外包供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管理規(guī)范

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔外包供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管理規(guī)范目的確保試用廠商或外包廠商供應(yīng)的產(chǎn)品符合要求，使生產(chǎn)過(guò)程得以有效控制。適用范圍適用于對(duì)每個(gè)外包廠商的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管理規(guī)范。職責(zé)與權(quán)限《外包生產(chǎn)過(guò)程控制程序》崗位。 錄，督促外包管理崗依照規(guī)范實(shí)施。工作流程圖工作程序生產(chǎn)前的準(zhǔn)備。產(chǎn)品投入生產(chǎn)前需準(zhǔn)備以下資料：硬件原理圖(電子版)、PCB（版（包括編程器、編程器工具和軟件、編寫(xiě)程序驅(qū)動(dòng)及硬件樣機(jī)。供應(yīng)商調(diào)查調(diào)查方式：實(shí)地調(diào)查書(shū)面記錄。技術(shù)總監(jiān)委派評(píng)估小組組長(zhǎng)的人選，由組長(zhǎng)召集生產(chǎn)、質(zhì)管、物流及硬、軟件等單位派員組成調(diào)查小組，但每一次不一定所有人員都要參加，要視加工或零件制造的重要性而定，將調(diào)查結(jié)果填入《外包加工供應(yīng)商資料調(diào)查表》中。審查基準(zhǔn)：1234能力的供應(yīng)商，組織評(píng)估小組到現(xiàn)場(chǎng)初次評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容：由兩部分組成。ABC-49-（B08外包公司質(zhì)量組織職責(zé)外包公司生產(chǎn)車間a、負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的編制；b、負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)與保養(yǎng)；c、負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中的監(jiān)視和測(cè)量；d、負(fù)責(zé)生產(chǎn)人員的培訓(xùn)與考核。外包公司品質(zhì)管理a、負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程工藝執(zhí)行情況的檢查；b、負(fù)責(zé)外包產(chǎn)品入倉(cāng)前的監(jiān)視和測(cè)量。c、技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝技術(shù)文件的制定。外包公司倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)為生產(chǎn)備料。外包公司的質(zhì)量手冊(cè)（文件。查：生產(chǎn)記錄外包公司根據(jù)我公司的需求下發(fā)的 “生產(chǎn)計(jì)劃，下發(fā)到生產(chǎn)間作為其生產(chǎn)的依據(jù)。外包公司的元器件、原材料的采購(gòu)驗(yàn)證程序。查：生產(chǎn)實(shí)施與監(jiān)控發(fā)到生產(chǎn)班組（個(gè)人，作為生產(chǎn)的依據(jù)?？己撕细?；必須嚴(yán)格依據(jù)《生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程》以及相應(yīng)的《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)外包公司生產(chǎn)車間每天開(kāi)始生產(chǎn)前，由相應(yīng)的設(shè)備操作人員對(duì)設(shè)現(xiàn)設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)不能滿足需要時(shí)，依據(jù)“基礎(chǔ)設(shè)施管理程序”有關(guān)規(guī)定處理，對(duì)于特殊工序的設(shè)備需要調(diào)整工藝參數(shù)時(shí)，必須由相應(yīng)的指定的人員依據(jù)《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，其他人員嚴(yán)禁調(diào)整。行設(shè)備操作。對(duì)于生產(chǎn)過(guò)程設(shè)備出現(xiàn)故障，由生產(chǎn)車間填寫(xiě)“設(shè)備維修申請(qǐng)掛放“待修”標(biāo)志防止誤用。外包公司品管根據(jù)《產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量程序》規(guī)定對(duì)半成品進(jìn)行進(jìn)行工序之間轉(zhuǎn)序。外包公司品管每天至少對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的工藝執(zhí)行情況尤其特殊工序（如貼片芯片焊接）進(jìn)行不定期的檢查，填寫(xiě)“工序巡檢抽查記錄對(duì)于工藝檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合情況，通知生產(chǎn)車間立即糾正，對(duì)于多次發(fā)現(xiàn)的不符合情況或嚴(yán)重的不符合情況，填寫(xiě)“糾正/處理單”依據(jù)《糾正/品管跟蹤驗(yàn)證。的不合格品的不合格之處進(jìn)行醒目標(biāo)識(shí)，以便生產(chǎn)車間返工，與合格品分開(kāi)存放，不合格品存放在指定的區(qū)域（區(qū)域貼有“不合格”標(biāo)志）對(duì)于返工后的產(chǎn)品必須經(jīng)車間質(zhì)檢重新檢驗(yàn)合格方可放行。如對(duì)于未檢的產(chǎn)品掛放“待檢”標(biāo)志，已檢合格的不標(biāo)識(shí)。對(duì)于特殊工序由外包公司品管每半年進(jìn)行確認(rèn)一次，包括操作斷是否能夠滿足生產(chǎn)合格外包產(chǎn)品的要求，填寫(xiě)“特殊工序確認(rèn)記控。查：生產(chǎn)完成情況車間負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后；同時(shí)通知外包公司品管進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后進(jìn)行包裝并依據(jù)《倉(cāng)庫(kù)管理制度》辦理入倉(cāng)手續(xù)；對(duì)于未出檢驗(yàn)結(jié)果之前，在相應(yīng)產(chǎn)品上掛放“待檢”標(biāo)識(shí)或擺放在指定的“待檢”區(qū)域。設(shè)備表面，確保生產(chǎn)環(huán)境符合相應(yīng)的要求。處理。其它考核方面:a、查：產(chǎn)品防護(hù)狀況。b、查：查監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制。c、查：數(shù)據(jù)分析及改進(jìn)狀況。d、查：技術(shù)文檔（含軟硬件、測(cè)試記錄等資料管理狀況。此評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)普通項(xiàng)：A為4-5分 B為2-3分C為0-1分重點(diǎn)項(xiàng)（粗斜體）：A為8-10分 B為4-6分C為0-2分評(píng)估結(jié)果評(píng)估結(jié)果：A：85-100分 B：70-85分 C：60-70分 D：60分以下5個(gè)工作日內(nèi)將情況上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，由總經(jīng)理最終決定結(jié)果。70（70）為合格標(biāo)準(zhǔn)（可以被我公司接納為試用廠商。則取消該供應(yīng)商的資格。一家試用。合格評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，才能正式成為本公司的協(xié)作廠商。商。任務(wù)：每次代采加工作為一個(gè)任務(wù)。每個(gè)任務(wù)的考核標(biāo)準(zhǔn)：《外包加工供應(yīng)商實(shí)地評(píng)估表》及《生產(chǎn)過(guò)70（70）（格式自擬總監(jiān)審核。70703外包廠商在試用期間（3）70（70（格式自擬。外包廠商的考核結(jié)果評(píng)審：由技術(shù)總監(jiān)確認(rèn)，由總經(jīng)理審核。質(zhì)量管理1~2商生產(chǎn)廠2次以上。外包廠商有下述情況之一者，需立即進(jìn)行持續(xù)評(píng)估：出現(xiàn)重大質(zhì)量事故；關(guān)鍵工序生產(chǎn)設(shè)備改造更新；廠房易址；質(zhì)量體系的重大改變。