建筑工程索賠管理索賠反索賠、索賠值計(jì)算

本章提要：索賠處理是指承包商的索賠管理工作過(guò)程，包括索賠機(jī)會(huì)搜尋、索賠理由、索賠事件的影響分析和索賠值的計(jì)算(在第11章中討論)、索賠的證據(jù)、起草索賠報(bào)告等。索賠工作過(guò)程必須符合合同的規(guī)定，必須貫穿在承包商的整個(gè)項(xiàng)目管理系統(tǒng)中。

第一節(jié)索賠工作程序

一、索賠工作的特點(diǎn)

與工程項(xiàng)目的其它管理工作不同，索賠的處理和解決有如下特點(diǎn)；

1．對(duì)一特定干擾事件的索賠沒(méi)有預(yù)定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的解決。要達(dá)到索賠的目的需要許多條件。它的主要影響因素有：

(l)合同背景，即合同的具體規(guī)定。索賠的處理過(guò)程、解決方法、依據(jù)、索賠值的計(jì)算方法都由合同規(guī)定。不同的合同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有不同的定義和規(guī)定，有不同的賠（補(bǔ)）償范圍、條件和方法，則索賠會(huì)有不同的解決結(jié)果，甚至有時(shí)索賠還涉及到適用于合同關(guān)系的法律。

(2)業(yè)主以及工程師的信譽(yù)、公正性和管理水平。如果業(yè)主和工程師的信譽(yù)好，處理問(wèn)題比較公正，能實(shí)事求是地對(duì)待承包商的索賠要求，則索賠比較容易解決；而如果他們其中一人或兩人都不講信譽(yù)，辦事不公正，則索賠很難解決。雖然承包商有將索賠爭(zhēng)執(zhí)遞交仲裁的權(quán)力，但大多數(shù)索賠爭(zhēng)執(zhí)是不能遞交仲裁的，因?yàn)橹俨觅M(fèi)時(shí)、費(fèi)錢(qián)、費(fèi)精力。而大多數(shù)索賠數(shù)額較小，不值得仲裁。它們的解決只有靠業(yè)主、工程師和承包商三方協(xié)商。

如果業(yè)主和工程師管理水平不高，例如業(yè)主不太精明，工程師也比較平庸，則索賠易于解決；而如果業(yè)主是十分精明的管理專(zhuān)家，或業(yè)主聘請(qǐng)管理公司進(jìn)行合同管理，則通常索賠比較困難。

(3)承包商的工程管理水平。從承包商的角度來(lái)說(shuō)，這是影響索賠的主要因素，包括：

承包商能全面完成合同責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行合同，不違約；

工程管理中沒(méi)有失誤行為；

有一整套合同監(jiān)督、跟蹤、診斷程序，并嚴(yán)格執(zhí)行這些程序；

有健全有效的文檔管理系統(tǒng)等。

(4)承包商的索賠業(yè)務(wù)能力。如果承包商重視索賠，熟悉索賠業(yè)務(wù)，嚴(yán)格按合同規(guī)定的要求和程序提出索賠，有豐富的索賠處理經(jīng)驗(yàn)，注重索賠策略和方法的研究，則更容易取得索賠的成功。

（5）合同雙方的關(guān)系。合同雙方關(guān)系密切，業(yè)主對(duì)承包商的工作和工程感到滿(mǎn)意，則索賠易于解決；如果雙方關(guān)系緊張，業(yè)主對(duì)承包商抱著不信任的甚至是敵對(duì)的態(tài)度，則索賠難以解決。

2．索賠和律師打官司相似，索賠的成敗常常不僅在于事件本身的實(shí)情，而且在于能否找到有利于自己的書(shū)面證據(jù)，能否找到為自己辯護(hù)的法律(合同)條文。例如在上章的實(shí)例中，我國(guó)分包商確實(shí)為

TL公司完成了許多口頭指令的工程和工作。這是事實(shí)。但由于分包商沒(méi)有書(shū)面證據(jù)(盡管有實(shí)物證據(jù)！)，索賠就是不能成立。合同和事實(shí)根據(jù)(書(shū)面證據(jù))是索賠的兩個(gè)最重要的影響因素。

3．對(duì)干擾事件造成的損失，承包商只有“索”，業(yè)主才有可能“賠”，不“索”則不“賠”。如果承包商自己放棄索賠機(jī)會(huì)，例如，沒(méi)有索賠意識(shí)，不重視索賠，或不懂索賠；不精通索賠業(yè)務(wù)，不會(huì)索賠；或?qū)λ髻r缺乏信心，怕得罪業(yè)主，失去合作機(jī)會(huì)，或怕后期合作困難，不敢索賠，則任何業(yè)主都不可能主動(dòng)提出賠償。一般情況下，工程師也不會(huì)提示或主動(dòng)要求承包商向業(yè)主索賠。所以索賠完全在于承包商自己，他必須有主動(dòng)性和積極性。

承包商的索賠主動(dòng)性和積極性表現(xiàn)在：

培養(yǎng)工程管理人員的索賠意識(shí)和索賠業(yè)務(wù)能力，在工程管理中推行有效的索賠管理；

積極地尋找索賠機(jī)會(huì)；

一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，則應(yīng)及早地提出索賠意向通知，主動(dòng)報(bào)告并請(qǐng)示工程師；

及早提交索賠報(bào)告(不必等到索賠有效期截止前)

；

在提出索賠要求后，經(jīng)常與業(yè)主，與工程師接觸、協(xié)商，敦促工程師及早審查索賠報(bào)告，業(yè)主及早審查和批準(zhǔn)索賠報(bào)告；

催促業(yè)主及早支付賠(補(bǔ))償費(fèi)等。

在一般情況下，索賠提出并解決得越早，承包商越主動(dòng)，越有利。而拖延多有不利：

(1)可能超過(guò)合同規(guī)定的索賠有效期，導(dǎo)致索賠要求無(wú)效；

(2)盡早提出索賠意向，對(duì)業(yè)主和工程師起提醒作用，敦促他們及早采取措施，消除干擾事件的影響。這對(duì)工程整體效益有利，否則承包商有利用業(yè)主和工程師過(guò)失(干擾事件)擴(kuò)大損失，以增加索賠值之嫌。

(3)拖延會(huì)使業(yè)主和工程師對(duì)索賠的合理性產(chǎn)生懷疑，影響承包商的有利的索賠地位；

(4)“夜長(zhǎng)夢(mèng)多”，可能會(huì)給索賠的解決帶來(lái)新的波折，如工程中會(huì)出現(xiàn)新的問(wèn)題，對(duì)方有充裕的時(shí)間進(jìn)行反索賠等；

(5)盡早提出，盡早解決，則能盡早獲得賠償，增強(qiáng)承包商的財(cái)務(wù)能力。拖延會(huì)使許多單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，帶來(lái)處理和解決的困難。當(dāng)索賠額很大時(shí)，盡管承包商有十分的理由，業(yè)主會(huì)全力反索賠，會(huì)要求承包商在最終解決中作出讓步。

承包商對(duì)待每一個(gè)索賠，特別對(duì)重大的一攬子索賠，要象對(duì)待一個(gè)新工程項(xiàng)目一樣，進(jìn)行認(rèn)真詳細(xì)的分析、計(jì)劃，有組織、有步驟地工作。

4．索賠是以利益為原則，而不是以立場(chǎng)為原則，不以辨明是非為目的。承包商追求的是，通過(guò)索賠(當(dāng)然也可以通過(guò)其它形式或名目)使自己的損失得到補(bǔ)償，獲得合理的收益。在整個(gè)索賠的處理和解決過(guò)程中，承包商必須牢牢把握這個(gè)方向。由于索賠要求只有最終獲得業(yè)主、工程師、或調(diào)解人、或仲裁人等的認(rèn)可才有效，最終獲得賠償才算成功，所以索賠的技巧和策略極為重要，承包商應(yīng)考慮采用不同的形式、手段，采取各種措施爭(zhēng)取索賠的成功，同時(shí)又不損害雙方的友誼，又不損害自己的聲譽(yù)。

