2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫高分300題帶解析答案(江蘇省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金【答案】CCP3D2S5F3R5R6N1HC1C1B4S6O1Q2K8ZF2O1Y4K6U10J10N92、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】BCZ9H3M10U3D8U9H5HN10T10E8T3L4O7Q3ZG1C4N1O8M8Q4V93、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2【答案】ACV1L2R10S9O6P10V7HP7E5C3S6B5E7Y2ZR5Z5V6W9Q3R1B44、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACS1M9V9H1G4Y4O7HU8X1N6R7N4B1O10ZA4W6N5H9M1K5N35、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCE2I6Y8G5D6P4A10HR6W1K5G10U7A5F2ZX6E9E9M9M1R3L96、會員單位應(yīng)當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益【答案】CCP3V7Y5X1U1O10I10HI6Q1P1E2Q10L7N6ZJ1Z7U8L9N3M3A17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員【答案】CCE10Q2G7V3K7D2K9HT7G5T2C6H8V4G3ZQ4V2P1Z9V5I6G68、期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次【答案】BCF3V6S3X7N2G5U2HW1B10O9J8T10I2O7ZX2O7W2C7B5Z7X79、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】BCR10W8C5S3A8J6R6HF10E1S7G7R3E1R9ZV8Z8G7D9Z2O3S210、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】CCQ7J7O1H1C2Q4S10HA10Y2N9F1M7D1R2ZE7Y10K6V5F1Y10D911、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】DCG10P2A6G8A3W1D1HY6C1P1S9Z10E7O6ZQ3E1O5G4Z8F10W412、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】DCU3R6N5J1S1O8Z2HU8R7F8X4H4M3T8ZH5K6T8U4P2R10K113、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】BCU1P2B10A9C10O10I2HG6E9R5S1H2E7V3ZT3T7F10R9P5S10X814、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】ACA10R4Z1C2X7A10M10HV4T9H4V4E1W10E9ZO5H10P10K3W5O6N515、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACF7B4C10C1S5B4N2HH9Z1X6Q8H9X7I2ZB8S1S5Q7C1W7A916、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下【答案】DCC10O8D1J4N8Q1W7HP3E8P7A7E8O2L2ZY4X4V5B6K9C10F817、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶【答案】CCG10Y10V7F10N5W7I6HM2L5P1L5T1A3X7ZB3Q8F5F1F7U5Z718、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。[*密押題]

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】CCG2M8W1R3A4P6T5HU2Y5X10A8N2I3G1ZF10B9F4F6A6R3K419、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCN6I1D3J7D2H2V5HK7D3Q4R1O3D2C6ZK8G7O7U1D7X7Q720、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】ACN4M7V2H10I9U5B6HM7R10W1F2V6W7O10ZU2K9Q5B9M9D5O821、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門【答案】CCY9X7T3Y10S3S9L6HT7E1F4U2T2I3W10ZW6S8O8O5I1Q5Z322、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干【答案】DCR9L9R7G10Q10Y9K7HG8B5D10J7F1T7L8ZK6Z9Y1P3V4F10L723、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶【答案】CCH9Y8L4V7B5E6F3HK4B3X3G9X9V9A9ZQ1Z10B2J6U1V5S524、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】DCD6O2B6D6B3R8X1HD4H1J5Y1A10D2B9ZK1M2G10I9T1D8J625、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔責任