相關(guān)文件QP-B-08 《外包生產(chǎn)過(guò)程控制程序》相關(guān)記錄記錄編號(hào)記錄名稱保存期限保存單位備注D-C24-01評(píng)估小組成員簽到表二年品質(zhì)控制部D-C24-02外包加工供應(yīng)商實(shí)地評(píng)估表二年品質(zhì)控制部D-C24-03外包加工供應(yīng)商資料調(diào)查表二年品質(zhì)控制部D-C24-04外包加工合格供應(yīng)商名錄二年品質(zhì)控制部D-C49-01生產(chǎn)過(guò)程工藝調(diào)查表二年品質(zhì)控制部工作流程圖初次評(píng)估初次評(píng)估取消供應(yīng)商資格試用期階段再次試用階段正式外包廠列入外包加工合格供應(yīng)商名錄外包供應(yīng)商調(diào)查外包供應(yīng)商評(píng)審表供應(yīng)商基本信息公司名稱公司網(wǎng)站成立日期占地面積企業(yè)性質(zhì)負(fù)責(zé)人聯(lián)系人聯(lián)系電話E-Mail傳真QQ公司規(guī)模注冊(cè)資金（萬(wàn)元）流動(dòng)資金（狀況）公司地址其他客戶供應(yīng)商品商品名稱商品描述使用產(chǎn)品器件類別最大出貨量月平均出貨量評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)得分審廠情況（75分）人有經(jīng)驗(yàn)豐富的生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員等；人員流動(dòng)管理合理，激勵(lì)到位；團(tuán)隊(duì)氛圍和諧機(jī)生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)良好；有維護(hù)檢修管理規(guī)定；有專門(mén)的機(jī)器設(shè)備管理責(zé)任人料對(duì)物料采購(gòu)、存放、領(lǐng)料、投料、退料有管理規(guī)定；對(duì)物料防護(hù)有要求；對(duì)物料質(zhì)量和品牌有相關(guān)要求法生產(chǎn)工藝符合客戶要求；工藝過(guò)程有良好的管理辦法；有配套的生產(chǎn)過(guò)程各環(huán)節(jié)作業(yè)指導(dǎo)及相關(guān)測(cè)試驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)環(huán)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)有5S管理規(guī)定；整體環(huán)境有利于生產(chǎn)過(guò)程有效開(kāi)展；環(huán)境的各規(guī)劃區(qū)域有利于流水線工作文件管理有完整的文件管理規(guī)定和明確的文件管理責(zé)任部門(mén)；版本定義清晰；與實(shí)際在生產(chǎn)線上的管理文件符合外包輸入對(duì)外包的輸入文件格式、類型、內(nèi)容有嚴(yán)格要求；有統(tǒng)一的外包輸入需求及文件管理辦法；有專人管理外包接口外包輸出有規(guī)范的外包輸出文件；輸出文件能完整定義客戶要求完成情況；有相關(guān)產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告等生產(chǎn)管理有規(guī)范的生產(chǎn)過(guò)程管理；有良好的生產(chǎn)排程時(shí)間表；有專門(mén)的生產(chǎn)管理人員；管理文件與一線在用文件一致采購(gòu)管理有規(guī)范的采購(gòu)過(guò)程管理及供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)體系；有一套對(duì)合格供應(yīng)商的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；采購(gòu)及供應(yīng)商管理有記錄質(zhì)檢管理采購(gòu)進(jìn)貨有檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)有質(zhì)檢關(guān)鍵點(diǎn)；器件使用問(wèn)題與生產(chǎn)過(guò)程問(wèn)題可追溯產(chǎn)品防護(hù)對(duì)客戶產(chǎn)品有良好的防護(hù)措施；對(duì)運(yùn)輸過(guò)程有嚴(yán)格要求；對(duì)產(chǎn)品的內(nèi)部存放有相關(guān)規(guī)定接收準(zhǔn)則對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程一次成品率有要求；對(duì)客戶在產(chǎn)品接收時(shí)候的比例有規(guī)定；對(duì)供應(yīng)商器件的采購(gòu)接收準(zhǔn)則數(shù)據(jù)分析有多維度的采購(gòu)管理、質(zhì)量控制、生產(chǎn)過(guò)程、客戶交付數(shù)據(jù)分析；針對(duì)數(shù)據(jù)分析有持續(xù)改進(jìn)措施顧客滿意有顧客滿意度調(diào)查的相關(guān)規(guī)定；對(duì)顧客反饋、投訴、建議有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；對(duì)顧客的贊揚(yáng)、索賠等信息有記錄理（5分）有健全合理的組織機(jī)構(gòu)，設(shè)有獨(dú)立的檢驗(yàn)部門(mén)，領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量意識(shí)強(qiáng)，通過(guò)了ISO9001認(rèn)證。付（5分）按合同要求的期限和交付條件及時(shí)交貨；發(fā)貨途徑及方式有優(yōu)勢(shì)；供貨質(zhì)量完全符合采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，絕對(duì)沒(méi)有以次充好的情況。服務(wù)響應(yīng)分）有良好的服務(wù)，能主動(dòng)調(diào)查客戶的服務(wù)需求，并盡力實(shí)施，能及時(shí)糾正改善及預(yù)防客戶的投訴，及時(shí)反饋，投訴極少。供貨成本（10分）注重市場(chǎng)價(jià)格變化，能改善流程、提高效率、降低成本，產(chǎn)品售價(jià)與其他同類供應(yīng)商相比有優(yōu)勢(shì)。其他加減分（±1-10分）評(píng)審總分0評(píng)審時(shí)間評(píng)審人員供方外包過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)表單位名稱：基本情況質(zhì)量管理部門(mén)名稱： 質(zhì)量反饋聯(lián)系人： 號(hào)碼：產(chǎn)品檢驗(yàn)員共計(jì) 人，其中成品檢驗(yàn)員 人擅長(zhǎng)與我方合作生產(chǎn)哪類零部件：□保溫綿 □隔音綿 □其他 □沖壓 □涂膠 □縫紉生產(chǎn)我方產(chǎn)品檢測(cè)手段：□有 □沒(méi)有 □缺什么量具現(xiàn)場(chǎng)檢查及評(píng)價(jià)檢查內(nèi)容分值檢查評(píng)價(jià)得分1.質(zhì)量管理401.1質(zhì)量管理觀念及質(zhì)量管理組織51.2.對(duì)于不良品是否有處理規(guī)定：5□有□沒(méi)有1.3有檢查、檢驗(yàn)等標(biāo)準(zhǔn)嗎51.4產(chǎn)品檢驗(yàn)方式5□全檢 □抽檢 □計(jì)數(shù)抽樣□其他1.5進(jìn)料時(shí)發(fā)現(xiàn)不良品的處理5□批退 □選用 □照用1.6生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)不良品的處理：5□返工或返修 □不返工或返修1.7檢驗(yàn)過(guò)程是否有記錄：5□有 □沒(méi)有1.8被迫退貨的產(chǎn)品采取：5□改換包裝再送 □全面重檢后再送1.9計(jì)量器具清單及校準(zhǔn)記錄是否建全52.生產(chǎn)管理202.1.生產(chǎn)、貯輸對(duì)產(chǎn)品保護(hù)有規(guī)定嗎？實(shí)施情況8□保護(hù)□不保護(hù)2.2.設(shè)備定期保養(yǎng)和維護(hù)嗎52.3現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域和實(shí)物有標(biāo)識(shí)嗎？32.4設(shè)備規(guī)模及生產(chǎn)能力滿足嗎？102.5不能及時(shí)交貨時(shí)的措施43.技術(shù)水平、操作方法153.1對(duì)本公司技術(shù)要求的認(rèn)知83.2產(chǎn)品采用國(guó)標(biāo)、企標(biāo)還是顧客標(biāo)準(zhǔn)7□國(guó)標(biāo) □企標(biāo) □顧客標(biāo)準(zhǔn)4.產(chǎn)品價(jià)格154.1報(bào)價(jià)、調(diào)價(jià)的及時(shí)性34.2每年成本降低2%64.3與同行相比，產(chǎn)品價(jià)格水平6□合理6分 □偏高3分 □不合理0分5.