５．由于合同管理注重實(shí)務(wù)，所以對(duì)案例的研究是十分重要的。在國(guó)際工程中，許多合同條款的解釋和索賠的解決要符合通常大家公認(rèn)的一些案例，甚至可以直接引用過(guò)去典型案例的解決結(jié)果作為索賠理由。但對(duì)索賠事件的處理和解決又要具體問(wèn)題具體分析，不可盲目照搬以前的案例，或一味憑經(jīng)驗(yàn)辦事。在國(guó)際工程中，許多相同或相近的索賠事件，有時(shí)處理過(guò)程，索賠值的計(jì)算方法(公式、依據(jù))不同，可能得到完全不同甚至相悖的解決結(jié)果。這是毫不奇怪的。所以在分析研究一些書(shū)和雜志中介紹的索賠案例時(shí)，應(yīng)注意它的特點(diǎn)，如合同背景、環(huán)境、、合同實(shí)施和管理過(guò)程、合同雙方的具體情況和其它細(xì)節(jié)問(wèn)題，如合同雙方的索賠(反索賠)策略等。這些對(duì)合同問(wèn)題的解決有極大的影響。而這些常常在書(shū)中和雜志中很難清楚和詳細(xì)地介紹。所以閱讀和分析索賠案例切不可象看小說(shuō)一樣，只注重事件起因和最終結(jié)果，否則會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

所以人們更應(yīng)注重索賠管理的方法、程序、處理問(wèn)題的原則，從一些案例中吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

二、索賠工作程序

索賠工作是指對(duì)一個(gè)(或一些)具體的干擾事件進(jìn)行索賠所涉及到的工作。它包括許多工作內(nèi)容和過(guò)程。從總體上分析，承包商的索賠工作包括如下兩個(gè)方面：

1．承包商與業(yè)主和工程師之間涉及索賠的一些業(yè)務(wù)性工作。

這些工作，以及工作過(guò)程通常由承包合同條件規(guī)定。FIDIC合同條件對(duì)索賠程序和爭(zhēng)執(zhí)的解決程序有非常詳細(xì)的和具體的規(guī)定。承包商必須嚴(yán)格按照合同規(guī)定辦事，按合同規(guī)定的程序工作。這是索賠有效性的前提條件之一。

2．承包商為了提出索賠要求和使索賠要求得到合理解決所進(jìn)行的一些內(nèi)部管理工作。這些工作為索賠的提出和解決服務(wù)，所以：

(l)它們必須與合同規(guī)定的索賠程序同步地協(xié)調(diào)地進(jìn)行。

(2)這些工作又應(yīng)融合于整個(gè)施工項(xiàng)目管理中，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中處理，同時(shí)又獲得項(xiàng)目管理的各職能人員和職能部門(mén)的支持和幫助。

圖10一l為國(guó)外某項(xiàng)目管理公司的索賠工作程序。

它將索賠工作分為兩個(gè)階段，即內(nèi)部處理階段和解決階段。每個(gè)階段又分為許多工作。在國(guó)際工程中，索賠工作通?？赡芗?xì)分為如下幾大步驟：

1．索賠意向通知。在干擾事件發(fā)生后，承包商必須抓住索賠機(jī)會(huì)，迅速作出反應(yīng)，在一定時(shí)間內(nèi)(FLDIC條件規(guī)定為28天)，向工程師和業(yè)主遞交索賠意向通知。該項(xiàng)通知是承包商就具體的干擾事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求，是保護(hù)自己索賠權(quán)利的措施。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。在國(guó)際工程中許多承包商因未能遵守這個(gè)期限規(guī)定，致使合理的索賠要求無(wú)效。

2．索賠的內(nèi)部處理。一經(jīng)干擾事件發(fā)生，承包商就應(yīng)進(jìn)行索賠處理工作，直到正式向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告。這一階段包括許多具體的復(fù)雜的分析工作(見(jiàn)圖10—2)：

(1)事態(tài)調(diào)查，即尋找索賠機(jī)會(huì)。通過(guò)對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，發(fā)現(xiàn)了索賠機(jī)會(huì)，則應(yīng)對(duì)它進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和跟蹤，以了解事件經(jīng)過(guò)、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況。在實(shí)際工作中，事態(tài)調(diào)查可以用合同事件調(diào)查表進(jìn)行。

(2)干擾事件原因分析，即分析這些干擾事件是由誰(shuí)引起的，它的責(zé)任該由誰(shuí)來(lái)負(fù)擔(dān)。

一般只有非承包商責(zé)任的干擾事件才有可能提出索賠。如果干擾事件責(zé)任常常是多方面的，則必須劃分各人的責(zé)任范圍，按責(zé)任大小，分擔(dān)損失。

(3)索賠根據(jù)，即索賠理由，主要是指合同條文，必須按合同判明干擾事件是否違約，是否在合同規(guī)定的賠(補(bǔ))償范圍之內(nèi)。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性，才能成立。對(duì)此必須全面地分析合同，對(duì)一些特殊的事件必須作合同擴(kuò)展分析。

(4)損失調(diào)查，即為干擾事件的影響分析。它主要表現(xiàn)為工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。如果干擾事件不造成損失，則無(wú)索賠可言。

損失調(diào)查的重點(diǎn)是收集、分析、對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度，工程成本和費(fèi)用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計(jì)算索賠值。

(5)收集證據(jù)。一經(jīng)干擾事件發(fā)生，承包商應(yīng)按工程師的要求做好并在干擾事件持續(xù)期間內(nèi)保持完整的當(dāng)時(shí)記錄，接受工程師的審查。證據(jù)是索賠有效的前提條件。如果在索賠報(bào)告中提不出證據(jù)，索賠要求是不能成立的。按

FIDIC條件，承包商最多只能獲得有證據(jù)能夠證實(shí)的那部分索賠要求的支付。所以承包商必須對(duì)這個(gè)問(wèn)題有足夠的重視。

(6)起草索賠報(bào)告。索賠報(bào)告是上述各項(xiàng)工作的結(jié)果和總括。它是由合同管理人員在其他項(xiàng)目管理職能人員配合和協(xié)助下起草的。它表達(dá)了承包商的索賠要求和支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)。它將由工程師、業(yè)主、或調(diào)解人、或仲裁人審查、分析、評(píng)價(jià)。所以它決定了承包商的索賠地位，是索賠要求能否獲得有利和合理解決的關(guān)鍵。

3．提交索賠報(bào)告

承包商必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告。

FIDIC條件規(guī)定，承包商必須在索賠意向通知發(fā)出后的28天內(nèi)，或經(jīng)工程師同意的合理時(shí)間內(nèi)遞交索賠報(bào)告。如果干擾事件持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，則承包商應(yīng)按工程師要求的合理時(shí)間間隔，提交中間索賠報(bào)告(或階段索賠報(bào)告)，并于干擾事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交最終索賠報(bào)告。

4．解決索賠

從遞交索賠報(bào)告到最終獲得賠償?shù)闹Ц妒撬髻r的解決過(guò)程。這個(gè)階段工作的重點(diǎn)是，通過(guò)談判，或調(diào)解，或仲裁，使索賠得到合理的解決。

(1)工程師審查分析索賠報(bào)告，評(píng)價(jià)索賠要求的合理性和合法性。如果覺(jué)得理由不足，或證據(jù)不足，可以要求承包商作出解釋?zhuān)蜻M(jìn)一步補(bǔ)充證據(jù)，或要求承包商修改索賠要求，工程師作出索賠處理意見(jiàn)，并提交業(yè)主。

(2)根據(jù)工程師的處理意見(jiàn)，業(yè)主審查、批準(zhǔn)承包商的索賠報(bào)告。業(yè)主也可能反駁，否定或部分否定承包商的索賠要求。承包商常常需要作進(jìn)一步的解釋和補(bǔ)充證據(jù)；工程師也需就處理意見(jiàn)作出說(shuō)明。三方就索賠的解決進(jìn)行磋商，達(dá)成一致，這里可能有復(fù)雜的談判過(guò)程。對(duì)達(dá)成一致的，或經(jīng)工程師和業(yè)主認(rèn)可的索賠要求(或部分要求)，承包商有權(quán)在工程進(jìn)度付款中獲得支付。

(3)如果承包商和業(yè)主雙方對(duì)索賠的解決達(dá)不成一致，有一方或雙方都不滿(mǎn)意工程師的處理意見(jiàn)(或決定)，則產(chǎn)生了爭(zhēng)執(zhí)。雙方必須按照合同規(guī)定的程序解決爭(zhēng)執(zhí)，最典型的和在國(guó)際工程中通用的是

FIDIC合同條件規(guī)定的爭(zhēng)執(zhí)解決程序。第十章索賠的處理(二)第二節(jié)

索賠機(jī)會(huì)和干擾事件

一、尋找索賠機(jī)會(huì)

