豁免權(quán)和訴訟權(quán)法律承認(rèn)的效果7、承認(rèn)的效果①雙方可以建立正式外交關(guān)系和領(lǐng)事法律承認(rèn)的效果7、承認(rèn)的①承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)立法、司法和行政行為的效力②被承認(rèn)國(guó)的國(guó)家行為和財(cái)產(chǎn)在承認(rèn)國(guó)享有司法豁免③雙方可以建立經(jīng)濟(jì)貿(mào)易文化關(guān)系，締結(jié)通商協(xié)定或其他非政治協(xié)定④互派領(lǐng)事和商務(wù)代表事實(shí)承認(rèn)的效果①承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)立法、司法和行政事實(shí)承認(rèn)的效果二、政府的承認(rèn)

（recognitionofgovernment）1、概念一國(guó)通過(guò)某種方式表示認(rèn)可另一國(guó)產(chǎn)生的新政府有代表其國(guó)家的地位或資格。二、政府的承認(rèn)

（recognitionofgovern案例：對(duì)于中華人民共和國(guó)的承認(rèn)中華人民共和國(guó)成立以來(lái)各國(guó)通知文件措辭很不一致：1949年10月2日蘇聯(lián)政府電文“確信中國(guó)中央人民政府是絕大多數(shù)中國(guó)人民意志的代表者”；1950年1月6日英國(guó)政府照會(huì)說(shuō)“今日業(yè)已承認(rèn)此政府為中國(guó)法律上的政府”；1月13日芬蘭政府電文說(shuō)“芬蘭政府已于今日承認(rèn)中華人民共和國(guó)”。1949年10月1日毛澤東主席發(fā)表的送達(dá)各國(guó)政府的公告上措辭為“宣告中華人民共和國(guó)中央人民政府的成立”。案例：對(duì)于中華人民共和國(guó)的承認(rèn)中華人民共和國(guó)成立以來(lái)各國(guó)通知2.政府承認(rèn)的原因——政府的變更引起政府承認(rèn)的原因主要有兩種情況，即通過(guò)社會(huì)革命或者通過(guò)政變?nèi)〉谜?quán)而建立新政府，在這種情況下無(wú)論國(guó)體、政體改變與否都會(huì)發(fā)生政府承認(rèn)的問(wèn)題。2.政府承認(rèn)的原因——政府的變更3.政府承認(rèn)的條件（1）有效統(tǒng)治原則：新政府控制了它的國(guó)家領(lǐng)土的大部分或絕大部分，并得到了人民的擁護(hù)和服從。（2）不具有國(guó)際法上的違法情勢(shì)3.政府承認(rèn)的條件（1）有效統(tǒng)治原則：新政府控制了它的國(guó)家領(lǐng)4.政府承認(rèn)的方式一般趨向通過(guò)默示的方式承認(rèn)新政府艾斯特拉達(dá)主義：墨西哥在外國(guó)發(fā)生革命或政變時(shí)將不發(fā)表任何給予承認(rèn)的聲明，而僅決定是否與有關(guān)外國(guó)政府繼續(xù)保持外交關(guān)系（保持外交關(guān)系是一種默示的承認(rèn)）4.政府承認(rèn)的方式三、民族解放組織的承認(rèn)既存國(guó)家對(duì)旨在擺脫外國(guó)奴役或殖民主義統(tǒng)治，爭(zhēng)取建立獨(dú)立國(guó)家而進(jìn)行民族解放運(yùn)動(dòng)的組織給予的認(rèn)可。如：阿爾及利亞民族解放組織；巴勒斯坦解放組織四、叛亂團(tuán)體和交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)反政府武裝未發(fā)展到內(nèi)戰(zhàn)的規(guī)模和程度，各國(guó)為保護(hù)本國(guó)僑民和商務(wù)往來(lái)，對(duì)其事實(shí)上承認(rèn)的權(quán)宜行為。三、民族解放組織的承認(rèn)繼承的主體國(guó)家繼承政府繼承國(guó)際組織繼承繼承的對(duì)象條約的繼承國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承國(guó)家債務(wù)的繼承國(guó)家檔案的繼承分類第三節(jié)國(guó)際法上的繼承(SuccessionofStateandGovernment)繼承的主體國(guó)家繼承繼承的對(duì)象條約的繼承分類第三節(jié)國(guó)際法上一、國(guó)家繼承（statesuccession）（一）概念

指由于出現(xiàn)了國(guó)家領(lǐng)土變更的事實(shí)，而使與變更的領(lǐng)土相關(guān)的國(guó)際法上的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)從被繼承國(guó)轉(zhuǎn)移到繼承國(guó)。2008年10月14日，中俄兩國(guó)政府在黑瞎子島舉行界碑揭幕儀式，黑瞎子島西側(cè)一半約171平方公里陸地及其所屬水域正式劃歸中國(guó)，這是中俄兩國(guó)最后勘定的邊界。一、國(guó)家繼承（statesuccession）2008年12.引起國(guó)家繼承的原因——領(lǐng)土變更的事實(shí)