服務(wù)響應(yīng)105.1一切為用戶考慮的理念是否具備55.2防止再次出現(xiàn)不合格品措施5□憑經(jīng)驗(yàn)重做 □查找原因重做滿分：100總得分：90-100A，80-89B，70-79C評(píng)價(jià)結(jié)能外包（制作）本廠產(chǎn)品的品種：不能進(jìn)行外包（制作）產(chǎn)品的品種：檢查人/檢查人/日期：現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論及要求：論附件一：評(píng)估過(guò)程中使用的評(píng)分方法解釋得分比例（占分值的百分比%）供應(yīng)商對(duì)評(píng)估要素不熟悉或不能提供相關(guān)源文件（圖表，計(jì)劃，過(guò)程，長(zhǎng)期計(jì)劃等）。0供應(yīng)商熟悉評(píng)估要素，但是不能提供相關(guān)源文件、計(jì)劃或執(zhí)行文件等。10供應(yīng)商熟悉評(píng)估要素并且能夠提供主要的源文件20提供源文件，有效的（授權(quán)的）執(zhí)行計(jì)劃剛開(kāi)始執(zhí)行（不足30%）30已發(fā)現(xiàn)不足但是改進(jìn)措施尚未施行。40程序在執(zhí)行中（60%-79%完成）并且初見(jiàn)成效。50程序執(zhí)行接近完成（80-99%），對(duì)執(zhí)行結(jié)果的有效性已形成文件。60完全執(zhí)行并對(duì)要求形成文件，對(duì)有效性完全保證。與所有與此相關(guān)評(píng)估要素有只要微小的差異。70結(jié)果分析和持續(xù)性改進(jìn)措施已經(jīng)在與客戶滿意服務(wù)相關(guān)的關(guān)鍵地方開(kāi)始有所實(shí)施。對(duì)與此相關(guān)的評(píng)估要素完全實(shí)施并效果良好。80供應(yīng)商的執(zhí)行能夠達(dá)到國(guó)際水平，并能夠顯示其所做的事情超出質(zhì)量體系要求之外，在每個(gè)環(huán)節(jié)都持續(xù)改進(jìn)。90供應(yīng)商的管理是最優(yōu)等級(jí)的，能夠創(chuàng)新，而且是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定者之一的。100附件二：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)評(píng)分方法1=對(duì)樣品（或試加工產(chǎn)品）不會(huì)產(chǎn)生大的影響。3=有點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，如果不重視會(huì)引起以后的長(zhǎng)期問(wèn)題。5=中度風(fēng)險(xiǎn)-有50%的可能會(huì)引起第一件產(chǎn)品發(fā)生問(wèn)題。7=高度風(fēng)險(xiǎn)-會(huì)產(chǎn)生第一件產(chǎn)品不合格的現(xiàn)象---差的過(guò)程控制9=高風(fēng)險(xiǎn)-第一件產(chǎn)品上會(huì)發(fā)生很多問(wèn)題—樣品（或試加工）失敗供方調(diào)查表以下資料,由供應(yīng)商須填寫(xiě)公司地址：公司成立日期：工廠成立日期：其他工廠:主要產(chǎn)品（請(qǐng)注明產(chǎn)品類別所占百分比）：出口地（請(qǐng)注明出口地所占百分比）：主要客戶（請(qǐng)注明主要客戶所占百分比）：主要機(jī)器設(shè)備（生產(chǎn)設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備）（如有需要，請(qǐng)?zhí)峁└巾?yè)）：工廠面積：負(fù)責(zé)人姓名：負(fù)責(zé)人職位：每年?duì)I業(yè)額：產(chǎn)品認(rèn)證情況員工人數(shù)： 中國(guó)生產(chǎn)人員：品保人員：管理及其他人員：研究與開(kāi)發(fā)/工程人員：品質(zhì)部向何人負(fù)責(zé)：品質(zhì)抽樣計(jì)劃1）進(jìn)料檢查：抽樣計(jì)劃：GB/T2828-2003A.Q.L.安全性： 主要性： 次要性： 2）生產(chǎn)及流程檢查：抽樣計(jì)劃：GB/T2828-2003A.Q.L.安全性： 主要性： 次要性： 3）出貨檢查：抽樣計(jì)劃：GB/T2828-2003A.Q.L.安全性： 主要性： 次要性： 附錄B工廠評(píng)估報(bào)告工廠：評(píng)估日期：評(píng)估原因：再次評(píng)估再次評(píng)估其他新廠結(jié)論：得分百分比得分百分比待評(píng)估產(chǎn)品：總結(jié)： 批準(zhǔn)： 是否需要再次評(píng)估：評(píng)估詳情質(zhì)量管理體系及環(huán)保控制：得分： /33開(kāi)發(fā)及工程：得分： /25生產(chǎn)及流程控制：得分： /27總則：得分： /15其他評(píng)論： 實(shí)得總分： 得分百分比： 備注：要求審核員為部門(mén)主管或以上級(jí)別如審核員對(duì)任何問(wèn)題或組合沒(méi)有評(píng)分，請(qǐng)于“評(píng)估詳情”中說(shuō)明原因簽名 日期工 廠： 供應(yīng)商： 備注： （A）質(zhì)量管理體系及環(huán)保控制分?jǐn)?shù)在生產(chǎn)過(guò)程中，品質(zhì)體系是否獨(dú)立？（3）是否有品質(zhì)手冊(cè)？工序流程是否符合品質(zhì)手冊(cè)？（2）對(duì)于不符要求或條件偏差的來(lái)料及外送物料，是否有進(jìn)行適當(dāng)?shù)膹?fù)審程序？（2）對(duì)于內(nèi)部的質(zhì)量問(wèn)題及客戶抱怨，是否有實(shí)施改正行動(dòng)？是否有證據(jù)顯示已經(jīng)采取相應(yīng)行動(dòng)？（2）有沒(méi)有新供應(yīng)商認(rèn)可／評(píng)估系統(tǒng)？（1）供應(yīng)商的等級(jí)系統(tǒng)是否存在？（認(rèn)可供應(yīng)商目錄／工作評(píng)級(jí)／評(píng)估，etc)（2）來(lái)料是否根據(jù)圖紙／規(guī)格及抽樣計(jì)劃去檢查？（3）不合格品是否分開(kāi)和區(qū)分？（2）返工的產(chǎn)品是否需作第二次檢查？（2）是否執(zhí)行出貨檢查？（2）有關(guān)問(wèn)題是否反饋給有關(guān)部門(mén)及是否有適當(dāng)?shù)母纳品桨?？?）出貨檢查是否根據(jù)圖紙／規(guī)格，和具有次品等級(jí)的檢查表？（2）是否建立環(huán)保物質(zhì)控制相關(guān)的管理文件？（2）現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合環(huán)保要求？（2）能否提供第三方有害物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告？（2）是否定期培訓(xùn)？（2）本部分得分： （33）/（B）開(kāi)發(fā)及工程分?jǐn)?shù)開(kāi)發(fā)程序是否能夠保證產(chǎn)品的可靠性?（4）產(chǎn)品是否能夠通過(guò)可靠性測(cè)試（加速壽命和破壞性測(cè)試）?（4）是否執(zhí)行用戶／使用者的調(diào)查?（4）是否擁有足夠的設(shè)施（器械，電腦）及人力作為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及工程使用？（4）是否擁有足夠的經(jīng)驗(yàn)及能力申請(qǐng)國(guó)際性安全規(guī)格認(rèn)證?（4）技術(shù)資料是否存在以及足夠使用？請(qǐng)?zhí)钤谙旅妫?）本部分得分： （25）/（C）生產(chǎn)及流程控制分?jǐn)?shù)是否有圖紙及規(guī)格在適當(dāng)?shù)牡胤剑浚?）工序及操作檢查是否根據(jù)規(guī)格或程序或操作指南進(jìn)行？（3）品質(zhì)記錄是否保存好？（3）不合格的產(chǎn)品是否很清楚地分開(kāi)和區(qū)分？（3）是否定期校正測(cè)試儀器？（3）是否有最終的檢查測(cè)試程序？（3）是否擁有足夠的工具及裝置生產(chǎn)線？（3）產(chǎn)品是否有日期代碼？生產(chǎn)過(guò)程中是否保存了整個(gè)產(chǎn)品的確認(rèn)及追蹤？（3）包裝是否提供適合于操作及保護(hù)的目的？（3）本部分得分： （27）/（D）總則分?jǐn)?shù)是否符合企業(yè)行為守則的規(guī)定？是否有童工？（4）能否提供客戶審核報(bào)告？請(qǐng)?zhí)峁┛蛻裘Q工廠是否獲得國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，（e.g.:SA8000,ISO9000/1400/18000,etc.提供詳情）？（2）供方有危險(xiǎn)職業(yè)健康的崗位？這些崗位是否配備防護(hù)設(shè)施或者防護(hù)用品？（2）員工是否有定期培訓(xùn)方案？（2）是否擁有足夠的設(shè)施及儀器用以承擔(dān)我們所預(yù)期的產(chǎn)品／產(chǎn)量？