在合同實(shí)施過(guò)程中經(jīng)常會(huì)發(fā)生一些非承包商責(zé)任的，而且承包商不能影響的干擾事件。它們不符合“合同狀態(tài)”，造成施工工期的拖延和費(fèi)用的增加，是承包商的索賠機(jī)會(huì)。承包商必須對(duì)索賠機(jī)會(huì)有敏銳的感覺(jué)。尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)是索賠的第一步。

在承包合同的實(shí)施中，索賠機(jī)會(huì)通常表現(xiàn)為如下現(xiàn)象：

1．業(yè)主或他的代理人，工程師等有明顯的違反合同，或未正確地履行合同責(zé)任的行為。

2．承包商自己的行為違約，已經(jīng)或可能完不成合同責(zé)任，但究其原因卻在業(yè)主，工程師或他的代理人等。由于合同雙方的責(zé)任是互相聯(lián)系，互為條件的，如果承包商違約的原因是業(yè)主造成，同樣是承包商的索賠機(jī)會(huì)。

3．工程環(huán)境與“合同狀態(tài)”的環(huán)境不一樣，與原標(biāo)書(shū)規(guī)定不一樣，出現(xiàn)“異?！鼻闆r和一些特殊問(wèn)題。

4．合同雙方對(duì)合同條款的理解發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，或發(fā)現(xiàn)合同缺陷，圖紙出錯(cuò)等。

5．業(yè)主和工程師作出變更指令，雙方召開(kāi)變更會(huì)議，雙方簽署了會(huì)談紀(jì)要、備忘錄、修正案、附加協(xié)議。

6．在合同監(jiān)督和跟蹤中承包商發(fā)現(xiàn)工程實(shí)施偏離合同，如月形象進(jìn)度與計(jì)劃不符、成本大幅度增加、資金周轉(zhuǎn)困難、工程停滯、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高、工程量增加、施工計(jì)劃被打亂、施工現(xiàn)場(chǎng)紊亂、實(shí)際的合同實(shí)施不符合合同事件表中的內(nèi)容，存在差異等。

尋找索賠機(jī)會(huì)是合同管理人員的工作重點(diǎn)之一。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)就應(yīng)進(jìn)行索賠處理，不能有任何拖延。

二、干擾事件

索賠機(jī)會(huì)常常表現(xiàn)為具體的干擾事件。干擾事件是索賠處理的對(duì)象，事態(tài)調(diào)查、索賠理由分析、影響分析、索賠值計(jì)算等都針對(duì)具體的干擾事件。在承包工程中(特別在國(guó)際工程中)，常見(jiàn)的可以提出索賠的干擾事件有：

1．業(yè)主沒(méi)有按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙，使工程延期。例如，推遲交付，提供的資料出錯(cuò)，合同規(guī)定一次性交付，而實(shí)際上分批交付等；業(yè)主提供的設(shè)備、材料不合格，或業(yè)主未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供。

2．業(yè)主沒(méi)按合同規(guī)定的日期交付施工場(chǎng)地，交付行駛道路，接通水電等，使承包商的施工人員和設(shè)備不能進(jìn)場(chǎng)，工程不能及時(shí)開(kāi)工，延誤工期。

3．工程地質(zhì)與合同規(guī)定的不一樣，出現(xiàn)異常情況，如土質(zhì)與勘探資料不同，發(fā)現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)到的地下水，圖紙上未標(biāo)明的管線、古墓或其它文物，按工程師指令進(jìn)行特殊處理，或采取加固地基的措施，或采用新的開(kāi)挖方案。

4．合同缺陷，如合同條款不全，錯(cuò)誤，或文件之間矛盾、不—致、有二義性。雙方就合同理解發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。招標(biāo)文件不完備，業(yè)主提供的信息有錯(cuò)誤。

5．業(yè)主或業(yè)主的工程師指令工程停建、緩建，指令改變?cè)贤?guī)定的施工順序和施工部署。業(yè)主和他的工程師超越合同規(guī)定的權(quán)力不適當(dāng)干擾承包商的施工過(guò)程和施工方案。

6．工程變更。業(yè)主和他的工程師指令增加，減少或刪除部分工程，指令提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如提高裝飾標(biāo)準(zhǔn)，提高建筑五金標(biāo)準(zhǔn)等。業(yè)主刪除部分工程，而將它委托給其它承包商來(lái)完成。

7．附加工程。在合同規(guī)定的范圍內(nèi)，業(yè)主指令增加附加工程項(xiàng)目，要求承包商提供合同責(zé)任以外的服務(wù)項(xiàng)目。

8．由于設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，業(yè)主和工程師作出錯(cuò)誤的指令，提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)、資料等造成工程修改、報(bào)廢、返工、停工、窩工等。

9．由于非承包商原因，工程師指令暫停工程施工。

10．業(yè)主和他的工程師的特殊要求，例如合同規(guī)定以外的鉆孔，勘探開(kāi)挖；對(duì)材料、工程設(shè)備、工藝作合同規(guī)定以外的檢查試驗(yàn)，造成工程損壞或費(fèi)用增加，而最終證明承包商的工程質(zhì)量符合合同要求；要求承包商完成合同規(guī)定以外的工作或工程，為業(yè)主，業(yè)主的其它承包商、工作人員、任何合法機(jī)構(gòu)人員提供臨時(shí)工程、臨時(shí)設(shè)施和各種服務(wù)等。

11．業(yè)主拖延合同責(zé)任范圍內(nèi)的工作，如拖延圖紙批準(zhǔn)，拖延隱蔽工程驗(yàn)收，拖延對(duì)承包商問(wèn)題的答復(fù)，不及時(shí)下達(dá)指令、決定，造成工程停工。

12．業(yè)主要求加快工程進(jìn)度，指令承包商采取加速措施。這只有在如下兩種情況下才能提出索賠：

(

1)已發(fā)生的工期延長(zhǎng)責(zé)任完全非承包商引起，業(yè)主已認(rèn)可承包商的工期索賠。

(2)實(shí)際工期沒(méi)有拖延，而業(yè)主希望工程提前竣工，及早投入使用。

13．進(jìn)口材料海運(yùn)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)或在港口停置時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，造成工程停工待料。

14．業(yè)主沒(méi)按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款。

15．物價(jià)大幅度上漲，造成材料價(jià)格、人工工資大幅度上漲。

16．國(guó)家法令的修改，如提高工資稅，提高海關(guān)稅，頒布新的外匯管制法等。

17，貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失。

18．不可抗力因素，如反常的氣候條件、洪水、革命、暴亂、內(nèi)戰(zhàn)、政局變化、戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)封鎖、禁運(yùn)、罷工和其它一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)見(jiàn)的任何自然力作用等使工程中斷或合同終止。

19．在保修期間，由于業(yè)主使用不當(dāng)或其它非承包商責(zé)任造成損壞，業(yè)主要求承包商予以修理；業(yè)主在驗(yàn)收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程損壞。

三、索賠理由

干擾事件是承包商的索賠機(jī)會(huì)，但它們能否作為索賠事件，承包商能否進(jìn)行有效的索賠，還要看它們的合同背景，即具體的合同條款，不可一概而論。不同的合同條件有不同的索賠條件，索賠范圍和索賠處理程序。在索賠報(bào)告中承包商必須指明索賠要求是按合同的哪一條款提出的。尋找索賠理由主要通過(guò)合同分析進(jìn)行。

若以

FIDIC作為合同條件，則針對(duì)前述干擾事件的索賠理由可見(jiàn)表10一l。

如何尋找一個(gè)有力的索賠理由，加強(qiáng)承包商在索賠中的地位？有時(shí)不僅在于對(duì)合同的閱讀和分析，而且還在于工作中的合理和有利的行為相配合。

《案例25》在某橋梁工程中，承包商按業(yè)主提供的地質(zhì)勘察報(bào)告作了施工方案，并投標(biāo)報(bào)價(jià)。開(kāi)標(biāo)后業(yè)主向承包商發(fā)出了中標(biāo)函。由于該承包商以前曾在本地區(qū)進(jìn)行過(guò)橋梁工程的施工，按照以前的經(jīng)驗(yàn)，他覺(jué)得業(yè)主提供的地質(zhì)報(bào)告不準(zhǔn)確，實(shí)際地質(zhì)條件可能復(fù)雜得多。所以在中標(biāo)后做詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，他修改了挖掘方案，為此增加了不少設(shè)備和材料費(fèi)用。結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)挖完全證實(shí)了承包商的判斷，承包商向業(yè)主提出了兩種方案費(fèi)用差別的索賠。但為業(yè)主否決，業(yè)主的理由是：按合同規(guī)定，施工方案是承包商應(yīng)負(fù)的責(zé)任，他應(yīng)保證施工方案的可用性、安全、穩(wěn)定和效率。承包商變換施工方案是從他自己的責(zé)任角度出發(fā)的，不能給予賠償。