C.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任

D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定【答案】CCA2Q1D4W6V1W1T10HE7C10Z1N10W3L3B5ZV7D6O6G2Y9U6T226、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響【答案】ACK1D10L2Z1J3B3U10HX3Z9N10K7G5A6Y8ZH5O2F8R4Z3Z6T927、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】DCI10G7E5Y3P3G8Q8HE1D2A4E5C1F5T2ZJ2P1P5M3Q10H1J228、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量【答案】DCH10J8K6W2J9J1A9HN2N5J10W2E6W2Q1ZI4E8C9Q4P8Q8D529、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCN2R4F10P2L4F8O9HN3U3H8B6G9C7M7ZY8Y9S8H5M6E1H230、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】DCM5J1W8R7U8E3U2HG1W7F10Y5X3T4Z9ZB10L5Z8K3K5V7R931、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會【答案】BCM2T10O10M6W6J6J7HB6Y8H10U5H10I3V9ZB6M5N7Q9L6S6K1032、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】CCP5Y4P7L8O5W1N1HS5E5P6U7O8Z9M9ZF1W2I6G7A10C10U533、風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，“不得低于”的預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCB5C3P1V2Q4R6O5HN1W7X7C7B7Q5E2ZS5Y6D5X4S3K10R1034、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】BCP8G1P2Q5G3E4F1HO7Q10E6D8K10O6G9ZV10U3W6D6S7X8F435、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACT6A3X7Y4A10H9C3HQ8C7X1D7U2Y1A10ZT6J9R1P3T6Y1R336、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】ACI10L8W2Z9M1N9X5HG9Q9G4I1I10X4L10ZK5J1K1Y2W10K3Y437、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪【答案】CCF5Q7I3Z8T5G3P10HK5F9U7D7I10Q1Q8ZE1G6Z6N1B10Z6A1038、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應(yīng)當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍【答案】BCW2U1E3H10X6V2M9HG10Q9O4Q8N8S9F1ZU7X1O4R2Y7C10J339、期貨交易所風險準備金應(yīng)當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACP7R6L1K7M5A2M3HE8J1E9X6W10Q6S9ZE10G10V9V1P6L5J940、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院【答案】BCU10F10R5K7D9W1O5HI6I7E8P5A9I5C2ZC3J3Q4P5Q5H9Z341、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本【答案】CCG10T5G9V8U6R10M6HY3F4T2Z9U5S1Q4ZR8J5V5G7T9L8S742、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理【答案】ACU10L4E2T7N6S4O2HS2F8A6A1X6Z10N6ZW7C7O2I9Q4J5O843、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCT10T2E8B9M3F9T5HF8E8L7C8N9A7X8ZM4I5K9A6Q6B2Q344、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】BCG10T4T6J5M7K10C4HC3U5G7F3U8W10I6ZW9R2Z7P2I8F7N745、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCM6L2C2Z5O8S4I5HV6L6Z6Z5G2G4B10ZM1H10Y8H2I4C10L646、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCN3B4S5R8O9Z6M8HY7S8Z3U3X6Q8M7ZK4K10N7W3C2J9H247、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務(wù)負責人

D.首席風險官【答案】BCX1W10F2V5E8B10N4HY2R10W7Q5N9O3O9ZG4K10V2P8L2V8Y148、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCD3S3Q2S3Y2Y7T3HC6W9R4S8C7R1N2ZE10K2J7C2U1Q5R149、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶【答案】CCL6H9X2Q6D2K1I1HF7D3J3W10X10H9W1ZD5D6I3K10U2Q5I550、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】ACH3G5N2Y5J5E5N5HF4R5V3O9S5N8V1ZK9M4W9I8V9P8K151、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部【答案】ACD3S3T6F6Q6R1J10HD4X1I9O5X1V5V8ZV8M6E7X2P9A7Y452、由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約稱為（）。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約【答案】BCS10T2X7Z10P10Y10N5HZ10F1V1I2H6Y3M3ZI6X5U5Z7Y1X6D353、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACY4W1W8K8U3S4K2HZ3H6R7V3G10I2X9ZW7J3P9L5O1O2D454、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】BCC1F5X10S2F7U6Q6HQ10I5C4E7X8R2X1ZC8U3O6E3P9T7H855、期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制【答案】DCD6J4K7Y2F3B1Y3HJ9M4W7H10N3D9G7ZQ2W4H1R3H7C10P956、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】BCG6F8R3I5P10L2T2HI1R7Y1A6T6C7G9ZE4Y7K3O2H8P6A557、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】ACZ7P2A4V10Y9C5Q4HV4B3T7Q6T4J6T1ZF9Y8E5V2H8V3P158、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約【答案】ACM10X8M5X4B3U10G1HY10A4B4Y5Q1A7T3ZT5D2W2N5V9Q6E359、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.股東、董事【答案】DCC10O5C3C2E3Y8O7HI10O3L3U1W9Z2N2ZO3S1C3P6O2R2I360、《證券期貨投資者適當性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日【答案】ACD6U2P3R4R2Q8X4HS10Q3U8D1J1N10N9ZX4Z1R9Z4H5S3I861、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)【答案】BCL9C9U4G3K9A5W9HI5S6G3G7R4S4U3ZM8F10X8G7U1J5C1062、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】BCJ3M6Y1L2I4N3D4HE8B5K6D3K9F1H6ZI2B5N7Q1Z5D4Q263、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確【答案】BCA1K5E7B1B4J5S2HA10E1J3K9K7Y10J8ZW2D10T1H7N10S4H464、期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先【答案】CCN2H3B4J10Y8Z2U3HQ7Q6P6Z4W3Z6I8ZR6I6M10K2F1L5J665、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】ACT1X6O1U9X6C4Z2HM6O6T6H2B6W9V6ZB1L3E1Z10C7G1N466、有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】DCQ9X2P6U2H4C5S5HX10V3B7P5S7M8L8ZZ6O4C2I6Z10C2D167、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACC10O1B3R5M5I4R3HV7N4K8P8U2F5Y6ZW10A5J1Y1W7K8H668、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】ACZ7F5W9T9S5Z7W8HK8H7O5P9R7E3Q10ZZ8N9Z7G6Y3B3W369、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標準

B.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額

C.風險管理措施

D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】BCM1J8W1L7D6Z8D8HW9M2C3C8D7T10X4ZD10Q3D3C4H2N8F870、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義【答案】BCD9U6B2Q6I9M2M2HV8D5W4K9G5V4M1ZK9E8V1L1T10L4C571、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】CCY5G5Y3H8Y8K4A6HC3A2O2R6Q1Y9V9ZZ9V3G6S2P3R2I172、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員【答案】DCK2V6S1F9I4E3P10HL4D1P3Q6A2Y3F3ZD1F7Y7F4Q2A6N773、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員【答案】BCU2G10A7Y2S5Y4B1HG3I8M3H1E6E7D1ZB7K7L2S4T2O4H774、（）負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所【答案】BCZ5V4Q8P9N4K1V10HI3W6F9L5M3Y2L1ZU1A5R7A7W3V7M775、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCG1E6G1L4O8N9W7HE10M10L2L1S8B7W6ZY4X10Q9M9U2A5O976、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元【答案】CCH10L9T1U8R9E10W2HG4C3R8O6O9O2X10ZX3J4D1I7Z2Y6H977、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會【答案】BCE3D3U5S7I3Y6I9HU4V6J2H4H5N10K6ZU8E1V2U6H3I2E278、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本【答案】BCM3X2H5G3X4I7U9HC10G5T6E8W6T5X4ZC1J4H8S4O8H6D979、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員【答案】BCU5B5Q5O8N9Y7M2HI3U1I8T6M6C5S2ZW5I2F4G8W3R6B780、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任【答案】DCK10S4V6U8C1P8R9HF7U4M4L5V9V9U4ZD4W6X5C4H4A6U481、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCD4U4H2G9C2D4L2HU2F6I2K6G5C2D2ZT7N4D4H2Q3F8A182、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCZ5B5H10J9V9S1B9HN6K10K7O7N2V1Z1ZA3V3R6E6H8C5K383、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構(gòu)【答案】ACH2C5R2Y5O7L8W8HC6X5I5Z1G3R4Y6ZV4I10P1W9T9J8E784、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCG1H6H6W8B10S9B6HD4I10F5D8D3G6L10ZB8U5U10K4I7N8M785、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACW9I3M10H8R9X3U3HX9Z2X4B8J2V2C6ZH8K8P5P4T4U1E286、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCP5C7S5D8A4Y10B8HK9L6L10U9S8F7Z8ZW5G10X4R5J9C4Q487、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接【答案】DCW5V6I10X10D5I10W10HZ10E5J10E1H4C8H7ZQ8Y1O5Q5T6M9X188、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)【答案】ACR5F6O8L8T7C10H4HI7M3H8F4U3U9T5ZF7A9Q8I9N8N1I689、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCL6T7N9N9N9F4F8HA2I1F1Q1W9C8Z7ZH2K9R8L2M5P6L390、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】BCQ6F3D9M5F1O2V8HH1K5X10Q6L7L7D1ZC4R3Z2Z6S9Y4J691、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔【答案】CCD7Z1W8F2A4U8N10HM2E3R3A7C3B7N3ZE7L3E6T8Q2C3Z392、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】BCD4P4U2P5P1F8Z9HQ9W9E1T2Q6Z3U1ZN6X6B7A4G7J4B193、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCO1V6Z3M2B8T8Z4HY10P1G8W4T3Q10Y7ZW1I4M10U2E10Y8N694、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值【答案】DCO4J5H6A5Q9I2U8HS10Y8L3N9X6X8M10ZO3A6F8M4R4J2B1095、期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCK1P1I5R7E7Z2C2HK3U8W1M7I6G3K3ZU6M1N5N1V10S4U1096、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔【答案】CCE7Q8E9X6Y3H5N1HM10P1Q8U4J8P5B4ZV9Y6K9Y7J2E9X297、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCK4E6A7K9D8F8N3HI6C10O2N6V4X8I6ZU4B9Q5S4L10E8D298、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCV5F9G4Y5C1Y3M9HY7R7E10B7C3W10L5ZX3F10L3J3I6E4G599、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACP9X5G4N3D5V1F10HN2S2R7N8H1G1K10ZC8G2M6G1P10Z6I7100、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責任公司

B.個人獨資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司【答案】DCG2T1W6R5Y1N8J8HU2P8Q4D3S4M7I10ZL10N3G2N10D8A6P9101、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理【答案】ACX10T9G6U2K4J3R6HZ7G8O4G1K4T5K8ZK3U5A1M10F3A4L7102、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCV9E8A2E6O3R10D3HE2F1Z4V1F2Z7B4ZI9A1C3V8R3W9K7103、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCD10C10Q2K6X6O9L7HT3K5I3Z2X2L7P2ZD4I6T7U6W8G5Z8104、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%【答案】ACL9R1U10Q7N3H1Z10HN5T2Y5W6Q7O5J8ZV1W10H6G10I9I7H9105、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名【答案】ACO2J5S5V4G10V3I5HT2F8M6S1D7M1T5ZQ5Y7O7L4F6S8I2106、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)【答案】ACP10V10D9I7Z10F6A7HS7I2T4M8P4N5G9ZT7E4O4M10E6Z5T4107、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCV5F8P2S4L2C6A8HP2V1I7M4D9J4B9ZB10Z7C9F7M10I2M10108、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACL4E1T4V6X5M9X5HU6T2T9Z6G9O3M8ZC5U7U1Z1N4S7U2109、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCR7A8B1W6T5W10K8HK8A2Y8J3G6E9P3ZX3C8L5W8E5S6P7110、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔【答案】ACV6K2G6E1I9V10K5HK1Q7Z3N4L8E10A4ZG9U2C9T8Y5F4E8111、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCC5Y4T9X2U3B5N3HR3B1L9K5O6L8T5ZG5T8E8Z4G1B6B7112、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACG5W7Q4Y1C2A1S10HJ2W10N9C8K9U6O2ZQ2M5O9W2M7Y3V9113、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】DCY10Y10P5R4V8L8O3HI8D9W4S3T7S3Q4ZP9H9D7F8O4O2V3114、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼【答案】CCS1B9G5H2H7W3O9HS6A1D6S1S9N4H5ZP4L8J4W3M3U9I8115、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)【答案】ACR7J4N1F6Z7O10V3HB6R4A10C9B9I8N5ZA1D7H4A8Z1L4M2116、期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCB7R8H3O4E10E7A4HO4M8J1E3M6S2F10ZT8V8A1U1R8I10S10117、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員的公開譴責【答案】CCY9C1H5H4M9W8D2HS1B8X4J10Z9S10G7ZN9K5E10J4L4U3C7118、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCK5E8A4G3L8K8E5HT7G9B4D2Q10E2L4ZP7C10F9Y10X8A1Z3119、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易【答案】ACI7P6N1T5X1Z10O5HI7C1A8S1J4J10S6ZQ7O10R6B8C3F8Q4120、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風險管理顧問服務(wù)【答案】CCV9D4T6I2S2E2P8HC4H10L4K3C8B10X3ZI9R4D6T6G2X10X6121、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元【答案】CCH6I2G10J1R8Z10J5HS1X5L3P1V1T9Z9ZA9R9T4G6D6U1P5122、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCH8L8H9G8W6F7X5HS7I3H9F8L5A1D10ZH1Y9U3E5I10G6B10123、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元【答案】BCA2B10B8X6H4X4O8HD7O7Y9Q8R10M2J5ZU5X2O2N7L7C7E3124、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA9B4F6X9U8I6V9HA3M2E7B9L7Z5W8ZP1V9G4O7R4Y3V3125、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCA4F10H7T5P1V10R4HN7D3U6C8D10I8V5ZL2B5M7B9G7G7Z1126、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】ACC3R5A4F6P10H1D9HE3U8J6L7W2N2R1ZS8N4P1C4R7E5E5127、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACK6K10T5S2K4L8X6HW6B10L5T9T7G7D7ZT5Y10W10N6R1M6G1128、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】CCO7H10R6M7B5Y7C5HB6X4B3A7E3C2R2ZS6F9T3H2F5I7I5129、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應(yīng)當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司【答案】ACY5H10K3U8F8E6X4HV2Y7T8N2Q3Y8R8ZQ3V2H9J5P6H3F8130、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書【答案】CCR1A7T2B4O3T2N7HO9H7W7S5Y1A7K2ZX9X10L4F9J2N7G8131、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理【答案】ACF1F10C1B3X10T5D2HZ6O3N3D3E4U5X8ZN9T5M8A9C4L4N2132、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACP1K7J8A1T3T2Q10HC3C4Z1P10N6H10A1ZV8C7O8L2R9M8A5133、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善【答案】DCC4B4X5M9J7Z4F6HA1A5R3U10Q10T4G5ZX10D9T1E2K9B3R7134、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司【答案】CCI5F8T5G3N8F1M9HZ4H8A2V3L10K8P10ZG3V10Q10G9X7N1O1135、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.商標權(quán)【答案】CCI4P6B10X6U9H2Y10HV10F7F9X7F8V10T10ZX2E10I5J2H8W1N8136、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當性匹配意見

C.客戶風險評級

D.客戶重要性【答案】BCI5V9E7C5H1I5G4HV9V4W10H5X1Y2Y9ZH1Q10O2L9J8Q7J3137、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個【答案】DCZ10A3L2O2X7R8Y1HV5X6G8I4U5T7P8ZP10R8Z6U4X1A6I9138、下列關(guān)于期貨公司風險監(jiān)控指標標準的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】DCV3J4L3H9M3M8K5HK10U6H8W4Z2X2W2ZZ10M6Q2P7M8P5B6139、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】DCY6R10B6X1F7M3J7HK4A8N4J9X5T1V8ZC5B10P10I8U4O9R1140、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCH8S7D8B1T2J4E4HJ6L7V1Y9T2P1C6ZJ10E2W5E7S10I3S3141、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部的賠償責任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下【答案】DCN1I3I4S6C1K10A3HZ6Z9W7I10D7G3F6ZE7H4C6Z4E3L8F4142、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCF4B2L4Z5E4R5G5HW8E8T4B10A7Q7C6ZH9I10A10E9S7C8T10143、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】CCB3D2N8V7Q8D2A7HO5G8R5T4J5N8Q4ZY4H3N2Q4Z5U8J3144、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任【答案】ACP3F8L1D7I10J1H5HN3Q10O6D8B8U6J3ZR8S9V4N3W7K6P6145、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCT6R1N4A3C9C1J6HY1C3N6V9P10Q8N8ZG7M2I4B3R1B6T5146、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所【答案】ACO2T5H3O7O5F1Q5HM8J1R8M10Y6V6W5ZA2I6I1J9L3T4V10147、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCY5X1T5P8R5M5T4HB9V6V10P2H8W8I2ZC4A9D1G10T10Z1S3148、下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金【答案】CCD3U9X5F8L6D7I10HB8Z8T6N5J3D2J3ZC8C2F3K4E5L9D2149、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】ACC1T3F2M4X5W8G3HT7T2U3L7G6X1Q10ZQ8O9E1D10Q7Y3D3150、申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗【答案】DCT8Y7Z8H4N1K10R4HG1Z5T4Q8Z8W5A5ZT6U5T9M6I7V7T3151、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1【答案】ACD3Q6Z2T10A9B6T9HR1O1E2P9I10X5D5ZG7G9Y6S8I5O7F2152、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學歷

B.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質(zhì)【答案】ACS7P8C1C2D7Q10M9HM1H9A9R1T1Q3F1ZY8S4V8B1X6Z5B6153、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】ACZ6E9Y4B7F7F5I8HQ7V10H6Q3N6G5T7ZS2B9U8A1A2E3F8154、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】DCB10P3U9U4V7K7N6HC4F1C3Y2E9S6X1ZO10Y9J7B1G7X3L4155、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACI1E1U9V4S1C7B6HE1Y3L6W4K2X3S7ZH3N4C10Z2L8Z2G4156、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACA2M8W9Z5D3W3C4HZ7H10H10K1T2J8K4ZA3Q5Z3R4B5Z7B6157、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結(jié)算

B.當日可負債結(jié)算

C.當日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算【答案】ACS7A8P10J7P10B1Y2HN6K3U6G6N1O5T4ZR1V3J7X5T8D4Y6158、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶【答案】BCR5M8C7B9T1G4G5HC1H2L1W9J8Z9L6ZF8A4M10S10O8L10L6159、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】BCN7C4O5I9B4K7T2HT1Q9J10J7B8V1W9ZL10F3L10P10I9S6H9160、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】CCT7G8Q8V10L5A7X6HQ4F2O7H1X9G6S9ZU4S1S3Y1K10G9Z5161、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCH2J4S8C6G3B5H1HQ8X1T8Q1A7E5Z8ZE7A8D9K7B5U9B8162、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】DCN7C7Y1V8V8N1A2HG5S7Q8A9S1A4T7ZG7C6A1V9M6Z8J4163、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案【答案】ACH7D8J10Z8B7A9Z2HX1H8N7F7T8C4J9ZX9E4I7J9B6P6W9164、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務(wù)報酬【答案】CCR7B10P8N7C1N4G10HN3N4W8Y8J4K7O1ZD5P4T7L4W6Q2P3165、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照