（5）本部分得分： （15）/合格供方(外包)目錄序號(hào)供方名稱品名規(guī)格聯(lián)系人地址電話傳真?zhèn)渥?年度取消供方合作申請(qǐng)報(bào)告產(chǎn)品名稱供方取消原因：申請(qǐng)人： 日期：審批意見(jiàn)：審批意見(jiàn)：批準(zhǔn)人：日期：批準(zhǔn)人：日期：供方考核表序號(hào)供方名稱產(chǎn)品名稱供貨批次合格批次不合格批次合格率得分?jǐn)?shù)備注精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔建設(shè)電子文件與電子檔案管理規(guī)范（建設(shè)部第712號(hào)公告，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：CJJ/T117-2007，2007年9月5日發(fā)布，2008年1月1日起實(shí)施）1總則1.0.1為加強(qiáng)建設(shè)電子文件的歸檔與管理，建立真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的建設(shè)電子檔案，保障建設(shè)電子文件和電子檔案的安全保管與有效開(kāi)發(fā)利用，制定本規(guī)范。1.0.2本規(guī)范適用于建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件和建設(shè)工程電子文件的歸檔和管理。1.0.3建設(shè)電子文件歸檔與電子檔案管理除執(zhí)行本規(guī)范外，尚應(yīng)執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。2術(shù)語(yǔ)2.0.1建設(shè)電子文件electronicconstructionrecords在城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)及其管理活動(dòng)中通過(guò)數(shù)字設(shè)備及環(huán)境生成，以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于磁帶、磁盤(pán)或光盤(pán)等載體，依賴計(jì)算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件。主要包括建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件和建設(shè)工程電子文件兩大類。2.0.2建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件electronicrecordsofconstructionprofessionaladministration建設(shè)系統(tǒng)各行業(yè)、專業(yè)管理部門(mén)(包括城鄉(xiāng)規(guī)劃、城市建設(shè)、村鎮(zhèn)建設(shè)、、建筑業(yè)、住宅房地產(chǎn)業(yè)、勘察設(shè)計(jì)咨詢業(yè)、市政公用事業(yè)等行政管理部門(mén)，以及供水、排水、燃?xì)?、熱力、園林、綠化、市政、公用、市容、環(huán)衛(wèi)、公共客運(yùn)、規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、抗震、人防等專業(yè)管理單位)在業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)數(shù)字設(shè)備及環(huán)境生成的，以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于磁帶、磁盤(pán)或光盤(pán)等載體，依賴計(jì)算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的業(yè)務(wù)及技術(shù)文件。2.0.3建設(shè)工程電子文件electronicrecordsofconstructionengineering在工程建設(shè)過(guò)程中通過(guò)數(shù)字設(shè)備及環(huán)境生成，以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于磁帶、磁盤(pán)或光盤(pán)等載體，依賴計(jì)算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件。建設(shè)工程電子文件主要包括工程準(zhǔn)備階段電子文件、監(jiān)理電子文件、施工電子文件、竣工圖電子文件和竣工驗(yàn)收電子文件。建設(shè)工程電子文件可簡(jiǎn)稱為工程電子文件。2.0.4建設(shè)電子檔案electronicconstructionarchives具有參考和利用價(jià)值并作為檔案保存的建設(shè)電子文件及相應(yīng)的支持軟件、參數(shù)和其他相關(guān)數(shù)據(jù)。主要包括建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子檔案和建設(shè)工程電子檔案。2.0.5真實(shí)性authenticity電子文件的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和背景信息等與形成時(shí)的原始狀況一致。2.0.6完整性integrity電子文件的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、背景信息、元數(shù)據(jù)等無(wú)缺損。2.0.7有效性u(píng)tility電子文件的可理解性和可被利用性，包括信息的可識(shí)別性、存儲(chǔ)系統(tǒng)的可靠性、載體的完好性和兼容性等。2.0.8元數(shù)據(jù)metadata描述電子文件的背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及其整個(gè)管理過(guò)程的數(shù)據(jù)。2.0.9在線式歸檔on-linefiling通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，將電子文件及相關(guān)數(shù)據(jù)向檔案部門(mén)移交的過(guò)程。2.0.10離線式歸檔off-linefiling將應(yīng)歸檔的電子文件及相關(guān)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到可脫機(jī)存儲(chǔ)的載體上向檔案部門(mén)移交的過(guò)程。2.0.11固化fixing為避免電子文件因動(dòng)態(tài)因素造成信息缺損的現(xiàn)象，而將其轉(zhuǎn)換為一種相對(duì)穩(wěn)定的通用文件格式的過(guò)程。2.0.12遷移migration將源系統(tǒng)中的電子文件向目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)移存儲(chǔ)的方法與過(guò)程。2.0.13建設(shè)電子文件歸檔與管理系統(tǒng)filingandmanagementsystemofelectronicconstructionrecords對(duì)建設(shè)電子文件進(jìn)行整理歸檔及管理的信息系統(tǒng)，具有確定歸檔范圍與保管期限、登記、分類、著錄、存儲(chǔ)、保管、利用及數(shù)據(jù)交換等功能。該系統(tǒng)包括兩個(gè)類型，即建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件歸檔與管理系統(tǒng)和建設(shè)工程電子文件歸檔與管理系統(tǒng)。3基本規(guī)定3.0.1建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件形成單位和建設(shè)工程電子文件形成單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)電子文件歸檔的管理，將電子文件的形成、收集、積累、整理和歸檔納入文件管理工作程序，明確責(zé)任崗位，指定專人管理。3.0.2建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件形成單位的檔案部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)本單位建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件的收集、整理和歸檔，并定期向當(dāng)?shù)爻墙n案館（室）移交建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子檔案。