國(guó)家獨(dú)立國(guó)家合并國(guó)家分離國(guó)家分立或解體領(lǐng)土部分轉(zhuǎn)移（如阿拉斯加/德國(guó)）

2.引起國(guó)家繼承的原因——領(lǐng)土變更的事實(shí)國(guó)家獨(dú)立第三節(jié)國(guó)際法上的繼承（二）國(guó)家繼承的內(nèi)容和規(guī)則1.條約的繼承（1）概念：條約的繼承是指繼承國(guó)對(duì)被繼承國(guó)有效條約中所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)的繼承，就實(shí)質(zhì)而言，是被繼承國(guó)的有效條約對(duì)繼承國(guó)是否有效的問(wèn)題。第三節(jié)國(guó)際法上的繼承（二）國(guó)家繼承的內(nèi)容和規(guī)則（2）條約繼承的一般原則政治性條約（人身?xiàng)l約personaltreaties）不予繼承；（如結(jié)盟條約；參加國(guó)際組織的條約）與領(lǐng)土、資源相關(guān)的條約（非人身?xiàng)l約non-personaltreaties）予以繼承；有關(guān)中立化或非軍事區(qū)的條約應(yīng)繼承；經(jīng)濟(jì)性條約諸如貿(mào)易協(xié)定、投資保護(hù)協(xié)定等，酌情繼承。新獨(dú)立國(guó)家的“白板規(guī)則”——新獨(dú)立國(guó)家原則上不繼承原殖民地或宗主國(guó)承擔(dān)的任何條約義務(wù)，但白板原則不適用于有關(guān)國(guó)界和特殊領(lǐng)土制度的條約，也不適用于公認(rèn)的國(guó)際法原則和規(guī)范。（2）條約繼承的一般原則政治性條約（人身?xiàng)l約personal第三節(jié)國(guó)際法上的繼承2.國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承（1）概念：國(guó)家財(cái)產(chǎn)，是指國(guó)家繼承發(fā)生時(shí)依被繼承國(guó)國(guó)內(nèi)法為該國(guó)所擁有的財(cái)產(chǎn)和利益。

國(guó)家財(cái)產(chǎn)繼承是指被繼承國(guó)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)歸繼承國(guó)所有。第三節(jié)國(guó)際法上的繼承2.國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承（2）國(guó)家財(cái)產(chǎn)繼承的“一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)原則”一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是：被轉(zhuǎn)屬的國(guó)家財(cái)產(chǎn)與領(lǐng)土之間有關(guān)聯(lián)；兩個(gè)原則是：一是隨領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則，即一國(guó)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)（主要指不動(dòng)產(chǎn)）隨著領(lǐng)土的轉(zhuǎn)移而由被繼承國(guó)轉(zhuǎn)移給繼承國(guó)；二是實(shí)際生存原則，即凡是與所涉領(lǐng)土生存或活動(dòng)有關(guān)的國(guó)家動(dòng)產(chǎn)，不管其位于何地，均應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國(guó)。

（2）國(guó)家財(cái)產(chǎn)繼承的“一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)原則”第三節(jié)國(guó)際法上的繼承3.國(guó)家債務(wù)的繼承（1）概念：

國(guó)家債務(wù)是指一國(guó)對(duì)其他國(guó)際法主體所負(fù)的任何財(cái)政義務(wù)，通常包括國(guó)債和地方化債務(wù)。

第三節(jié)國(guó)際法上的繼承3.國(guó)家債務(wù)的繼承第三節(jié)國(guó)際法上的繼承A.按債權(quán)人、債務(wù)人關(guān)系B.按債使用范圍C.按債的性質(zhì)內(nèi)債外債國(guó)債地方化債務(wù)地方債務(wù)善意之債惡意之債債務(wù)第三節(jié)國(guó)際法上的繼承內(nèi)債國(guó)債善意之債債務(wù)（3）一般繼承規(guī)則除國(guó)家合并和新獨(dú)立國(guó)家繼承外，一般通過(guò)協(xié)議和按照公平原則來(lái)解決國(guó)家債務(wù)的轉(zhuǎn)屬問(wèn)題?！皭簜保磭?guó)家違反國(guó)際法基本原則所承擔(dān)的債務(wù)，如戰(zhàn)爭(zhēng)債務(wù)、征服債務(wù)等）不繼承（3）一般繼承規(guī)則4.國(guó)家檔案的繼承國(guó)家檔案是指在國(guó)家繼承發(fā)生時(shí)，按照被繼承國(guó)的國(guó)內(nèi)法規(guī)定，屬于其所有并由其作為檔案收藏的一切文件。規(guī)則：除新獨(dú)立國(guó)家外，一般由繼承國(guó)與被繼承國(guó)協(xié)議解決，沒(méi)有協(xié)議將所涉領(lǐng)土有關(guān)檔案轉(zhuǎn)屬繼承國(guó)。4.國(guó)家檔案的繼承第三節(jié)國(guó)際法上的繼承二、政府的繼承（successionofgovernments）（一）概念

指由政府更迭引起的一國(guó)舊政府在國(guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移給新政府所發(fā)生的法律關(guān)系。第三節(jié)國(guó)際法上的繼承二、政府的繼承（二）政府繼承的一般規(guī)則1.條約的繼承

2.國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承

3.債務(wù)的繼承（二）政府繼承的一般規(guī)則1.條約的繼承中華人民共和國(guó)繼承的實(shí)踐：1.條約：對(duì)解放以前的舊條約的原則是區(qū)別對(duì)待，根據(jù)內(nèi)容性質(zhì)分別審查決定2.財(cái)產(chǎn)：有權(quán)繼承舊政府的一切財(cái)產(chǎn)3.債務(wù)：合法債務(wù)，協(xié)商解決；惡意債務(wù)，一律不予繼承4.有權(quán)繼承前政府在國(guó)際組織的代表席位。

