復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講

比較－制度經(jīng)濟學(xué)講義

——2009年9月－2010年1月

韋森復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!

“ThisdayIcallheavenandearthaswitnessagainstyouthatIhavesetbeforeyoulifeanddeath,blessingsandcurses.Nowchooselife……”

——《圣經(jīng)·申命記》，第35章第19節(jié)SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!本課程的初步授課計劃：講：西方近代興起與清代中國的歷史興衰：一些仍然存在著的歷史謎團第二講：斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長及其形成機制第三講：斯密型動態(tài)增長與布羅代爾鐘罩第四講：近代西方世界興起：斯密型動態(tài)增長的形成與布羅代爾鐘罩的破散第五講：近代歐洲歷史上市場經(jīng)濟秩序與法律制度的互動生成與共生演化第六講：近代歐洲歷史上各國憲政民主的生成、建構(gòu)與演進第七講：明清時期中國市場經(jīng)濟發(fā)展的歷史軌跡第八講：什么因素窒礙了傳統(tǒng)中國社會中社會分工的深化與市場的擴展第九講：晚清以來中國法治國道路的續(xù)接SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!批閱讀參考書目：哈耶克：《致命的自負》，中國社科出版社（2000）諾思、托馬斯：《西方世界的興起》，華夏出版社（1999）諾思：《經(jīng)濟史上的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)（1994）麥迪森：《世界經(jīng)濟千年史》，北京大學(xué)出版社（2003）王國斌：《轉(zhuǎn)變中的中國》，江蘇人民(1998)史景遷：《追尋現(xiàn)代中國》，上海遠東（2005）彭慕蘭：《大分流》，江蘇人民（2003）（狄）索托，《資本的秘密》，江蘇教育出版社（2005）韋森：《社會制序的經(jīng)濟分析導(dǎo)論》，上海三聯(lián)（2001）韋森：《文化與制序》，上海人民（2003）第7章。韋森：《經(jīng)濟學(xué)與哲學(xué)》，世紀文景（2005）SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!講：西方近代興起與清代中國的歷史興衰：一些仍然存在著的歷史謎團SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!這一講將講以下兩個問題：1.1：問題的提出：東西方近代經(jīng)濟績效差異的歷史史實1.2：十九世紀之前的歐洲與中國：相對經(jīng)濟發(fā)展水平高低之謎1.3：十九世紀之后的歐洲與中國：工業(yè)革命帶來的經(jīng)濟起和中華帝國的停滯和衰退1.4:初步的理論猜測：西方世界和中華帝國在近現(xiàn)代歷史中的不同動態(tài)演化路徑1.5:問題及困惑SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!1.1，問題的提出：東西方近代史上經(jīng)濟績效差異的史實SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!

這些問題，不僅不斷敦促我們從理論和現(xiàn)實兩個方面審視我們的社會經(jīng)濟政治體制當(dāng)下格局，也促使我們不斷反思我們一些現(xiàn)存的、甚至難以理解和難以擺脫的社會安排和運作方式是如何衍生、延存并且維系下來的歷史軌跡。這就促使經(jīng)濟學(xué)界何其他社會科學(xué)界有責(zé)任去回顧和反思我們的國家和我們的民族所走過的歷史，去轉(zhuǎn)身了解并認識其它民族和國家的近代歷史發(fā)展軌跡。于是，在制度變遷的歷史反思中思考經(jīng)濟理論和當(dāng)今中國的現(xiàn)實問題，就自然成了中國經(jīng)濟學(xué)界的一種當(dāng)下要求了。

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在19世紀初以前，與西歐各國相比，晚清帝國的經(jīng)濟社會發(fā)展水平到底如何？西方世界到底是何時開始興起的？其興起的原因和動力機制又是什么？把西方世界近現(xiàn)代以來的經(jīng)濟起飛和興起放入對比參照系中，如果說晚清帝國經(jīng)過經(jīng)濟社會發(fā)展的停滯和衰退而最后殞落了，那么其原因到底是什么？很顯然，這是密切關(guān)聯(lián)著的三個重大歷史問題。在相互比較的視角認真研究和考察這三個問題，不僅對制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展有著一些潛在的理論意義，而且對理解當(dāng)下中國社會的運作，對確當(dāng)把握我們的國家和社會的未來走向，也顯然有著深遠的現(xiàn)實意義。并且很顯然，在這三個相互關(guān)聯(lián)著的問題中，不首先弄清個問題，在我們這個由蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟意識形態(tài)長期浸染了的漢文化思維的東方語言世界里，就無法理解第三個問題，同樣也不可能對第二個問題有真正清晰和切近的理論認識。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!

清代前、中期中國的人口總量和年均增長率人口估計（萬人）年均增長率（％）

166110707.4恢復(fù)時期：1661-17243.36172413226.2增長時期：1724-18519.46175719289.818世紀上葉：1724-175711.50181236607.018世紀中葉：1757-181211.72185143702.219世紀上葉：1812-18514.55資料來源：吳承明，2001，頁244-245。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!1.2、十九世紀之前的歐洲與中國：相對經(jīng)濟發(fā)展水平高低之謎SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!

這種世界近現(xiàn)代歷史上在西方世界興起的同時而發(fā)生的中華帝國的停滯甚至衰落，直到近幾年，仍為許多學(xué)者所相信。譬如，在其甚有影響的《國富國窮》一書中，蘭德斯在列舉了“工業(yè)革命”前的歐洲中世紀的許多科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的事實后曾指出：“這些事例說明，在地理大發(fā)現(xiàn)（15世紀始）和大對抗之前，其他社會已經(jīng)落后于歐洲”。為什么會是這樣？蘭德斯認為這是一個值得深究的問題。接著他分析了伊斯蘭文明和中華文明。首先他發(fā)現(xiàn)曾經(jīng)在科學(xué)技術(shù)上是歐洲的先生的伊斯蘭，科學(xué)曾被宗教狂熱分子貶為異端邪說，從而長期限于宗教精神服從的壓力之下。至于為什么在一度領(lǐng)先人類其他文明的中華文明中科學(xué)技術(shù)的發(fā)展停滯不前了，這個所謂的“李約瑟之謎”的原因是什么，蘭德斯和其他漢學(xué)家發(fā)現(xiàn)，其原因是缺乏自由市場和產(chǎn)權(quán)制度，中國人的社會價值觀和極權(quán)主義政府超強控制社會所帶來的必然結(jié)果。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!