3.0.3在建設(shè)工程電子文件的整理歸檔與電子檔案的驗(yàn)收移交工作中，建設(shè)單位應(yīng)履行下列職責(zé)：1在建設(shè)工程招標(biāo)及與勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽訂協(xié)議、合同時(shí)，對(duì)工程電子文件的套數(shù)、質(zhì)量、移交時(shí)間等提出明確要求；2收集和積累工程準(zhǔn)備階段、竣工驗(yàn)收階段形成的電子文件，并進(jìn)行整理歸檔；3組織、監(jiān)督和檢查勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位工程電子文件的形成、積累和整理歸檔工作；4收集和匯總勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位形成的工程電子檔案；5在組織工程竣工驗(yàn)收前，提請(qǐng)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)（城建）檔案管理機(jī)構(gòu)對(duì)工程紙質(zhì)檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)同時(shí)提請(qǐng)對(duì)工程電子檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收；6對(duì)列入城建檔案館（室）接收范圍的工程，按規(guī)定向當(dāng)?shù)爻墙n案館（室）移交工程電子檔案。3.0.4勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及測(cè)量等單位應(yīng)將本單位形成的工程電子文件整理歸檔后向建設(shè)單位移交。建設(shè)（城建）檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)建設(shè)工程電子文件的整理歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和預(yù)驗(yàn)收。3.0.5對(duì)具有永久保存價(jià)值的可輸出打印型電子文件，建設(shè)電子文件形成單位必須將其制成紙質(zhì)文件或縮微品等。歸檔時(shí)，應(yīng)同時(shí)保存文件的電子版本、紙質(zhì)版本或縮微品，并在內(nèi)容、格式、相關(guān)說(shuō)明及描述上保持一致，且二者之間必須建立關(guān)聯(lián)。3.0.6建設(shè)電子文件形成單位應(yīng)建立建設(shè)電子文件歸檔與管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)電子文件自形成到歸檔、保管、利用過(guò)程中電子文件及其著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)的連續(xù)管理。3.0.7建設(shè)電子文件形成單位和建設(shè)電子檔案保管單位應(yīng)采取措施，保證建設(shè)電子文件的真實(shí)性、完整性、有效性和安全性，并應(yīng)符合以下規(guī)定：1應(yīng)建立規(guī)范的制度和工作程序并結(jié)合相應(yīng)的技術(shù)措施，從建設(shè)電子文件形成開(kāi)始不間斷地對(duì)有關(guān)處理操作進(jìn)行管理登記，保證建設(shè)電子文件的產(chǎn)生、處理過(guò)程符合規(guī)范。2應(yīng)采取安全防護(hù)技術(shù)措施，保證建設(shè)電子文件的真實(shí)性。3應(yīng)建立建設(shè)電子文件完整性管理制度并采取相應(yīng)的技術(shù)措施采集背景信息和元數(shù)據(jù)。4應(yīng)建立建設(shè)電子文件有效性管理制度并采取相應(yīng)的技術(shù)保證措施。5建設(shè)電子文件的處理和保存應(yīng)符合國(guó)家的安全保密規(guī)定，針對(duì)自然災(zāi)害、非法訪問(wèn)、非法操作、病毒等采取與系統(tǒng)安全和保密等級(jí)要求相符的防范對(duì)策。3.0.8建設(shè)電子文件形成單位與建設(shè)（城建）檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)建設(shè)電子文件加強(qiáng)前端控制，實(shí)行全過(guò)程的管理與監(jiān)控，保證管理工作的連續(xù)性。3.0.9建設(shè)（城建）檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)建設(shè)行業(yè)信息化現(xiàn)狀，及時(shí)提出建設(shè)電子文件歸檔的技術(shù)性指導(dǎo)意見(jiàn)。建設(shè)電子文件形成單位據(jù)此明確規(guī)定各類建設(shè)電子文件歸檔的具體要求，保證歸檔質(zhì)量。4電子文件的代碼標(biāo)識(shí)、格式與載體4.0.1電子文件的代碼應(yīng)包括稿本代碼和類別代碼。1稿本代碼應(yīng)按表4.0.1-1標(biāo)識(shí)。表4.0.1-1稿本代碼稿本代碼草稿性電子文件M非正式電子文件U正式電子文件F2類別代碼應(yīng)按表4.0.1-2標(biāo)識(shí)。表4.0.1-2類別代碼文件類別代碼文本文件（Text）T圖像文件（Image）I圖形文件（Graphics）G影像文件（Video）V聲音文件（Audio）A程序文件（Program）P數(shù)據(jù)文件（Data）D4.0.2各種不同類別電子文件的存儲(chǔ)應(yīng)采用通用格式。通用格式應(yīng)符合表4.0.2的規(guī)定。表4.0.2各類電子文件的通用格式文件類別通用格式文本文件XML、DOC、TXT、RTF表格文件XLS、ET圖像文件JPEG、TIFF圖形文件DWG影像文件MPEG、AVI聲音文件WAV、MP34.0.3各種不同類別電子文件的存儲(chǔ)亦可采用國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)和信息化主管部門(mén)認(rèn)可的，能兼容各種電子文件的通用文檔格式。4.0.4脫機(jī)存儲(chǔ)電子檔案的載體應(yīng)采用一次寫(xiě)光盤(pán)、磁帶、可擦寫(xiě)光盤(pán)、硬磁盤(pán)等。移動(dòng)硬盤(pán)、優(yōu)盤(pán)、軟磁盤(pán)等不宜作為電子檔案長(zhǎng)期保存的載體。5建設(shè)電子文件的收集與積累5.1收集積累的范圍5.1.1凡是在城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)及其管理等活動(dòng)中形成的具有重要憑證、依據(jù)和參考價(jià)值的電子文件和數(shù)據(jù)等都應(yīng)屬于建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件的收集范圍。5.1.2凡是記錄與工程建設(shè)有關(guān)的重要活動(dòng)、記載工程建設(shè)主要過(guò)程和現(xiàn)狀的具有重要憑證、依據(jù)和參考價(jià)值的電子文件和相關(guān)數(shù)據(jù)等都應(yīng)屬于建設(shè)工程電子文件的收集范圍。各類建設(shè)工程電子文件的具體收集范圍應(yīng)按照《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T50328-2001）規(guī)定的收集范圍進(jìn)行。5.2收集積累的要求5.2.1建設(shè)電子文件形成單位必須做好電子文件的收集積累工作。5.2.2建設(shè)電子文件的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確。工程電子文件內(nèi)容必須與工程實(shí)際相符合，且內(nèi)容及其深度必須符合國(guó)家有關(guān)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、測(cè)量等方面的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程。5.2.3記錄了重要文件的主要修改過(guò)程和辦理情況，有參考價(jià)值的建設(shè)電子文件的不同稿本均應(yīng)保留。5.2.4凡是屬于收集積累范圍的建設(shè)電子文件，收集積累時(shí)均應(yīng)進(jìn)行登記。登記時(shí)必須按照本規(guī)范附錄A、附錄B的要求，填寫(xiě)建設(shè)電子文件（檔案）的案卷級(jí)和文件級(jí)登記表。5.2.5應(yīng)采取嚴(yán)密的安全措施，保證建設(shè)電子文件在形成和處理過(guò)程中不被非正常改動(dòng)。積累過(guò)程中更改建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件或建設(shè)工程電子文件應(yīng)按本規(guī)范附錄C的要求，填寫(xiě)《建設(shè)電子文件更改記錄表》。5.2.6應(yīng)定期備份建設(shè)電子文件，并存儲(chǔ)于能夠脫機(jī)保存的載體上。對(duì)于多年才能完成的項(xiàng)目，應(yīng)實(shí)行分段積累，宜一年拷貝一次。5.2.7對(duì)通用軟件產(chǎn)生的建設(shè)電子文件，應(yīng)同時(shí)收集其軟件型號(hào)、名稱、版本號(hào)和相關(guān)參數(shù)手冊(cè)、說(shuō)明資料等。