實(shí)質(zhì)上，承包商的這種預(yù)見(jiàn)性為業(yè)主節(jié)約了大量的工期和費(fèi)用。如果承包商不采取變更措施，施工中出現(xiàn)新的與招標(biāo)文件不一樣的地質(zhì)條件，此時(shí)再變換方案，業(yè)主要承擔(dān)工期延誤及與它相關(guān)的費(fèi)用賠償、原方案費(fèi)用和新方案的費(fèi)用，低效率損失等。理由是地質(zhì)條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)見(jiàn)的。

但由于承包商行為不當(dāng)，使自己處于一個(gè)非常不利的地位。如果要取得本索賠的成功，承包商在變更施工方案前到現(xiàn)場(chǎng)挖一下，作一個(gè)簡(jiǎn)單的勘察，拿出地質(zhì)條件復(fù)雜的證據(jù)，向業(yè)主提交報(bào)告，并建議作為不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)情況變更施工方案。則業(yè)主必須慎重地考慮這個(gè)問(wèn)題，并作出答復(fù)。無(wú)論業(yè)主同意或不同意變更方案，承包商的索賠地位都十分有利。

第三節(jié)

索賠證據(jù)

證據(jù)作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗。證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不能成立的。證據(jù)又是對(duì)方反索賠攻擊的重點(diǎn)之一，所以承包商必須有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求。

證據(jù)在合同簽訂和合同實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生，主要為合同資料、日常的工程資料和合同雙方信息溝通資料等。在一個(gè)正常的項(xiàng)目管理系統(tǒng)中，應(yīng)有完整的工程實(shí)施記錄。一旦索賠事件發(fā)生，自然會(huì)收集到許多證據(jù)，而如果項(xiàng)目信息流通不暢，文檔散雜零亂，不成系統(tǒng)或?qū)贤录陌l(fā)生未記文檔，待提出索賠文件時(shí)再收集證據(jù)，就要浪費(fèi)許多時(shí)間，可能喪失索賠機(jī)會(huì)(超過(guò)索賠有效期限)，甚至為他人索賠和反索賠提供可能。因?yàn)槿藗儗?duì)過(guò)遲提交的索賠文件和證據(jù)容易產(chǎn)生懷疑。

一、索賠證據(jù)的基本要求

1．真實(shí)性。索賠證據(jù)必須是在實(shí)際工程過(guò)程中產(chǎn)生，完全反映實(shí)際情況，能經(jīng)得住對(duì)方的推敲。由于在工程過(guò)程中合同雙方都在進(jìn)行合同管理，收集工程資料，所以雙方應(yīng)有相同的證據(jù)。使用不實(shí)的、或虛假證據(jù)是違反商業(yè)道德甚至法律的。

2．全面性。所提供的證據(jù)應(yīng)能說(shuō)明事件的全過(guò)程。索賠報(bào)告中所涉及到的干擾事件、索賠理由、影響、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，不能零亂和支離破碎，否則業(yè)主將退回索賠報(bào)告，要求重新補(bǔ)充證據(jù)。這會(huì)拖延索賠的解決，損害承包商在索賠中的有利地位。

3．法律證明效力。索賠證據(jù)必須有法律證明效力，特別對(duì)準(zhǔn)備遞交仲裁的索賠報(bào)告更要注意這一點(diǎn)。

(1)證據(jù)必須是當(dāng)時(shí)的書(shū)面文件，一切口頭承諾、口頭協(xié)議不算。

(2)合同變更協(xié)議必須由雙方簽署，或以會(huì)談?dòng)浺男问酱_定，且為決定性決議。一切商討性、意向性的意見(jiàn)或建議不算。

(3)工程中的重大事件、特殊情況的記錄應(yīng)由工程師簽署認(rèn)可。

4．及時(shí)性。這里包括兩方面內(nèi)容：

(1)證據(jù)是工程活動(dòng)或其他活動(dòng)發(fā)生時(shí)的記錄或產(chǎn)生的文件，除了專(zhuān)門(mén)規(guī)定外(如按

FIDIC合同，對(duì)工程師口頭指令的書(shū)面確認(rèn))，后補(bǔ)的證據(jù)通常不容易被認(rèn)可。

干擾事件發(fā)生時(shí)，承包商應(yīng)有同期記錄，這對(duì)以后提出索賠要求，支持其索賠理由是必要的。而工程師在收到承包商的索賠意向通知后，應(yīng)對(duì)這同期記錄進(jìn)行審查，并可指令承包商保持合理的同期記錄，在這里承包商應(yīng)邀請(qǐng)工程師檢查上述記錄，并請(qǐng)工程師說(shuō)明是否需做其它記錄。按工程師要求作記錄，這對(duì)承包商來(lái)說(shuō)是有利的。

(2)證據(jù)作為索賠報(bào)告的一部分，一般和索賠報(bào)告一齊交付工程師和業(yè)主。FIDIC規(guī)定，承包商應(yīng)向工程師遞交一份說(shuō)明索賠款額及提出索賠依據(jù)的“詳細(xì)材料”。

二、證據(jù)的種類(lèi)

在合同實(shí)施過(guò)程中，資料很多，面很廣。在索賠中要考慮，工程師、業(yè)主、調(diào)解人和仲裁人需要哪些證據(jù)，哪些證據(jù)最能說(shuō)明問(wèn)題，最有說(shuō)服力。這需要有索賠工作經(jīng)驗(yàn)。通常在干擾事件發(fā)生后，可以征求工程師的意見(jiàn)，在工程師的指導(dǎo)下，或按工程師的要求收集證據(jù)。在工程過(guò)程中常見(jiàn)的索賠證據(jù)有：

1．招標(biāo)文件、合同文本及附件，其他的各種簽約(備忘錄，修正案等)，業(yè)主認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙(包括圖紙修改指令)，技術(shù)規(guī)范等。

承包商的報(bào)價(jià)文件，包括各種工程預(yù)算和其它作為報(bào)價(jià)依據(jù)的資料，如環(huán)境調(diào)查資料、標(biāo)前會(huì)議和澄清會(huì)議資料等。

2．來(lái)往信件，如業(yè)主的變更指令，各種認(rèn)可信、通知、對(duì)承包商問(wèn)題的答復(fù)信等。這里要注意，商討性的和意向性的信件通常不能作為變更指令或合同變更文件。

在合同實(shí)施過(guò)程中，承包商對(duì)業(yè)主和工程師的口頭指令和對(duì)工程問(wèn)題的處理意見(jiàn)要及時(shí)索取書(shū)面證據(jù)。盡管相距很近，天天見(jiàn)面，也應(yīng)以信件或其他書(shū)面方式交流信息。這樣有根有據(jù)，對(duì)雙方都有利。

來(lái)信的信封也要留存，信封上的郵戳記載著發(fā)信和收信的準(zhǔn)確日期，起證明作用。承包商的回信都要復(fù)印留底。所有信件都應(yīng)建立索引，存檔，直到工程全部竣工，合同結(jié)束。

3．各種會(huì)談紀(jì)要。在標(biāo)前會(huì)議上和在決標(biāo)前的澄清會(huì)議上，業(yè)主對(duì)承包商問(wèn)題的書(shū)面答復(fù)，或雙方簽署的會(huì)談紀(jì)要；在合同實(shí)施過(guò)程中，業(yè)主、工程師和各承包商定期會(huì)商，以研究實(shí)際情況，作出的決議或決定。它們可作為合同的補(bǔ)充。但會(huì)談紀(jì)要須經(jīng)各方簽署才有法律效力。通常，會(huì)談后，按會(huì)談結(jié)果起草會(huì)談紀(jì)要交各方面審查，如有不同意見(jiàn)或反駁須在規(guī)定期限內(nèi)提出(這期限由工程參加者各方在項(xiàng)目開(kāi)始前商定)。超過(guò)這個(gè)期限不作答復(fù)即被作為認(rèn)可紀(jì)要內(nèi)容處理。所以，對(duì)會(huì)談紀(jì)要也要象對(duì)待合同一樣認(rèn)真審查，及時(shí)答復(fù)，及時(shí)反對(duì)表達(dá)不清、有偏見(jiàn)的或?qū)ψ约翰焕臅?huì)議紀(jì)要。

