外部控制與內(nèi)部控制

內(nèi)部控制外部控制第1頁(yè)，共19頁(yè)。外部控制一旦發(fā)現(xiàn)倫理越軌行為，采取新的立法、制定新的規(guī)則或者頒布新的制度。重新安排組織構(gòu)成或者建立新的組織以更為嚴(yán)格地監(jiān)管下屬組織。這些控制因素來(lái)自于公務(wù)員自身之外代表人物赫爾曼·芬納（HermanFiner）第2頁(yè)，共19頁(yè)。芬納的民主制政府的三個(gè)信條：公共統(tǒng)治要求政客和公共雇員為公眾的需求而工作，而不是為他們所認(rèn)為的公眾的需求而工作公共統(tǒng)治要求建立起以地方民選組織為中心的社會(huì)公眾機(jī)構(gòu)。公共統(tǒng)治不僅包括向政府反映自己需求的能力，還包括嚴(yán)格服從命令的能力。第3頁(yè)，共19頁(yè)。總之，行政人員的責(zé)任就是服從外部政治控制。依賴和信任行政人員的良知或主觀道德責(zé)任感總會(huì)導(dǎo)致權(quán)力濫用。沒(méi)有“懲罰性的外部控制”，公共雇員就會(huì)難免出現(xiàn)責(zé)任或義務(wù)“未履行”、“瀆職”或“越權(quán)履行”等行為。教育、對(duì)公眾觀點(diǎn)的敏感性和由職業(yè)協(xié)會(huì)采納的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)起輔助作用告知官員行使自由裁量權(quán)，卻無(wú)權(quán)強(qiáng)迫和控制官員們這么做。因此內(nèi)部控制發(fā)揮輔助性作用。第4頁(yè)，共19頁(yè)。措施：首先關(guān)注提高對(duì)公務(wù)員的法律控制并改進(jìn)法律責(zé)任策略其次通過(guò)科層制度更為有效地利用組織內(nèi)部的紀(jì)律。運(yùn)用事業(yè)前途、加薪、提升、榮譽(yù)表彰和退休養(yǎng)老金來(lái)激勵(lì)。第5頁(yè)，共19頁(yè)?？偨Y(jié)外部控制傾向于考慮改變組織、改變控制組織運(yùn)行的條例和法律、而不是去尋求改變組織里的主觀的個(gè)人。責(zé)任行為是建立限制、要求、界線、標(biāo)準(zhǔn)和制裁中獲得的。不是在勸說(shuō)、教育和感化中尋求的。兩種外部控制形式：法律（倫理立法）和道德規(guī)范。第6頁(yè)，共19頁(yè)。倫理立法：將倫理和立法聯(lián)系在一起合適嗎？將立法看成是一種集體道德裁決看成一種政治性社團(tuán)建立的道德最低標(biāo)準(zhǔn)在立法中體現(xiàn)了倫理準(zhǔn)則的先后順序第7頁(yè)，共19頁(yè)。倫理規(guī)范：沒(méi)有倫理立法那樣的精確具體的限制，所涵蓋的行為類型范圍比前者更為廣闊，這些倫理規(guī)范因約束力和運(yùn)行機(jī)制的不同而存在很大差異。許多規(guī)范只是職業(yè)同行的權(quán)威觀點(diǎn)，缺乏正規(guī)的途徑強(qiáng)制性執(zhí)行。第8頁(yè)，共19頁(yè)。倫理立法的利對(duì)于公共事務(wù)的管理權(quán)必須最終源于法律。對(duì)濫用權(quán)力的公務(wù)員實(shí)行制裁。具有懲戒的示范作用。第9頁(yè)，共19頁(yè)。倫理立法的弊：對(duì)具體問(wèn)題缺乏確切的指導(dǎo)，而只能解決一般性的問(wèn)題。政府執(zhí)行機(jī)制的不健全，也使倫理立法缺乏有效實(shí)施的必要的工具。如果倫理立法的實(shí)施缺乏連續(xù)性和有效性，導(dǎo)致對(duì)法律的普遍蔑視和對(duì)倫理立法的特別蔑視。試圖嚴(yán)格執(zhí)行倫理立法會(huì)損害政府雇員間的工作氣氛。第10頁(yè)，共19頁(yè)。倫理規(guī)范的利：比倫理立法更能生動(dòng)地表現(xiàn)具體的職業(yè)團(tuán)體的理想、道德規(guī)范和義務(wù)。使典型的職業(yè)問(wèn)題趨向于更為簡(jiǎn)化實(shí)用。倫理法規(guī)能夠提供一種機(jī)制以幫助職業(yè)性團(tuán)體澄清和內(nèi)化自己的職業(yè)價(jià)值觀。第11頁(yè)，共19頁(yè)。倫理規(guī)范的弊：抽象、模糊和富有高尚性。約束力是微弱的，幾乎沒(méi)有操作性的實(shí)施機(jī)制和程序。對(duì)職業(yè)成員的審查和開除起不到多大影響。第12頁(yè)，共19頁(yè)。內(nèi)部控制責(zé)任是一種“道德的或宗教的”責(zé)任以及一種理想化的政治責(zé)任，是對(duì)于先驗(yàn)理念的一種責(zé)任情感和責(zé)任意識(shí)。行政人員的職責(zé)是最大限度保持公正。第13頁(yè)，共19頁(yè)。代表人物：弗雷德里克（Friedrich）。行政責(zé)任就是對(duì)兩種主導(dǎo)因素做出反應(yīng)。技術(shù)知識(shí)公眾情感反應(yīng)：采取某種行為的內(nèi)心態(tài)度和立場(chǎng)第14頁(yè)，共19頁(yè)?？偨Y(jié)塑造行為的能力來(lái)源于一系列內(nèi)化了的態(tài)度、價(jià)值觀和信仰。第15頁(yè)，共19頁(yè)。新公共行政1968年召開的“米諾布魯克會(huì)議”。“組織改革”為宗旨。改革“牢固的、不負(fù)責(zé)任的官僚體制與改革——本來(lái)設(shè)立官僚體制來(lái)加以發(fā)展——社會(huì)現(xiàn)狀相比，是更為大眾化的問(wèn)題”。確立“以委托人為導(dǎo)向”——以人為本。勇氣、尊重人類價(jià)值、正直。外部控制手段是不充分的，人有自我實(shí)現(xiàn)的要求。第16頁(yè)，共19頁(yè)。美國(guó)公共行政學(xué)會(huì)《應(yīng)用職業(yè)準(zhǔn)則/80年代的倫理學(xué)：公共行政人員工作學(xué)習(xí)指導(dǎo)手冊(cè)》。積極成員對(duì)于自己的職業(yè)價(jià)值觀和倫理認(rèn)識(shí)具有自我意識(shí)，比起草倫理法規(guī)重要得多。第17頁(yè)，共19頁(yè)。內(nèi)部控制的利與弊利：內(nèi)化在行政人員心中的價(jià)值觀總是能在決策過(guò)程中起作用。有助于產(chǎn)生一個(gè)更為負(fù)責(zé)任的和更具有創(chuàng)新性的官僚制度。弊：在多元化的社會(huì)中，很難就公共行政人員應(yīng)該采取哪一種價(jià)值觀的問(wèn)題達(dá)成共識(shí)。不是完全可靠的。價(jià)值觀本質(zhì)上是私秘的。在對(duì)抗性的價(jià)值觀之間，也存在著沖突的可能性。第18頁(yè)，共19頁(yè)。內(nèi)容梗概內(nèi)部控制。一旦發(fā)現(xiàn)倫理越軌行為，采取新的立法、制定新的規(guī)則或者頒布新的制度。芬納的民主制政府的三個(gè)信條：。公共統(tǒng)治不僅包括向政府反映自己需求的能力，還包括嚴(yán)格服從命令的能力。沒(méi)有“懲罰性的外部控制”，公共雇員就會(huì)難免出現(xiàn)責(zé)任或義務(wù)“未履行”、“瀆職”或“越權(quán)履行”等行為。教育、對(duì)公眾觀點(diǎn)的敏感性和由職業(yè)協(xié)會(huì)采納的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)起輔助作用。沒(méi)有倫理立法那樣的精確具體的限制，所涵蓋的行為類型范圍比前者更為廣闊，這些倫理規(guī)范因約束力和運(yùn)行機(jī)制的不同而存在很大差異。許多規(guī)范只是職業(yè)同行的權(quán)威觀點(diǎn)，缺乏正規(guī)的途徑強(qiáng)制性執(zhí)行。對(duì)具體問(wèn)題缺乏確切的指導(dǎo)，而只能解決一般性的問(wèn)題。政府執(zhí)行機(jī)制的不健全，也使倫理立法缺乏有效實(shí)施的必要的工具。如果倫理立法的實(shí)施缺乏連續(xù)性和有效性，導(dǎo)致對(duì)法律的普遍蔑視和對(duì)倫理立法的特別蔑視。比倫理立法更能生動(dòng)地表現(xiàn)具體的職業(yè)團(tuán)體的理想、道德規(guī)范和義務(wù)。約束力是微弱的，幾乎沒(méi)有操作性的實(shí)施機(jī)制