專用軟件產(chǎn)生的建設(shè)電子文件應(yīng)轉(zhuǎn)換成通用型建設(shè)電子文件。5.2.8對(duì)內(nèi)容信息是由多個(gè)子電子文件或數(shù)據(jù)鏈接組合而成的建設(shè)電子文件，鏈接的電子文件或數(shù)據(jù)必須一并歸檔，并保證其可準(zhǔn)確還原；當(dāng)難以保證歸檔建設(shè)電子文件的完整性與穩(wěn)定性時(shí)，可采取固化的方式將其轉(zhuǎn)換為一種相對(duì)穩(wěn)定的通用文件格式。5.2.9與建設(shè)電子文件的真實(shí)性、完整性、有效性、安全性等有關(guān)的管理控制信息（如電子簽章等）必須與建設(shè)電子文件一同收集。5.2.10對(duì)采用統(tǒng)一套用格式的建設(shè)電子文件，在保證能恢復(fù)原格式形態(tài)的情況下，其內(nèi)容信息可不按原格式存儲(chǔ)。5.2.11計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行和信息處理等過(guò)程中涉及與建設(shè)電子文件處理有關(guān)的著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)等必須與建設(shè)電子文件一同收集。5.3收集積累的程序5.3.1收集積累建設(shè)電子文件，均需進(jìn)行登記，并應(yīng)符合以下規(guī)定。1工作人員應(yīng)按本單位文件歸檔和保管期限的規(guī)定，從電子文件生成起對(duì)需歸檔的電子文件性質(zhì)、類別、期限等進(jìn)行標(biāo)記。2應(yīng)運(yùn)用建設(shè)電子文件歸檔與管理系統(tǒng)對(duì)每份建設(shè)電子文件進(jìn)行登記，電子文件登記表應(yīng)與電子文件同時(shí)保存。5.3.2對(duì)已登記的建設(shè)電子文件必須進(jìn)行初步鑒定，并將鑒定結(jié)果錄入建設(shè)電子文件歸檔與管理系統(tǒng)。5.3.3對(duì)經(jīng)過(guò)初步鑒定的建設(shè)電子文件應(yīng)進(jìn)行著錄，并將結(jié)果錄入建設(shè)電子文件歸檔與管理系統(tǒng)。5.3.4對(duì)已收集積累的建設(shè)電子文件，應(yīng)按業(yè)務(wù)案件或工程項(xiàng)目來(lái)組織存儲(chǔ)。5.3.5對(duì)存儲(chǔ)的建設(shè)電子文件的命名，宜由三位阿拉伯?dāng)?shù)字或三位阿拉伯?dāng)?shù)字加漢字組成，數(shù)字是本文件保管單元內(nèi)電子文件編排順序號(hào)，漢字部分則體現(xiàn)本電子文件的內(nèi)容及特征或圖紙的專業(yè)名稱和編號(hào)。建設(shè)電子文件保管單元的命名規(guī)則可按照建設(shè)電子文件的命名規(guī)則進(jìn)行。5.3.6建設(shè)電子文件與相應(yīng)的紙質(zhì)文件應(yīng)建立關(guān)聯(lián)，在內(nèi)容、相關(guān)說(shuō)明及描述上應(yīng)保持一致。6建設(shè)電子文件的整理、鑒定與歸檔6.1整理6.1.1建設(shè)電子文件的形成單位應(yīng)做好電子文件的整理工作。6.1.2對(duì)于建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件或建設(shè)工程電子文件，業(yè)務(wù)案件辦理完結(jié)或工程項(xiàng)目完成后，應(yīng)在收集積累的基礎(chǔ)上，對(duì)該案件或項(xiàng)目的電子文件進(jìn)行整理。6.1.3整理應(yīng)遵循建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件或建設(shè)工程電子文件的自然形成規(guī)律，保持案件或項(xiàng)目?jī)?nèi)建設(shè)電子文件間的有機(jī)聯(lián)系，便于建設(shè)電子檔案的保管和利用。6.1.4同一個(gè)保管單元內(nèi)建設(shè)電子文件的組織和排序可按相應(yīng)的建設(shè)紙質(zhì)文件整理要求進(jìn)行。6.1.5建設(shè)電子文件的分類應(yīng)按照《城建檔案分類大綱》進(jìn)行。6.1.6建設(shè)電子文件的著錄應(yīng)按照《城建檔案著錄規(guī)范》（GB/T50323-2001）進(jìn)行，同時(shí)應(yīng)按照保證其真實(shí)性、完整性、有效性的要求補(bǔ)充建設(shè)電子文件特有的著錄項(xiàng)目和其他標(biāo)識(shí)信息與數(shù)據(jù)。6.2鑒定6.2.1鑒定工作應(yīng)貫穿于建設(shè)電子文件歸檔與電子檔案管理的全過(guò)程。電子文件的鑒定工作，應(yīng)包括對(duì)電子文件的真實(shí)性、完整性、有效性的鑒定及確定歸檔范圍和劃定保管期限。6.2.2歸檔前，建設(shè)電子文件形成單位應(yīng)按照規(guī)定的項(xiàng)目，對(duì)建設(shè)電子文件的真實(shí)性、完整性和有效性進(jìn)行鑒定。6.2.3建設(shè)電子文件的歸檔范圍、保管期限應(yīng)按照國(guó)家關(guān)于建設(shè)紙質(zhì)文件材料歸檔范圍、保管期限的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。建設(shè)電子文件元數(shù)據(jù)的保管期限應(yīng)與內(nèi)容信息的保管期限一致。6.3歸檔6.3.1建設(shè)電子文件形成單位應(yīng)定期把經(jīng)過(guò)鑒定合格的電子文件向本單位檔案部門(mén)歸檔移交。6.3.2歸檔的建設(shè)電子文件應(yīng)符合下列要求：1已按電子檔案管理要求的格式將其存儲(chǔ)到符合保管要求的脫機(jī)載體上。2必須完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，能夠反映建設(shè)活動(dòng)的全過(guò)程。6.3.3建設(shè)電子文件的歸檔方式包括在線式歸檔和離線式歸檔。可根據(jù)實(shí)際情況選擇其中的一種或兩種方式進(jìn)行電子文件的歸檔。6.3.4建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件的在線式歸檔可實(shí)時(shí)進(jìn)行；離線式歸檔應(yīng)與相應(yīng)的建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理紙質(zhì)或其他載體形式文件歸檔同時(shí)進(jìn)行。工程電子文件應(yīng)與相應(yīng)的工程紙質(zhì)或其他載體形式的文件同時(shí)歸檔。6.3.4建設(shè)電子文件形成單位在實(shí)施在線式歸檔時(shí)，應(yīng)將建設(shè)電子文件的管理權(quán)從網(wǎng)絡(luò)上轉(zhuǎn)移至本單位檔案部門(mén)，并將建設(shè)電子文件及其元數(shù)據(jù)等通過(guò)網(wǎng)絡(luò)提交給檔案部門(mén)。6.3.5建設(shè)電子文件形成單位在實(shí)施離線式歸檔時(shí)，應(yīng)按下列步驟進(jìn)行：1將已整理好的建設(shè)電子文件及其著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、各種管理登記數(shù)據(jù)等分案件（或項(xiàng)目）按要求從原系統(tǒng)中導(dǎo)出；2將導(dǎo)出的建設(shè)電子文件及其著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、各種管理登記數(shù)據(jù)等按照要求存儲(chǔ)到耐久性好的載體上，同一案件（或項(xiàng)目）的電子文件及其著錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、各種管理登記數(shù)據(jù)等必須存儲(chǔ)在同一載體上。3對(duì)存儲(chǔ)的建設(shè)電子文件進(jìn)行檢驗(yàn)。4?在存儲(chǔ)建設(shè)電子文件的載體或裝具上編制封面。封面內(nèi)容的填寫(xiě)應(yīng)符合本規(guī)范附錄D的要求，同時(shí)存儲(chǔ)載體應(yīng)設(shè)置成禁止寫(xiě)操作的狀態(tài)。5?將存儲(chǔ)建設(shè)電子文件并貼好封面的載體移交給本單位檔案部門(mén)。6歸檔移交時(shí)，交接雙方必須辦理歸檔移交手續(xù)。檔案部門(mén)必須對(duì)歸檔的建設(shè)電子文件進(jìn)行檢驗(yàn)，并按照本規(guī)范附錄E的要求，填寫(xiě)《建設(shè)電子檔案移交、接收登記表》。交接雙方負(fù)責(zé)人必須簽署審核意見(jiàn)。當(dāng)文件形成單位采用了某些技術(shù)方法保證電子文件的真實(shí)性、完整性和有效性時(shí)，則應(yīng)把其技術(shù)方法和相關(guān)軟件一同移交給接收單位。