一般的會(huì)談或談話單方面的記錄，只要對(duì)方承認(rèn)，也能作為證據(jù)，但它的法律證明效力不足。但通過(guò)對(duì)它的分析可以得到當(dāng)時(shí)討論的問(wèn)題，遇到的事件，各方面的觀點(diǎn)意見(jiàn)，可以發(fā)現(xiàn)干擾事件發(fā)生的日期和經(jīng)過(guò)，作為尋找其它證據(jù)和分析問(wèn)題的引導(dǎo)。

4．施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度記錄。包括總進(jìn)度計(jì)劃，開(kāi)工后業(yè)主的工程師批準(zhǔn)的詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃，每月進(jìn)度修改計(jì)劃，實(shí)際施工進(jìn)度記錄，月進(jìn)度報(bào)表等。這里對(duì)索賠有重大影響的，不僅是工程的施工順序、各工序的持續(xù)時(shí)間，而且還包括勞動(dòng)力、管理人員、施工機(jī)械設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施的安排計(jì)劃和實(shí)際情況，材料的采購(gòu)訂貨、運(yùn)輸、使用計(jì)劃和實(shí)際情況等。它們是工程變更索賠的證據(jù)。

5．施工現(xiàn)場(chǎng)的工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日?qǐng)?bào)、工長(zhǎng)或檢查員的工作日記、監(jiān)理工程師填寫(xiě)的施工記錄和各種簽證等。

它們應(yīng)能全面反映工程施工中的各種情況，如勞動(dòng)力數(shù)量與分布、設(shè)備數(shù)量與使用情況、進(jìn)度、質(zhì)量、特殊情況及處理。

各種工程統(tǒng)計(jì)資料，如周報(bào)、旬報(bào)、月報(bào)。在這些報(bào)表通常包括本期中以及至本期末的工程實(shí)際和計(jì)劃進(jìn)度對(duì)比、實(shí)際和計(jì)劃成本對(duì)比和質(zhì)量分析報(bào)告、合同履行情況評(píng)價(jià)等。

6．工程照片。照片作為證據(jù)最清楚和直觀。照片上應(yīng)注明日期。索賠中常用的有：表示工程進(jìn)度的照片、隱蔽工程覆蓋前的照片、業(yè)主責(zé)任造成返工和工程損壞的照片等。

7．氣候報(bào)告。如果遇到惡劣的天氣，應(yīng)作記錄，并請(qǐng)工程師簽證。

8．工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告。工程水文地質(zhì)勘探報(bào)告、土質(zhì)分析報(bào)告、文物和化石的發(fā)現(xiàn)記錄、地基承載力試驗(yàn)報(bào)告、隱蔽工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、材料試驗(yàn)報(bào)告、材料設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。它們能證明承包商的工程質(zhì)量。

9．工地的交接記錄(應(yīng)注明交接日期，場(chǎng)地平整情況，水、電、路情況等)，圖紙和各種資料交接記錄。

工程中送停電，送停水，道路開(kāi)通和封閉的記錄和證明。它們應(yīng)由工程師簽證。

合同雙方在工程過(guò)程中各種文件和資料的交接都應(yīng)有一定的手續(xù)，要有專(zhuān)門(mén)的記錄，防止在交接中出現(xiàn)漏洞和“說(shuō)不清楚”的情況。

10．建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)，使用方面的記錄、憑證和報(bào)表等。

l1．市場(chǎng)行情資料，包括市場(chǎng)價(jià)格、官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料。

12．各種會(huì)計(jì)核算資料。包括：工資單、工資報(bào)表、工程款帳單，各種收付款原始憑證，總分類(lèi)帳、管理費(fèi)用報(bào)表，工程成本報(bào)表等。

13．國(guó)家法律、法令、政策文件。如因工資稅增加，提出索賠，索賠報(bào)告中只需引用文號(hào)、條款號(hào)即可，而在索賠報(bào)表后附上復(fù)印件。

第四節(jié)

索賠報(bào)告和索賠小組

一、索賠報(bào)告

(一)索賠報(bào)告的基本要求

索賠報(bào)告是向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的書(shū)面文件，是承包商對(duì)索賠事件處理的結(jié)果。業(yè)主的反應(yīng)——認(rèn)可或反駁——就是針對(duì)索賠報(bào)告。調(diào)解人和仲裁人只有通過(guò)索賠報(bào)告了解和分析合同實(shí)施情況和承包商的索賠要求，評(píng)價(jià)它的合理性，并據(jù)此作出決議。所以索賠報(bào)告的表達(dá)方式對(duì)索賠的解決有重大影響。索賠報(bào)告應(yīng)充滿(mǎn)說(shuō)服力，合情合理，有根有據(jù)，邏輯性強(qiáng)，能說(shuō)服工程師、業(yè)主、調(diào)解人和仲裁人，同時(shí)它又應(yīng)是有法律效力的正規(guī)的書(shū)面文件。

索賠報(bào)告如果起草不當(dāng)，會(huì)損害承包商在索賠中的有利地位和條件，使正當(dāng)?shù)乃髻r要求得不到應(yīng)有的妥善解決。

起草索賠報(bào)告需要實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。對(duì)重大的索賠或一攬子索賠最好在有經(jīng)驗(yàn)的律師或索賠專(zhuān)家的指導(dǎo)下起草。索賠報(bào)告的一般要求有：

1．索賠事件應(yīng)是真實(shí)的。這是整個(gè)索賠的基本要求。這關(guān)系到承包商的信譽(yù)和索賠的成敗，不可含糊，必須保證。如果承包商提出不實(shí)的，不合情理，缺乏根據(jù)的索賠要求，工程師會(huì)立即拒絕。這還會(huì)影響對(duì)承包商的信任和以后的索賠。索賠報(bào)告中所指出的干擾事件必須有得力的證據(jù)來(lái)證明。這些證據(jù)應(yīng)附于索賠報(bào)告之后。

對(duì)索賠事件的敘述必須清楚、明確。不包含任何估計(jì)和猜測(cè)．也不可用估計(jì)和猜測(cè)式的語(yǔ)言，諸如“可能”，“大概”，“也許”等。這會(huì)使索賠要求蒼白無(wú)力。

2．責(zé)任分析應(yīng)清楚，準(zhǔn)確。一般索賠報(bào)告中所針對(duì)的干擾事件都是由對(duì)方責(zé)任引起的，應(yīng)將責(zé)任全部推給對(duì)方。不可用含混的字眼和自我批評(píng)式的語(yǔ)言，否則會(huì)喪失自己在索賠中的有利地位。

3．在索賠報(bào)告中應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)如下幾點(diǎn)：

(l)干擾事件的不可預(yù)見(jiàn)性和突然性。即使一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商對(duì)它也不可能有預(yù)見(jiàn)或準(zhǔn)備，對(duì)它的發(fā)生承包商無(wú)法制止，也不能影響。

(2)在干擾事件發(fā)生后承包商已立即將情況通知了工程師，聽(tīng)取并執(zhí)行工程師的處理指令；或承包商為了避免和減輕干擾事件的影響和損失盡了最大努力，采取了能夠采取的措施。在索賠報(bào)告中可以敘述所采取的措施以及它們的效果。

(3)由于干擾事件的影響，使承包商的工程過(guò)程受到嚴(yán)重干擾，使工期拖延，費(fèi)用增加。應(yīng)強(qiáng)調(diào)，干擾事件、對(duì)方責(zé)任、工程受到的影響和索賠值之間有直接的因果關(guān)系。這個(gè)邏輯性對(duì)索賠的成敗至關(guān)重要。業(yè)主反索賠常常也著眼于否定這個(gè)因果關(guān)系，以否定這個(gè)邏輯關(guān)系，以否定承包商的索賠要求。

(4)承包商的索賠要求應(yīng)有合同文件的支持，可以直接引用相應(yīng)合同條款。承包商必須十分準(zhǔn)確地選擇作為索賠理由的合同條款。

強(qiáng)調(diào)這些是為了使索賠理由更充足，使工程師，業(yè)主和仲裁人在感情上易于接受承包商的索賠要求。

4．索賠報(bào)告通常很簡(jiǎn)潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準(zhǔn)確，有邏輯性。但索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)很詳細(xì)和精確。

