如何提高安全管理體系內(nèi)審質(zhì)量課件

航運(yùn)公司SMS內(nèi)審員知識(shí)更新

之

如何提高安全管理體系內(nèi)審質(zhì)量

航運(yùn)公司SMS內(nèi)審員知識(shí)更新

1如何提高安全管理體系內(nèi)審質(zhì)量

★ 課程目標(biāo)一、 內(nèi)審員的角色認(rèn)知二、認(rèn)知SMS內(nèi)部審核相關(guān)知識(shí)三、掌握內(nèi)審的基本步驟四、掌握岸基內(nèi)審要點(diǎn)

五、掌握船舶內(nèi)審要點(diǎn)

如何提高安全管理體系內(nèi)審質(zhì)量★ 課程目標(biāo)2一、內(nèi)審員的角色認(rèn)知

1.內(nèi)審員的作用2.內(nèi)審員的基本職責(zé)3.內(nèi)審員的基本素質(zhì)要求4.審核員的管理5.審核水平的提高一、內(nèi)審員的角色認(rèn)知1.內(nèi)審員的作用31.內(nèi)審員的作用

對(duì)體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用對(duì)體系的保持、改進(jìn)和完善起參謀作用在安全管理方面起溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾之間的渠道和紐帶作用在第三方的審核中起內(nèi)外接口的作用在體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用在安全和防污染有關(guān)的信息起傳遞作用1.內(nèi)審員的作用對(duì)體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用42.內(nèi)審員的基本職責(zé)

①內(nèi)審員職責(zé)②審核組長(zhǎng)職責(zé)

2.內(nèi)審員的基本職責(zé)5①內(nèi)審員職責(zé)②審核組長(zhǎng)職責(zé)

遵守相應(yīng)的審核要求；傳達(dá)和闡明審核要求；有效地策劃并實(shí)施標(biāo)定的審核將觀察結(jié)果形成文件資料；驗(yàn)證糾正措施；受存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件，并按要求提交這些文件、謹(jǐn)慎處理特殊信息；配合并支持審核組長(zhǎng)工作。

全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作；有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核觀察結(jié)果作最后決定；制定審核計(jì)劃，必要時(shí)協(xié)助選審核組其他成員；代表審核組同受審方的管理者接觸；提交審核報(bào)告。①內(nèi)審員職責(zé)②審核組長(zhǎng)職責(zé)遵63.內(nèi)審員的基本素質(zhì)要求

（1）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的能力（2）合格的內(nèi)審員應(yīng)掌握的知識(shí)（3）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的道德修養(yǎng)

3.內(nèi)審員的基本素質(zhì)要求（1）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的能力7（１）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的能力

①具體工作能力從事審核準(zhǔn)備工作能力：應(yīng)能編制審核計(jì)劃、組織審核組、編寫(xiě)檢查表等。從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力：應(yīng)能主持召開(kāi)首、末次會(huì)議，在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查尋找客觀證據(jù)，能正確編寫(xiě)不符合報(bào)告，并能匯總分析審核中所得到的觀察結(jié)果作出恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論以及對(duì)受審的總體評(píng)價(jià)。編寫(xiě)審核報(bào)告的能力：應(yīng)能編寫(xiě)內(nèi)容完整、文字簡(jiǎn)練的審核報(bào)告。從事跟蹤與監(jiān)督的能力：應(yīng)能對(duì)受審方的糾正措施的實(shí)施及其有效性進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。

②基本能力傾聽(tīng)能力交流能力合作能力分析判斷能力控制局面能力應(yīng)變能力獨(dú)立工作能力善于學(xué)習(xí)能力（１）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的能力①具體工作能力②基本能力8

（２）合格的內(nèi)審員應(yīng)掌握的知識(shí)

了解和熟悉有關(guān)國(guó)際公約、規(guī)則和規(guī)定，國(guó)內(nèi)法規(guī)以及主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社、行業(yè)組織頒布和發(fā)布的規(guī)則和規(guī)范。必須“精讀”《ISM規(guī)則》和/或《NSM規(guī)則》，并對(duì)其有較深刻的理解。完全熟悉本公司的安全管理體系文件。了解主管機(jī)關(guān)頒布的《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》、《航運(yùn)公司安全管理體系審核程序》以及中國(guó)船級(jí)社頒布的《船舶安全管理證書(shū)審核發(fā)證規(guī)則》和《船舶安全管理證書(shū)審核發(fā)怔程序》。掌握內(nèi)審的方法、方式和技巧。（２）合格的內(nèi)審員應(yīng)掌握的知識(shí)了解和熟悉有關(guān)國(guó)際公約、規(guī)9

（３）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的道德修養(yǎng)正直誠(chéng)實(shí)。在審核中不弄虛作假，不使用不正當(dāng)手段獲取客觀證據(jù)，不屈服于任何要求改變調(diào)查結(jié)論的壓力。客觀公正。作為一個(gè)審核員，在審核中應(yīng)堅(jiān)持以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)，既不能證據(jù)不足就開(kāi)不符合報(bào)告，也不能抱著“非找出一個(gè)不符合決不罷休”這種偏激的不公正態(tài)度。尊重對(duì)方、尊重別人。在審核中，應(yīng)一切從工作出發(fā)，要善于虛心聽(tīng)取別人意見(jiàn)，切忌自以為是，主觀武斷，盛氣凌人。態(tài)度冷靜和精神堅(jiān)毅。在審核中如遇復(fù)雜情況或突發(fā)事件，要保持鎮(zhèn)靜而不要因激動(dòng)而喪失客觀性，審核報(bào)告是審核員的重要產(chǎn)品之一，要堅(jiān)持寫(xiě)好，不僅要有充分證據(jù)和正確的判斷結(jié)論，文字表達(dá)也要順暢，審核報(bào)告更要寫(xiě)的簡(jiǎn)明扼要，條理性好，邏輯性強(qiáng)，使各方都能接受。

（３）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的道德修養(yǎng)正直誠(chéng)實(shí)。在審核中不弄104.審核員的管理

公司應(yīng)對(duì)內(nèi)審員的管理在體系文件中做出規(guī)定，如內(nèi)審員的資格要求和內(nèi)審員的培訓(xùn)等。

內(nèi)審員資格：如具備一定的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)過(guò)內(nèi)審知識(shí)培訓(xùn)、并具有相應(yīng)的審核方法和審核技巧等。內(nèi)審員培訓(xùn)：公司應(yīng)對(duì)內(nèi)審員的培訓(xùn)和知識(shí)更新等做出規(guī)定，并可在年度培訓(xùn)工作一并考慮。4.審核員的管理公司應(yīng)對(duì)內(nèi)審員的管理在體系文件中做出規(guī)定115．審核水平的提高參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)組織經(jīng)驗(yàn)交流審核報(bào)告的比較分析，不符合項(xiàng)的匯總分析工作評(píng)比審核員輪換通過(guò)擔(dān)任第二方審核員提高水平通過(guò)接受外審向外審員學(xué)習(xí)5．審核水平的提高參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)12二、SMS內(nèi)部審核相關(guān)知識(shí)

1．內(nèi)審的定義2．內(nèi)審的特點(diǎn)3．內(nèi)審的目的

二、SMS內(nèi)部審核相關(guān)知識(shí)1．內(nèi)審131.內(nèi)審的定義定義:

確定安全管理體系及其各條款的活動(dòng)及其有關(guān)結(jié)果是否符合安全管理體系文件的要求；安全管理體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達(dá)到安全和防污染目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的審核。

1.內(nèi)審的定義定義:142．內(nèi)審的特點(diǎn)

①正式的(系統(tǒng)性)--必須依據(jù)正式的和特定的要求進(jìn)行--必須按正規(guī)的審核程序和檢查表進(jìn)行②公開(kāi)的--必須有組織和有計(jì)劃地進(jìn)行--審核方與被審核方的目標(biāo)是一致的③獨(dú)立的--內(nèi)審員必須獨(dú)立于被審核的部門(mén)并于被審對(duì)象無(wú)直接關(guān)系④抽樣的--調(diào)查具有代表性的人和事2．內(nèi)審的特點(diǎn)①正式的(系統(tǒng)性)153．內(nèi)審的目的①直接目的:促使安全管理體系符合強(qiáng)制性規(guī)則和適用的建議性導(dǎo)則和標(biāo)準(zhǔn)。②根本目的：保持安全管理體系持續(xù)有效運(yùn)行并能不斷改進(jìn)和完善。③不斷提高各級(jí)員工的安全管理能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全管理中的問(wèn)題，并通過(guò)例行（或追加）內(nèi)審來(lái)查明原因后予以糾正。④為外審作準(zhǔn)備。

3．內(nèi)審的目的①直接目的:促使安全管理體系符合強(qiáng)制性規(guī)則16三、內(nèi)審的基本步驟

1．年度內(nèi)審計(jì)劃的制定2．內(nèi)審準(zhǔn)備3．內(nèi)審實(shí)施4．編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告5．糾正措施的驗(yàn)證6．年度內(nèi)審情況的匯總和分析三、內(nèi)審的基本步驟1．年度內(nèi)審計(jì)劃的17三、內(nèi)審的基本步驟

1．年度內(nèi)審計(jì)劃的制定（1）年度內(nèi)審計(jì)劃的制定目的（2）年度內(nèi)審計(jì)劃的類型（3）年度審核計(jì)劃的基本制定原則（4）年度審核計(jì)劃的內(nèi)容

三、內(nèi)審的基本步驟1．年度181.年度內(nèi)審計(jì)劃的制定（1）年度內(nèi)審計(jì)劃的制定目的公司安全管理體系文件應(yīng)對(duì)年度內(nèi)審計(jì)劃的制定時(shí)間、制定和審批責(zé)任人員、計(jì)劃的下發(fā)等做出明確規(guī)定，以保證內(nèi)審工作在一年內(nèi)能有計(jì)劃、合理的安排，并便于管理監(jiān)督和控制內(nèi)審工作。

1.年度內(nèi)審計(jì)劃的制定（1）年度內(nèi)審計(jì)191.年度內(nèi)審計(jì)劃的制定（2）年度內(nèi)審計(jì)劃的類型

①滾動(dòng)式年度審核工作計(jì)劃

②集中式年度審核工作計(jì)劃

1.年度內(nèi)審計(jì)劃的制定（2）年度內(nèi)審20

滾動(dòng)式年度審核工作計(jì)劃月份部門(mén)１２３４５６７８９1０１１１２備注高層領(lǐng)導(dǎo)★海務(wù)部★機(jī)務(wù)部★體系辦◆人事部●××輪★▼圖例說(shuō)明：★審核計(jì)劃▼審核已進(jìn)行●已有糾正措施◆糾正措施已完成■糾正措施已驗(yàn)證制定人：日期：批準(zhǔn)人：日期：滾動(dòng)式年度審核工作計(jì)劃21