案例：光華寮案湖廣鐵路債券案中華人民共和國(guó)繼承的實(shí)踐：1.條約：對(duì)解放以前的舊條約的原光華寮案光華寮是在日本京都市的一座五層樓房。該寮建于1931年，原屬于日本洛東公寓公司。第二次世界大戰(zhàn)后期，京都大學(xué)受日本政府“大東亞省”的委托，將該寮租用，作為當(dāng)時(shí)的中國(guó)留學(xué)生居住之用。日本投降后，大東亞省被撤銷了，該寮無(wú)人管理，由中國(guó)留學(xué)生組織自治委員會(huì)自行管理，該寮改稱為“光華寮”。1950年，前中國(guó)政府駐日代表團(tuán)用變賣日軍侵華期間所掠奪的財(cái)產(chǎn)所得的公款把光華寮買下作為留日學(xué)生的宿舍。光華寮案光華寮是在日本京都市的一座五層樓房。該寮建于19311961年，臺(tái)灣當(dāng)局以“中華民國(guó)”名義在日本將該寮登記為中國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)。1967年，臺(tái)灣當(dāng)局要求收回該寮，并要求居住在光華寮的中國(guó)留學(xué)生王炳寰等八人搬出該寮，被王炳寰等人嚴(yán)詞拒絕。臺(tái)灣當(dāng)局遂以“駐日大使”陳之邁的名義，向京都地方法院起訴。1977年9月16日，京都地方法院確認(rèn)該寮是中國(guó)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)，駁回起訴。原告不服，上訴于日本大阪高等法院，大阪高等法院于1982年4月14日撤銷原判，將該案發(fā)回京都地方法院重審。1961年，臺(tái)灣當(dāng)局以“中華民國(guó)”名義在日本將該寮登記為中國(guó)京都地方法院于1986年2月4日，重新判決，將該寮判歸臺(tái)灣當(dāng)局。被告不服，向大阪高等法院提出上訴，但大阪高等法院于1987年2月6日，判決維持原判，駁回上訴。被告于1987年5月30日再上訴于日本最高法院，要求日本最高法院撤銷大阪高等法院的判決，并請(qǐng)最高法院作出公正的裁決，但最高法院一直未裁定。直到2007年3月27日日本最高法院作出判決，認(rèn)定臺(tái)灣當(dāng)局在光華寮問(wèn)題上不具有訴訟權(quán)。1、違背了國(guó)際法上的承認(rèn)制度2、違背了國(guó)際法上的繼承制度3、違背了日本承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)京都地方法院于1986年2月4日，重新判決，將該寮判歸臺(tái)灣當(dāng)歷盡滄桑的“光華寮”

歷盡滄桑的“光華寮”湖廣鐵路債券案1979年11月，由美國(guó)公民杰克遜等九名持券人向美國(guó)阿拉巴馬州地方法院對(duì)中華人民共和國(guó)提起訴訟，要求償還他們所持有的中國(guó)清朝政府于1911年發(fā)行的“湖廣鐵路債券”本息。美國(guó)地方法院受理了此案，即以中華人民共和國(guó)作為被告，通過(guò)地方法院郵寄將傳票和起訴書(shū)副本送達(dá)給我國(guó)外交部長(zhǎng)，要求中華人民共和國(guó)政府在傳票送達(dá)后６0天內(nèi)對(duì)原告起訴書(shū)作出答辯，否則將進(jìn)行"缺席審判"。美國(guó)阿拉巴馬州地方法院于1982年9月1日無(wú)理作出“缺席審判”，要求中國(guó)政府向原告償還4130余萬(wàn)元。1、違背了國(guó)家主權(quán)豁免原則2、惡債不繼承湖廣鐵路債券案1979年11月，由美國(guó)公民杰克遜等九名持券人第三節(jié)國(guó)際法上的繼承三、國(guó)際組織的繼承當(dāng)一個(gè)國(guó)際組織同其他國(guó)際組織合并，或由于解散而根據(jù)國(guó)際協(xié)議使其職能轉(zhuǎn)移于另一國(guó)際組織時(shí)，即發(fā)生國(guó)際組織的繼承問(wèn)題。其特殊之處在于，其繼承與領(lǐng)土變更無(wú)關(guān)。國(guó)際組織的繼承包括職能、財(cái)產(chǎn)、債務(wù)和文書(shū)檔案等方面的繼承，通常依照原締約國(guó)簽訂的特別協(xié)定或經(jīng)原國(guó)際組織作出決議來(lái)解決。第三節(jié)國(guó)際法上的繼承三、國(guó)際組織的繼承第二章

國(guó)際法上的國(guó)家第二章

國(guó)際法上的國(guó)家

國(guó)家概說(shuō)

國(guó)家、政府及其他實(shí)體的承認(rèn)

國(guó)際法上的繼承（國(guó)家繼承）

國(guó)家概說(shuō)第一節(jié)國(guó)家概述

一、國(guó)家的概念

國(guó)際法上的國(guó)家是指定居在特定的領(lǐng)土之上，并結(jié)合在一個(gè)獨(dú)立自主的權(quán)力之下的人的集合體。第一節(jié)國(guó)家概述

一、國(guó)家的概念第一節(jié)國(guó)家概述一般認(rèn)為，構(gòu)成國(guó)家的要素有：①永久的人口（定居的居民）（permanentpopulation）②確定的領(lǐng)土(definedterritory)

③政權(quán)組織（政府）(government)政府的存在是區(qū)分國(guó)家與非國(guó)家實(shí)體的重要標(biāo)志。

④主權(quán)(sovereignty)

與他國(guó)交往的能力第一節(jié)國(guó)家概述一般認(rèn)為，構(gòu)成國(guó)家的要素有：第一節(jié)國(guó)家概述二、國(guó)家的類型國(guó)家按國(guó)家結(jié)構(gòu)形式按國(guó)家行使主權(quán)狀況單一制：是國(guó)際法主體復(fù)合制聯(lián)邦：本身是國(guó)際法主體