6.4檢驗(yàn)6.4.1建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件形成部門(mén)在向本單位檔案部門(mén)移交電子文件之前，以及本單位檔案部門(mén)在接收電子文件之前，均應(yīng)對(duì)移交的載體及其技術(shù)環(huán)境進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可進(jìn)行交接。6.4.2勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、測(cè)量等單位形成的工程電子檔案應(yīng)由建設(shè)單位進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)審查合格后向建設(shè)單位移交。6.4.3在對(duì)建設(shè)電子檔案進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：1建設(shè)電子檔案的真實(shí)性、完整性、有效性；2建設(shè)電子檔案與紙質(zhì)檔案是否一致、是否已建立關(guān)聯(lián)；3載體有無(wú)病毒、有無(wú)劃痕；4登記表、著錄數(shù)據(jù)、軟件、說(shuō)明資料等是否齊全；6.5匯總6.5.1建設(shè)單位應(yīng)將勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、測(cè)量等單位移交的工程電子檔案及相關(guān)數(shù)據(jù)與本單位形成的工程前期電子檔案及驗(yàn)收電子檔案一起按項(xiàng)目進(jìn)行匯總，并對(duì)匯總后的工程電子檔案按本規(guī)范6.4.3條的要求進(jìn)行檢驗(yàn)。7建設(shè)電子檔案的驗(yàn)收與移交7.1建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子檔案的移交7.1.1建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子檔案形成單位應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向城建檔案館（室）移交已歸檔的建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子檔案。移交方式包括在線式和離線式。7.1.2凡已向城建檔案館（室）移交建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子檔案的單位，如工作中確實(shí)需要繼續(xù)保存紙質(zhì)檔案的，可適當(dāng)延緩向城建檔案館（室）移交紙質(zhì)檔案的時(shí)間。7.2?建設(shè)工程電子檔案的驗(yàn)收與移交7.2.1建設(shè)單位在組織工程竣工驗(yàn)收前，提請(qǐng)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)（城建）檔案管理機(jī)構(gòu)對(duì)工程紙質(zhì)檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)同時(shí)提請(qǐng)對(duì)工程電子檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。7.2.2列入城建檔案館（室）接收范圍的建設(shè)工程，建設(shè)單位向城建檔案館（室）移交工程紙質(zhì)檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)移交一套工程電子檔案。7.2.3停建、緩建建設(shè)工程的電子檔案，暫由建設(shè)單位保管。7.2.4對(duì)改建、擴(kuò)建和維修工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工單位據(jù)實(shí)修改、補(bǔ)充、完善原工程電子檔案。對(duì)改變的部位，應(yīng)當(dāng)重新編制工程電子檔案，并和重新編制的工程紙質(zhì)檔案一起向城建檔案館（室）移交。7.3辦理移交手續(xù)7.3.1城建檔案館（室）接收建設(shè)電子檔案時(shí)，應(yīng)按照本規(guī)范6.4.3條的要求對(duì)電子檔案再次檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后，將檢驗(yàn)結(jié)果按照本規(guī)范附錄E的要求，填入《建設(shè)電子檔案移交、接收登記表》，交接雙方簽字、蓋章。7.3.2登記表應(yīng)一式兩份，移交和接收單位各存一份。8建設(shè)電子檔案的管理8.1脫機(jī)保管8.1.1建設(shè)電子檔案的保管單位應(yīng)配備必要的計(jì)算機(jī)及軟、硬件系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)電子檔案的在線管理與集成管理。并將建設(shè)電子檔案的轉(zhuǎn)存和遷移結(jié)合起來(lái)，定期將在線建設(shè)電子檔案按要求轉(zhuǎn)存為一套脫機(jī)保管的建設(shè)電子檔案，以保障建設(shè)電子檔案的安全保存。8.1.2脫機(jī)建設(shè)電子檔案（載體）應(yīng)在符合保管條件的環(huán)境中存放，一式3套，一套封存保管，一套異地保存，一套提供利用。8.1.3脫機(jī)建設(shè)電子檔案的保管，應(yīng)符合下列條件：1歸檔載體應(yīng)作防寫(xiě)處理。不得擦、劃、觸摸記錄涂層；2環(huán)境溫度應(yīng)保持在17～20℃之間；相對(duì)濕度應(yīng)保持在35～45％之間；3存放時(shí)應(yīng)注意遠(yuǎn)離強(qiáng)磁場(chǎng)，并與有害氣體隔離；4存放地點(diǎn)必須做到防火、防蟲(chóng)、防鼠、防盜、防塵、防濕、防高溫、防光；5單片載體應(yīng)裝盒，豎立存放，且避免擠壓。8.1.4建設(shè)電子檔案在形成單位的保管，應(yīng)按照本規(guī)范8.1.3條的要求執(zhí)行。8.2有效存儲(chǔ)8.2.1建設(shè)電子檔案保管單位應(yīng)每年對(duì)電子檔案讀取、處理設(shè)備的更新情況進(jìn)行一次檢查登記。設(shè)備環(huán)境更新時(shí)應(yīng)確認(rèn)庫(kù)存載體與新設(shè)備的兼容性，如不兼容，必須進(jìn)行載體轉(zhuǎn)換。8.2.2對(duì)所保存的電子檔案載體，必須進(jìn)行定期檢測(cè)及抽樣機(jī)讀檢驗(yàn)，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)采取恢復(fù)措施。8.2.3應(yīng)根據(jù)載體的壽命，定期對(duì)磁性載體、光盤(pán)載體等載體的建設(shè)電子檔案進(jìn)行轉(zhuǎn)存。轉(zhuǎn)存時(shí)必須進(jìn)行登記，登記內(nèi)容應(yīng)按本規(guī)范附錄F的要求填寫(xiě)。8.2.4在采取各種有效存儲(chǔ)措施后，原載體必須保留三個(gè)月以上。8.3遷移8.3.1建設(shè)電子檔案保管單位必須在計(jì)算機(jī)軟、硬件系統(tǒng)更新前或電子文件格式淘汰前，將建設(shè)電子檔案遷移到新的系統(tǒng)中或進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換，保證其在新環(huán)境中完全兼容。8.3.2建設(shè)電子檔案遷移時(shí)必須進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)，保證遷移前后數(shù)據(jù)的完全一致。8.3.3建設(shè)電子檔案遷移時(shí)必須進(jìn)行遷移登記，登記內(nèi)容應(yīng)按本規(guī)范附錄G的要求填寫(xiě)。8.3.4建設(shè)電子檔案遷移后，原格式電子檔案必須同時(shí)保留的時(shí)間不少于3年，但對(duì)于一些較為特殊必須以原始格式進(jìn)行還原顯示的電子檔案，可采用保存原始檔案的電子圖像。8.4利用8.4.1建設(shè)電子檔案保管單位應(yīng)編制各種檢索工具，提供在線利用和信息服務(wù)。8.4.2利用時(shí)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家保密法規(guī)和規(guī)定。凡利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布或在線利用建設(shè)電子檔案時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門(mén)審核批準(zhǔn)。8.4.3對(duì)具有保密要求的建設(shè)電子檔案采用聯(lián)網(wǎng)的方式利用時(shí)，必須按照國(guó)家、地方及部門(mén)有關(guān)計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)保密安全管理的規(guī)定，采取必要的安全保密措施，報(bào)經(jīng)國(guó)家或地方保密管理部門(mén)審批，確保國(guó)家利益和國(guó)家安全。8.4.4利用時(shí)應(yīng)采取在線利用或使用拷貝件，電子檔案的封存載體不得外借。脫機(jī)建設(shè)電子檔案（載體）不得外借，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或人員不得擅自復(fù)制、拷貝、修改、轉(zhuǎn)送他人。8.4.5利用者對(duì)電子檔案的使用應(yīng)在權(quán)限規(guī)定范圍之內(nèi)。8.5鑒定銷毀8.5.1建設(shè)電子檔案的鑒定銷毀，應(yīng)按照國(guó)家關(guān)于檔案鑒定銷毀的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。銷毀建設(shè)電子檔案必須在辦理審批手續(xù)后實(shí)施，并按本規(guī)范附錄H的要求，填寫(xiě)《建設(shè)電子檔案銷毀登記表》。8.6統(tǒng)計(jì)8.6.1建設(shè)電子檔案保管單位應(yīng)及時(shí)按年度對(duì)建設(shè)電子檔案的接收、保管、利用及鑒定銷毀等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。附錄A建設(shè)電子文件（檔案）案卷（或項(xiàng)目）級(jí)登記表文件特征內(nèi)容工程地點(diǎn)單位名稱聯(lián)系方式歸檔時(shí)間載體類型載體編號(hào)設(shè)備環(huán)境特征硬件環(huán)境（主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器型號(hào)制造廠商等）軟件環(huán)境（型號(hào)、版本等）操作系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)相關(guān)軟件（文字處理工具、瀏覽器、壓縮或解密軟件等）文件記錄特征記錄結(jié)構(gòu)（物理、邏輯）記錄類型□定長(zhǎng)□可變長(zhǎng)□其他記錄總數(shù)總字節(jié)數(shù)記錄字符、圖形、音頻、視頻文件格式文件載體型號(hào)：數(shù)量：備份數(shù)：□一件一盤(pán)□多件一盤(pán)□一件多盤(pán)□多件多盤(pán)制表審核填表人（簽名）年月日審核人（簽名）年月日附錄B建設(shè)電子文件（檔案）文件級(jí)登記表文件編號(hào)文件名文件稿本代碼文件類別代碼形成時(shí)間載體編號(hào)保管期限備注附錄C建設(shè)電子文件更改記錄表序號(hào)電子文件名更改單號(hào)更改者更改日期備注附錄D建設(shè)電子文件（檔案）載體封面載體編號(hào)：類別：檔號(hào)：套別：內(nèi)容：地址：編制單位：編制日期：保管期限：密級(jí)：文件格式：軟硬件平臺(tái)說(shuō)明：附錄E建設(shè)電子檔案移交、接收登記表載體編號(hào)載體標(biāo)識(shí)載體類型載體數(shù)量載體外觀檢查有無(wú)劃傷是否清潔病毒檢查殺毒軟件名稱版本病毒檢查結(jié)果報(bào)告：載體存儲(chǔ)電子文件檢驗(yàn)項(xiàng)目載體存儲(chǔ)電子文件總數(shù)文件夾數(shù)已用存儲(chǔ)空間字節(jié)載體存儲(chǔ)信息讀取檢驗(yàn)項(xiàng)目編制說(shuō)明文件中相關(guān)內(nèi)容記錄是否完整是否存有電子文件目錄文件載體存儲(chǔ)信息能否正常讀取移交人（簽名）年月日接收人（簽名）年月日移交單位審核人（簽名）年月日接收單位審核人（簽名）年月日移交單位（印章）年月日接收單位（印章）年月日附錄F建設(shè)電子檔案轉(zhuǎn)存登記表存儲(chǔ)設(shè)備更新與兼容性檢驗(yàn)情況登記光盤(pán)載體轉(zhuǎn)存登記磁性載體轉(zhuǎn)存登記填表人（簽名）：年月日審核人（簽名）：年月日單位（蓋章）：年月日附錄G建設(shè)電子檔案遷移登記表源系統(tǒng)設(shè)備情況硬件系統(tǒng)：系統(tǒng)軟件：應(yīng)用軟件：存儲(chǔ)設(shè)備：目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)備情況硬件系統(tǒng)：系統(tǒng)軟件：應(yīng)用軟件：存儲(chǔ)設(shè)備：被遷移歸檔電子文件情況源文件格式：目標(biāo)文件格式：遷移文件數(shù)：遷移時(shí)間：遷移檢驗(yàn)情況硬件系統(tǒng)校驗(yàn)：系統(tǒng)軟件校驗(yàn)：應(yīng)用軟件校驗(yàn)：存儲(chǔ)載體校驗(yàn)：電子文件內(nèi)容校驗(yàn)：電子文件形態(tài)校驗(yàn)：遷移操作者（簽名）：年月日遷移校驗(yàn)者（簽名）：年月日單位（蓋章）：年月日附錄H建設(shè)電子檔案銷毀登記表序號(hào)文件名稱文件字號(hào)歸檔日期頁(yè)次銷毀原因銷毀人簽字備注本規(guī)范用詞說(shuō)明1為了便于在執(zhí)行本規(guī)范條文時(shí)區(qū)別對(duì)待，對(duì)要求嚴(yán)格程度不同的用詞，說(shuō)明如下：1）表示很嚴(yán)格，非這樣做不可的用詞：正面詞采用“必須”；反面詞采用“禁止”。2）表示嚴(yán)格，在正常情況下均應(yīng)這樣做的用詞：正面詞采用“應(yīng)”；反面詞采用“不應(yīng)”或“不得”。3）表示允許稍有選擇，在條件許可時(shí)，首先應(yīng)這樣做的用詞：正面詞采用“宜”；反面詞采用“不宜”。表示有選擇，在一定條件下可以這樣做，采用“可”。2條文中指定按其他有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行時(shí)，寫(xiě)法為：“應(yīng)符合……的規(guī)定”或“應(yīng)按……執(zhí)行”。建設(shè)電子文件與電子檔案管理規(guī)范條文說(shuō)明1總則1.0.1“加強(qiáng)建設(shè)電子文件的歸檔與管理，建立真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的城建電子檔案，保障建設(shè)電子文件和電子檔案的安全保管與有效開(kāi)發(fā)利用”，既是制定本規(guī)范的目的，也是制定本規(guī)范的指導(dǎo)思想。真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效是尊重和保持建設(shè)電子檔案歷史原貌的科學(xué)要求。保障建設(shè)電子文件和電子檔案的安全保管與有效開(kāi)發(fā)利用是檔案歸檔與管理的目的。1.0.2本規(guī)范對(duì)從事城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)及其管理活動(dòng)的部門(mén)與機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件和建設(shè)工程電子文件的歸檔和管理具有普遍的適用性。1.0.3建設(shè)電子文件歸檔與電子檔案管理除執(zhí)行本規(guī)范外，尚應(yīng)執(zhí)行現(xiàn)行《CAD電子文件光盤(pán)存儲(chǔ)、歸檔與檔案管理要求第一部分：電子文件歸檔與檔案管理》（GB/T17678.1）、《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894）、《城建檔案分類大綱》、《城建檔案密級(jí)與保管期限表》等規(guī)范或文件的規(guī)定。2術(shù)語(yǔ)2.0.1建設(shè)電子文件主要包括建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件和建設(shè)工程電子文件兩大類。其中建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理電子文件主要產(chǎn)生于建設(shè)系統(tǒng)各行業(yè)、專業(yè)管理部門(mén)(包括城鄉(xiāng)規(guī)劃、城市建設(shè)、村鎮(zhèn)建設(shè)、建筑業(yè)、住宅房地產(chǎn)業(yè)、勘察設(shè)計(jì)咨詢業(yè)、市政公用事業(yè)等行政管理部門(mén)，以及供水、排水、燃?xì)狻崃?、園林、綠化、市政、公用、市容、環(huán)衛(wèi)、公共客運(yùn)、規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、抗震、人防等專業(yè)管理單位)；建設(shè)工程電子文件產(chǎn)生于工程建設(shè)活動(dòng)中，主要包括工程準(zhǔn)備階段電子文件、監(jiān)理電子文件、施工電子文件、竣工圖電子文件和竣工驗(yàn)收電子文件。2.0.7有效性，也可以稱作可用性，可用的文件指文件可以查找、檢索、呈現(xiàn)或理解，能夠表明文件與形成它的業(yè)務(wù)活動(dòng)和事件過(guò)程的直接關(guān)系。2.0.8元數(shù)據(jù)被稱作數(shù)據(jù)之?dāng)?shù)據(jù)，它主要描述電子文件的數(shù)據(jù)屬性。它是一種信息資源組織和管理工具，可以對(duì)文件進(jìn)行詳細(xì)、全面、規(guī)范的描述，保證電子文件能夠被準(zhǔn)確理解與有效檢