對于這一時期中國經(jīng)濟內(nèi)部的動態(tài)發(fā)展，謝和耐（Gernet,1990,p.420-421）評論道：“……對于手工業(yè)生產(chǎn)和商業(yè)活動來說也同樣真實，中國社會在18世紀成功地盡最大可能運用了前工業(yè)時代的技術(shù)。此外，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)這三個領(lǐng)域的巧妙結(jié)合也值得強調(diào)指出，它們之間的關(guān)系比較密切。”由此謝和耐得出以下結(jié)論，中國18世紀的經(jīng)濟發(fā)展完全是在經(jīng)歷了明末清初內(nèi)亂、戰(zhàn)亂和萬歷年間（1573-1619）年的經(jīng)濟發(fā)展之后的一次復(fù)興，并且其規(guī)模和程度超過以往任何時候。

SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!TerritoryChangesSchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!

近些年來，彭慕蘭（KennethPomeranz）、弗蘭克（AndreG.Frank）、王國斌、李中清、王豐等“加州學(xué)派”（theCaliforniaSchool）的新一代經(jīng)濟史學(xué)家和李伯重等國內(nèi)經(jīng)濟史學(xué)家門也對19世紀前中國經(jīng)濟大大落后歐洲世界的過去信念提出了許多質(zhì)疑。在《大分流》一書中，彭氏從許多方面對以前的一些西方學(xué)者關(guān)于歐洲相對中國的差異論與優(yōu)越論的觀點進行了反駁，他認為，世界的近代史上，無論在生活水平、消費能力、農(nóng)業(yè)與工業(yè)發(fā)展、要素市場等方面，中國和西歐西頗多相似之處，并且直至1750年，歐洲至少并不比中國先進，實際上中國江南還要更發(fā)達一些，經(jīng)濟制度與政治制度等方面歐洲也并不比中國更有效率。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!

在《大分流》一書的中文版序言中，彭慕蘭（Pomeranz，2000，參中譯本，頁5）還特別指出：“直到18世紀中后期，中國比較富裕的地區(qū)相對來說仍極具經(jīng)濟活力，且相當(dāng)繁榮。那種認為中國或是由于人口壓力，或是由于其社會產(chǎn)權(quán)關(guān)系的性質(zhì)而相對‘閉塞’且極為貧窮的觀點，在我看來現(xiàn)在完全處于守勢地位”。

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在加州學(xué)派的歷史學(xué)者中，王國斌的見解比較中肯和獨到。經(jīng)過對歐洲近代史的歷史研究，王國斌（Wang,1997，中譯本，頁33）發(fā)現(xiàn)：“1800年前，工業(yè)生產(chǎn)從未在歐洲經(jīng)濟活動中占優(yōu)很大比例；而在1800年后，卻具有重要的意義，正因為如此，工業(yè)擴展的動力問題，才在歐洲經(jīng)濟史研究中占有特殊的地位”。根據(jù)西方一個史學(xué)家MyronGutmann（1988）的一些洞見，王國斌主張把歐洲近代以來的工業(yè)化活動劃分為三個時期：（1）15世紀后期—16世紀前期的城市手工業(yè)時期；（2）16世紀中期—18世紀中期的農(nóng)村家庭工業(yè)時期；（3）18世紀后期—19世紀后期的城市工廠機械化時期。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!

近些年來，王國斌的這一觀點也為了國內(nèi)學(xué)者李伯重對明清市場研究的理論發(fā)現(xiàn)所進一步佐證。李伯重（1999）近幾年的研究發(fā)現(xiàn)，早在明清時期，中國就形成了全國市場，它為全國經(jīng)濟中心江南所提供的廣闊市場，即使擁有廣大殖民地的英國也不能與之媲美，如此，江南與英國的市場差異說也就不攻自破，因為，無論是英國的殖民地市場，還是江南所依托的外部市場，在本質(zhì)上都沒有任何區(qū)別。不僅如此，作為東亞經(jīng)濟中心的江南所擁有的海外市場也相當(dāng)廣闊。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!

加州學(xué)派和李伯重、龍登高等中國經(jīng)濟史學(xué)界的近些年的這些看法也受到了荷蘭著名經(jīng)濟史學(xué)家麥迪森（AngusMaddson）的估算所證實。麥迪森運用實際購買力的計算方法，對過去兩千年中實際主要經(jīng)濟體的GDP做了估算，也得出了非常驚人的結(jié)論。根據(jù)他在《中國經(jīng)濟的長期績效》一書中的估計，麥迪森發(fā)現(xiàn)，在1700年，整個歐洲的GDP和中國的GDP差不多相等。在1700-1820年的一個多世紀中，中國的年經(jīng)濟增長率4倍于歐洲。以至于在鴉片戰(zhàn)爭（1840年）前，中國不僅從經(jīng)濟規(guī)模上說在當(dāng)時的世界六大區(qū)域中最大，而且增長速度也是世界。

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麥迪森對世界各主要區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的主要經(jīng)濟指標做了估算，得出如下結(jié)果：在歐洲工業(yè)革命完成之前，中國和西歐是世界上最大的兩個經(jīng)濟體，1700年中國和西歐的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）分別為828和833.95億（1990國際）元，1820年則分別為2286和1637.22億（1990國際）元。1700年中國和西歐的GDP占世界GDP的比重分別為22.3％和22.5％，1820年則分別為32.9％和23.6％；作為比較，1820年印度、日本、美國和前蘇聯(lián)的相應(yīng)比重僅為16.0％、3.0％、1.8％和5.4％。在經(jīng)濟增長率方面，1700－1820年間中國和西歐的年均復(fù)合增長率分別為0.85％和0.56％，都高于世界平均水平（0.52％）。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!

麥迪森認為，決定歐洲崛起的主要因素，是它在科學(xué)技術(shù)、商業(yè)金融組織、國際貿(mào)易、社會制度等方面較早的、不斷加速的進步和資本的積累。關(guān)于中國衰落的深層次原因以及何時開始衰落，中外學(xué)者有許多研究，見解亦不盡一致，但對于不重視科學(xué)技術(shù)進步，作為封建統(tǒng)治基礎(chǔ)的小農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式和社會結(jié)構(gòu)沒有發(fā)生變革，加上封閉的對外政策，使社會陷于停滯僵化的境地，強勢發(fā)展的資本主義列強的入侵更加速了衰敗和崩潰的進程，這些方面看法并無大的分歧。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!

反過來，盡管西方在同一時期也經(jīng)歷了人口的迅速增長，但由于市場擴展、國際貿(mào)易和科技發(fā)明和創(chuàng)新所綜合促動的工業(yè)革命的來臨，經(jīng)濟增長速度大大高于人口增長速度。換句話說，19世紀前的歐洲的科技創(chuàng)新和工業(yè)革命和不僅為歐洲各國帶來了經(jīng)濟起飛，而且也確實為他們帶了的經(jīng)濟發(fā)展。更重要的是，歐洲的制度演化、科學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)知識的積累，已為19世紀將要發(fā)生的工業(yè)革命和經(jīng)濟起飛營造了前提條件。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!

如果說對19世紀之前歐洲與中國的相對經(jīng)濟發(fā)展水平學(xué)術(shù)界還存在很大爭議的話，那么對19世紀之后由于歐洲的工業(yè)革命所帶來的經(jīng)濟起飛和中華帝國在晚清時期的停滯甚至相對衰落則作為一種歷史史實而為大多數(shù)學(xué)者所認同。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!

另一方面，到18世紀中葉，雖然現(xiàn)代工廠制度尚未真正形成，但從經(jīng)濟組織的基本架構(gòu)上來看，歐洲這時已浸在商業(yè)資本主義的坯胎中蘊生出了接替歐洲封建社會的市場經(jīng)濟制度。加上這一段時間科學(xué)、醫(yī)學(xué)、社會科學(xué)和人文學(xué)科的動態(tài)發(fā)展已為科技革命和組織創(chuàng)新奠定了知識基礎(chǔ)，一個馬克斯·韋伯所見的“理性社會”的基本架構(gòu)已經(jīng)成熟。這就為18世紀下半葉和19世紀出的工業(yè)革命和西方的經(jīng)濟起飛拉開了序幕。這時候，歐洲的形勢恰如諾斯在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中所言的：“正是這樣一系列的變化為聯(lián)結(jié)科學(xué)與技術(shù)的真正的技術(shù)革命——第二次經(jīng)濟革命——鋪平了道路。”

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西方世界從18世紀中葉之后的興起，可以從麥迪森的估算數(shù)字中直觀地反映出來。按照《世界經(jīng)濟千年史》中估算數(shù)字，在1700年，西歐洲各國GDP總量還不到834億美元，到了1820年，西歐的GDP總量差不多翻了一番，達到1637億美元。隨著西歐工業(yè)革命的來臨，在19世紀，西歐各國的經(jīng)濟在加速度的增長。譬如，到1870年，西歐各國的GDP總量又翻了一番多，達到3702億美元，到了1913年，竟達到9064億美元。盡管這一時期的西歐人口保持了一個較快的增長速率，但由于隨著工業(yè)革命而來的經(jīng)濟總量迅速增加，西歐各國的人均GDP在18世紀后半期到20世紀初也有一定的提高，從1700年的1056美元，相應(yīng)地提高到1820年的1232美元，1870年的1974美元和1913年的3473美元（Maddison,2001,TableB-18,B-21）。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第30頁!次工業(yè)革命后的英國經(jīng)濟的迅速崛起，也從其棉紡、媒、鑄鐵和船舶運輸能力的大幅度提高上表現(xiàn)出來。先說棉紡。在1830年，英國的紡棉只有2.5億磅，到1850年，就增加到5.88億磅，到1870年則二十年又翻了一番，達到11億磅。在1800年，英國的煤炭產(chǎn)量只有1000萬噸，到1850年，就增加到4900萬噸，到1870年，英國的煤炭產(chǎn)量又翻了一番，達到1.1億噸。英國的鋼鐵產(chǎn)量這一時期也有較快的增長。譬如，英國的鑄鐵產(chǎn)量在1800年只有20萬噸，到1840年則增加到140萬噸，到1860年則達到380萬噸。英國的綜合國力也可以從其船舶運輸能力上反映出來。按照麥迪森的數(shù)字，在1780年，英國的船舶綜合運載能力只有100萬噸，到1820年，就提高到244.8萬噸，1850年達到406.9萬噸，到1900年則快速增加到3092.8萬噸，到1913年則達到4593.5萬噸。到這時候，大英帝國的綜合國力可謂真得是雄霸天下了。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第31頁!

世界制造業(yè)產(chǎn)量的相對份額（1750－1900）———————————————————————————————175018001830186018801900——————————————————————————————（整個歐洲）23.228.134.253.161.362.0

英國1.94.39.519.922.918.5哈布斯堡帝國2.93.23.24.24.44.7

法國4.04.25.27.97.86.8德意志2.93.53.54.98.513.2意大利諸國2.42.52.32.52.52.5

俄國5.05.65.67.07.68.8

美國0.10.82.47.214.723.6

日本3.83.52.82.62.42.4

（第三世界）73.067.760.536.620.911.0

中國

32.833.329.819.712.56.2

印度/巴基斯坦24.519.717.68.62.81.7_______________________________________________________SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第32頁!

如果說“康熙蕭條”和“道光蕭條”純屬經(jīng)濟原因，那進入19世紀后的大清帝國卻無法躲避開“內(nèi)部動亂”和“外敵入侵”的厄運了。除了在18－19世紀之交屢屢發(fā)生白蓮教起義外，在中國所有省份都出現(xiàn)了不同規(guī)模的農(nóng)民起義。而1950－1984年的太平天國運動，1853－1868年的捻軍之亂等大規(guī)模的農(nóng)民起義，則把徹底動搖了大清帝國的根基，導(dǎo)致晚清中國的經(jīng)濟進一步衰退。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第33頁!

為什么在西方世界快速興起的同時我們這個東方古國卻相對衰落了？謝和奈分析道，在19世紀上半葉，中國社會的特征是社會風(fēng)氣的持續(xù)墮落，其多樣性和復(fù)雜形實在是值得進一步追溯和回顧：在乾隆指正末年的那瘋狂開銷時代的國家財政收支不平衡，自從乾隆的寵臣和珅開始的腐化行為在統(tǒng)治階級內(nèi)部和政府官員中的蔓延，19世紀持續(xù)人口增長所導(dǎo)致的人口壓力，一個移民區(qū)數(shù)量很大并受到屯民越來越大壓力的帝國的過份拓展，1820－1825年間對外貿(mào)易的巨額赤字，以及繼繁榮時代之后的明顯的經(jīng)濟衰退（道光蕭條），等等。這些社會因素加起來，催發(fā)了不斷的農(nóng)民起義和社會動亂。而社會動亂又進一步破壞了正常的經(jīng)濟恢復(fù)機制和發(fā)展的機會。外國列強的入侵和蠶食又進一步雪上加霜。在這樣內(nèi)憂外患的內(nèi)外格局和環(huán)境中，一度雄踞東方和世界的大清帝國就不斷走向衰落之路了。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第34頁!

到這里，我們億初步得出這樣一幅在世界近代史上的較為明晰的比較“圖景”。不管如何評估18世紀之前的大清帝國經(jīng)濟，至少在18世紀中后期之后，就在西方世界進入工業(yè)革命的時代后興起之時，中華帝國卻在自身的內(nèi)在種種問題中經(jīng)濟發(fā)展停滯甚至衰落了。于是這就給我們的歷史比較制度分析帶來了這樣一些不可回避的問題：西方世界是如何興起的？其興起的原因和動態(tài)演化機制是怎樣的？中華帝國為什么會在西方社會進入現(xiàn)代化的過程中停滯甚至衰落了？這些問題就構(gòu)成了我們這一研究的集中問題意識。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第35頁!

馬爾薩斯陷阱（theMalthusianTrap）：就筆者管窺所見，“馬爾薩斯陷阱”（theMalthusianTrap）這個經(jīng)濟史學(xué)家所常常喜歡用的詞好像也是布羅代爾發(fā)明出來的。當(dāng)然，這個詞于英國古典經(jīng)濟學(xué)家馬爾薩斯的人口論密切相關(guān)。在《資本主義的動力》的講演中，布羅代爾說：“在18世紀之前，人口體系被困在一個幾乎不可捉摸的圈子里。當(dāng)人口數(shù)量剛要觸及到圈子的周邊，幾乎馬上就出現(xiàn)退縮?；謴?fù)平衡的方式和時機并不缺乏：匱竭、災(zāi)荒、饑饉、生活困苦、戰(zhàn)爭、尤其是種種疾病。”[1]

[1]

如果我們認為在人類歷史上確實存在著這種“馬爾薩斯陷阱”，但這里布羅代爾似乎有些值得商榷。因為，在15世紀之后，西歐和中華帝國顯然都開始走出了這一馬爾薩斯陷阱，即同時出現(xiàn)的較快的人口增長。在人口指標上，從16世紀開始，中國和歐洲的人口都出現(xiàn)了明顯的長期增長趨勢，雙方的人口增長率也十分相近。譬如，從1500到1600年的100年間，中國人口增長了28.9%，歐洲人口增長了27.4%；1650至1700年的50年間，中國人口增長了20.9%，歐洲人口增長了18.7%。整個1500年到1800年的300年間，中國人口增長了約1.8倍，歐洲人口則增長了1.6倍(見下圖）。因此，嚴格來說，這里布羅代爾所說的“在18世紀之前”，應(yīng)該改為“在16世紀之前”。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第36頁!

斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長（theSmithianDynamics）：

這是一些經(jīng)濟史學(xué)家所常用的一個概念。很顯然，由于“dynamics”這個詞含有中文的“動態(tài)”、“動力”、“動力學(xué)”、力度、力度變化等多重涵義，這里這個詞可以譯為“斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長”、“斯密動態(tài)”，“斯密動態(tài)機制”等涵義。嚴格來說，這個所內(nèi)涵的精確中文涵義是“斯密式經(jīng)濟增長動力機制”或“斯密式經(jīng)濟增長動態(tài)機制”。只不過式為了方便，我們簡單把它譯為“斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長”。但是，在下面的分析中，我們在使用這個詞時，均是在“斯密式經(jīng)濟增長的動力機制”或“斯密式經(jīng)濟增長動態(tài)機制”的意義上來使用它的。那么，什么是“斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長”呢？

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布羅代爾鐘罩（BraudelBellJar）是秘魯經(jīng)濟學(xué)家索托（HernandodeSoto）在其名著《資本之謎》中所提出的一個概念：按照哈耶克的見解，市場經(jīng)濟是一種不斷自我自發(fā)擴展的人類合作秩序（theextendedorderofhumancooperation)。在人類歷史上，這一合作與擴展秩序曾被一些未知的因素和社會機制所制約，致使這一擴展秩序不能自我擴張而占據(jù)整個社會，因而歷史上的市場經(jīng)濟就好像被困在一種與世隔絕的“鐘罩”內(nèi)。那么，到底是什么因素制約和阻礙了人類合作秩序的自發(fā)擴展？這一問題曾被法國著名歷史學(xué)家布羅代爾（FernandBraudel）視作為一個一直沒有解開歷史之謎。因此，這種被哈耶克所稱作的“人類合作的擴展秩序”的市場經(jīng)濟被種種社會因素和機制所阻斷和隔膜的社會安排就被稱作為“布羅代爾鐘罩”。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第38頁!

制度內(nèi)卷

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學(xué)界一般認為，在當(dāng)代社會科學(xué)中，最早辨識出來的人類社會發(fā)展過程中的“內(nèi)卷”（involution）問題的，似乎是美國著名的文化人類學(xué)家格爾茨（CliffordGeertz,1968）。從筆者目前所閱讀過的學(xué)術(shù)文獻來看，事實上最早提出人類社會演化過程中的“內(nèi)卷”問題的，并不是格爾茨，而是德國古典哲學(xué)家康德。譬如在其《判斷力批判》一書中，康德（Kant,1790：290，英譯本：309，中譯本：279－80）就提出了他的“內(nèi)卷理論”（involutionstheorie）他還非常明確地把這種“內(nèi)卷理論”與“演化理論”（evolutionstheorie——即人們所說的“進化論”）相對照，并把這種理論稱之為“鎖入理論”（dieTheoriederEinschachtelung）。

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這里，讓我們在回顧一下什么是“內(nèi)卷”。哲學(xué)家康德和人類學(xué)家格爾茨是在什么意義上使用“內(nèi)卷”這個詞的？首先，要理解源自歐洲語言的這個概念，看來還要與西方文字中的另外兩個相關(guān)的詞放在一起，才能較準確地把握它地涵義。香港中文大學(xué)張小軍博士曾提出，在人類社會制序的變遷中，有三種“路徑力量”（他稱之為三種“路神”）在起作用：即revolution（革命）、evolution（演進）和involution（內(nèi)卷）。由于在人類歷史長河發(fā)展到20世紀時所出現(xiàn)的“行政控制經(jīng)濟”的資源配置方式是經(jīng)由revolution（革命）這一“路徑力量”而設(shè)計和建構(gòu)出來的，國人對這個詞的體驗與認識已比較深刻。這里亦毋庸贅言。而哈耶克的自發(fā)社會秩序之型構(gòu)的分析理路與思徑取向，又可以用evolution（演進與進化）這個詞來概括和形容。但是，第三個詞involution（內(nèi)卷或內(nèi)纏，則迄今還未引起經(jīng)濟學(xué)家們尤其是經(jīng)濟學(xué)家中的制度分析學(xué)派（institutionalism）的重視。筆者初步認為，如果把involution這一由康德和格爾茨所早就辨識出來地“路徑力量”引入對人類社會經(jīng)濟秩序沿革過程的審視與思考中，可能會開辟出與哈耶克大相徑庭的一種理論視景來。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第40頁!

簡單來說，革命（revolution）可以說是一種間斷性的、突發(fā)式或者說劇烈的社會制度（regime）的改變與更替，即從一種社會制度跳躍式地改變?yōu)榱硪环N社會制度。而演進（evolution）則是指一種連續(xù)的（往往是緩慢地）、增進性的（incremental）、發(fā)散性的或沿革式的社會變遷。與前兩者相對照,內(nèi)卷（involution）則可以被理解為一個社會體系或一種制度在一定歷史時期中在同一個層面上內(nèi)卷、內(nèi)纏、自我維系和自我復(fù)制。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第41頁!

有了以上幾個基本概念，我們就可以較方便對西歐中世紀以來以及帝制中國清初以來的社會歷史變遷動態(tài)過程做些整體地把握性的描述了。自中世紀以來，西歐一些主要國家（包括荷蘭、英國、法國、德國、北歐一些國家以及意大利領(lǐng)土上的一些城邦國）在持續(xù)和路徑多樣化的制度變遷過程中蘊發(fā)了分工深化和市場擴展的過程，并導(dǎo)致了后來的科技革命。而制度變遷、斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長與科技革命的相互作用和相互促進，則最終引發(fā)了人類歷史上的次工業(yè)革命，從而極大地推動了這些國家和社會的經(jīng)濟增長。結(jié)果，盡管近代以來，歐洲諸國的人口有了較快的增長，但由于經(jīng)濟增長速率遠遠高于人口增長速率，這些歐洲主要社會經(jīng)歷了一個持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展（主要表現(xiàn)為人均GDP增加）時期。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第42頁!1．4，問題和困惑SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第43頁!

在近代初期，中國江南地區(qū)與歐洲一些國家（如英國）處在市場分工水平和程度差不多的起點上，但是什么原因?qū)е铝宋鳉W社會演進出了一種支撐大工業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)代市場交易體系，而中國江南社會卻卻停留在小農(nóng)經(jīng)濟與手工工場交互作用并相互維系的市場分工水平上而沒有走向現(xiàn)代市場經(jīng)濟？如果沒有西方列強入侵并強行打開中國的國門，沒有西方文化的傳入，傳統(tǒng)中國會自發(fā)地發(fā)展出現(xiàn)代市場經(jīng)濟秩序嗎？這一系列重大的理論和歷史問題，仍然困惑著人們，且呼喚著學(xué)術(shù)界投入新的或言更多的研究精力。反思歷史，在于理解現(xiàn)在，并在于把握未來。在經(jīng)歷了20余年經(jīng)濟社會改革的今天，以一種新的理論視角重新思考和探索西方世界近代興起以及晚清帝國衰落的歷史的、文化的和制度的原因，對認識和把握未來中國社會的走向，或許是必要的和必需的。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第44頁!講：西方近代興起與明清時期中國市場經(jīng)濟的歷史興衰：

一些仍然存在著的歷史謎團韋森復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第45頁!

“不要以為那些給出估計數(shù)字的人最有資格解釋它們（即使這些數(shù)字是出自他們自己）；也不應(yīng)該由于它們是數(shù)字就相信數(shù)字是明確無誤的。對那些久遠的時期來說，它們通常不是計量出來的，而只是些臆斷（figments）。結(jié)果，這些數(shù)字屢屢變動。更糟糕的是，這些數(shù)字常常非常明顯地互相矛盾。在此情況下，經(jīng)濟史學(xué)家長存疑問責(zé)無旁貸?！?/p>

——DavidS.Landes(1995.p.661)SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第46頁!參考文獻：韋森：“文化精神、制度變遷與經(jīng)濟增長”，華民：“‘馬爾薩斯制約’與經(jīng)濟發(fā)展的路徑選擇”張宇燕：“海外白銀、初始制度條件與東方世界的停滯”文貫中：“中國自陷于農(nóng)本社會怪圈的經(jīng)濟地理學(xué)析解”李伯重：“英國模式、江南道路與資本主義萌芽”龍登高：“中西經(jīng)濟史比較的新探索”莫基爾：《富裕的杠桿》，華夏出版社2008克拉克：《應(yīng)該讀點經(jīng)濟史》，中信2009，原文為：AfarewelltoAlms.加一些英文文獻（我會在個人主頁中“教學(xué)課件”上陸續(xù)貼出）SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第47頁!

自1978年以來，中國已經(jīng)走過了四分之一多個世紀經(jīng)濟社會改革的歷史過程。這場以引入和培育市場機制為主要導(dǎo)向的經(jīng)濟改革，不僅已經(jīng)引致了中國大陸社會體制和思想觀念的巨大的變遷，從而把計劃經(jīng)濟時代壓抑和扭曲了經(jīng)濟解放了出來,引發(fā)了連續(xù)20多年的高速增長，并且也把我們這個有著數(shù)千年文明歷史的東方古國，一步步帶到了21世紀偉大復(fù)興的歷史機遇面前。中國27年的改革的歷程，已經(jīng)譜寫了一段輝煌的歷史，但歷史也反過來向正在走向21世紀的未來中國提出了許許多多的新問題和新的挑戰(zhàn)。中國已經(jīng)延續(xù)了20多年的高速增長能否維系？當(dāng)今中國經(jīng)濟社會中存在和潛存的社會收入極度不公平（且有繼續(xù)拉大的趨勢）、地區(qū)差異不斷擴大，政府官員腐敗瀆職現(xiàn)象大面積發(fā)生等等問題如何解決？市場經(jīng)濟初成的中國正在走向何方？SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第48頁!

站在21世紀中華民族與人類其他民族、社會和國家的互動發(fā)展的起點上，回首返觀近現(xiàn)代東西方社會的歷史發(fā)展演化軌跡，人們現(xiàn)在一般相信，近代以來西方世界（主要是西歐和北美）的興起，從晚清帝國中后期之后并一直到改革開放時期一段歷史時期中國經(jīng)濟社會發(fā)展的相對停滯和落后，已成了一種人所共知且無可置否的歷史史實。然而，現(xiàn)在看來，圍繞著這些“歷史史實”的一般“信念”和直觀“印象”，還依然存在著一些巨大的謎團。即使我們承認——也無法否認——一些歷史史實，即到20世紀初，與西方的工業(yè)革命和社會的現(xiàn)代化進程相比，有著數(shù)千年文明歷史的東方古國中華帝國在晚清內(nèi)憂和外患的深重苦難中確實衰落了（這一事實不但構(gòu)成了孫中山所領(lǐng)導(dǎo)的辛亥革命和毛澤東等革命家所領(lǐng)導(dǎo)新民主主義革命的前提，構(gòu)成了現(xiàn)代和當(dāng)代中國在歷史波折中蜿蜒而行和發(fā)展的序幕，也是自1978年以來所正在進行的中國經(jīng)濟社會改革的一個不甚久遠的歷史背景），但到現(xiàn)在，似乎仍然存在以下一些值得重新探究和思考問題：

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史學(xué)界一般認為，15世紀以前，中國的經(jīng)濟總體領(lǐng)先于西方，在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢尤為明顯；直到16、17世紀，中國社會經(jīng)濟的各項基本指標，比如人口增長率、人均GDP和生活水平、工業(yè)化程度、市場規(guī)模和運作狀況，以及科學(xué)技術(shù)水平等，也決不遜色于西歐，在一些重要領(lǐng)域甚至比西歐表現(xiàn)得更為出色。在16、17世紀，中國人均GDP、生活水平、工業(yè)化指數(shù)和人口增長率基本與歐洲國家處于同等水平（這一點史學(xué)界有爭議）。關(guān)于人均GDP，來自麥迪遜的數(shù)據(jù)已經(jīng)證明雙方水平相當(dāng)。就平均生活水平而言，彭慕蘭的研究也證明,在16、17世紀，中國的人均生活水平與當(dāng)時歐洲最領(lǐng)先的地區(qū)相當(dāng)。西歐近代現(xiàn)的興起是個謎，中華帝國自清代以來的“衰落”更是個“謎”。這兩個“謎”疊加在一起，更令經(jīng)濟學(xué)界、經(jīng)濟史學(xué)界和社會學(xué)界“撲朔迷離”。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第50頁!大分流：18世紀之后世界人均收入的變化SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第51頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第52頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第53頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第54頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第55頁!

長期以來，人們大致認為，15世紀以后，東西方社會在進入人類社會的現(xiàn)代化的過程中出現(xiàn)了巨大差異。因而人們也一般相信，在19世紀以前，在西方世界興起的同時，中華帝國就相對停滯了。譬如，早在1766年，亞當(dāng)·斯密（AdamSmith,1930,p.73）就發(fā)現(xiàn)中國的經(jīng)濟停滯于靜滯狀態(tài)了：“中國一向是世界上最富裕的國家，即是說，是一個土地肥沃，耕作最精細，人民最多且最勤勉的國家。然而，它似乎長久已經(jīng)處于停滯狀態(tài)了?！苍S在馬可波羅的時代以前，中國的財富就已經(jīng)達到該國的法律和制度所允許的發(fā)展程度”。另外，據(jù)史料記載，在1793年，當(dāng)英國特使馬嘎爾尼（GeorgeMacartney）訪問中國后，曾把中國比喻為“一艘搖搖晃晃的、老舊的頭等戰(zhàn)艦”。自此以后，德國的哲學(xué)家黑格爾（FriedirichHegel）等西方學(xué)界的主流一直把中國看成是一個停滯的“木乃伊式的國家”，而明清（特別是清代）則最能體現(xiàn)這種停滯的時代。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第56頁!

然而，近些年來，國際國內(nèi)史學(xué)界不斷有學(xué)者對這種長期以來存在的信念表示懷疑。譬如，法國史學(xué)家謝和耐（JacquesGernet）在《中國社會史》就給出了一幅完全不同的歷史圖景。謝和耐（Gernet,1990認為，在康乾盛世，大清帝國是世界上財富增加和人口增長最快的國家：“中國在18世紀進入了一個繁榮昌盛的時代，這應(yīng)歸功于農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和貿(mào)易的史無前例的發(fā)展高潮。他以其生產(chǎn)以及內(nèi)部交易的數(shù)額之巨而身居世界諸民族的首位”。謝和耐（Gernet,1990,p.420-421）還同時指出：“與之形成鮮明對照的是，同時代的歐洲地區(qū)的農(nóng)業(yè)可能顯得特別落后。雍正時代和乾隆時代前期的中國農(nóng)民普遍比路易十五執(zhí)政時期的法國同行們生活得更為舒適和更為安居樂業(yè)，他們的文化教育程度也普遍更高一些?！盨choolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第57頁!

當(dāng)然，謝和耐本人也注意到了這一時期中國人口的迅速增加。他（Gernet,1990,p.424）分析道：“內(nèi)部的安定、政治風(fēng)氣的緩和，尤其是農(nóng)業(yè)的發(fā)展和全面的繁榮，無疑是中國人口于18世紀增長的原因?！敝x和耐發(fā)現(xiàn)，大清帝國這一時期人口增長速度當(dāng)時在世界上還是絕無僅有的。比如，盡管同一時期歐洲各國也擺脫了馬爾薩斯陷阱，有了一個人口的較快增長時期，但1750年到1800年，歐洲的人口只是從1.44億增加到1.93億，而中國的人口卻從1741年的1.43億增加到1762年的2億，而到1812年，則快速增加到3.6億。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第58頁!

實際上，比謝和耐更早，美國政治學(xué)家肯尼迪（PaulKennedy，見中譯本，頁186）早在1987年《大國的興衰》一書中就估計到，在乾隆15年（1750年），中國的工業(yè)產(chǎn)值是法國的8.2倍，英國的17.3倍。在1830年的時候，中國的工業(yè)產(chǎn)值仍是法國的5.7倍，英國的3倍。只是直到第二次鴉片戰(zhàn)爭（1860年左右）時，英國的工業(yè)總產(chǎn)值才剛剛趕上中國，而法國還只有中國的40％。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第59頁!

法國另一位歷史學(xué)家魏丕信（Pierre-EtienneWill)也持類似看法。在《18世紀的中國官僚制度與荒政》一書中，魏丕信指出，與近代以前的歐洲相比，明清中華帝國有一個顯著的特點，即擁有一個中央集權(quán)的國家，以及一個成熟穩(wěn)定的官僚制度。這一點正是中國具有比歐洲更強大的抗災(zāi)能力的關(guān)鍵之所在。魏丕信發(fā)現(xiàn)，早在近代以前，中國政府所組織的各種救災(zāi)活動，不但十分周密和有效，而且已經(jīng)制度化。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第60頁!

在這方面，《重新定位：亞洲時代的全球經(jīng)濟》（國內(nèi)譯為《白銀資本》）一書的作者弗蘭克（AndreG.Frank）走得更遠。在這部著作的“中文版前言”，弗蘭克自己解釋到：“這本書的新穎之處在于，通過分析證明，至少直到1800年，具體到中國是直到19世紀40年代的鴉片戰(zhàn)爭，東方才衰落，西方才上升到支配地位——而這顯然也是暫時的，從歷史的角度看，這僅僅是很近的事情”。在這部書的正文中，弗蘭克也一再表明這樣的觀點：“如果說在1800年以前有些地區(qū)在世界經(jīng)濟中占支配地位，那么，這些地區(qū)都在亞洲。如果說有一個經(jīng)濟體在世界經(jīng)濟及其‘中心’等級體系中占有‘中心’的位置和角色的話，那么，這個經(jīng)濟體就是中國”。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第61頁!

相對而言，王國斌（Wang,1997，中譯本，頁71）發(fā)現(xiàn)，早自宋代以來，中國一直都有各種促進商業(yè)交易的市場制度。這些制度在明清時期日益完善，并且擴散到更廣大的地區(qū)。結(jié)果，中國的手工業(yè)與商業(yè)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)在18世紀以前就十分發(fā)達：“最為著名的手工業(yè)中心，位于人口密集的長江三角洲、珠江三角洲等地。與歐洲相仿，紡織業(yè)是主要的農(nóng)村手工業(yè)，尤其是在江浙地區(qū)的許多農(nóng)村，越來越多的農(nóng)民在16世紀已開始大批轉(zhuǎn)向紡紗織布或絲織業(yè)。至18世紀，經(jīng)濟作物與手工業(yè)已普及全國。富商大賈（其中許多來自山西或徽州）控制了長途貿(mào)易的大部分”（Wang,1997，中譯本，頁38）。由此，王國斌（Wang,1997，中譯本，頁12）得出了如下結(jié)論：在16至19世紀，像歐洲社會近代的動態(tài)情形一樣，中國許多地區(qū)都存在著斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長（TheSmithianDynamics）。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第62頁!

另外，龍登高等國內(nèi)學(xué)者認為，在個千年，歐洲是停滯和衰退的，直到13世紀末即宋朝末年，中國仍是全世界最領(lǐng)先的經(jīng)濟。其后幾經(jīng)起伏，還出現(xiàn)過中國史書所稱頌的所謂“康乾盛世”。盡管在“康乾盛世”時期中國經(jīng)濟有較快的增長，但這一時期“是歐洲產(chǎn)業(yè)革命發(fā)軔的時期，而中國卻是相對衰落的趨勢，19世紀中葉起甚至絕對衰落”。這一說法應(yīng)該說符合目前絕大多數(shù)經(jīng)濟史研究的歷史發(fā)現(xiàn)。另外，龍登高還發(fā)現(xiàn)，加州學(xué)派與新儒家學(xué)派具有某種承繼性，如果說杜維明、余英時等從文化的角度闡明儒家思想不是資本主義的障礙，從而修正了韋伯的觀點，那么加州學(xué)派則從社會經(jīng)濟的角度通過中國經(jīng)驗的總結(jié)來豐富和完善國際學(xué)術(shù)理論。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第63頁!

在2001年出版的《世界經(jīng)濟千年史》中，麥迪森又指出，盡管到1850年左右中國的人均GDP與1500年相比幾乎沒有增長，甚至有些下降，但中國的GDP總量還是很大的。正如麥迪森所言：“19世紀之前，中國比歐洲或亞洲的任何國家都強大。從5世紀到14世紀，它較早發(fā)展起來的技術(shù)和以精英為基礎(chǔ)的統(tǒng)治所創(chuàng)造的收入都高于歐洲的水平。14世紀以后，雖然歐洲的人均收入慢慢超過了中國，但中國的人口增長更快。到1820年時，中國的GDP比歐洲和其衍生國的總收入還要高出30％?！盨choolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第64頁!

當(dāng)然，中國經(jīng)濟總量的增長并不必然意味著經(jīng)濟發(fā)展，即人均GDP和社會福利的增加。譬如，史學(xué)界根據(jù)麥迪遜的估算，自1500至1820年，以1990年蓋－凱美元為計算標準，西歐人均GDP從670美元升至1269美元，增長了89.4%；中國在1500年時，人均GDP約為600美元，但在而后的300多年里增長率近乎為零。西歐產(chǎn)業(yè)革命前人均收入已經(jīng)超過中國，1820年人均收入已經(jīng)是中國的2倍。根據(jù)麥迪森的研究，1500－1820年人均GDP為零增長（從康熙即位到乾隆去位是1662年到1795年），1820－1870年、1913－1950年甚至為負增長。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第65頁!通過對現(xiàn)有的有關(guān)理論文獻的閱讀和梳理，我們目前大致只能大致這樣一個初步印象：在19世紀前，在西方世界興起的同時，傳統(tǒng)中華帝國在清朝前期和中期確實也經(jīng)歷了一段經(jīng)濟和人口雙增長的歷史時期，且市場經(jīng)濟秩序也在滿清的皇權(quán)政治下得到了一定程度的蘊生和擴展。僅從經(jīng)濟增長的角度來看，這一時期中華帝國的經(jīng)濟并沒有停止，但是，由于于經(jīng)濟增長同時發(fā)生的人口的迅速增長，盡管自清代以來中國就突破了史學(xué)家們所常說的“馬爾薩斯陷阱”，但整體上來說，自明末以來，中國經(jīng)濟基本上是有增長，而沒有發(fā)展。[1]這恰恰是歷史學(xué)家黃宗智（Huang,1985，1990）從其“內(nèi)卷化增長”（involutionalgrowth——一譯“過密型增長”）研究思路所得出的晚清傳統(tǒng)中華帝國“只有增長而無發(fā)展”的結(jié)論，也與西方已為漢學(xué)家伊懋可（MarkElvin,1973,pp.285-386）在《中國過去的模式》中所描述的這一時期中國經(jīng)濟“量之增長和質(zhì)之停滯”的判斷相吻合。

[1]

按照發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家們的一般共識，“經(jīng)濟增長”只是指一國GDP數(shù)字的增加，而“經(jīng)濟發(fā)展”則是一般是指人均GDP和其他綜合社會福利的增加。由于在大清帝國前期和中期中國的經(jīng)濟增長被人口增長所“吃掉了”，因而可以認為黃宗智的中國這一時期有經(jīng)濟增長但沒有經(jīng)濟發(fā)展的判斷應(yīng)該是對的。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第66頁!1.3十九世紀之后的歐洲與中國：工業(yè)革命帶來的經(jīng)濟起飛和中華帝國的停滯和衰退SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第67頁!

從整體上來看，經(jīng)過13世紀到18世紀上半葉歐洲諸社會的動態(tài)發(fā)展，幾個世紀的漫長貿(mào)易和商業(yè)的擴展已為西方世界的興起奠定了市場網(wǎng)絡(luò)。從生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變和過渡來看，英國、法國和低地國家已從莊園制農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閭€體所有制農(nóng)業(yè)，極大地改善了歐洲的糧食供應(yīng)，確保了歐洲人口的快速增加。從制度變遷的層面上來看，民族國家的形成，也為歐洲各國在18世紀的經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造了外部保障。從英國1215年《大憲章》的簽署到1688年的光榮革命，再到法國革命，西方保護私有財產(chǎn)的憲政制度也基本上生成了。在此前提下，到18世紀中葉，西歐各國，尤其是英國、荷蘭和法國，適應(yīng)于并能夠確保國際國內(nèi)市場貿(mào)易金融信用體系運作的法律制度也基本上完善起來。譬如，到18世紀后半期，倫敦的皇家法院就可以在保險、匯票、包租船只、銷售合同、合伙協(xié)議專利和其他商業(yè)和金融交易方面的糾紛進行裁決了，并已經(jīng)積累了相當(dāng)多的案例和經(jīng)驗。有的西方學(xué)者判斷，只是到了這個時候，“英國的法院和法律才似乎成了促進英國商業(yè)發(fā)展的一個積極因素”（Rosenberg&Birdzell,Jr.1986,參中譯本，頁130－131）。

SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第68頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第69頁!SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第70頁!

在西歐工業(yè)革命以來的一兩個世紀中，英國的表現(xiàn)尤為突出。在1700年，英國的GDP總量還不過只有107億美元，到1820年，則較快地增加到362億美元。從1820年到1870年的50年中，英國的GDP幾乎翻了三番，達到1008億美元。到1913年，又翻了一番多，達到2246億美元。在這200多年的時期中，英國的人均GDP似乎增長更快。按照麥迪森的估計，在1700年，英國的人均GDP只有1250美元，1820年則增加到1707美元，1870則快速達到3191美元，到1913年，則進一步增加到4921美元。由此麥迪森得出結(jié)論說：“在1820－1913年間，英國的人均收入增長比任何時候都快，大約為1700－1820年的3倍。這個時期史英國和其他西歐國家發(fā)展的一個新紀元”。究起原因，麥迪森認為，“經(jīng)濟表現(xiàn)突出的基本原因史技術(shù)進步的加速，以及它所伴隨著的實物資本存量的快速增長，勞動力教育水平的提高和勞動技能的改進。資源配置效率的提高得益于勞動力國際分工的改善。在此期間，英國的出口年平均增長率達到3.9％，幾乎是GDP增長率的2倍”。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第71頁!

在世界近現(xiàn)代歷史演變的動態(tài)格局中，非常不幸的是，就在西方世界興起的同時，我們這個具有數(shù)千年文明歷史的古國卻在經(jīng)歷了大清前期和中期“康乾盛世”后停滯甚至衰退了。按照我國著名經(jīng)濟史學(xué)家吳承明先生的研究，即使在清代前期，在市場宗的繁榮趨勢中，中國經(jīng)濟也有兩次衰退，即史學(xué)界所說的“康熙蕭條”和“道光蕭條”。吳承明先生發(fā)現(xiàn)，在17世紀下半葉，在大清社會的國家統(tǒng)一和生產(chǎn)恢復(fù)中，曾出現(xiàn)商業(yè)凋敝、市場蕭條、物價劇跌、農(nóng)民窘困的局面，這在歷史上被稱作為“康熙蕭條”。進入18世紀，中國的市場轉(zhuǎn)入繁榮，物價上升，交易活躍。但在進入19世紀不久，中國發(fā)生第二次市場蕭條，并在18世紀三、四十年代達到了低谷。這次蕭條影響面甚廣，較前次為嚴重。吳承明先生還發(fā)現(xiàn)，“道光蕭條”是在“清國勢已衰，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不景氣，財政拮據(jù)的情況下發(fā)生的?！眳浅忻飨壬€進一步指出，“這兩次市場蕭條，考其基本原因，概屬經(jīng)濟因素，與戰(zhàn)亂、災(zāi)荒無關(guān)”。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第72頁!按人口計算的工業(yè)化水平（以1900年英國為100）———————————————————————————————175018001830186018801900———————————————————————————————（整個歐洲）8811162435

英國1016256587100哈布斯堡帝國778111523

法國9912202839德意志諸邦889152552意大利諸國888101217

俄國66781015

美國4914213869

日本7777912

（第三世界）766432

中國866443

印度766321_______________________________________________________SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第73頁!

除了內(nèi)憂之外，1840－1842年的次鴉片戰(zhàn)爭和1856－1860年的第二次鴉片戰(zhàn)爭，以及后來的中法戰(zhàn)爭和中日甲午戰(zhàn)爭，則一步步把大清帝國的經(jīng)濟和社會體制推入到徹底崩潰的邊沿，而《南京條約》、《天津條約》和《馬關(guān)條約》的簽訂，則把一個千孔百瘡、內(nèi)憂外患中華帝國和中華民族逼進到了一個飽受外族列強欺凌和奴役的時代。按照法國社會學(xué)家謝和奈（Gernet,1990,p.471）的看法，英國等西方列強對19世紀上半葉的中華帝國形成的真正威脅，在很大程度上并不是在軍事方面，而是在于經(jīng)濟領(lǐng)域：“鴉片的進一步摧毀了一個大帝國的經(jīng)濟，而這個帝國的財經(jīng)政治和行政制度自1800左右起已經(jīng)開始衰落。這確實是至關(guān)重要的，因為這種衰落導(dǎo)致了令人擔(dān)驚受怕的社會大爆炸以及受殖民統(tǒng)治的居民的起義，他們在1850年至1878年間震撼了整個帝國”。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第74頁!

大清帝國晚期的經(jīng)濟衰落，自然也能從一些學(xué)者的歷史統(tǒng)計估算數(shù)字上反映出來。按照麥迪森的估計數(shù)字，從1500年至1820年，中國的GDP年平均復(fù)合增長率為0.41%；從1820年至1870年則為-0.37%;從1870年到1913年恢復(fù)為0.56%;從1913年到1950年又降低為-0.02%。內(nèi)亂、戰(zhàn)爭和饑荒，也使我們的民族人口遭受了巨大的苦難，導(dǎo)致絕對人口數(shù)字一度下降。按照麥迪森的數(shù)字，在1820年，中國內(nèi)地的人口已達到3.81億，到1870年，則下降到3.58億。到了1913年，則上升到4.37億。按照麥迪森的估算，這一時期的中國的人均GDP也由1820年的600美元，下降到1870年的530美元和1913年的552美元。SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第75頁!1.4，初步的理論猜測：西方世界和中華帝國在近現(xiàn)代歷史中的不同動態(tài)演化路徑SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟學(xué)講義第1講共85頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第76頁!

(Source:Lin,1995)SchoolofEconomics,FudanUniversity復(fù)旦比較經(jīng)濟