集中式年度審核工作計(jì)劃月份部門(mén)三月四月五月十月備注高層領(lǐng)導(dǎo)A10、B10、C11、D25E2A15海務(wù)部A10、B10、C11D2、E4A15機(jī)務(wù)部A10、B10、C11D2、E4A15體系部A10、B10、C11D2、E4A15人事部A10、B10、C11D2、E4A15××輪A12、B12、C12D20、E24A17注：A－－計(jì)劃開(kāi)始審核日期；Ｂ－－不符合項(xiàng)報(bào)告發(fā)出日期；Ｃ－－制定糾正措施日期；Ｄ－－糾正措施完成日期；Ｅ－－糾正措施驗(yàn)收日期。說(shuō)明：該工作計(jì)劃表的狀態(tài)為第一次內(nèi)審?fù)瓿?，第二次尚未開(kāi)始前。集中式年度審核工作計(jì)劃月221.年度審核計(jì)劃的制定（3）年度審核計(jì)劃的基本制定原則①

岸基和船舶的內(nèi)部審核每年不得少于一次，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行附加/計(jì)劃外審核及跟蹤審核。②

在確定對(duì)某些部門(mén)、船舶、崗位或整個(gè)公司實(shí)施內(nèi)審的頻次和時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)充分考慮以下因素：

外審工作的需要；上次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)量和性質(zhì)；體系運(yùn)行初期或重要部門(mén)可適當(dāng)增加；安全管理體系文件重大更改情況等。1.年度審核計(jì)劃的制定（3）年度審核231.年度審核計(jì)劃的制定(3)年度審核計(jì)劃的基本制定原則③策劃進(jìn)行附加審核的時(shí)機(jī)發(fā)生了重大安全事故或港口機(jī)關(guān)投訴或船舶被滯留時(shí)；影響SMS有效性的組織機(jī)構(gòu)、安全和環(huán)保方針發(fā)生重大改變時(shí)；公司船舶管理類型擴(kuò)大，改變SMS時(shí)；外部審核前；最高管理層認(rèn)為需要時(shí)。1.年度審核計(jì)劃的制定(3)年度241.年度審核計(jì)劃的制定

（4）年度審核計(jì)劃的內(nèi)容

①接受審核的部門(mén)或崗位；②年度內(nèi)審計(jì)劃的制定及實(shí)施時(shí)間（月份）；③年度內(nèi)審計(jì)劃的制定和審批責(zé)任人員等。1.年度審核計(jì)劃的制定（4）年度審252．內(nèi)審準(zhǔn)備

①內(nèi)審組的組成原則（1）內(nèi)審組的組成②審核組長(zhǎng)的選擇

③內(nèi)審員的選擇（2）內(nèi)審計(jì)劃的制定（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備2．內(nèi)審準(zhǔn)備26①內(nèi)審組的組成原則必須有資格從事審核工作了解被審核區(qū)獨(dú)立于被審核區(qū)域之外

①內(nèi)審組的組成原則必須有資格從事審核工作27②選擇審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮因素資格：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、公司任命、具有較深資格的內(nèi)審員；業(yè)務(wù)范圍：與被審方無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審方的業(yè)務(wù)有一定的了解；工作經(jīng)驗(yàn)：比審核組其他成員有更豐富的審核經(jīng)驗(yàn)；組織協(xié)調(diào)能力：應(yīng)有組織、管理和協(xié)調(diào)整個(gè)審核工作的能力。

②選擇審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮因素28③內(nèi)審員的選擇公司應(yīng)保證內(nèi)部SMS審核員符合公司的能力要求；作為公司SMS內(nèi)審員，可以來(lái)自：公司管理者（經(jīng)理人員）船長(zhǎng)、輪機(jī)長(zhǎng)和高級(jí)船員第三方SMS審核員；內(nèi)審員應(yīng)盡可能不從屬于被審核部門(mén)，并為受審部門(mén)所接受；公司岸基的內(nèi)審可由公司有關(guān)管理人員執(zhí)行；若條件許可，公司可安排船與船之間進(jìn)行交叉內(nèi)審；公司岸上及船舶內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格且持有內(nèi)審員證書(shū)或能出示公司所發(fā)證明為公司內(nèi)審員的正式文件。③內(nèi)審員的選擇公司應(yīng)保證內(nèi)部SMS審核員符合公司的能力要求29（2）內(nèi)審計(jì)劃的制定內(nèi)容包括：

本次審核的目的；審核的范圍（要素或區(qū)域）；審核依據(jù)的文件（ISM/NSM規(guī)則、手冊(cè)及程序等）；審核組成員名單及分工情況；審核時(shí)間、地點(diǎn)，受審核的部門(mén)；首末次會(huì)議以及審核過(guò)程中需要安排與受審部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員交換意見(jiàn)的會(huì)議安排；各項(xiàng)主要審核活動(dòng)的預(yù)計(jì)日期和持續(xù)時(shí)間；審核報(bào)告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期等。（2）內(nèi)審計(jì)劃的制定內(nèi)容包括：30（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備①通知②熟悉文件③制定檢查清單④審核組必備文件（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備①通知31

（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備①通知提前一周通知到被審部門(mén)/船舶并約定審核時(shí)間

②熟悉文件

通用性文件重點(diǎn)收集與受審部門(mén)的安全管理活動(dòng)有關(guān)的程序文件、作業(yè)須知以及重要的記錄等。適用的強(qiáng)制性規(guī)則規(guī)定和建議性規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)

（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備①通知②熟悉文件32（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備③制定檢查清單(a)

內(nèi)審檢查清單的作用：--明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本（首要作用）--規(guī)范審核程序--明確審核目標(biāo)--保持審核進(jìn)度--作為內(nèi)審記錄存檔--減少重復(fù)或不必要的工作量--樹(shù)立內(nèi)審員專業(yè)化的形象（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備③制定檢查清單(a)33（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備③制定檢查清單(b)設(shè)計(jì)內(nèi)審檢查清單注意事項(xiàng)：--選擇典型的問(wèn)題--結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn)--抽樣應(yīng)有代表性--時(shí)間上要留有余地--檢查表應(yīng)有可操作性，明確檢查什么--按部門(mén)編制的檢查表要考慮涉及的條款，反之要考慮條款所涉及的部門(mén)（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備③制定檢查清單(b)34（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備③制定檢查清單(c) 內(nèi)審檢查清單的性質(zhì)：--審核員為方便審核而使用的一種工具--是審核員的自用資料，不需獲得受審方同意--不應(yīng)成為檢查表的“奴隸”，可依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和修改（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備③制定檢查清單(c) 35內(nèi)審檢查清單（樣本1）NSM規(guī)則實(shí)施要求檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果5.1.11.SMS應(yīng)明確船長(zhǎng)必須確保公司的安全和環(huán)保方針和SMS在船上的有效執(zhí)行1.通過(guò)審核高級(jí)船員和船員對(duì)船舶操作方案和須知的實(shí)施情況來(lái)評(píng)價(jià)船長(zhǎng)的職責(zé)履行.2.通過(guò)與船長(zhǎng)面談,確定其自身的安全和防污染操作的意識(shí)和責(zé)任性及具體的作法.5.1.21.船長(zhǎng)應(yīng)采取必要而有效的措施鼓勵(lì)船員執(zhí)行公司的安全與環(huán)保方針,采用的激勵(lì)方法可包括但不限于:--向公司直接報(bào)告,要求公司獎(jiǎng)勵(lì)或提升遷;--船上自行對(duì)其進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或開(kāi)會(huì)表?yè)P(yáng)--鼓勵(lì)船員參加各種改善和促進(jìn)SMS活動(dòng)1.與幾名船員交談,驗(yàn)證其是否熟悉職責(zé)2.可查驗(yàn)如下記錄:--查船上定期舉行的會(huì)議記錄--查船員提出的SMS不足之處5.1.31.船長(zhǎng)應(yīng)按規(guī)定發(fā)布書(shū)面命令和/或指令,以確保SMS方面的要求能有效而迅速的傳達(dá),這些書(shū)面命令和指令包括船長(zhǎng)常規(guī)命令、夜航命令和通告欄的通知.2.船上發(fā)布的所有書(shū)面命令和指令應(yīng)由發(fā)布者簽署并注明日期1.查驗(yàn)船長(zhǎng)常規(guī)命令\夜航命令簿\輪機(jī)日志是否符合規(guī)定,特別關(guān)注如下情況下的命令:--船舶進(jìn)出港口--狹水道\密集水域\霧季航行--船舶防抗臺(tái)操作等2.其他高級(jí)船員對(duì)船長(zhǎng)命令的接收確認(rèn)并查執(zhí)行情況記錄內(nèi)審檢查清單（樣本1）NSM36內(nèi)審檢查清單（樣本2）NSM規(guī)則實(shí)施要求檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果5.1.41.船長(zhǎng)和/或其授權(quán)高級(jí)船員應(yīng)對(duì)船員執(zhí)行的操作/活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)控以驗(yàn)證SMS程序和現(xiàn)行適用的規(guī)范所規(guī)定的要求是否被遵守.2.應(yīng)定期評(píng)價(jià)航海/輪機(jī)/無(wú)線電日志\安全活動(dòng)和油類記錄簿等記錄3.如適合的話,驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)按規(guī)定記錄,若有問(wèn)題并應(yīng)描述詳細(xì)情況和采取的措施.4.所有影響安全與環(huán)保方針的活動(dòng)均應(yīng)得到驗(yàn)證,這些活動(dòng)可能包括:--船員的適任和資格--船舶的關(guān)鍵操作--航海/輪機(jī)/無(wú)線電日志的記載--不符合規(guī)定情況的報(bào)告等1.與船長(zhǎng)交談,了解船上SMS相關(guān)規(guī)定的執(zhí)行情況.2.查驗(yàn)如下相關(guān)記錄(如有):--航海/輪機(jī)/無(wú)線電日志/油類記錄簿/垃圾記錄簿的記載等--操作/活動(dòng)監(jiān)控記錄--定期的船舶安全自查記錄--文件\船舶證書(shū)和船員證書(shū)的監(jiān)控記錄--不符合規(guī)定的報(bào)告--維護(hù)保養(yǎng)執(zhí)行情況的監(jiān)控記錄5.21.SMS應(yīng)包括說(shuō)明船長(zhǎng)的越權(quán)處置的權(quán)限的公司的聲明以支持船長(zhǎng)為了對(duì)涉及安全和防污染方面所采取的任何行動(dòng).2.該”船長(zhǎng)的越權(quán)處置權(quán)限聲明”應(yīng)包括A.443(Ⅺ)決議案<關(guān)于船長(zhǎng)在海上安全與環(huán)境保護(hù)方面的決定>中的內(nèi)容.與船長(zhǎng)交談,了解其--對(duì)該聲明的理解程度--對(duì)公司支持的滿意程度--有何實(shí)例和體驗(yàn)內(nèi)審檢查清單（樣本2）NSM37內(nèi)審檢查清單（樣本3）NSM規(guī)則實(shí)施要求檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果8.11.SMS應(yīng)對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急情況進(jìn)行標(biāo)識(shí)、描述并制定應(yīng)急計(jì)劃或預(yù)案，根據(jù)國(guó)際海事組織或有關(guān)行業(yè)組織的推薦，SMS文件中應(yīng)標(biāo)識(shí)的船舶可能出現(xiàn)的緊急情況是否已全部包括2。對(duì)已標(biāo)明的各種緊急情況應(yīng)制定應(yīng)急反應(yīng)的書(shū)面程序。1.船長(zhǎng)和部門(mén)長(zhǎng)是否熟悉、掌握船舶已標(biāo)明的緊急情況。2.船長(zhǎng)和部門(mén)長(zhǎng)是否熟悉清楚這些應(yīng)急反應(yīng)程序及其職責(zé)。8.21.SMS應(yīng)對(duì)已標(biāo)識(shí)的緊急情況制訂公司和船舶的操練和演習(xí)的方案和計(jì)劃并實(shí)施.2.船上日常操練和定期演習(xí)的項(xiàng)目應(yīng)至少包括SOLAS公約和船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)規(guī)定的棄船/救生、消防、應(yīng)急操舵、防污染等，以及應(yīng)急設(shè)備的應(yīng)用、搜索和救助、危險(xiǎn)貨物清除、意外事故和機(jī)艙進(jìn)水等，并保證每個(gè)船員每月參加一次棄船和消防演習(xí)。--如25%以上的船員未參加，則應(yīng)在船舶駛離港口后24小時(shí)內(nèi)舉行該棄船和消防演習(xí)。--每次棄船演習(xí)的內(nèi)容應(yīng)符合SOLAS公約的相關(guān)要求，并按規(guī)定放救生艇。--防污染應(yīng)按認(rèn)可的《油污應(yīng)急計(jì)劃》規(guī)定進(jìn)行--應(yīng)急操舵應(yīng)每3個(gè)月進(jìn)行一次，內(nèi)容應(yīng)包括操舵裝置室內(nèi)的操作，與駕駛臺(tái)的通信和轉(zhuǎn)換動(dòng)力操作3.其它已標(biāo)識(shí)的緊急情況應(yīng)規(guī)定演習(xí)的周期4.船長(zhǎng)應(yīng)對(duì)每次的訓(xùn)練和演習(xí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取措施5.操練和演習(xí)的日期、情況等應(yīng)記載在《航海日志》6.應(yīng)規(guī)定公司岸基定期與船上進(jìn)行船岸聯(lián)合演習(xí)1.了解船長(zhǎng)如何安排本船各類應(yīng)急情況的操練和演習(xí).2.查閱船舶制定的演習(xí)和訓(xùn)練計(jì)劃表3.查閱《油污應(yīng)急計(jì)劃》是否保持有效4演習(xí)和訓(xùn)練是否按規(guī)定進(jìn)行5查驗(yàn)《航海日志》和/或規(guī)定的演習(xí)和訓(xùn)練是否按規(guī)定要求記載。6與不同級(jí)別的船員交談，了解船舶應(yīng)急反應(yīng)訓(xùn)練和演習(xí)實(shí)施情況，并驗(yàn)證其應(yīng)急部署中的職責(zé)和應(yīng)變措施是否清楚和熟悉。7查閱船長(zhǎng)對(duì)訓(xùn)練和演習(xí)結(jié)果的評(píng)價(jià)情況。如有不符合，詢問(wèn)船上采取的糾正措施情況并驗(yàn)證。8必要時(shí)可要求船舶進(jìn)行一次訓(xùn)練或演習(xí)來(lái)核查演習(xí)和訓(xùn)練的實(shí)際效果。內(nèi)審檢查清單（樣本3）NSM38（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備④審核組必備文件

手冊(cè)和有關(guān)的程序文件審核計(jì)劃和通知各種審核用的表格，如會(huì)議簽到表、檢查表、審核記錄表、不符合記錄表等。

（3）實(shí)施審核前的準(zhǔn)備④審核組必備文件39

3．內(nèi)審實(shí)施（1）召開(kāi)首次會(huì)議（2）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核（3）不符合規(guī)定情況的確定（4）內(nèi)審組的匯總分析（5）召開(kāi)末次會(huì)議

3．內(nèi)審實(shí)施（1）召開(kāi)首次403.內(nèi)審實(shí)施（1）首次會(huì)議審受雙方介紹各自人員；闡明審核的目的、依據(jù)、范圍；簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核的方法和程序；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已備齊；建立審核組與受審部門(mén)的正式聯(lián)系并說(shuō)明不符合項(xiàng)的報(bào)告形式；確認(rèn)審核組與受審方召開(kāi)末次會(huì)議的日期和時(shí)間等；澄清審核計(jì)劃中不明確的事項(xiàng)?！镒⒁猓簳?huì)議應(yīng)保持嚴(yán)肅、規(guī)范并簡(jiǎn)短，形式可適當(dāng)簡(jiǎn)化以獲得受審方的理解和支持。

3.內(nèi)審實(shí)施（1）首413.內(nèi)審實(shí)施（2）現(xiàn)場(chǎng)審核

①現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)②審核的路線和方法③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧④現(xiàn)場(chǎng)審核的基本原則3.內(nèi)審實(shí)施（2）現(xiàn)場(chǎng)審核42

(2)現(xiàn)場(chǎng)審核

①現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)審核組長(zhǎng)應(yīng)控制審核的全過(guò)程要相信樣本樣本要有代表性并應(yīng)隨機(jī)抽取要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況時(shí)，協(xié)查工作應(yīng)予深入與受審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)有關(guān)事實(shí)始終保持客觀、公正和禮貌(2)現(xiàn)場(chǎng)審核①43(2)現(xiàn)場(chǎng)審核②現(xiàn)場(chǎng)審核的路線和方法自上而下和自下而上的方法正向和逆向的審核方法按條款審核和按部門(mén)審核的方法(2)現(xiàn)場(chǎng)審核44(2)現(xiàn)場(chǎng)審核③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)

選擇正確的對(duì)象提問(wèn)正確地面談并提出問(wèn)題提問(wèn)與觀察相結(jié)合創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛(2)現(xiàn)場(chǎng)審核③現(xiàn)場(chǎng)審核基45③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)

審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間有限，需采集的信息量很大，而信息只能通過(guò)看、問(wèn)、聽(tīng)獲得，不能從講話中獲得。因此只有少講才能多收集，除非為引導(dǎo)受審方講話，一般情況下審核員應(yīng)少講話并切忌表現(xiàn)欲，但被邀請(qǐng)講話的情況則屢見(jiàn)不鮮，如就題咨詢、請(qǐng)作裁判、臨時(shí)請(qǐng)教等。③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧少講、多看、多46案例①就題咨詢

受審方遇到某事有不符合因素時(shí)，可能會(huì)問(wèn)你：“請(qǐng)問(wèn)我們?cè)撛趺醋霾潘阏_？”“是不是文件有問(wèn)題？”“這方面其他船舶或部門(mén)是怎么做的？”“如果這般做（他會(huì)舉例）是否算合格？”等等。

處置建議：內(nèi)審員可就方向性意見(jiàn)提出建議，但最好在提出不符合報(bào)告后再提建議。

案例①就題咨47案例②請(qǐng)作裁判

受審方遇到某個(gè)管理活動(dòng)有不符合因素時(shí)，內(nèi)部可能產(chǎn)生爭(zhēng)論，這時(shí)有人會(huì)請(qǐng)你發(fā)表意見(jiàn)，判斷誰(shuí)是誰(shuí)非。

處置建議：切忌扮演判斷員角色，否則會(huì)因闡述為什么誰(shuí)對(duì)誰(shuí)錯(cuò)而浪費(fèi)時(shí)間，導(dǎo)致無(wú)法將你的檢查表按進(jìn)度完成。

案例②請(qǐng)作48案例③臨時(shí)請(qǐng)教有的受審崗位，平時(shí)不參加培訓(xùn)或進(jìn)行自我提高，對(duì)審核及本崗位的職能知之甚少，有的甚至什么是《ISM規(guī)則》或《NSM規(guī)則》都理解甚淺，直至審核員審核時(shí)他們才臨時(shí)請(qǐng)教。

處置建議：審核員不應(yīng)充當(dāng)培訓(xùn)師的角色，應(yīng)抓緊審核，必要時(shí)可事先請(qǐng)他學(xué)習(xí)相關(guān)文件。

案例③臨時(shí)請(qǐng)49③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧選擇正確的對(duì)象提問(wèn)

向負(fù)責(zé)進(jìn)行該項(xiàng)安全管理活動(dòng)的崗位提出問(wèn)題；切忌文不對(duì)題而向無(wú)關(guān)崗位提問(wèn)，否則浪費(fèi)時(shí)間也降低水平。③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧選擇正確的對(duì)象提問(wèn)50③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧正確地面談并提出問(wèn)題

2種面談/提問(wèn)的方法應(yīng)明確地、針對(duì)要了解的事項(xiàng)提問(wèn)不應(yīng)用旁敲側(cè)擊的辦法誤導(dǎo)切忌提出外行的或錯(cuò)誤的問(wèn)題切記面談并提問(wèn)的唯一目的是讓參與者描述實(shí)際發(fā)生的事情③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧正確地面談并提512種提問(wèn)的方法封閉式提問(wèn)：受審者可用“是”、“否”、“有”、“無(wú)”等簡(jiǎn)短的詞回答，可得出明確無(wú)誤的答案，但信息量很少。如“請(qǐng)問(wèn)你們部門(mén)有沒(méi)有某某方面的程序？”答案是“有”或“沒(méi)有”。開(kāi)啟式提問(wèn)：需要受審者作較詳細(xì)的說(shuō)明或解釋，可引出較多信息，有助于調(diào)查的深入，但花費(fèi)時(shí)間教多。如“請(qǐng)談?wù)劙踩噶钅銈兪侨绾蝹鬟f的？”、“你認(rèn)為這方面最有效的方法是什么？”、“關(guān)于`````你又是如何做的呢？”等。典型的提問(wèn)結(jié)合：審核時(shí)以封閉式問(wèn)題開(kāi)始，繼之以許多開(kāi)啟式問(wèn)題，最后以封閉式問(wèn)題結(jié)束。

2種提問(wèn)的方法52③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧

提問(wèn)與觀察相結(jié)合

在審核時(shí)會(huì)經(jīng)常問(wèn)及文件規(guī)定及實(shí)際執(zhí)行情況，這時(shí)審核員可在提問(wèn)中同時(shí)提出索取相應(yīng)的記錄或提出要觀看現(xiàn)場(chǎng)。這些問(wèn)看結(jié)合的做法，既可使審核步步深入，又可扼止受審方重記錄輕執(zhí)行的思想。在審核時(shí)，審核員應(yīng)根據(jù)公司SMS文件的規(guī)定，觀察相關(guān)崗位進(jìn)行具體活動(dòng)和操作的詳細(xì)步驟是否符合規(guī)定。

③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧提問(wèn)與觀察53案例①

可能有一個(gè)船上工作許可證制度，它要求所有特定的表格以標(biāo)識(shí)和記錄在進(jìn)行危險(xiǎn)任務(wù)時(shí)所應(yīng)采取的保護(hù)措施。在審核時(shí)，審核員可能希望觀察到提出，實(shí)施和停止工作許可的過(guò)程，他可能還希望對(duì)已發(fā)放的許可證實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查以確定所有標(biāo)識(shí)是保護(hù)措施都得以切實(shí)遵守。如果審核員觀察到?jīng)]有采取保護(hù)措施，那么審核員應(yīng)對(duì)涉及此項(xiàng)工作的人員和負(fù)責(zé)實(shí)施工作許可制度的人員提出這個(gè)問(wèn)題，這種觀察結(jié)果可導(dǎo)致不符合規(guī)定的情況的提出。案例①54案例②可能有一個(gè)在裝卸貨物時(shí)船上吊機(jī)的使用程序，這可能要求負(fù)責(zé)甲板和貨物操作的高級(jí)船員召開(kāi)一個(gè)簡(jiǎn)短的有操作吊機(jī)的船員和碼頭裝卸工人參加的會(huì)議，會(huì)議將討論安全操作程序，例如確定所涉及人員的責(zé)任，信號(hào)傳遞方法，核查起重設(shè)備是否合格并適用等。在實(shí)施審核時(shí)，審核員可能希望審核該甲板部高級(jí)船員是否切實(shí)遵守了程序并召開(kāi)了簡(jiǎn)短的會(huì)議，疏于按此去做可能導(dǎo)致不符號(hào)規(guī)定情況的提出。

案例②55案例③可能有一個(gè)在船舶出海前保證使水密門(mén)安全的程度，這可能要求負(fù)責(zé)貨物甲板的甲板部高級(jí)船員以確定的方式關(guān)閉水密門(mén)并肯定地報(bào)告在駕駛臺(tái)的船長(zhǎng)，水密門(mén)已安全關(guān)閉，審核員可能希望觀察該項(xiàng)活動(dòng)，觀察關(guān)閉水密門(mén)的方式和是否已按規(guī)定進(jìn)行了報(bào)告，疏于嚴(yán)格按照程序完成這項(xiàng)活動(dòng)可能導(dǎo)致不符合規(guī)定的情況報(bào)告的提出。案例③56③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛

和氣待人，不要使對(duì)方經(jīng)常意識(shí)到自己處于受審的地位；注意聽(tīng)人講話，并不時(shí)用點(diǎn)頭、注視、附和等方式對(duì)對(duì)方談話表示感興趣；認(rèn)真記筆記，如需要對(duì)方簽字，要耐心說(shuō)明理由；切忌與對(duì)方發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)或爭(zhēng)吵。③現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧創(chuàng)造一個(gè)良好的審57（2）現(xiàn)場(chǎng)審核

④現(xiàn)場(chǎng)審核的基本原則

要正規(guī)、嚴(yán)肅要做筆記要客觀讓受審方講話不符合必須被受審方接受審核員必須控制局面（2）現(xiàn)場(chǎng)審核④現(xiàn)場(chǎng)審核的基本58（3）不符合規(guī)定情況的確定

①不符合的定義及分類②關(guān)于客觀證據(jù)③不符合記錄的表述內(nèi)容④不符合記錄格式⑤不符合糾正期限（3）不符合規(guī)定情況的確定①不符合的定59（3）不符合規(guī)定情況的確定不符合規(guī)定情況的定義及分類Ⅰ一般不符合：指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況，表現(xiàn)為偶爾、個(gè)別、孤立的不符合項(xiàng)，但多個(gè)積累后可能會(huì)上升為嚴(yán)重不符合項(xiàng)。嚴(yán)重不符合：介于重大不符合和一般不符合之間的不符合項(xiàng)。重大不符合：指已發(fā)現(xiàn)的對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重威脅，并需立即采取糾正措施的事項(xiàng)或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施《NSM規(guī)則》的有關(guān)要求。建議項(xiàng)：指審核中發(fā)現(xiàn)的一些問(wèn)題，其雖未構(gòu)成不符合規(guī)定情況，但可能發(fā)展為不符合，這類問(wèn)題可以用口頭建議的方式在審核過(guò)程中向受審方提出并保留一份口頭提出的“建議項(xiàng)”記錄，以引起受審方注意。注：以上一般為外部審核時(shí)所用的不符合性質(zhì)。

（3）不符合規(guī)定情況的確定不符合規(guī)定情況的定義60（3）不符合規(guī)定情況的確定嚴(yán)重不符合可能包括：

最高管理層、海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員的資質(zhì)不滿足強(qiáng)制性規(guī)定。新聘或轉(zhuǎn)崗的船長(zhǎng)、輪機(jī)長(zhǎng)、大副上崗前未接受職責(zé)熟悉培訓(xùn)。不能掌握所管船舶的船員名單、船員技術(shù)檔案、船員專業(yè)和體系培訓(xùn)情況。未按規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練。對(duì)已確定的不符合未按進(jìn)行原因分析，或未制定糾正措施，導(dǎo)致同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。未按規(guī)定實(shí)施內(nèi)審或開(kāi)展有效性評(píng)價(jià)。（3）不符合規(guī)定情況的確定嚴(yán)重不符合可能包括：61（3）不符合規(guī)定情況的確定重大不符合可能包括：

船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)利沒(méi)有得到保證。公司未啟動(dòng)應(yīng)急反應(yīng)程序。船舶未持有有效的法定適航證書(shū)。未配備合格、持證并健康的船員船長(zhǎng)不掌握與指定人員的聯(lián)系方式，或不能與指定人員取得聯(lián)系。在體系運(yùn)行過(guò)程中偽造運(yùn)行記錄，且情節(jié)嚴(yán)重并造成后果，可判定為重大不符合。對(duì)于外審發(fā)現(xiàn)的不符合未進(jìn)行原因分析，或未制定糾正措施，導(dǎo)致同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生的。---摘自《航運(yùn)公司SMS不符合規(guī)定情況判定指南》

（3）不符合規(guī)定情況的確定重大不符合可能包括：62（3）不符合規(guī)定情況的確定①不符合規(guī)定情況的定義及分類ⅡA類—體系性不符合：系指SMS文件與有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和安全管理規(guī)則的要求不符合；B類—實(shí)施性不符合：系指在各項(xiàng)具體的操作或管理活動(dòng)中，未按體系文件規(guī)定執(zhí)行；C類—效果性不符合：系指SMS文件的各項(xiàng)規(guī)定符合安全管理規(guī)則或其它法定規(guī)則的要求，且已實(shí)施，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或某些偶發(fā)因素導(dǎo)致實(shí)施和執(zhí)行的效果未能達(dá)到規(guī)定的要求。建議項(xiàng)—（同外審）注：在外審時(shí)，為對(duì)受審方的體系作出評(píng)價(jià)以便決定通過(guò)認(rèn)可或注冊(cè)，所以才把不符合分為“一般”、“嚴(yán)重”、“重大”三類；而內(nèi)審不存在通過(guò)與否問(wèn)題，因此只按性質(zhì)分上述三類（一般都在報(bào)告中顯示一般不符合規(guī)定情況）。但為引起被審方注意那些較重要的不符合，在實(shí)際內(nèi)審中，應(yīng)把各類不符合或問(wèn)題按重要程度排列，把最重要的問(wèn)題在審核報(bào)告中予以重點(diǎn)提出。（3）不符合規(guī)定情況的確定①不符合規(guī)定情況的定義63（3）不符合規(guī)定情況的確定②關(guān)于客觀證據(jù)定義：系指通過(guò)觀察、衡量或測(cè)試獲得并被證實(shí)的，有關(guān)安全或安全管理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。可以是：觀察到的某些事物；被訪問(wèn)和所審核的安全管理活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人員談話或陳述；現(xiàn)存的有效的文件和記錄等。（3）不符合規(guī)定情況的確定②關(guān)于客觀證據(jù)64案例①

可能某一程序要求船上負(fù)責(zé)安全的高級(jí)船員用適當(dāng)?shù)谋砀裼涗洸?bào)告所有的事故和險(xiǎn)情，該程序還可能要求該高級(jí)船員對(duì)事故和險(xiǎn)情進(jìn)行調(diào)查，并且應(yīng)保存其記錄。在進(jìn)行審核時(shí)，審核員可能已經(jīng)就同一問(wèn)題詢問(wèn)了船上許多人員，如最近以來(lái)是否發(fā)生過(guò)事故，在這方面，審核員可能得到不同的回答。如經(jīng)確認(rèn)已發(fā)生了一起事故，但沒(méi)有保存適當(dāng)?shù)挠涗浺约皼](méi)有進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查。審核員可以認(rèn)為構(gòu)成了足夠重要的背離，并開(kāi)列不符合規(guī)定情況。

案例①65案例②可能有程序是關(guān)于控制壓載水的移載和排放的，這可能要求甲板部高級(jí)船員發(fā)放給輪機(jī)部高級(jí)船員一份壓載水移載和排放通知單,該通知單可能把責(zé)任分配給具體人員，在詢問(wèn)甲板部和輪機(jī)部高級(jí)船員時(shí)，審核員可能發(fā)現(xiàn)已有實(shí)例表明并沒(méi)有對(duì)壓載水和移載進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂?，這可能通過(guò)對(duì)壓載艙壓載記錄的檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，若沒(méi)有適當(dāng)?shù)耐ㄖ獑蝸?lái)確認(rèn)壓載狀況的變化。審核員可以認(rèn)為這構(gòu)成了足夠重要的背離，并開(kāi)列不符合規(guī)定的情況報(bào)告。案例②66案例③可能有程序要求公司給船舶提供適當(dāng)?shù)某肿C并適任的船員，這可能包括在任命上船之前，要求所有船員都必須滿足STCW78/95公約規(guī)定的最低外部標(biāo)準(zhǔn)，審核員在詢問(wèn)船長(zhǎng)時(shí)可能證實(shí)，新近被任命上船的船員不能提供其有關(guān)培訓(xùn)及適任資格的證據(jù)，并且根據(jù)船長(zhǎng)實(shí)施的船上評(píng)估,這些船員不能表明達(dá)到可能接受的勝任水平。審核員也可以認(rèn)為這足夠嚴(yán)重，并開(kāi)列不符合規(guī)定的情況報(bào)告。

案例③67（3）不符合規(guī)定情況的確定③不符合記錄的表述內(nèi)容事實(shí)陳述：客觀準(zhǔn)確地描述事實(shí)并具有可追溯性，必要時(shí)應(yīng)附上證據(jù)。描述方式：發(fā)生的地點(diǎn)、當(dāng)事人的談話內(nèi)容、觀察到的事實(shí)陳述以及不符合現(xiàn)象涉及的文件等。判定依據(jù)：精確指明所違反的文件條款。性質(zhì)分類：在實(shí)際內(nèi)審中，為引起被審方注意那些較重要的不符合，應(yīng)在審核報(bào)告中重點(diǎn)提出。（3）不符合規(guī)定情況的確定③不符合記錄的表述內(nèi)容68（3）不符合規(guī)定情況的確定④不符合記錄不符合報(bào)告表記錄注意事項(xiàng)--證據(jù)部分只是舉例說(shuō)明錯(cuò)誤的地方--糾正措施不是去更改記錄，而是要調(diào)查記錄為什么是錯(cuò)的--應(yīng)找出根本原因以便消除不符合項(xiàng)（3）不符合規(guī)定情況的確定④不符合記錄69不符合記錄格式

受審部門(mén)XX輪審核時(shí)間2008.3.27不符合序號(hào)：１６不符合陳述：查《航海日志》和應(yīng)急演習(xí)記錄薄，發(fā)現(xiàn)該輪自2008年8月-9月末進(jìn)行棄船和消防演習(xí)，不符合ＳＯＬＡＳ公約及程序文件ＳＰ0802第５.３條之規(guī)定。NSM規(guī)則條款：8.2文件：SP0802場(chǎng)所：船長(zhǎng)室受審方確認(rèn)：王丙受審員：李甲審核組長(zhǎng)：張乙性質(zhì)：嚴(yán)重□輕微√原因分析：船長(zhǎng)等不熟悉ＳＯＬＡＳ公約第Ⅲ章和程序文件ＳＰ0802。責(zé)任人：王丙糾正措施：１、組織船員學(xué)習(xí)ＳＯＬＡＳ公約第Ⅲ章和程序文件ＳＰ0802。２、按文件要求及時(shí)安排進(jìn)行棄船和消防演習(xí)。３、今后嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)。計(jì)劃完成日期：2008.4．26審核員：李甲是否需跟蹤審核：是√否□驗(yàn)證：不符合是否關(guān)閉：已關(guān)閉□未關(guān)閉□驗(yàn)證人：不符合記錄格式受審部70（3）不符合規(guī)定情況的確定⑤不符合糾正期限輕微不符合：三個(gè)月內(nèi)糾正重大/嚴(yán)重不符合：開(kāi)航前糾正★摘自：港監(jiān)字（1998）151號(hào)《實(shí)施ISM規(guī)則的港口國(guó)監(jiān)督指南》第3.1.3、3.1.4、3.4.3條規(guī)定實(shí)際判定時(shí)一般分為短期和長(zhǎng)期兩種，具體視不符合的性質(zhì)和程度而定：短期：發(fā)現(xiàn)不符合后，針對(duì)其直接原因，立即采取措施；長(zhǎng)期：發(fā)現(xiàn)不符合后，針對(duì)潛在原因采取預(yù)防措施，避免可能出現(xiàn)的不符合，一般為15天或30天，也有3個(gè)月。（3）不符合規(guī)定情況的確定⑤不符合糾正期限71（4）內(nèi)審組的匯總分析①現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)對(duì)審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析，并對(duì)受審方的安全管理工作作一次總體評(píng)價(jià)，以便在末次會(huì)議上發(fā)表結(jié)論性的意見(jiàn)；觀察結(jié)果：指審核過(guò)程中對(duì)事實(shí)所做的、有客觀證據(jù)證實(shí)的陳述；②匯總分析方法：匯總分析發(fā)現(xiàn)的所有不符合和問(wèn)題，找出受審方在某個(gè)條款實(shí)施中的薄弱環(huán)節(jié)；分析上次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合總數(shù)及其構(gòu)成并與本次審核情況比較，了解受審方管理情況；匯總優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，并及時(shí)與受審方領(lǐng)導(dǎo)溝通，力求取得認(rèn)識(shí)上的一致，注意內(nèi)審不能只找缺點(diǎn)，不談優(yōu)點(diǎn)。（4）內(nèi)審組的匯總分析①現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)723.內(nèi)審實(shí)施（5）末次會(huì)議主要內(nèi)容：強(qiáng)調(diào)內(nèi)審是抽樣進(jìn)行的，存在審核的局限性，已盡可能使樣本具有代表性；宣讀不符合報(bào)告，說(shuō)明不符合的數(shù)量和性質(zhì)，并要求相關(guān)責(zé)任人認(rèn)可（在不符合記錄上簽名），提出糾正措施建議；審核組長(zhǎng)就受審部門(mén)在確保整個(gè)SMS運(yùn)行的有效性提出審核結(jié)論；審核組長(zhǎng)澄清或回答受審部門(mén)提出的問(wèn)題，并告知審核報(bào)告發(fā)送的日期?！镒⒁猓簽楸苊庠跁?huì)議上就不符合報(bào)告發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，應(yīng)在會(huì)前予以溝通，如確實(shí)難以協(xié)調(diào)，提請(qǐng)指定人員解決。3.內(nèi)審實(shí)施（5）末次734．編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告

內(nèi)審報(bào)告是說(shuō)明審核結(jié)果的正式文件，應(yīng)由審核組長(zhǎng)親自編寫(xiě)；內(nèi)審報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映審核的氣氛和內(nèi)容，并標(biāo)有審核組長(zhǎng)以及批準(zhǔn)人的簽名和日期。

4．編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告是說(shuō)明審核結(jié)果的74

4.編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告

（1）內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容審核的目的和范圍，如為特殊情況下的追加審核，應(yīng)詳細(xì)描述目的、范圍審核組成員和受審部門(mén)名稱及其負(fù)責(zé)人審核日期審核所依據(jù)的文件確認(rèn)的不符合項(xiàng)總數(shù)及概要描述對(duì)受審方體系運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)（也可提出進(jìn)一步改進(jìn)的意見(jiàn)等）內(nèi)審報(bào)告批準(zhǔn)人及發(fā)放范圍附件：審核計(jì)劃、本次審核中發(fā)現(xiàn)的全部不符合報(bào)告、首末次會(huì)議記錄、其它審核記錄等。

4.編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告

（75內(nèi)審報(bào)告（樣本）受審部門(mén)／船舶：××輪負(fù)責(zé)人：×××審核組組長(zhǎng)：×××審核員：××××××審核日期：2008.10.10上次審核日期：－－－審核情況摘要：本次審核是××輪建立運(yùn)行安全管理體系后的第一次內(nèi)部審核，審核組就××輪貫徹執(zhí)行ＩＳＭ規(guī)則、運(yùn)行安全管理體系、落實(shí)安全和環(huán)境保護(hù)方針、實(shí)施安全管理活動(dòng)等進(jìn)行了審核。整個(gè)審核工作得到了船舶領(lǐng)導(dǎo)及其有關(guān)人員的大力支持和積極配合。審核組依據(jù)ＩＳＭ規(guī)則和公司安全管理體系文件，按照審核程序，本著公正、客觀和以事實(shí)為依據(jù)的原則，對(duì)××輪甲板、輪機(jī)、客運(yùn)部等各有關(guān)崗位采取詢問(wèn)了解、查看記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法進(jìn)行了審核。經(jīng)審核，共發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況×項(xiàng)，均為實(shí)施性不管理者代表或其他。主要包括：××航次貨物預(yù)配圖無(wú)船長(zhǎng)簽字、應(yīng)變部署表中未將應(yīng)急示位標(biāo)填入、SMS資料室內(nèi)管理者代表或其報(bào)告用表不規(guī)范、應(yīng)急設(shè)備試驗(yàn)日期與記錄不一致等（詳見(jiàn)附件）。共×項(xiàng)不符合規(guī)定情況和×項(xiàng)“建議項(xiàng)”，經(jīng)審受雙方負(fù)責(zé)人確認(rèn)，并已擬定了相應(yīng)的糾正措施和預(yù)計(jì)完成時(shí)間。經(jīng)審核組全體人員討論，審核組認(rèn)為：××輪體系運(yùn)行中的各項(xiàng)安全和防污染管理活動(dòng)，基本上是按照規(guī)定執(zhí)行的，運(yùn)行是有效的。希望××輪按時(shí)糾正已觀察到的不符合規(guī)定情況，同時(shí)，對(duì)照ISM規(guī)則和體系文件，結(jié)合實(shí)際，進(jìn)一步完善和規(guī)范安全和防污染管理活動(dòng)，以確保體系更有效運(yùn)行、通過(guò)外審并取得“安全管理證書(shū)”（SMC）。本審核報(bào)告分發(fā)：公司指定人員、體系辦公室、船管×部、××輪（各一份）。

審核組長(zhǎng)（簽名）：指定人員(簽名):×××日期：××.××.××日期:××.××.××內(nèi)審報(bào)告（樣本）765．糾正措施的驗(yàn)證①糾正措施的提出與認(rèn)可②糾正措施的實(shí)施③糾正措施的驗(yàn)證5．糾正措施的驗(yàn)證①糾正措施775．糾正措施的驗(yàn)證①糾正措施的提出與認(rèn)可受審方可與內(nèi)審員討論不符合哪個(gè)具體條款，以便決定糾正方向；由受審方調(diào)查分析造成不符合的原因，并提出針對(duì)性糾正措施和糾正期限；內(nèi)審員可提出幾條糾正措施建議，但不可代替制定；為確保糾正措施的可行性和有效性，糾正措施需經(jīng)內(nèi)審員認(rèn)可，必要時(shí)報(bào)指定人員批準(zhǔn)。5．糾正措施的驗(yàn)證①糾正措施的提出與認(rèn)可785．糾正措施的驗(yàn)證②糾正措施的實(shí)施實(shí)施糾正行動(dòng)，如更改現(xiàn)行做法或更改文件；進(jìn)行培訓(xùn)；編制控制計(jì)劃；糾正措施在實(shí)施過(guò)程中遇到問(wèn)題難以解決時(shí)，可提請(qǐng)指定人員協(xié)調(diào)；應(yīng)保存糾正措施實(shí)施中的有關(guān)記錄。5．糾正措施的驗(yàn)證②糾正措施的實(shí)施795．糾正措施的驗(yàn)證③糾正措施的驗(yàn)證通常由內(nèi)審員來(lái)做，也有公司安排N辦進(jìn)行一次專項(xiàng)驗(yàn)證，驗(yàn)證內(nèi)容包括：--是否按規(guī)定日期完成？--是否已完成各項(xiàng)措施？--完成后的效果如何？--實(shí)施情況是否有記錄可查，并按規(guī)定保存？--如涉及文件修改，尚應(yīng)追查是否按文件控制規(guī)定予以實(shí)施？該文件是否已得到執(zhí)行？5．糾正措施的驗(yàn)證③糾正措施的驗(yàn)證806．年度內(nèi)審情況的匯總和分析（1）年度內(nèi)審情況的匯總和分析（2）編制年度內(nèi)審情況匯總和分析報(bào)告6．年度內(nèi)審情況的匯總和分析81（1）年度內(nèi)審情況的匯總和分析公司應(yīng)在《年度審核計(jì)劃》（包括追加審核）完成后，對(duì)各部門(mén)和船舶在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合按發(fā)現(xiàn)部門(mén)和對(duì)應(yīng)規(guī)則條款進(jìn)行匯總，找出薄弱環(huán)節(jié)，提出總體的整改措施；按不符合的性質(zhì)和嚴(yán)重程度分類，得出公司體系運(yùn)行的有效性；分析上年度內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合總數(shù)及其構(gòu)成并與本年度審核情況比較，了解公司總體的安全管理情況；匯總分析糾正措施的完成情況及效果；總結(jié)安全管理上的優(yōu)點(diǎn)和行之有效作法，以便推廣和借鑒。（1）年度內(nèi)審情況的匯總和分析公司應(yīng)在《年度審核計(jì)劃》（82（2）年度內(nèi)審情況匯總和分析報(bào)告的編制

對(duì)年度內(nèi)審情況進(jìn)行匯總分析后,指定人員應(yīng)組織編寫(xiě)年審報(bào)告,主要內(nèi)容包括:①年度內(nèi)審計(jì)劃完成情況，如變更應(yīng)說(shuō)明理由；②審核的目的和范圍；③審核依據(jù)；④各次審核組組成；⑤不符合規(guī)定情況數(shù)量和分布情況；⑥主要不符合情況的糾正措施完成情況；⑦對(duì)體系總體評(píng)價(jià)。包括優(yōu)缺點(diǎn)、適用性、符合性和有效性，對(duì)體系薄弱環(huán)節(jié)的分析及改進(jìn)意見(jiàn)；⑧審核報(bào)告批準(zhǔn)人及發(fā)放范圍；⑨附件:每次審核報(bào)告、不符合清單、糾正措施實(shí)施情況、各種統(tǒng)計(jì)匯總表等（2）年度內(nèi)審情況匯總和分析報(bào)告的編制對(duì)年度內(nèi)審情況進(jìn)行匯83岸基內(nèi)審要點(diǎn)岸基內(nèi)審要點(diǎn)84安全和環(huán)保方針由公司最高管理者簽署的方針是否滿足ISM/NSM規(guī)則的目標(biāo)？安全和環(huán)境保護(hù)方針如何被全體員工理解和執(zhí)行？執(zhí)行安全和環(huán)境保護(hù)方針?biāo)扇〉拇胧┦欠衤鋵?shí)？新聘人員對(duì)公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的理解？與安全和環(huán)境保護(hù)方針相違背的行為是否得到抵制并及時(shí)糾正？安全和環(huán)保方針由公司最高85公司的責(zé)任和權(quán)力是否已按SMS內(nèi)各種崗位的規(guī)定配備了適任人員？與SMS有關(guān)的所有人員是否熟悉各自的責(zé)任和權(quán)限，以及有關(guān)的相互關(guān)系？公司是否已提供必要的資源和支持，使指定人員能履行其職責(zé)？公司是否向船舶提供足夠的資源和支持？與公司安全和防污染有關(guān)的職能部門(mén)設(shè)置及職責(zé)是否健全？公司的責(zé)任和權(quán)力是否已按SMS內(nèi)86指定人員指定人員的職責(zé)和權(quán)限有否書(shū)面規(guī)定，能否有效地發(fā)揮其職能作用？指定人員是否具備船舶安全營(yíng)運(yùn)及防污染管理和操作方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)？指定人員是否能對(duì)SMS運(yùn)行有效的監(jiān)督、協(xié)調(diào)和檢查，并確保采取糾正措施？指定人員是否能確保為船舶提供足夠的資源和岸上支持？指定人員是否能與船舶保持全天候聯(lián)系，并能對(duì)船舶提供足夠的資源和岸上支持？指定人員指定87船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力公司是否在文件中明確船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)限？船長(zhǎng)是否能按制度激勵(lì)船員遵循安全和環(huán)保方針？船長(zhǎng)發(fā)布命令和指令是否有簡(jiǎn)明有效的格式和記錄，如夜航命令薄等？是否有記錄證明船長(zhǎng)對(duì)本船的SMS活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)控？船長(zhǎng)是否對(duì)船上實(shí)施SMS進(jìn)行評(píng)估？缺陷是否向公司報(bào)告？是否有記錄表明船長(zhǎng)能按文件授權(quán)履行職責(zé)？船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力公司是否在文件88資源和人員⑴公司是否有措施和記錄表明船長(zhǎng)充分了解本人的職責(zé)、權(quán)限及有關(guān)SMS的新信息？公司所管船舶的船長(zhǎng)有否符合規(guī)定的任職條件（包括指揮資格及完全掌握SMS）和有關(guān)要求？是否制定并實(shí)施了船岸人員培訓(xùn)程序？是否制定并實(shí)施新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)保證程序？SMS相關(guān)人員是否熟悉與本人職責(zé)有關(guān)的規(guī)定、規(guī)則、指南？開(kāi)航前應(yīng)得到的書(shū)面須知是否下發(fā)？資源和人員⑴公司是否有措89資源和人員⑵船舶是否持有有效的最低配員文件？公司是否按規(guī)定為每艘船舶配備了合格、持證和健康的船員？是否制定并實(shí)施安全管理體系信息傳遞程序？船上人員之間及與岸上是否能有效地交流？是否制定并實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃？檢查船上是否執(zhí)行公司對(duì)有關(guān)麻醉品和違禁藥品的規(guī)定及船上酒類消耗的規(guī)定？公司是否向船岸有關(guān)部門(mén)提供其需要的強(qiáng)制性國(guó)際級(jí)國(guó)內(nèi)的規(guī)范和適用的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、指南和信息？資源和人員⑵船舶是否持有90船上操作方案的制定船上現(xiàn)有的操作規(guī)程和操作須知是否已滿足該船安全操作和防污染要求？關(guān)鍵操作的各項(xiàng)任務(wù)是否已由合格人員來(lái)操作？船舶關(guān)鍵性操作是否已標(biāo)識(shí)并制定方案和須知？操作方案和須知是否按程序要求制定？船長(zhǎng)是否具有監(jiān)控從事關(guān)鍵性操作的船舶操作能力？船上操作方案的制定船上現(xiàn)有的操作規(guī)91應(yīng)急準(zhǔn)備⑴公司對(duì)已標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)所制定的應(yīng)急處理程序是否有效？公司岸上和船上的應(yīng)急計(jì)劃是否一致和合理？船岸聯(lián)合應(yīng)急演習(xí)的狀態(tài)、記錄及評(píng)價(jià)？是否制定并實(shí)施了船上油污應(yīng)急計(jì)劃？是否有記錄表明船岸所有有關(guān)人員都已了解和掌握了有關(guān)的應(yīng)急部署和應(yīng)急和程序？應(yīng)急準(zhǔn)備⑴公司對(duì)已92應(yīng)急準(zhǔn)備⑵船舶同公司之間能否確保24小時(shí)暢通？需要查閱的有關(guān)船舶圖紙、資料能否及時(shí)提供？是否有證據(jù)表明公司能在任何時(shí)候?qū)Υ系碾U(xiǎn)情、事故及緊急情況作出迅捷的反應(yīng)和處理？船舶定期的救生、消防等應(yīng)急演習(xí)和操練狀況？應(yīng)急準(zhǔn)備⑵船舶同公93不符合規(guī)定情況處理公司所有有關(guān)人員是否了解不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析程序？事故、險(xiǎn)情、不符合規(guī)定情況是否都已按程序得到報(bào)告和分析？糾正措施的實(shí)施情況是否得到跟蹤驗(yàn)證，糾正中是否改進(jìn)了現(xiàn)有的SMS程序和須知或制定新的SMS程序和須知？不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的標(biāo)識(shí)、報(bào)告、糾正和處理是否按格式的要求記錄？指定人員是否對(duì)報(bào)告在相應(yīng)的管理層進(jìn)行審議和評(píng)估，并采取短期或長(zhǎng)期的糾正行動(dòng)？船長(zhǎng)向公司報(bào)告有關(guān)事故和險(xiǎn)情時(shí)，是否能按程序或須知的有關(guān)要求進(jìn)行？不符合規(guī)定情況處理公司所有有關(guān)人94船舶和設(shè)備的維護(hù)⑴公司SMS是否對(duì)船舶及設(shè)備的維護(hù)制訂了檢查和維修保養(yǎng)程序？是否制定并實(shí)施了防止突發(fā)操作故障和系統(tǒng)的標(biāo)明與檢測(cè)程序？公司和船舶是否有船舶和設(shè)備檢查、修理及日常維護(hù)保養(yǎng)記錄？船舶及設(shè)備的檢查項(xiàng)目、周期和維護(hù)計(jì)劃是否能確保船舶的技術(shù)狀況符合有關(guān)規(guī)范和規(guī)則的要求？是否足以證明船舶及設(shè)備的維護(hù)程序保持有效實(shí)施的記錄（包括維護(hù)、預(yù)防性檢查、測(cè)量試驗(yàn)和修理的記錄，以及驗(yàn)船師檢驗(yàn)的記錄?。?？船舶和設(shè)備的維護(hù)⑴公司SMS是否95船舶和設(shè)備的維護(hù)⑵已標(biāo)識(shí)的易導(dǎo)致險(xiǎn)情的關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)（包括備用設(shè)備和非連續(xù)使用的技術(shù)設(shè)備）的預(yù)防性試驗(yàn)措施是否已在日常的操作維護(hù)程序中實(shí)施？定期檢查及試驗(yàn)的備用和非持續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)是否覆蓋：報(bào)警器和應(yīng)急關(guān)閉裝置；燃油系統(tǒng)的完整性；貨物系統(tǒng)的完整性；應(yīng)急設(shè)備（應(yīng)急示位標(biāo)、手提式VHF等）；安全設(shè)備（手提式氣體和二氧化碳探測(cè)器等）；到港前及離港前（應(yīng)急操舵系統(tǒng)、應(yīng)急發(fā)電機(jī)、應(yīng)急消防泵、機(jī)艙車鐘等）的試驗(yàn)。船舶和設(shè)備的維護(hù)⑵已標(biāo)識(shí)的易導(dǎo)致險(xiǎn)96文件⑴是否對(duì)SMS文件都實(shí)施了控制？在與SMS運(yùn)行有關(guān)的場(chǎng)所，是否都使用了相應(yīng)文件的有效版本？是否對(duì)文件的受控狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否規(guī)定了SMS文件更改和修正的手續(xù)？公司是否有有效文件總清單？公司各部門(mén)和船上是否具有有效文件配置清單？公司各部門(mén)和船上配備的有效文件與各自的配備清單相符？是否能滿足各自的工作需要？特別是船舶是否配備了必要的全部文件？文件⑴是97文件⑵所配備的文件是否都是處于有效狀態(tài)？失效的文件是否已被注銷和隔離？文件的分配、發(fā)放是否符合需求？保管是否妥善？能否便于使用和控制？公司有關(guān)SMS更改審查及批準(zhǔn)是否符合程序文件的規(guī)定？更改的發(fā)放范圍是否符合規(guī)定？文件⑵所配98內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查⑴是否制定并實(shí)施了安全管理體系內(nèi)部審核程序？是否制定并實(shí)施了安全管理體系有效性評(píng)價(jià)/復(fù)查程序？是否制定糾正措施實(shí)施程序，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行復(fù)審驗(yàn)證？公司是否有內(nèi)審檢查表？?jī)?nèi)審檢查表項(xiàng)目是否覆蓋了所有的有關(guān)部門(mén)和船舶的全部安全和防污染活動(dòng)？公司是否培訓(xùn)了內(nèi)審員，并落實(shí)所涉及的職責(zé)和權(quán)限？?jī)?nèi)審記錄是否齊全，內(nèi)審報(bào)告是否按規(guī)定程序進(jìn)行審批？審中發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況是否按程序進(jìn)行糾正和跟蹤驗(yàn)證？?jī)?nèi)審結(jié)果是否予以記錄并通知了被審部門(mén)和船舶的負(fù)責(zé)人員？?jī)?nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查⑴是否制定并實(shí)施99內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查⑵是否已進(jìn)行了管理復(fù)查？管理復(fù)查是否有報(bào)告和記錄？管理復(fù)查的內(nèi)容是否覆蓋：內(nèi)審結(jié)果；事故和險(xiǎn)情的分析/調(diào)查的結(jié)果；基于法定船級(jí)檢驗(yàn)的建議；SMS的執(zhí)行結(jié)果；新的規(guī)定、規(guī)則生效而對(duì)SMS產(chǎn)生的影響。管理復(fù)查會(huì)議形成的決定和改進(jìn)是否全部形成文件？負(fù)責(zé)各部門(mén)的管理人員是否對(duì)各自部門(mén)內(nèi)發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取了糾正措施？在實(shí)施了糾正措施后是否有驗(yàn)證記錄？是否按內(nèi)審計(jì)劃的時(shí)間對(duì)SMS有關(guān)部門(mén)進(jìn)行內(nèi)審？?jī)?nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查⑵是否已進(jìn)行了100船舶內(nèi)審要點(diǎn)船舶內(nèi)審要點(diǎn)101總則船公司是否持有DOC證書(shū)并能覆蓋本船舶船型？船舶的各種法定證書(shū)是否齊全、有效？船上是否配備了經(jīng)認(rèn)可的安全管理手冊(cè)SMS與本船相關(guān)的文件？是否有客觀記錄證明本船的SMS已持續(xù)運(yùn)行并有三個(gè)月以上的運(yùn)行記錄及內(nèi)審記錄？配備和執(zhí)行必須符合的法定規(guī)范及規(guī)則及建議導(dǎo)則規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)，（是否有相應(yīng)的文件清單）向船舶提供安全操作方法及安全工作環(huán)境總則102安全和環(huán)保方針船員是否理解公司的安全和環(huán)保方針？是否有相應(yīng)的措施保證船舶和部門(mén)、各人員都能掌握、執(zhí)行和堅(jiān)持上述方針？安全和環(huán)保方針船員是否理解公103公司的責(zé)任和權(quán)限船舶最低安全配員文件的要求是否得到滿足？每個(gè)船員的安全/防污染職責(zé)權(quán)力及相互關(guān)系是否明確并已文件化？是否有客觀證據(jù)證明每個(gè)船員都是按規(guī)定來(lái)履行其職責(zé)的？船長(zhǎng)及其他高級(jí)會(huì)竄元是否了解公司岸基地各部門(mén)的職責(zé)，以及船岸在正常/應(yīng)急情況下的聯(lián)絡(luò)方式？公司的責(zé)任和權(quán)限船舶最低安全104指定人員船員是否了解公司指定人員的姓名及替代措施？與指定人員的聯(lián)絡(luò)渠道是否保持24小時(shí)暢通？指定人員是否確保公司對(duì)船舶所報(bào)事故、險(xiǎn)情及不符合做出及時(shí)的響應(yīng)？指定人員船員是105船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)限⑴船長(zhǎng)的責(zé)任是否以文件的形式明確？船長(zhǎng)對(duì)本身職責(zé)是否了解并付諸實(shí)施？船長(zhǎng)是否已采取必要的措施，以確保公司的安全和環(huán)保方針在全船各部門(mén)得到遵守和執(zhí)行？抽查船長(zhǎng)夜航命令薄與航海日志，驗(yàn)證船長(zhǎng)命令的發(fā)布與執(zhí)行情況。船長(zhǎng)是否對(duì)SMS活動(dòng)實(shí)施了控制，以保證SMS程序及須知的實(shí)施并定期評(píng)價(jià)船舶SMS運(yùn)行情況和運(yùn)行效果？船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)限⑴船長(zhǎng)的責(zé)任是106船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)限⑵是否有記錄表明船長(zhǎng)已通過(guò)培訓(xùn)或其他適當(dāng)?shù)姆绞剑媸煜す镜陌踩芾眢w系？船長(zhǎng)是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的各項(xiàng)報(bào)告制度，包括船舶缺陷和SMS的評(píng)估報(bào)告？是否有記錄表明船舶在履行職責(zé)和完成任務(wù)中，能得到岸上管理層的充分支持？對(duì)船員執(zhí)行操作程序（如海圖作業(yè)等）和規(guī)章制度（如麻醉品、酒類管理規(guī)定）的監(jiān)控，如違反規(guī)定如何處理？有否記錄？船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)限⑵是否107資源和人員⑴船長(zhǎng)是否熟悉并執(zhí)行公司的安全和環(huán)保方針和公司的安全管理體系？船長(zhǎng)是否熟悉公司船岸SMS的組織結(jié)構(gòu)與文件結(jié)構(gòu)？新上船東船員是否進(jìn)行崗位熟悉和職責(zé)培訓(xùn)并記錄？對(duì)公司開(kāi)航前指令有否落實(shí)？有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)則規(guī)定的配備和學(xué)習(xí)情況（學(xué)習(xí)計(jì)劃、實(shí)施情況及記錄）資源和人員⑴船長(zhǎng)是108資源和人員⑵公司SMS文件學(xué)習(xí)及業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)情況（學(xué)習(xí)計(jì)劃、實(shí)施情況和記錄）船上人員之間船岸是否能有效交流各種信息？船員調(diào)動(dòng)時(shí)，是否有適當(dāng)?shù)臅r(shí)間和方法熟悉自己的職責(zé)，熟悉自己管理范圍內(nèi)的船舶及設(shè)備的具體情況，并熟悉有關(guān)的安全管理文件和操作程序文件？公司向船員提供的SMS信息是否都用船員通曉的工作語(yǔ)言或其懂得語(yǔ)言書(shū)寫(xiě)？資源和人員⑵公司SM109船上操作方案的制定⑴船上現(xiàn)有操作程序和操作須知，是否能滿足本船的安全操作和防污染的需要？這些程序和須知是否符合有關(guān)國(guó)際和國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)范和規(guī)則？是否考慮和參照了這些主管機(jī)關(guān)的其他組織推薦的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)？是否考慮了船員的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)？船上操作程序和操作須知是否已經(jīng)過(guò)驗(yàn)證或評(píng)審，證明是正確和適用的？是否有驗(yàn)證或評(píng)審的記錄？程序和須知對(duì)其所包含的各項(xiàng)任務(wù)及執(zhí)行人員是否都有明確的規(guī)定和要求，以保證由合格人員來(lái)操作？程序和須知是否對(duì)公司/船舶已標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)（尤其是對(duì)近幾年公司/船舶所發(fā)生的事故/險(xiǎn)情/不符合）進(jìn)行了防范？船上操作方案的制定⑴船上現(xiàn)有操作110船上操作方案的制定⑵船上各部門(mén)是否熟悉與部門(mén)有關(guān)的文件清單及內(nèi)容，并正確執(zhí)行上述文件？對(duì)船舶的關(guān)鍵性操作是否標(biāo)識(shí)及是否有操作須知并嚴(yán)格遵守？是否有客觀證據(jù)表明程序和操作須知已交有關(guān)人員學(xué)習(xí)和掌握？船上是否有綜合的航行計(jì)劃（特殊航道、惡劣天氣、通信導(dǎo)航、海圖和資料的配備等）？在特殊水域、惡劣天氣，有否加強(qiáng)值班或安排了頭，了頭時(shí)使用怎樣的聯(lián)絡(luò)方式，當(dāng)規(guī)定的聯(lián)絡(luò)方式出現(xiàn)故障時(shí)，雙方怎樣聯(lián)絡(luò)？船上操作方案的制定⑵船上各部門(mén)是否熟111船上操作方案的制定⑶排放油污水的標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)域有哪些規(guī)定？船舶對(duì)油污和油污物如何處理？這些操作是否都有記錄？特殊操作（上高舷外作業(yè)、封閉場(chǎng)所等），作業(yè)前有否交代準(zhǔn)備事項(xiàng)和要求，作業(yè)過(guò)程中有否進(jìn)行檢查？船上操作方案的制定⑶排放油污水的標(biāo)準(zhǔn)112應(yīng)急部署⑴對(duì)船上可能出現(xiàn)的各種緊急情況是否都已標(biāo)識(shí)和制定反應(yīng)程序控制？是否有客觀證據(jù)表明船上所有有關(guān)人員都已了解并掌握了有關(guān)的應(yīng)急部署和應(yīng)急程序？船上應(yīng)急計(jì)劃是否包含如下內(nèi)容：高級(jí)船員在應(yīng)急指揮方面的職責(zé)分工；針對(duì)各種應(yīng)急情況的措施；船上使用的聯(lián)絡(luò)方式和報(bào)警；海上球員程序；油污應(yīng)急計(jì)劃；向公司和有關(guān)當(dāng)局的報(bào)告程序；船岸間的應(yīng)急通訊程序和相應(yīng)值班要求；船、岸的應(yīng)急計(jì)劃是否相互銜接、合理、完整。應(yīng)急部署⑴對(duì)船上可能113應(yīng)急部署⑵船上是否對(duì)以上應(yīng)急部署制定了操練和演習(xí)計(jì)劃并有效實(shí)施？是否定期對(duì)已標(biāo)明的船舶緊急情況進(jìn)行授課？船舶應(yīng)急設(shè)備是否按規(guī)定定期進(jìn)行檢查、維護(hù)和測(cè)試并作記錄？抽查其中一個(gè)應(yīng)急情況的演習(xí)情況。應(yīng)急部署⑵船上是否對(duì)114不符合規(guī)定情況對(duì)船上發(fā)生的各種不符合/事故/險(xiǎn)情的報(bào)告和處理是否符合文件/程序的規(guī)定（查記錄）？船長(zhǎng)及有關(guān)人員是否了解并掌握這些程序？驗(yàn)證上述發(fā)生的問(wèn)題是否得到糾正并符合公司的規(guī)定？查驗(yàn)船上發(fā)生的不符合規(guī)定情況/事故/險(xiǎn)情（報(bào)告表）與所發(fā)生是否相符？通過(guò)各種記錄查船舶接受港口國(guó)檢查的情況，并查處理/糾正的結(jié)果是否符合有關(guān)規(guī)定？對(duì)采取的糾正措施是否進(jìn)行了驗(yàn)證？不符合規(guī)定情況對(duì)船上發(fā)生的各115船舶和設(shè)備的維護(hù)⑴船上所有有關(guān)人員是否都已了解和掌握船舶和設(shè)備的維護(hù)程序和預(yù)防檢查要求？船舶和設(shè)備的維護(hù)工作是否按程序及有關(guān)法定要求的規(guī)定得到執(zhí)行？船上各部門(mén)及有關(guān)人員是否了解船舶修理計(jì)劃并明確所負(fù)責(zé)的設(shè)備清單、維修周期及標(biāo)準(zhǔn)？查記錄驗(yàn)證以上要求是否得到遵照?qǐng)?zhí)行？船舶和設(shè)備的養(yǎng)護(hù)和預(yù)防檢查的分工職責(zé)是否明確？對(duì)已知的不符合（設(shè)備的故障/缺陷）及可能的原因是否按規(guī)定報(bào)告？查記錄了解對(duì)上述情況的處理及糾正措施是否符合規(guī)定？記錄是否得到妥善保存？船舶和設(shè)備的維護(hù)⑴船上所有有關(guān)人116船舶和設(shè)備的維護(hù)⑵船上各部門(mén)是否有所屬應(yīng)急/備用設(shè)備的清單并按規(guī)定進(jìn)行檢查維護(hù)？是否有完整的檢修記錄？定期或有規(guī)律的檢查、試驗(yàn)的備用設(shè)備和非持續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)是否包括了：報(bào)警器和應(yīng)急關(guān)閉裝置；燃油系統(tǒng)的完整性；貨物系統(tǒng)的完整性；應(yīng)急設(shè)備（應(yīng)急示位標(biāo)、手提式VHF等）；安全設(shè)備（手提式氣體和二氧化碳探測(cè)器等）；到離港前的試驗(yàn)（應(yīng)急操舵系統(tǒng)、應(yīng)急發(fā)電機(jī)、應(yīng)急消防泵、機(jī)艙車鐘等）。船舶和設(shè)備的維護(hù)⑵船上各部門(mén)是否117文件管理船上是否按公司文件清單和本船工作需要配備了與SMS有關(guān)的全部文件？這些文件是否得到妥善保存并持續(xù)最新有效？船舶從公司獲得有效文件的渠道是否能保證得到暢通？船上文件收發(fā)制度是否建立？文件管理船上是否118內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查船上是否按公司規(guī)定的內(nèi)審周期（通常每年不少于一次）進(jìn)行了內(nèi)審？檢查公司對(duì)該船的內(nèi)審及公司有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查文件，相關(guān)部分是否發(fā)生至船上？驗(yàn)證有關(guān)不符合的糾正情況和跟蹤驗(yàn)證情況，是否按程序進(jìn)行（查驗(yàn)記錄）？驗(yàn)證內(nèi)審員是否具有必要的資格？?jī)?nèi)審及可能采取的糾正措施是否都認(rèn)真按程序規(guī)定進(jìn)行？?jī)?nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查船上是否按公119證書(shū)管理外審中發(fā)現(xiàn)的不符合是否按規(guī)定期限得到糾正和驗(yàn)證？證書(shū)管理外審中發(fā)現(xiàn)的不符合是否按規(guī)定期限得到糾正和驗(yàn)證？120航運(yùn)公司SMS內(nèi)審員知識(shí)更新

之

如何提高安全管理體系內(nèi)審質(zhì)量

航運(yùn)公司SMS內(nèi)審員知識(shí)更新

121如何提高安全管理體系內(nèi)審質(zhì)量

★ 課程目標(biāo)一、 內(nèi)審員的角色認(rèn)知二、認(rèn)知SMS內(nèi)部審核相關(guān)知識(shí)三、掌握內(nèi)審的基本步驟四、掌握岸基內(nèi)審要點(diǎn)

五、掌握船舶內(nèi)審要點(diǎn)

如何提高安全管理體系內(nèi)審質(zhì)量★ 課程目標(biāo)122一、內(nèi)審員的角色認(rèn)知

1.內(nèi)審員的作用2.內(nèi)審員的基本職責(zé)3.內(nèi)審員的基本素質(zhì)要求4.審核員的管理5.審核水平的提高一、內(nèi)審員的角色認(rèn)知1.內(nèi)審員的作用1231.內(nèi)審員的作用

對(duì)體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用對(duì)體系的保持、改進(jìn)和完善起參謀作用在安全管理方面起溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾之間的渠道和紐帶作用在第三方的審核中起內(nèi)外接口的作用在體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用在安全和防污染有關(guān)的信息起傳遞作用1.內(nèi)審員的作用對(duì)體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用1242.內(nèi)審員的基本職責(zé)

①內(nèi)審員職責(zé)②審核組長(zhǎng)職責(zé)

2.內(nèi)審員的基本職責(zé)125①內(nèi)審員職責(zé)②審核組長(zhǎng)職責(zé)

遵守相應(yīng)的審核要求；傳達(dá)和闡明審核要求；有效地策劃并實(shí)施標(biāo)定的審核將觀察結(jié)果形成文件資料；驗(yàn)證糾正措施；受存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件，并按要求提交這些文件、謹(jǐn)慎處理特殊信息；配合并支持審核組長(zhǎng)工作。

全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作；有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核觀察結(jié)果作最后決定；制定審核計(jì)劃，必要時(shí)協(xié)助選審核組其他成員；代表審核組同受審方的管理者接觸；提交審核報(bào)告。①內(nèi)審員職責(zé)②審核組長(zhǎng)職責(zé)遵1263.內(nèi)審員的基本素質(zhì)要求

（1）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的能力（2）合格的內(nèi)審員應(yīng)掌握的知識(shí)（3）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的道德修養(yǎng)

3.內(nèi)審員的基本素質(zhì)要求（1）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的能力127（１）合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的能力

①具體工作能力從事審核準(zhǔn)備工作能力：應(yīng)能編制審核計(jì)劃、組織審核組、編寫(xiě)檢查表等。從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力：應(yīng)能主持召開(kāi)首、末次會(huì)議，在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查尋找客觀證據(jù)，能正確編寫(xiě)不符合報(bào)告，并能匯總分析審核中所得到的觀察結(jié)果作出恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論以及對(duì)受審的總體評(píng)價(jià)。編寫(xiě)審核報(bào)告的能力：應(yīng)能編寫(xiě)內(nèi)容完整、文字簡(jiǎn)練的審核報(bào)告。