邦聯(lián)：本身不是國(guó)際法主體，其成員才是。完全主權(quán)國(guó)主權(quán)受限國(guó)永久中立國(guó)附庸國(guó)：非國(guó)際法主體被保護(hù)國(guó)：國(guó)際法主體國(guó)際法主體第一節(jié)國(guó)家概述二、國(guó)家的類型國(guó)家按國(guó)家結(jié)構(gòu)形式按國(guó)家行使永久中立國(guó)承擔(dān)的永久中立義務(wù)①不得對(duì)他國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)或參加其他國(guó)家之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，但有權(quán)對(duì)外國(guó)的侵略進(jìn)行自衛(wèi)。②不得締結(jié)與中立國(guó)地位相抵觸的條約，如軍事同盟條約、共同防御條約等，也不得參加任何軍事集團(tuán)或聯(lián)盟。③不得采取任何可能使自己卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的行動(dòng)或承擔(dān)這方面的義務(wù)，如不得允許外國(guó)軍隊(duì)過(guò)境或允許外國(guó)在其境內(nèi)建立軍事基地和組織軍隊(duì)；不得為他國(guó)提供準(zhǔn)備、發(fā)動(dòng)和進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的任何條件；不得參加對(duì)他國(guó)的經(jīng)濟(jì)抵制和經(jīng)濟(jì)封鎖；不得接受附有任何政治條件以致?lián)p害自己中立地位的援助等。中立條約締約國(guó)的義務(wù)：確保中立國(guó)的中立地位不受侵犯。永久中立國(guó)承擔(dān)的永久中立義務(wù)①不得對(duì)他國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)或參梵蒂岡市國(guó)教皇國(guó)，具有國(guó)際法主體地位，是一個(gè)特殊的國(guó)際法主體：1、領(lǐng)土0.44平方公里，人口1000左右2、政教合一3、世俗國(guó)家行使的許多權(quán)力都交給了意大利梵蒂岡市國(guó)第一節(jié)國(guó)家概述三、國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)

（一）基本權(quán)利（fundamentalrights）即國(guó)家固有的、對(duì)于國(guó)家的存在和發(fā)展具有根本重要性的權(quán)利。國(guó)家基本權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一性。第一節(jié)國(guó)家概述三、國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)國(guó)家的基本權(quán)利獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)、自保權(quán)、管轄權(quán)1、獨(dú)立權(quán)（RightofIndependence）

國(guó)家根據(jù)自己的意志處理本國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)而不受任何外來(lái)控制和干涉的權(quán)利。

自主性和排他性是其兩大特性。國(guó)家的獨(dú)立包括政治獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，政治獨(dú)立是經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的前提，經(jīng)濟(jì)獨(dú)立是政治獨(dú)立的基礎(chǔ)。國(guó)家的基本權(quán)利獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)、自保權(quán)、管轄權(quán)國(guó)家的基本權(quán)利2、平等權(quán)(RightofEquality)

指國(guó)家在國(guó)際法上都享有平等地位的權(quán)利。即國(guó)家以平等的資格和身份參與國(guó)際關(guān)系，平等地承受國(guó)際法權(quán)利和義務(wù)的權(quán)利。它是主權(quán)在國(guó)家關(guān)系上的表現(xiàn)。主權(quán)國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中互不隸屬、互不管轄。國(guó)家的基本權(quán)利2、平等權(quán)(RightofEquality國(guó)家的基本權(quán)利3、自保權(quán)（RightofPreservation）

國(guó)家為保衛(wèi)自己的生存和獨(dú)立發(fā)展，進(jìn)行國(guó)防建設(shè)和自衛(wèi)的權(quán)利。包括：A.國(guó)防權(quán)（rightofnationaldefence）國(guó)家有權(quán)使用自己的一切力量進(jìn)行國(guó)防建設(shè)，防備可能來(lái)自外國(guó)的侵犯的權(quán)利；

B.自衛(wèi)權(quán)（rightofself-defence）當(dāng)國(guó)家受到外國(guó)的武力攻擊時(shí)，有權(quán)進(jìn)行單獨(dú)自衛(wèi)和集體自衛(wèi)?！堵?lián)合國(guó)憲章》第51條在確認(rèn)自衛(wèi)權(quán)的同時(shí)，對(duì)自衛(wèi)權(quán)的行使也作出了限制——向安理會(huì)報(bào)告國(guó)家的基本權(quán)利3、自保權(quán)（RightofPreserva國(guó)家的基本權(quán)利4、管轄權(quán)（Rightofjurisdiction）國(guó)家采取立法、司法和行政等手段對(duì)特定的人、物和事進(jìn)行管理和處置的權(quán)利。

包括：屬地管轄權(quán)（領(lǐng)土管轄）屬人管轄權(quán)（國(guó)籍管轄）保護(hù)性管轄權(quán)普遍性管轄權(quán)國(guó)家的基本權(quán)利4、管轄權(quán)（Rightofjurisdic指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土范圍之內(nèi)的一切不享有特權(quán)和豁免的人、物和事進(jìn)行管轄的權(quán)利。是國(guó)家管轄權(quán)中最基本的形式，在管轄沖突時(shí)具有優(yōu)越權(quán)。但不適用于依法享有特權(quán)與豁免的外國(guó)人及境內(nèi)的外國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)和國(guó)家行為。屬地管轄權(quán)指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土范圍之內(nèi)的一切不享有特權(quán)和豁免的人、物和事進(jìn)行屬地管轄權(quán)屬地管轄權(quán)的行使還受國(guó)際法的限制。如，對(duì)外國(guó)人行使屬地管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)尊重其國(guó)籍國(guó)的屬人管轄權(quán)；在領(lǐng)海內(nèi)行使管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)不干預(yù)外國(guó)船舶上的內(nèi)部事務(wù)，允許其無(wú)害通過(guò)；利用邊界河流時(shí)，應(yīng)不損害鄰國(guó)的利益和公共利益，對(duì)于國(guó)際河流，負(fù)有開(kāi)放流經(jīng)其領(lǐng)土河段的條約義務(wù)；經(jīng)允許入境的外國(guó)軍用航空器和軍用船舶不受屬地管轄權(quán)的制約等等。屬地管轄權(quán)屬地管轄權(quán)的行使還受國(guó)際法的限制。屬人管轄權(quán)

又稱國(guó)籍管轄權(quán)，指國(guó)家有權(quán)對(duì)具有其國(guó)籍的人，無(wú)論他們?cè)趪?guó)內(nèi)還是在國(guó)外，均具有管轄的權(quán)利。其主要以國(guó)籍作為管轄的標(biāo)準(zhǔn)，在領(lǐng)土外的適用主要是針對(duì)具有其國(guó)籍的人或其他獲得國(guó)籍的特定物。但國(guó)家對(duì)其在外國(guó)的本國(guó)人的管轄要受所在國(guó)的屬地管轄限制。屬人管轄權(quán)又稱國(guó)籍管轄權(quán)，指國(guó)家有權(quán)對(duì)具有其國(guó)籍保護(hù)性管轄

指國(guó)家對(duì)在該國(guó)領(lǐng)土范圍以外犯有侵害該國(guó)國(guó)家及其公民重大利益的罪行的外國(guó)人進(jìn)行管轄的權(quán)利。

兩個(gè)條件：①該外國(guó)人的行為屬于嚴(yán)重犯罪②該行為根據(jù)行為地法律同樣構(gòu)成應(yīng)處刑罰的管轄權(quán)該權(quán)利的行使受罪行發(fā)生地國(guó)的屬地管轄權(quán)的限制保護(hù)性管轄

指國(guó)家對(duì)在該國(guó)領(lǐng)土范圍以外犯有侵害該國(guó)國(guó)普遍性管轄權(quán)

指根據(jù)國(guó)際法，對(duì)于普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為，各國(guó)均有權(quán)進(jìn)行管轄而不問(wèn)犯罪行為發(fā)生地及罪犯的國(guó)籍。行使這種管轄權(quán)的法律依據(jù)是國(guó)際條約。戰(zhàn)爭(zhēng)罪、海盜罪、反人類罪、販賣奴隸、販毒罪犯罪嫌疑人所在國(guó)遵守“或引渡或起訴原則”普遍性管轄權(quán)1926年8月2日，法國(guó)郵船“荷花號(hào)”在地中海的公海與土耳其船“博茲-庫(kù)特號(hào)”碰撞?！安┢?庫(kù)特號(hào)”被撞沉，8名土耳其人死亡。當(dāng)“荷花號(hào)”抵達(dá)土耳其港口伊斯坦布爾時(shí)，土耳其對(duì)這起事件進(jìn)行了調(diào)查，稱該事件是由于“荷花號(hào)”上的負(fù)責(zé)值班人員法國(guó)海軍上尉戴蒙的失職所致，故將其同“博茲-庫(kù)特號(hào)”船長(zhǎng)哈森·貝一并以殺人罪逮捕，并在伊斯坦布爾提出刑事訴訟。荷花號(hào)案（thelotuscase）1926年8月2日，法國(guó)郵船“荷花號(hào)”在地中海的公海與土耳其1926年9月15日，法院作出判決，判處德蒙短期監(jiān)禁(80天)和一筆為數(shù)不多的罰款(22英磅)。該案判決后，立即引起法國(guó)政府的外交抗議，因法國(guó)政府認(rèn)為土耳其法院無(wú)權(quán)審訊法國(guó)公民德蒙上尉，船舶碰撞是發(fā)生在公海上，荷花號(hào)的船員只能由船旗國(guó)，即法國(guó)的法院進(jìn)行審理，并主張這是一項(xiàng)國(guó)際法原則。兩國(guó)將該爭(zhēng)端事件提交國(guó)際法院，請(qǐng)求法院判定：土耳其根據(jù)其法律對(duì)法國(guó)船員德蒙上尉進(jìn)行刑事審判是否違反國(guó)際法原則?1926年9月15日，法院作出判決，判處德蒙短期監(jiān)禁(80天按照國(guó)際法，公海上航行的船舶受船旗國(guó)的排他性的管轄，這個(gè)原則同樣適用于船舶碰撞事件。但是，國(guó)際法沒(méi)有規(guī)則禁止犯罪結(jié)果地國(guó)家對(duì)罪犯行使管轄權(quán)。在公海上的一件犯罪行為的結(jié)果發(fā)生的另一外國(guó)船上，等于發(fā)生在該外國(guó)船的國(guó)籍國(guó)的領(lǐng)土上。在本案中，犯罪者法國(guó)船員德蒙上尉雖然身在法國(guó)船上，但所造成的后果則發(fā)生在土耳其船上，這就等于發(fā)生在土耳其領(lǐng)土上，因此，土耳其對(duì)法國(guó)船員德蒙上尉行使刑事管轄權(quán)并不違反國(guó)際法。土耳其行使管轄權(quán)的合法性不是基于受害者的國(guó)籍而是基于犯罪行為的效果產(chǎn)生在土耳其船上。從屬地原則來(lái)看，土耳其執(zhí)行其法律是合法的。按照國(guó)際法，公海上航行的船舶受船旗國(guó)的排他性的管轄，這個(gè)原則注意：本案判決后，國(guó)際上十分重視。1952年簽署了有關(guān)對(duì)碰撞事件管轄的《布魯塞爾公約》和1958年的《公海公約》。1982年第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議通過(guò)的《海洋法公約》規(guī)定，在公海上航行的船舶受船旗國(guó)管轄。遇有船舶在公海上碰撞或任何其他航行事故涉及船長(zhǎng)或任何其他為船舶服務(wù)的刑事或紀(jì)律責(zé)任時(shí)，對(duì)此種人員的任何刑事訴訟或紀(jì)律程序，僅可向船旗國(guó)或此種人員所屬國(guó)的司法或行政當(dāng)局提出。這種規(guī)定顯然排除了船旗國(guó)以外和船長(zhǎng)或船員的國(guó)籍國(guó)以外的國(guó)家的刑事管轄權(quán)。注意：本案判決后，國(guó)際上十分重視。1952年簽署了有（二）國(guó)家的基本義務(wù)1、不使用武力或武力威脅2、不干涉別國(guó)內(nèi)政3、和平解決國(guó)際爭(zhēng)端4、善意履行國(guó)際義務(wù)

（二）國(guó)家的基本義務(wù)四、國(guó)家主權(quán)豁免（stateimmunity）(一)國(guó)家豁免權(quán)的概念1、概念：又稱為國(guó)家主權(quán)豁免或國(guó)家管轄豁免，指一國(guó)的行為或財(cái)產(chǎn)不受另一國(guó)的立法、司法和行政方面的管轄。包括司法管轄豁免、訴訟保全豁免和強(qiáng)制執(zhí)行豁免。四、國(guó)家主權(quán)豁免（stateimmunity）(一)國(guó)家豁交易號(hào)案“交易號(hào)”原為美國(guó)私人商船，1810年在公海上被拿破侖的軍艦?zāi)貌逗蜎](méi)收，改充為軍艦。1812年該船因天氣關(guān)系駛?cè)朊绹?guó)港口，原交易號(hào)的美國(guó)船主向法院提起對(duì)物訴訟，要求扣押該船。美國(guó)最高法院判稱：“與美國(guó)處于和平狀態(tài)的外國(guó)軍艦，在美國(guó)政府允許其入港的情況下，不受美國(guó)法院管轄?！苯灰滋?hào)案“交易號(hào)”原為美國(guó)私人商船，1810年在公海(二)國(guó)家管轄豁免的主體——國(guó)家

1991年《國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免條款草案》(《國(guó)家管轄豁免草案》)第2條第1款(b)規(guī)定，國(guó)家是指：1、國(guó)家及其政府的各個(gè)機(jī)關(guān)；2、聯(lián)邦國(guó)家的組成單位；3、受權(quán)為行使國(guó)家主權(quán)而行為的國(guó)家政治區(qū)分單位；4、國(guó)家機(jī)構(gòu)或部門和其他實(shí)體，只要它們受權(quán)為行使國(guó)家主權(quán)權(quán)力行為；5、以國(guó)家代表身份行為的國(guó)家代表。(二)國(guó)家管轄豁免的主體——國(guó)家1991年《國(guó)(三)國(guó)家豁免的范圍1、關(guān)于國(guó)家豁免的理論學(xué)說(shuō)(1)絕對(duì)豁免主義（thedoctrineofabsoluteimmunity；產(chǎn)生于19世紀(jì)

）國(guó)家的一切行為和財(cái)產(chǎn)不論其性質(zhì)如何，均應(yīng)享有豁免權(quán)，除非該國(guó)放棄。(三)國(guó)家豁免的范圍1、關(guān)于國(guó)家豁免的理論學(xué)說(shuō)(2)相對(duì)豁免主義（限制豁免主義；thedoctrineofrelativeorrestrictiveimmunity；產(chǎn)生于20世紀(jì))

主張：只有國(guó)家主權(quán)行為和用于政府事務(wù)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)才享有豁免，國(guó)家的非主權(quán)行為和用于商業(yè)目的的國(guó)家財(cái)產(chǎn)不享有豁免。(2)相對(duì)豁免主義（限制豁免主義；thedoctrine(四)不得援引國(guó)家主權(quán)豁免的行為

1、國(guó)家與外國(guó)自然人或法人從事的商業(yè)交易引起的訴訟；2、國(guó)家與個(gè)人之間關(guān)于雇傭合同的訴訟；3、國(guó)家由于其作為或不作為引起的人身傷害或財(cái)產(chǎn)損害的訴訟；4、國(guó)家財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有和使用的訴訟；5、關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的訴訟；6、國(guó)家參加公司或其他集體機(jī)構(gòu)的訴訟；7、國(guó)家擁有或經(jīng)營(yíng)的船舶引起的訴訟；8、國(guó)家與外國(guó)自然人或法人訂立的仲裁協(xié)定的效力的訴訟。(四)不得援引國(guó)家主權(quán)豁免的行為

1、國(guó)家與外國(guó)自然人或法人(五)國(guó)家豁免權(quán)的放棄1、概念：指一國(guó)通過(guò)明示或默示方式自愿在外國(guó)法院不援引國(guó)家管轄豁免，而就其特定行為或不作為接受外國(guó)法院的管轄。(五)國(guó)家豁免權(quán)的放棄1、概念：指一國(guó)通過(guò)明示或默示方式自愿2、條件(1)放棄必須出于自愿；(2)放棄的方式可以是明示（指國(guó)家事先訂立條約或合同，或事后書(shū)面或口頭明確表示接受外國(guó)法院的管轄），也可以是默示（指國(guó)家通過(guò)在外國(guó)法院直接提起或參與訴訟等行為表示接受外國(guó)法院的管轄）。

(3)放棄了管轄豁免不等于放棄了執(zhí)行豁免。執(zhí)行豁免的放棄必須由國(guó)家做出明確的表示。2、條件3、放棄的法律效果(1)對(duì)放棄國(guó)來(lái)說(shuō)，放棄即意味著應(yīng)接受外國(guó)法院的管轄；(2)對(duì)管轄國(guó)來(lái)說(shuō)，放棄即表明其行使管轄權(quán)的障礙的消除。3、放棄的法律效果

中國(guó)政府關(guān)于國(guó)家豁免的主張(1)中國(guó)堅(jiān)持國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免原則，凡是國(guó)家本身從事的一切活動(dòng)，除自愿放棄豁免外，均享有豁免權(quán)；(2)實(shí)踐中，把國(guó)家本身的活動(dòng)和國(guó)營(yíng)公司或企業(yè)的活動(dòng)，國(guó)家國(guó)庫(kù)財(cái)產(chǎn)和國(guó)營(yíng)公司或企業(yè)的財(cái)產(chǎn)區(qū)別開(kāi)來(lái)，國(guó)營(yíng)公司或企業(yè)不享有豁免；(3)如果外國(guó)國(guó)家無(wú)視國(guó)際法，任意侵犯中國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)的豁免權(quán)，中國(guó)將采取對(duì)等原則，采取相應(yīng)措施。中國(guó)政府關(guān)于國(guó)家豁免的主張第二節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)(recognitionininternationallaw)承認(rèn)：既存國(guó)家對(duì)新國(guó)家或新政府出現(xiàn)的事實(shí)給予確認(rèn)，并表示愿意與之建立外交關(guān)系的政治和法律行為。第二節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)(recognitioninin1.承認(rèn)的主體是國(guó)家、政府間國(guó)際組織。2.承認(rèn)的客體是新國(guó)家、新政府、民族解放組織及交戰(zhàn)團(tuán)體、叛亂團(tuán)體。3.承認(rèn)既是法律行為也是政治行為。法律性質(zhì)表明承認(rèn)是產(chǎn)生、變更或終止權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的行為；政治性質(zhì)表明承認(rèn)是為實(shí)現(xiàn)某種政治利益而實(shí)施的并產(chǎn)生預(yù)期政治效果的行為。承認(rèn)者對(duì)承認(rèn)享有自由裁量權(quán)。4.承認(rèn)是一種單方行為。1.承認(rèn)的主體是國(guó)家、政府間國(guó)際組織。一、國(guó)家的承認(rèn)

（recognitionofstates）

1、概念：國(guó)家的承認(rèn)是指現(xiàn)存國(guó)家對(duì)新國(guó)家產(chǎn)生的事實(shí)給予確認(rèn)并接受由此而產(chǎn)生的法律效果，與新國(guó)家進(jìn)行正常交往的行為。一、國(guó)家的承認(rèn)

（recognitionofstates2、承認(rèn)的性質(zhì)：（1）構(gòu)成說(shuō)：承認(rèn)具有造就國(guó)際法主體的作用（2）宣告說(shuō)：承認(rèn)只是現(xiàn)存國(guó)對(duì)新國(guó)家存在的事實(shí)的確認(rèn)或宣告，不具有造就國(guó)際法主體的作用

承認(rèn)是國(guó)家單方面的政治行為，既是一種事實(shí)宣告，也構(gòu)成兩國(guó)間外交關(guān)系的前提2、承認(rèn)的性質(zhì)：

3、新國(guó)家產(chǎn)生的諸情勢(shì)

獨(dú)立——原來(lái)的殖民地獨(dú)立后，成立新的獨(dú)立國(guó)家。合并——兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家合并成一個(gè)新國(guó)家。（坦桑尼亞聯(lián)合共和國(guó)）分離——一國(guó)的一部分分離出去成立新國(guó)家，

母國(guó)仍然存在。（孟加拉從巴基斯坦分離）分立或解體——一國(guó)分裂成數(shù)國(guó)，而母國(guó)不復(fù)存在。（蘇聯(lián)解體）

3、新國(guó)家產(chǎn)生的諸情勢(shì)獨(dú)立——原來(lái)的殖民地獨(dú)立后，成立新4、承認(rèn)的條件：一是新產(chǎn)生的實(shí)體具備了國(guó)家的要素；二是新國(guó)家必須是符合國(guó)際法原則而產(chǎn)生。

“史汀生不承認(rèn)主義”——1932年美國(guó)國(guó)務(wù)卿史汀生照會(huì)中日兩國(guó)，聲明不承認(rèn)用違反巴黎非戰(zhàn)公約義務(wù)的手段所造成的任何情勢(shì)、條約或協(xié)定（滿洲國(guó)）。該觀點(diǎn)被稱為史汀生不承認(rèn)主義。即對(duì)不符合條件的新國(guó)家尤其是違反國(guó)際法原則而建立的國(guó)家，既存國(guó)家非但不應(yīng)給予承認(rèn)，而且應(yīng)予譴責(zé)，使它不能存在于國(guó)際社會(huì)。

4、承認(rèn)的條件：一是新產(chǎn)生的實(shí)體具備了國(guó)家的要素；5、承認(rèn)的方式：明示、默示6、承認(rèn)的范圍（1）法律承認(rèn)（dejurerecognition）是指既存國(guó)家給予新國(guó)家的完全的、永久的和不可撤銷的正式承認(rèn)。（2）事實(shí)承認(rèn)（defactorecognition）是指既存國(guó)家給予新國(guó)家的不完全的、有限的、臨時(shí)的和可撤銷的非正式承認(rèn)。5、承認(rèn)的方式：明示、默示

①雙方可以建立正式外交關(guān)系和領(lǐng)事關(guān)系（事實(shí)承認(rèn)不具備）

②雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等

各方面的條約③承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)法律法令的效力及其司法和行政管轄權(quán)的有效性④承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)在承認(rèn)國(guó)的豁免權(quán)和訴訟權(quán)法律承認(rèn)的效果7、承認(rèn)的效果①雙方可以建立正式外交關(guān)系和領(lǐng)事法律承認(rèn)的效果7、承認(rèn)的①承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)立法、司法和行政行為的效力②被承認(rèn)國(guó)的國(guó)家行為和財(cái)產(chǎn)在承認(rèn)國(guó)享有司法豁免③雙方可以建立經(jīng)濟(jì)貿(mào)易文化關(guān)系，締結(jié)通商協(xié)定或其他非政治協(xié)定④互派領(lǐng)事和商務(wù)代表事實(shí)承認(rèn)的效果①承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)立法、司法和行政事實(shí)承認(rèn)的效果二、政府的承認(rèn)

（recognitionofgovernment）1、概念一國(guó)通過(guò)某種方式表示認(rèn)可另一國(guó)產(chǎn)生的新政府有代表其國(guó)家的地位或資格。二、政府的承認(rèn)

（recognitionofgovern案例：對(duì)于中華人民共和國(guó)的承認(rèn)中華人民共和國(guó)成立以來(lái)各國(guó)通知文件措辭很不一致：1949年10月2日蘇聯(lián)政府電文“確信中國(guó)中央人民政府是絕大多數(shù)中國(guó)人民意志的代表者”；1950年1月6日英國(guó)政府照會(huì)說(shuō)“今日業(yè)已承認(rèn)此政府為中國(guó)法律上的政府”；1月13日芬蘭政府電文說(shuō)“芬蘭政府已于今日承認(rèn)中華人民共和國(guó)”。1949年10月1日毛澤東主席發(fā)表的送達(dá)各國(guó)政府的公告上措辭為“宣告中華人民共和國(guó)中央人民政府的成立”。案例：對(duì)于中華人民共和國(guó)的承認(rèn)中華人民共和國(guó)成立以來(lái)各國(guó)通知2.政府承認(rèn)的原因——政府的變更引起政府承認(rèn)的原因主要有兩種情況，即通過(guò)社會(huì)革命或者通過(guò)政變?nèi)〉谜?quán)而建立新政府，在這種情況下無(wú)論國(guó)體、政體改變與否都會(huì)發(fā)生政府承認(rèn)的問(wèn)題。2.政府承認(rèn)的原因——政府的變更3.政府承認(rèn)的條件（1）有效統(tǒng)治原則：新政府控制了它的國(guó)家領(lǐng)土的大部分或絕大部分，并得到了人民的擁護(hù)和服從。（2）不具有國(guó)際法上的違法情勢(shì)3.政府承認(rèn)的條件（1）有效統(tǒng)治原則：新政府控制了它的國(guó)家領(lǐng)4.政府承認(rèn)的方式一般趨向通過(guò)默示的方式承認(rèn)新政府艾斯特拉達(dá)主義：墨西哥在外國(guó)發(fā)生革命或政變時(shí)將不發(fā)表任何給予承認(rèn)的聲明，而僅決定是否與有關(guān)外國(guó)政府繼續(xù)保持外交關(guān)系（保持外交關(guān)系是一種默示的承認(rèn)）4.政府承認(rèn)的方式三、民族解放組織的承認(rèn)既存國(guó)家對(duì)旨在擺脫外國(guó)奴役或殖民主義統(tǒng)治，爭(zhēng)取建立獨(dú)立國(guó)家而進(jìn)行民族解放運(yùn)動(dòng)的組織給予的認(rèn)可。如：阿爾及利亞民族解放組織；巴勒斯坦解放組織四、叛亂團(tuán)體和交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)反政府武裝未發(fā)展到內(nèi)戰(zhàn)的規(guī)模和程度，各國(guó)為保護(hù)本國(guó)僑民和商務(wù)往來(lái)，對(duì)其事實(shí)上承認(rèn)的權(quán)宜行為。三、民族解放組織的承認(rèn)繼承的主體國(guó)家繼承政府繼承國(guó)際組織繼承繼承的對(duì)象條約的繼承國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承國(guó)家債務(wù)的繼承國(guó)家檔案的繼承分類第三節(jié)國(guó)際法上的繼承(SuccessionofStateandGovernment)繼承的主體國(guó)家繼承繼承的對(duì)象條約的繼承分類第三節(jié)國(guó)際法上一、國(guó)家繼承（statesuccession）（一）概念

指由于出現(xiàn)了國(guó)家領(lǐng)土變更的事實(shí)，而使與變更的領(lǐng)土相關(guān)的國(guó)際法上的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)從被繼承國(guó)轉(zhuǎn)移到繼承國(guó)。2008年10月14日，中俄兩國(guó)政府在黑瞎子島舉行界碑揭幕儀式，黑瞎子島西側(cè)一半約171平方公里陸地及其所屬水域正式劃歸中國(guó)，這是中俄兩國(guó)最后勘定的邊界。一、國(guó)家繼承（statesuccession）2008年12.引起國(guó)家繼承的原因——領(lǐng)土變更的事實(shí)

國(guó)家獨(dú)立國(guó)家合并國(guó)家分離國(guó)家分立或解體領(lǐng)土部分轉(zhuǎn)移（如阿拉斯加/德國(guó)）

2.引起國(guó)家繼承的原因——領(lǐng)土變更的事實(shí)國(guó)家獨(dú)立第三節(jié)國(guó)際法上的繼承（二）國(guó)家繼承的內(nèi)容和規(guī)則1.條約的繼承（1）概念：條約的繼承是指繼承國(guó)對(duì)被繼承國(guó)有效條約中所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)的繼承，就實(shí)質(zhì)而言，是被繼承國(guó)的有效條約對(duì)繼承國(guó)是否有效的問(wèn)題。第三節(jié)國(guó)際法上的繼承（二）國(guó)家繼承的內(nèi)容和規(guī)則（2）條約繼承的一般原則政治性條約（人身?xiàng)l約personaltreaties）不予繼承；（如結(jié)盟條約；參加國(guó)際組織的條約）與領(lǐng)土、資源相關(guān)的條約（非人身?xiàng)l約non-personaltreaties）予以繼承；有關(guān)中立化或非軍事區(qū)的條約應(yīng)繼承；經(jīng)濟(jì)性條約諸如貿(mào)易協(xié)定、投資保護(hù)協(xié)定等，酌情繼承。新獨(dú)立國(guó)家的“白板規(guī)則”——新獨(dú)立國(guó)家原則上不繼承原殖民地或宗主國(guó)承擔(dān)的任何條約義務(wù)，但白板原則不適用于有關(guān)國(guó)界和特殊領(lǐng)土制度的條約，也不適用于公認(rèn)的國(guó)際法原則和規(guī)范。（2）條約繼承的一般原則政治性條約（人身?xiàng)l約personal第三節(jié)國(guó)際法上的繼承2.國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承（1）概念：國(guó)家財(cái)產(chǎn)，是指國(guó)家繼承發(fā)生時(shí)依被繼承國(guó)國(guó)內(nèi)法為該國(guó)所擁有的財(cái)產(chǎn)和利益。

國(guó)家財(cái)產(chǎn)繼承是指被繼承國(guó)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)歸繼承國(guó)所有。第三節(jié)國(guó)際法上的繼承2.國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承（2）國(guó)家財(cái)產(chǎn)繼承的“一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)原則”一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是：