索賠報(bào)告的邏輯性，主要在于將索賠要求(工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加)與干擾事件、責(zé)任、合同條款、影響連成一條打不斷的邏輯鏈。

承包商應(yīng)盡力避免索賠報(bào)告中出現(xiàn)用詞不當(dāng)、語(yǔ)法錯(cuò)誤、計(jì)算錯(cuò)誤、打字錯(cuò)誤等問(wèn)題。否則會(huì)降低索賠報(bào)告的可信度，使人覺(jué)得承包商不嚴(yán)肅、輕率、或弄虛作假。

5．用詞要婉轉(zhuǎn)。特別作為承包商，在索賠報(bào)告中應(yīng)避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗議式的語(yǔ)言。第十一章索賠值的計(jì)算(一)內(nèi)容提要：索賠值的計(jì)算是十分復(fù)雜的，需要廣博的知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。干擾事件影響的分析方法是索賠值計(jì)算的前導(dǎo)工作，這在本書(shū)的索賠案例中都可以看到。工期索賠的計(jì)算最科學(xué)的是關(guān)鍵線路法；比例計(jì)算法雖然用的較多，但不太科學(xué)。工期索賠要注意實(shí)際記錄，干擾事件影響之間常常會(huì)有重疊。

本章介紹了費(fèi)用索賠的計(jì)算方法，它與投標(biāo)報(bào)價(jià)相聯(lián)系。本章分析了國(guó)際工程報(bào)價(jià)的依據(jù)、過(guò)程、結(jié)果，在此基礎(chǔ)上分別分析了工期拖延、工程變更、加速施工、工程中斷、合同終止等情況下的費(fèi)用索賠的計(jì)算方法和過(guò)程。

第一節(jié)

干擾事件的影響分析方法

承包商的索賠要求都表現(xiàn)為一定的具體的索賠值，通常有工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。在索賠報(bào)告中必須準(zhǔn)確地、客觀地估算干擾事件對(duì)工期和成本的影響，定量地提出索賠要求，出具詳細(xì)的索賠值計(jì)算文件。計(jì)算文件通常是對(duì)方反索賠的攻擊重點(diǎn)之一，所以索賠值的計(jì)算必須詳細(xì)、周密，計(jì)算方法合情合理、各種計(jì)算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)有根有據(jù)。

但干擾事件直接影響的是承包商的施工過(guò)程。干擾事件造成施工方案、施工進(jìn)度、勞動(dòng)力、材料、機(jī)械的使用和各種費(fèi)用支出的變化，最終表現(xiàn)為工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。所以干擾事件對(duì)承包商施工過(guò)程的影響分析，是索賠值計(jì)算的前提。它構(gòu)成了干擾事件與索賠要求之間的因果關(guān)系和數(shù)量關(guān)系。只有分析準(zhǔn)確、透徹，索賠值計(jì)算才能正確、合理。

一、分析的基礎(chǔ)

干擾事件的影響分析基礎(chǔ)有兩個(gè)：

1.干擾事件的實(shí)情。干擾事件的實(shí)情，也就是事實(shí)根據(jù)。承包商可以提出索賠的干擾事件必須符合兩個(gè)條件：

(1)該干擾事件確實(shí)存在，而且事情的經(jīng)過(guò)有詳細(xì)的具有法律證明效力的書(shū)面證據(jù)。不真實(shí)、不肯定、沒(méi)有證據(jù)或證據(jù)不足的事件是不能提出索賠的。在索賠報(bào)告中必須詳細(xì)地?cái)⑹鍪录那耙蚝蠊?，在索賠報(bào)告后必須附有相應(yīng)的各種證據(jù)。

(2)干擾事件非承包商責(zé)任。干擾事件的發(fā)生不是由承包商引起的，或承包商對(duì)此沒(méi)有責(zé)任。對(duì)在工程中因承包商自己或他的分包商等管理不善、錯(cuò)誤的決策、施工技術(shù)和施工組織失誤、能力不足等原因造成的損失，應(yīng)由承包商自己承擔(dān)。所以在干擾事件的影響分析中應(yīng)將雙方的責(zé)任區(qū)分開(kāi)來(lái)。

2.合同背景。合同是索賠的依據(jù)，當(dāng)然也是索賠值計(jì)算的依據(jù)。合同中對(duì)索賠有專(zhuān)門(mén)的規(guī)定，這首先必須落實(shí)在計(jì)算中。這主要有：

合同價(jià)格的調(diào)整條件和方法；

工程變更的補(bǔ)償條件和補(bǔ)償計(jì)算方法；

附加工程的價(jià)格確定方法；

業(yè)主的合作責(zé)任和工期補(bǔ)償條件等。

例如，某合同規(guī)定：“合同價(jià)格是固定的，……承包商不得以任何理由增加合同價(jià)格，如市場(chǎng)價(jià)格上漲，貨幣價(jià)格浮動(dòng)，生活費(fèi)用提高，工資基限提高，調(diào)整稅法等。”

“業(yè)主有權(quán)調(diào)整合同內(nèi)容，但增加和減少工程量不超過(guò)合同金額的15％。在上述范圍內(nèi)，承包商無(wú)權(quán)要求任何補(bǔ)償?！?/p>

在上述的范圍中，盡管干擾事件存在，非承包商責(zé)任，承包商的損失也存在，但卻不能提出索賠。它們是合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、干擾事件的影響分析方法

在實(shí)際工程中，干擾事件的原因比較復(fù)雜，許多因素、甚至許多干擾事件攪在一起，常常雙方都有責(zé)任，難以具體分清。在這方面的爭(zhēng)執(zhí)較多。通?？梢詮膶?duì)如下三種狀態(tài)的分析入手，分清各方的責(zé)任，分析各干擾事件的實(shí)際影響，以準(zhǔn)確地計(jì)算索賠值。

(一)合同狀態(tài)分析

這里不考慮任何干擾事件的影響，僅對(duì)合同簽訂的情況作重新分析。

1.合同狀態(tài)。合同確定的工期和價(jià)格是針對(duì)“合同狀態(tài)”(即合同簽訂時(shí))的合同條件，工程環(huán)境和實(shí)施方案。在工程施工中，由于干擾事件的發(fā)生，造成“合同狀態(tài)”的變化，原“合同狀態(tài)”被打破，應(yīng)按合同的規(guī)定，重新確定合同工期和價(jià)格。新的工期和價(jià)格必須在“合同狀態(tài)”的基礎(chǔ)上分析計(jì)算。

合同狀態(tài)(又被稱(chēng)為計(jì)劃狀態(tài)或報(bào)價(jià)狀態(tài))的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)是極為重要的，它的計(jì)算結(jié)果是整個(gè)索賠值計(jì)算的基礎(chǔ)。

2.合同狀態(tài)的分析基礎(chǔ)。從總體上說(shuō)，合同狀態(tài)分析是重新分析合同簽訂時(shí)的合同條件、工程環(huán)境、實(shí)施方案和價(jià)格。其分析基礎(chǔ)為招標(biāo)文件和各種報(bào)價(jià)文件，包括合同條件、合同規(guī)定的工程范圍、工程量表、施工圖紙、工程說(shuō)明、規(guī)范、總工期、雙方認(rèn)可的施工方案和施工進(jìn)度計(jì)劃、以及人力、材料、設(shè)備等需要量和安排、里程碑事件、承包商合同報(bào)價(jià)的價(jià)格水平等。

3.分析的內(nèi)容和次序?yàn)椋?/p>

各分項(xiàng)工程的工程量；

按勞動(dòng)組合確定人工費(fèi)單價(jià)；

按材料采購(gòu)價(jià)格、運(yùn)輸、關(guān)稅、損耗等確定材料費(fèi)單價(jià)；

確定機(jī)械臺(tái)班費(fèi)單價(jià)；

按生產(chǎn)效率和工程量確定總勞動(dòng)力用量和總?cè)斯べM(fèi)；

列各事件表，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析，確定具體的施工進(jìn)度和工期；

勞動(dòng)力需求曲線和最高需求量；

工地管理人員安排計(jì)劃和費(fèi)用；

材料使用計(jì)劃和費(fèi)用；

機(jī)械使用計(jì)劃和費(fèi)用；

各種附加費(fèi)用；

各分項(xiàng)工程單價(jià)、報(bào)價(jià)；

工程總報(bào)價(jià)等。

這實(shí)質(zhì)上和合同報(bào)價(jià)過(guò)程相似。

合同狀態(tài)分析確定的是，如果合同條件、工程環(huán)境、實(shí)施方案等沒(méi)有變化，則承包商應(yīng)在合同工期內(nèi)，按合同規(guī)定的要求(質(zhì)量、技術(shù)等)完成工程，并得到相應(yīng)的合同價(jià)格。

(二)可能狀態(tài)分析

合同狀態(tài)僅為計(jì)劃狀態(tài)或理想狀態(tài)。在任何工程中，干擾事件是不可避免的，所以合同狀態(tài)很難保持。要分析干擾事件對(duì)施工過(guò)程的影響，必須在合同狀態(tài)的基礎(chǔ)上加上干擾事件。為了區(qū)分各方面責(zé)任，這里的干擾事件必須非承包商自己責(zé)任引起，而且不在合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，符合合同規(guī)定的賠償條件。

仍然引用上述合同狀態(tài)的分析方法和分析過(guò)程，再—次進(jìn)行工程量核算，網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析，確定這種狀態(tài)下的勞動(dòng)力、管理人員、機(jī)械設(shè)備、材料、工地臨時(shí)設(shè)施和各種附加費(fèi)用的需要量，最終得到這種狀態(tài)下的工期和費(fèi)用。

這種狀態(tài)實(shí)質(zhì)上仍為一種計(jì)劃狀態(tài)，是合同狀態(tài)在受外界干擾后的可能情況，所以被稱(chēng)為可能狀態(tài)。

(三)實(shí)際狀態(tài)分析

按照實(shí)際的工程量、生產(chǎn)效率、人力安排、價(jià)格水平、施工方案和施工進(jìn)度安排等確定實(shí)際的工期和費(fèi)用。這種分析以承包商的實(shí)際工程資料為依據(jù)。

比較上述三種狀態(tài)的分橋結(jié)果可以得到：

1.實(shí)際狀態(tài)和合同狀態(tài)之差即為工期的實(shí)際延長(zhǎng)和成本的實(shí)際增加量。這里包括所有因素的影響，如業(yè)主責(zé)任的、承包商責(zé)任的、其它外界干擾的。

2.可能狀態(tài)和合同狀態(tài)結(jié)果之差即為按合同規(guī)定承包商真正有理由提出工期和費(fèi)用索賠的部分。它直接可以作為工期和費(fèi)用的索賠值。

3.實(shí)際狀態(tài)和可能狀態(tài)結(jié)果之差為承包商自身責(zé)任造成的損失和合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。它應(yīng)由承包商自己承擔(dān)，得不到補(bǔ)償。這里還包括承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤造成的經(jīng)濟(jì)損失。

《案例26》（見(jiàn)參考文獻(xiàn)19）某大型路橋工程，采用FIDIC合同條件，中標(biāo)合同價(jià)7825萬(wàn)美元，工期24個(gè)月，工期拖延罰款95000美元/天。

(1)事態(tài)描述：在橋墩開(kāi)挖中，地質(zhì)條件異常，淤泥深度比招標(biāo)文件所述深得多，基巖高程低于設(shè)計(jì)圖紙3.5米，圖紙多次修改。工程結(jié)束時(shí)，承包人提出6.5個(gè)月工期和3645萬(wàn)美元費(fèi)用索賠。

(2)影響分析：

①合同狀態(tài)分析。業(yè)主全面分析承包商報(bào)價(jià)，經(jīng)詳細(xì)核算后，預(yù)算總價(jià)應(yīng)為8350萬(wàn)美元。工期24個(gè)月。則承包商將報(bào)價(jià)降低了525萬(wàn)美元（即8350萬(wàn)－7825萬(wàn)）。這為他在投標(biāo)時(shí)認(rèn)可的損失，應(yīng)當(dāng)由承包商自己承擔(dān)。

②可能狀態(tài)分析。由于復(fù)雜的地質(zhì)條件、修改設(shè)計(jì)、遲交圖紙等原因（這里不計(jì)承包商責(zé)任和承包商風(fēng)險(xiǎn)的事件），造成承包商費(fèi)用增加，經(jīng)核算可能狀態(tài)總成本應(yīng)為9874萬(wàn)美元，工期約為28個(gè)月，則承包商有權(quán)提出的索賠僅為1524萬(wàn)美元（9874萬(wàn)－8350萬(wàn)）和4個(gè)月工期索賠。由于承包商在投標(biāo)時(shí)已認(rèn)可了525萬(wàn)美元損失，則僅能賠償999萬(wàn)美元（即1524萬(wàn)－525萬(wàn)）。

③實(shí)際狀態(tài)分析。而承包商提出的索賠是在實(shí)際總成本和總工期（即實(shí)際狀態(tài)）分析基礎(chǔ)之上的，實(shí)際總成本為11470萬(wàn)（即7825萬(wàn)＋3645萬(wàn)）美元，實(shí)際工期為30.5個(gè)月。

(3)業(yè)主的反索賠：實(shí)際狀態(tài)與可能狀態(tài)成本之差1596萬(wàn)美元（即11470萬(wàn)－9874萬(wàn)）為承包商自己管理失誤造成的損失，或提高索賠值造成的，由承包商自己負(fù)責(zé)。

由于承包商原因造成工期拖延2.5個(gè)月，對(duì)此業(yè)主要求承包商支付誤期違約金：

誤期賠償金＝95000美元/天×76天＝7，220，000美元

(4)最終雙方達(dá)成一致：業(yè)主向承包人支付為：

999萬(wàn)－722萬(wàn)＝277萬(wàn)美元。

(5)

案例分析。對(duì)承包商的賠償應(yīng)為1524萬(wàn)，而不是999萬(wàn)，因?yàn)?524萬(wàn)美元是承包商有權(quán)提出的索賠額，與承包商報(bào)價(jià)相比，已經(jīng)扣除了525萬(wàn)，如果再扣掉525萬(wàn)，承包商受到雙倍損失。這里計(jì)算似乎有誤。

三、三種狀態(tài)分析的注意點(diǎn)

三種分析方法從總體上將雙方的責(zé)任區(qū)分開(kāi)來(lái)，同時(shí)又體現(xiàn)了合同精神，比較科學(xué)和合理。分析時(shí)應(yīng)注意：

1.按照索賠處理方法不同，分析的對(duì)象有所不同。在日常的單項(xiàng)索賠中僅需分析與該干擾事件相關(guān)的分部分項(xiàng)工程或單位工程的各種狀態(tài)；而在一攬子索賠(總索賠)中，必須分析整個(gè)工程項(xiàng)目的各種狀態(tài)。

2.三種狀態(tài)的分析必須采用相同的分析對(duì)象、分析方法、分析過(guò)程和分析結(jié)果表達(dá)形式，如相同格式的表格。它的好處有：

方便分析結(jié)果的對(duì)比；

方便索賠值的計(jì)算；

方便對(duì)方對(duì)索賠報(bào)告的審查分析；

方便索賠的談判和最終解決，使談判人員對(duì)于擾事件的影響一目了然。

3.分析要詳細(xì)，能分出各干擾事件、各費(fèi)用項(xiàng)目、各工程活動(dòng)(合同事件)，這樣使用分項(xiàng)法計(jì)算索賠值很為方便。

4.在實(shí)際工程中，不同種類(lèi)、不同責(zé)任人、不同性質(zhì)的干擾事件常常攪在一起。要準(zhǔn)確地計(jì)算索賠值，必須將它們的影響區(qū)別開(kāi)來(lái)，由合同雙方共同承擔(dān)責(zé)任。這常常是很困難的，會(huì)帶來(lái)很大的爭(zhēng)執(zhí)。例如造成工期拖延的干擾事件就有如下幾種情況：

承包商責(zé)任造成的工期拖延，則工期和費(fèi)用都得不到補(bǔ)償；

業(yè)主責(zé)任造成的工期拖延，則工期和費(fèi)用都能得到補(bǔ)償；

由于其它方面干擾，如惡劣的氣候條件造成的工期拖延，工期能得到補(bǔ)償，而費(fèi)用有時(shí)卻得不到補(bǔ)償?shù)取?/p>

如果這幾類(lèi)干擾事件攪在一起，互相影響，則分析就很困難。這里特別要注意各干擾事件的發(fā)生和影響之間的邏輯關(guān)系，即先后順序關(guān)系和因果關(guān)系。這樣干擾事件的影響分析和索賠值的計(jì)算才是合理的。

5.由于分析資料多，對(duì)于復(fù)雜的工程或重大的索賠，采用人工處理必然花費(fèi)許多時(shí)間和人力，常常達(dá)不到索賠的期限(索賠有效期限制)和準(zhǔn)確度要求，必須采用計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理方法，才能極大地提高工作效率，而這方面的計(jì)算和處理程序并不復(fù)雜。

6.

在工程成本管理中人們經(jīng)常采用差異分析的方法，這種方法也經(jīng)常十分有效地被用在干擾事件的影響分析上。

《案例27》某工程報(bào)價(jià)中有鋼筋混凝土梁40m3，測(cè)算模板

285

m2，支模工作內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)輸、安裝、拆除、清理、刷油等。

由于發(fā)生許多干擾事件，造成人工費(fèi)的增加，現(xiàn)對(duì)人工費(fèi)索賠分析如下：

(1)

合同狀態(tài)分析。預(yù)算支模用工3.5小時(shí)/

m2，工資單價(jià)為5美元/小時(shí)，則模板報(bào)價(jià)中人工費(fèi)為：

5美元/小時(shí)×3.5小時(shí)/

m2×285

m2=4987.5美元

(2)實(shí)際狀態(tài)分析。在實(shí)際工程中按照量方、用工記錄、承包商的工資報(bào)表：

①由于工程師指令工程變更，使實(shí)際鋼筋混凝土梁為43

m3，模板為308

m2;

②模板小組12人共工作12.5天，每天8小時(shí)，其中等待變更，現(xiàn)場(chǎng)12人停工6小時(shí)：

③由于國(guó)家政策變化，造成工資上漲到5.5美元/小時(shí)。

則實(shí)際模板工資支出為：

5.5美元/小時(shí)×8小時(shí)/（天·人）×12.5天×12人=6，600美元

實(shí)際狀態(tài)與合同狀態(tài)的總差額為：

6600美元-4987.5美元=1612.5美元

(3)

可能狀態(tài)分析。由于設(shè)計(jì)變更、政策的變化和等待變更指令屬于業(yè)主的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)：

①設(shè)計(jì)變更所引起的人工費(fèi)變化：

5美元/小時(shí)×3.5小時(shí)/

m2×（308-285）m2=402.5美元

②工資上漲引起的人工費(fèi)變化：

（5.5-5）美元/小時(shí)×3.5小時(shí)/

m2×308

m2=539美元

③停工等待變更指令引起的人工費(fèi)增加：

5.5美元/小時(shí)×12人×6小時(shí)=396美元

④可能狀態(tài)人工費(fèi)增加總額為：

402.5+539+396=1337.5美元

則承包商有理由提出費(fèi)用索賠的數(shù)量為1337.5美元。

(4)

由于勞動(dòng)效率降低是由承包商自己負(fù)責(zé)，則：

承包商實(shí)際使用工時(shí)=8小時(shí)/（工日·人）×12.5天×12人

=1200工時(shí)

承包商用工超量=1200工時(shí)-3.5小時(shí)/

m2×308

m2-6小時(shí)/人×12人=50小時(shí)

相應(yīng)人工費(fèi)增量=5.5美元/工時(shí)×50工時(shí)=275美元

第十一章索賠值的計(jì)算(二)第二節(jié)

工期索賠計(jì)算

一、工期索賠的目的

在工程施工中，常常會(huì)發(fā)生一些未能預(yù)見(jiàn)的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，結(jié)果造成工期延長(zhǎng)。

工期延長(zhǎng)對(duì)合同雙方都會(huì)造成損失：業(yè)主因工程不能及時(shí)交付使用，投人生產(chǎn)，不能按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)投資目的，失去盈利機(jī)會(huì)，并增加各種管理費(fèi)的開(kāi)支；承包商因工期延長(zhǎng)增加支付現(xiàn)場(chǎng)工人工資、機(jī)械停置費(fèi)用、工地管理費(fèi)、其它附加費(fèi)用支出等，最終還可能要支付合同規(guī)定的誤期違約金。

所以承包商進(jìn)行工期索賠的目的通常有兩個(gè)：

1.免去或推卸自己對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能少支付工期延長(zhǎng)的違約金。

2.進(jìn)行因工期延長(zhǎng)而造成的費(fèi)用損失的索賠。

對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)，業(yè)主通常采用兩種解決辦法：

(l)不采取加速措施，將合同工期順延，工程施工仍按原定方案和計(jì)劃實(shí)施。

(2)指令承包商采取加速措施，以全部或部分地彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不由承包商承擔(dān)，業(yè)主已認(rèn)可承包商的工期索賠，則承包商還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用的索賠。

二、工期拖延的原因及其與相關(guān)費(fèi)用索賠的關(guān)系

合同工期確定后，不管有沒(méi)有作過(guò)工期和成本的優(yōu)化，在施工過(guò)程中，當(dāng)干擾事件影響了工程的關(guān)鍵線路活動(dòng)，或造成整個(gè)工程的停工、拖延，則必然引起總工期的拖延。而這種工期拖延都會(huì)造成承包商成本的增加。這個(gè)成本的增加能否獲得業(yè)主相應(yīng)的補(bǔ)償，由具體情況確定。按照承包合同（例如FIDIC和我國(guó)的施工合同文本），干擾事件的影響范圍、原因、工期補(bǔ)償和費(fèi)用補(bǔ)償之間存在如下關(guān)系：

1.

允許工期順延同時(shí)承包商又有權(quán)提出相關(guān)費(fèi)用索賠的情況。這類(lèi)干擾事件是由業(yè)主責(zé)任引起的，或合同規(guī)定應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的。例如按照FIDIC合同，包括：

(1)業(yè)主（工程師）不能及時(shí)地發(fā)布圖紙和指令。

(2)發(fā)生一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)料的現(xiàn)場(chǎng)氣候條件以外的外界障礙或條件。

(3)施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)掘出化石、硬幣、有價(jià)值的物品或文物、建筑結(jié)構(gòu)等，承包商執(zhí)行工程師的指令進(jìn)行保護(hù)性的開(kāi)挖。

(4)工程師指令進(jìn)行合同未規(guī)定的檢查，而檢查結(jié)果證明承包商材料、工程設(shè)備及工藝符合合同規(guī)定。

(5)工程師指令暫停工程。

(6)業(yè)主沒(méi)能及時(shí)支付工程款，承包商采取放慢施工速度的措施等。

2.

允許工期順延，但不允許相關(guān)費(fèi)用索賠的情況。屬于這一類(lèi)情況的是既非業(yè)主責(zé)任，又非承包商責(zé)任的延誤。典型的是惡劣的氣候條件。在我國(guó)，由于部分不可抗力引起的拖延，也屬于這類(lèi)情況。

3.

由于承包商責(zé)任的拖延，工期不能順延，也不能要求費(fèi)用索賠。

在實(shí)際工程中，由于引起工期拖延的干擾事件的持續(xù)時(shí)間可能比較長(zhǎng)，所以上述三類(lèi)性質(zhì)的干擾事件有時(shí)會(huì)相繼發(fā)生，互相重疊。這種重疊給工期索賠和由此引起的費(fèi)用索賠的解決帶來(lái)許多困難，容易引起爭(zhēng)執(zhí)。在國(guó)際上，人們有一些處理這類(lèi)問(wèn)題的準(zhǔn)則，它可由下圖11-1表示（見(jiàn)參考文獻(xiàn)11）：

#48

三、工期索賠的分析方法

(一)分析的依據(jù)

工期索賠的依據(jù)主要有：

合同規(guī)定的總工期計(jì)劃；

合同簽定后由承包商提交的并經(jīng)過(guò)工程師同意的詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃：

合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件，如認(rèn)可信、會(huì)談紀(jì)要、來(lái)往信件等；

業(yè)主、工程師和承包商共同商定的月進(jìn)度計(jì)劃及其調(diào)整計(jì)劃；

受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度，如施工日記、工程進(jìn)度表、進(jìn)度報(bào)告等。

承包商在每個(gè)月月底以及在干擾事件發(fā)生時(shí)都應(yīng)分析對(duì)比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說(shuō)服力的索賠要求。

(二)分析的基本思路

干擾事件對(duì)工期的影響，即工期索賠值可通過(guò)原網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃與可能狀態(tài)的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃對(duì)比得到，而分析的重點(diǎn)是兩種狀態(tài)的關(guān)鍵線路。

分析的基本思路為：假設(shè)工程施工一直按原網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃確定的施工順序和工期進(jìn)行，現(xiàn)發(fā)生了一個(gè)或一些干擾事件，使網(wