史學(xué)論文：蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策失敗原因的研究綜述

PAGE14蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策失敗原因的研究綜述自蘇聯(lián)劇變后,新經(jīng)濟政策問題再次引起社會主義理論工作者的極大關(guān)注。許多人把新經(jīng)濟政策看作是一種更加理想的社會主義發(fā)展模式,深入挖掘其內(nèi)涵。然而新經(jīng)濟政策在20年代的蘇聯(lián)畢竟是一種失敗的選擇。它為什么會失敗迄今人們并沒有得出令人信服的結(jié)論。多數(shù)學(xué)者較多強調(diào)的是當(dāng)時國際國內(nèi)的社會歷史條件，許多論著已分別從當(dāng)時國內(nèi)外的客觀形勢和條件方面作了大量分析，本文主要從思想文化方面、政治和行政方面、以及斯大林個人因素等等，總結(jié)各方學(xué)者關(guān)于新經(jīng)濟政策失敗的原因。思想文化方面孫國慧認(rèn)為“蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策的終結(jié)有多種原因,在思想文化方面主要包括新經(jīng)濟政策理論不夠明確和完善,新經(jīng)濟政策沒有得到人們的廣泛認(rèn)同和接受,俄國歷史傳統(tǒng)上的專制主義和村社傳統(tǒng)的影響,當(dāng)時蘇聯(lián)民眾的科學(xué)文化素質(zhì)普遍不高以及急于求成的趕超心理等”。孫國慧?！短K聯(lián)新經(jīng)濟政策終結(jié)的思想文化原因探析》齊齊哈爾大學(xué)學(xué)報2022年3月

另一學(xué)者李述森則認(rèn)為，“新經(jīng)濟政策得不到布爾什維克黨意識形態(tài)觀念的支撐李述森?！丁靶陆?jīng)濟政策”失敗原因探析》山東社會科學(xué)2022年第4期”是其失敗的原因之一。這是因為“新經(jīng)濟政策是一個政治決定,布爾什維克黨意識形態(tài)的核心仍是反市場經(jīng)濟?！薄凹热皇且粋€政治問題,因此,新經(jīng)濟政策的實行并沒有帶來布爾什維克黨意識形態(tài)觀念的轉(zhuǎn)變,市場經(jīng)濟仍被看作是資本主義的、異己的東西。布爾什維克黨的意識形態(tài)觀念沒有實現(xiàn)相應(yīng)的轉(zhuǎn)型,導(dǎo)致新經(jīng)濟政策不可能建立在牢固的基礎(chǔ)之上。列寧去世后,新經(jīng)濟政策實施的空間不斷受到擠壓,直至最終被取消NOTEREF_Ref孫國慧?！短K聯(lián)新經(jīng)濟政策終結(jié)的思想文化原因探析》齊齊哈爾大學(xué)學(xué)報2022年3月

李述森。《“新經(jīng)濟政策”失敗原因探析》山東社會科學(xué)2022年第4期王曉榮學(xué)者提出的觀點中有一部分是與孫國清學(xué)者相似的原因，在這里不再做相同的敘述。同時除了和其他學(xué)者的觀點有重疊的部分外，王曉榮學(xué)者還提出了個人獨特的一些見解。王曉榮認(rèn)為當(dāng)時的蘇共內(nèi)部盛行“教條主義的思想方法”。因為王曉榮通過研究陸續(xù)解密的蘇聯(lián)絕密檔案得出，“在黨內(nèi)爭論中，許多人引以為據(jù)的常常是傳統(tǒng)社會主義理論，把新經(jīng)濟政策中的一些并不是資本主義的做法也當(dāng)作資本主義，認(rèn)為實行新經(jīng)濟政策將會導(dǎo)致資本主義復(fù)辭?！薄八勾罅衷陬I(lǐng)導(dǎo)社會主義建設(shè)時，把馬克思主義創(chuàng)始人的某些設(shè)想當(dāng)作現(xiàn)實社會主義的理想模式，直接廢棄適合當(dāng)時蘇聯(lián)社會發(fā)展需求的新經(jīng)濟政策，盲目追求社會主義的‘經(jīng)典模式’。結(jié)果不僅使蘇聯(lián)本國步入僵化的教條主義，而且把蘇聯(lián)的建設(shè)經(jīng)驗當(dāng)作普遍真理在社會主義陣營推廣，造成教條主義盛行，嚴(yán)重遏制了社會主義的生機”。王曉榮?！丁靶陆?jīng)濟政策”“新民主主義社會論”為什么被放棄》中國特色社會主義研究2022王曉榮?！丁靶陆?jīng)濟政策”“新民主主義社會論”為什么被放棄》中國特色社會主義研究2022年1月

對此鄭異凡解釋為“斯大林認(rèn)為新經(jīng)濟政策并不新,只是1918年春政策的繼續(xù);斯大林和季諾維也夫等人強調(diào)新經(jīng)濟政策僅僅是退卻,是對農(nóng)民的暫時讓步,要求轉(zhuǎn)入進攻;布哈林則認(rèn)為新經(jīng)濟政策中的決定因素是運用市場機制。這些不同詮釋直接影響新經(jīng)濟政策的命運,所以正是領(lǐng)導(dǎo)層對這一政策沒有取得共識,斷章取義，各人有各人的理解,每一個人都可以在列寧的言論中找到對自己有利的解釋，誰執(zhí)掌最高權(quán)力,就按照誰的主張辦。在政治上高度集權(quán)的狀態(tài)下,斯大林一旦大權(quán)在握,就在他信誓旦旦要堅持新經(jīng)濟政策,把取消新經(jīng)濟政策斥為‘反革命謠言’后不久,就憑他個人一句話,輕輕松松地送新經(jīng)濟政策‘見鬼去了’!”鄭異凡。《當(dāng)代世界與社會主義》（雙月刊）2022鄭異凡?！懂?dāng)代世界與社會主義》（雙月刊）2022年第6期這時候，國內(nèi)大部分學(xué)者對從思想文化方面解釋新經(jīng)濟政策都是不可避免的承認(rèn)這幾個觀點。如高繼文的對新經(jīng)濟政策失敗原因分析是“一是社會主義建設(shè)理論沒有得到應(yīng)有的發(fā)展，新經(jīng)濟政策缺乏有力的理論支持；二是國內(nèi)普遍存在著著急于發(fā)展的焦急趕超心理；三是社會歷史傳統(tǒng)力量影響至深，不利于新經(jīng)濟政策的推行?！备呃^文?！抖甏K聯(lián)新經(jīng)濟政策終結(jié)的原因》燕山大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）2000年11月高繼文。《二十年代蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策終結(jié)的原因》燕山大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）2000年11月如劉劍飛認(rèn)為“缺乏缺乏社會主義建設(shè)理論的支撐是新經(jīng)濟政策失敗的直接原因”，因為“列寧逝世后，列寧的后繼者們除以布哈林為代表的少數(shù)人尚能擁護和支持列寧的新經(jīng)濟政策外，大多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)人對新經(jīng)濟政策認(rèn)識不足”，并且“大多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)人不認(rèn)為新經(jīng)濟政策是切合蘇聯(lián)社會現(xiàn)實的，他們不去對落后國家如何建設(shè)社會主義進行認(rèn)真深入的思考和探索,或者說他們對列寧主義根本就沒有進一步的發(fā)展和創(chuàng)新，從而不能使蘇聯(lián)社會主義建設(shè)形成一套完整的理論體系”，于是“新經(jīng)濟政策在實踐中由于缺乏完整的理論支持而被終結(jié)了”。劉劍飛?！墩撎K聯(lián)新經(jīng)濟政策失敗的原因》韶關(guān)學(xué)院學(xué)報2022年2月

王曉榮認(rèn)為“由于歷史實踐的局限,新經(jīng)濟政策本身具有稚嫩性和不完備性”。這是因為“由于歷史實踐的局限,列寧和俄共布在提出和實施新經(jīng)濟政策時,沒有徹底弄清有關(guān)社會主義的一些問題。”例如最基本的“關(guān)于經(jīng)濟落后的俄國由資本主義過渡到社會主義的時間問題”還有“關(guān)于社會主義與商品經(jīng)濟的關(guān)系問題”至于“關(guān)于資本主義與社會主義的關(guān)系問題”和“在解決黨如何掌握國家政權(quán)與如何組織社會主義建設(shè)的問題上”，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人們“由于在這些重要的理論問題上認(rèn)識不清楚,使新經(jīng)濟政策本身具有稚嫩性和不完備性”。王曉榮。《試析20世紀(jì)20年代蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策終止的思想理論根源》陜西師范大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)報2022年12月第21卷第4期

同時，“民粹主義思想的不良影響”也是王曉榮認(rèn)為影響新經(jīng)濟政策失敗的一個因素，“長期的村社傳統(tǒng)培養(yǎng)了人們的集體主義精神和習(xí)慣勢力,成為農(nóng)村發(fā)展商業(yè)關(guān)系和個體經(jīng)濟的強大阻力”，“這種村社傳統(tǒng)又成為民粹主義思潮產(chǎn)生的社會基礎(chǔ)”?！霸诿翊庵髁x思想影響下,許多人十分迷戀傳統(tǒng)社會主義理論和戰(zhàn)時共產(chǎn)主義的經(jīng)驗”“擔(dān)心新經(jīng)濟政策的實施會把新生的社會主義國家引向資本主義方向,這是新經(jīng)濟政策遭致廢棄的一個遠因”。NOTEREF_Ref4\f劉劍飛。《論蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策失敗的原因》韶關(guān)學(xué)院學(xué)報2022年2月

王曉榮。《試析20世紀(jì)20年代蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策終止的思想理論根源》陜西師范大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)報2022年12月第21卷第4期

“教條式地理解和搬用馬克思主義關(guān)于社會主義社會的一般結(jié)論;急于加快發(fā)展的趕超思想”也是王曉榮對新經(jīng)濟政策失敗的觀點之一。NOTEREF_Ref4\f\h②二、政治和行政方面近年來，許多學(xué)者已經(jīng)注意到蘇聯(lián)的政治體制對新經(jīng)濟政策失敗的影響，尤其集中于從決策角度分析了新經(jīng)濟政策的確立與民主集中制決策機制的關(guān)系,從而進一步分析這一政策的過早終結(jié)，但也有其他角度的觀點。黃蓉芳認(rèn)為，“新經(jīng)濟政策的過早夭折,還有一個不可忽視的原因,就是決策體制的轉(zhuǎn)變———從民主的集中制到極端集中制的轉(zhuǎn)變”。黃蓉芳對此解釋為“如果說在新經(jīng)濟政策實施之前,各種政策建議還能反映到?jīng)Q策層,并有可能被接受的話,那么在1928—1929年斯大林要‘拋開’新經(jīng)濟政策之時,對斯大林不顧黨的決議自行其事的行為,并沒有制約機制。”黃蓉芳?！短K聯(lián)新經(jīng)濟政策的產(chǎn)生和夭折，從民主集中制到極端集中制的轉(zhuǎn)變》廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報黃蓉芳?！短K聯(lián)新經(jīng)濟政策的產(chǎn)生和夭折，從民主集中制到極端集中制的轉(zhuǎn)變》廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報第4卷第4期2022年9月王曉榮則提出，“新的經(jīng)濟政策的推行,有賴于政治上的支持和配合。蘇聯(lián)在實施新經(jīng)濟政策取得初步成效后,在要不要堅持既定方針的問題上,俄共布黨內(nèi)出現(xiàn)了認(rèn)識分歧”，所以是“黨內(nèi)理論觀點分歧影響了新經(jīng)濟政策的命運”“在政治體制沒有進行相應(yīng)改革,黨內(nèi)民主不健全的情況下,黨內(nèi)理論觀點的分歧同政治斗爭攪在一起,理論和政策之爭的結(jié)果往往不取決于它們本身的是與非,而取決于爭論各方在政治斗爭中的輸贏勝敗,這使新經(jīng)濟政策的命運在很大程度上取決于黨內(nèi)斗爭的結(jié)局”。王曉榮?！对囄?0世紀(jì)20年代蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策終止的思想理論根源》陜西師范大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)報第21卷第4期2022年12月

李述森認(rèn)為，“在20世紀(jì)20年代的蘇聯(lián),新經(jīng)濟政策既是因政治需要而出臺的,也是因政治問題而被中止的,是政治因素決定了它的興衰命運”。首先，“一是政治考慮新經(jīng)濟政策的先天不足?！?，因為“新經(jīng)濟政策雖然是意在發(fā)展經(jīng)濟的政策,但它的出臺卻不是布爾什維克黨認(rèn)識到了社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的結(jié)果,而是出于保住政權(quán)的考慮?！币坏┬蝿莞淖?，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人會毫不猶豫的改變政策。其次，“二是政治發(fā)展趨勢:與新經(jīng)濟政策本質(zhì)的背離”當(dāng)“集權(quán)體制越發(fā)展,新經(jīng)濟政策的實施空間就越狹小。當(dāng)一黨專政演變成個人專制后,新經(jīng)濟政策就終結(jié)了?！崩钍錾?。《論政治因素與新經(jīng)濟政策》東岳論叢2022年3月第25卷第2期

第三個政治因素是“黨內(nèi)權(quán)力斗爭:推動新經(jīng)濟政策走向終結(jié)”。在這里李述森指出“目前國內(nèi)學(xué)者們傾向于把新經(jīng)濟政策在20年代末被中止歸咎于斯大林,指責(zé)斯大林沒有很好地領(lǐng)會列寧的思想,把新經(jīng)濟政策當(dāng)成了權(quán)宜之計。這種指責(zé)是有失公允的。應(yīng)該說,無論誰獲得了最高領(lǐng)導(dǎo)地位,都會作出類似的抉擇?！盢OTEREF_Ref0\f王曉榮?！对囄?0世紀(jì)20年代蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策終止的思想理論根源》陜西師范大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)報第21卷第4期2022年12月

李述森?！墩撜我蛩嘏c新經(jīng)濟政策》東岳論叢2022年3月第25卷第2期

劉劍飛認(rèn)為，“沒有民主化政治土壤是新經(jīng)濟政策失敗的根本原因”在它的論文中，他說“任何理論的產(chǎn)生、形成和完善離不開相應(yīng)的政治土壤，蘇聯(lián)社會主義建設(shè)理論的發(fā)展不能沒有政治的民主化和法制化。換言之，蘇聯(lián)推行任何新的經(jīng)濟政策都要有賴于政治上的支持和配合，經(jīng)濟改革要求有相應(yīng)的政治體制改革作保證”，“質(zhì)言之，是蘇聯(lián)政治體制原因扼制了社會主義建設(shè)理論體系的確立,導(dǎo)致了新經(jīng)濟政策的終結(jié)”。NOTEREF_Ref2\f\h①任曉偉則認(rèn)為，“新經(jīng)濟政策是一個充滿矛盾的歷史過程”，列寧時期新經(jīng)濟政策的三大內(nèi)在矛盾影響了新經(jīng)濟政策的失敗。主要是“計劃和市場的矛盾”、“意識形態(tài)與實踐的矛盾”、“政治與經(jīng)濟的矛盾”這三大內(nèi)在矛盾“不可避免地與戰(zhàn)時共產(chǎn)主義的計劃遺產(chǎn)、傳統(tǒng)的意識形態(tài)以及這一時期重新開始集中化的政治體制發(fā)生著結(jié)構(gòu)性矛盾?！?，最終為蘇聯(lián)從新經(jīng)濟政策向計劃經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變提供動力。任曉偉。《列寧時期新經(jīng)濟政策的內(nèi)在矛盾和蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟的確立》陜西師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）第33卷第4期2022年7月

劉長江指出，“對于新經(jīng)濟政策的研究基本都集中在蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的政策變化”，“實際上,在新經(jīng)濟政策的制定與終結(jié)的過程中,蘇聯(lián)的經(jīng)濟學(xué)家提出的解決蘇聯(lián)面臨的經(jīng)濟問題特別是農(nóng)村經(jīng)濟問題的設(shè)想方案,對蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的政策選擇都發(fā)揮了作用,甚至是決定性的作用”。劉長江?！督?jīng)濟學(xué)家與蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策》《唯實—經(jīng)濟探討》2006年8月9日

而高繼文認(rèn)為，“沒有適時進行政治體制改革，黨內(nèi)民主生活部健全，政治斗爭嚴(yán)重妨礙了新經(jīng)濟政策的的執(zhí)行和深化”這是導(dǎo)致新經(jīng)濟政策失敗的重要原因。因為“斯大林通過組織手段逐漸控制了黨內(nèi)大權(quán)，監(jiān)督機關(guān)名存實亡”，“斯大林動用組織手段去反對反對派，使他們的理論觀點敗于權(quán)勢之下。這種不正常的爭論中，理論、政策爭論的內(nèi)容和觀點越來越居于次要地位，爭論的勝敗結(jié)局在很大程度上取決于誰的權(quán)利大。反對派的失敗首先是政治和組織上的失敗，他們的觀點即使正確也難以取勝”，“任曉偉。《列寧時期新經(jīng)濟政策的內(nèi)在矛盾和蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟的確立》陜西師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）第33卷第4期2022年7月

劉長江?！督?jīng)濟學(xué)家與蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策》《唯實—經(jīng)濟探討》2006年8月9日

高繼文?！抖甏K聯(lián)新經(jīng)濟政策終結(jié)的原因》燕山大學(xué)學(xué)報第1卷第4期2000年11月

如鄭異凡認(rèn)為，“新經(jīng)濟政策夭折的原因是多方面的。關(guān)鍵的問題之一是領(lǐng)導(dǎo)層對這一政策沒有取得共識,各人有各人的理解,誰執(zhí)掌最高權(quán)力,就按照誰的主張辦。更重要的是,政治體制的改革不同步,經(jīng)濟體制得不到政治體制的保障”，當(dāng)“斯大林一旦大權(quán)在握，就憑他個人一句話,輕輕松松地送新經(jīng)濟政策‘見鬼去了’”鄭異凡。《對新經(jīng)濟政策的不同詮釋及其命運》《當(dāng)代世界與社會主義》（雙月刊）2022年第6期

左鳳榮認(rèn)為，“新經(jīng)濟政策的終結(jié)雖然與新經(jīng)濟政策本身存在的問題、黨缺乏經(jīng)濟建設(shè)的經(jīng)驗有關(guān)，但更重要的是與蘇聯(lián)決策體系的變化有關(guān)”，因為“從結(jié)束新經(jīng)濟政策的決策過程看，暴露了黨的領(lǐng)導(dǎo)體制的弊端，個人意志已能凌駕于組織之上”，“從新經(jīng)濟政策制訂與夭折的決策過程中我們看到，決策機制問題起了不小的作用”，“由于決策機制的高度集中化，缺少黨的民主和社會生活的民主，使斯大林能夠很快改變黨的政策，中止了新經(jīng)濟政策”左鳳榮?！稄臎Q策角度看蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策的產(chǎn)生于夭折》《科學(xué)社會主義》2022年第4期

李述森認(rèn)為，鄭異凡?！秾π陆?jīng)濟政策的不同詮釋及其命運》《當(dāng)代世界與社會主義》（雙月刊）2022年第6期

左鳳榮。《從決策角度看蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策的產(chǎn)生于夭折》《科學(xué)社會主義》2022年第4期

三、斯大林個人的因素眾所周知，國內(nèi)外許多學(xué)者在解釋蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策失敗的原因時都把很大一部份精力集中在斯大林的個人因素身上，例如斯大林當(dāng)時的心理、社會主義觀等方面因素的影響。曾枝盛認(rèn)為，“新經(jīng)濟政策的失敗既存在著客觀的歷史原因,也存在著影響歷史的那些人物的主觀原因?！??！耙辉趪窠?jīng)濟迅速恢復(fù)發(fā)展的良好形勢下,斯大林對這種形勢的估計過于樂觀,從而把布哈林等人的謹(jǐn)慎政策主張視為‘右傾機會主義’而大加撻伐；二斯大林在過于樂觀的思想指導(dǎo)下,在工業(yè)上提出了‘趕’‘超’資本主義的方針,即在較短的時期內(nèi)‘趕上’并‘超過’資本主義國家；1927～1928年度,蘇聯(lián)發(fā)生了糧食購銷危機,這也是造成斯大林實行經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的直接原因?！?，“上述三個方面是斯大林廢棄‘新經(jīng)濟政策’和實行農(nóng)業(yè)集體化、工業(yè)化的主要原因?！痹κ?。《斯大林廢棄新經(jīng)濟政策的緣由和后果-蘇聯(lián)解體遠因探析之一》社會科學(xué)論壇2000年11月

同時，“斯大林犯了社會主義‘急性病’,即超前發(fā)展社會主義,跨越社會主義的初級階段去發(fā)展高級階段的社會主義”NOTEREF_Ref3\f\h②，他個人的“趕超”心理是影響新經(jīng)濟政策失敗的直接誘因。曾枝盛?！端勾罅謴U棄新經(jīng)濟政策的緣由和后果-蘇聯(lián)解體遠因探析之一》社會科學(xué)論壇2000年11月

另一位學(xué)者高繼文則通過研究《斯大林文集》認(rèn)為，蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策的失敗是與斯大林的“‘一國建成社會主義’理論有直接關(guān)系”，“‘一國建成社會主義’理論是斯大林模式的思想基礎(chǔ)和依據(jù)?！?，“正是這一指導(dǎo)思想,促使斯大林在20世紀(jì)20年代末放棄了新經(jīng)濟政策,用政權(quán)的力量迅速推行高速工業(yè)化、全盤農(nóng)業(yè)集體化,以實現(xiàn)他把工農(nóng)‘結(jié)合’起來、消滅‘資本主義’成分的理想。所以,堅持‘一國建成社會主義’理論是斯大林過早結(jié)束新經(jīng)濟政策的一個重要原因高繼文?！端勾罅峙c新經(jīng)濟政策》《當(dāng)代世界與社會主義》（雙月刊）2022高繼文?！端勾罅峙c新經(jīng)濟政策》《當(dāng)代世界與社會主義》（雙月刊）2022年第1期王力軍指出，“新經(jīng)濟政策的終結(jié)與斯大林的社會主義觀”有密切關(guān)系。在論文文中王力軍總結(jié)出“斯大林的社會主義觀有三個特征,在階級關(guān)系方面,主張以階級斗爭為手段消滅階級,實現(xiàn)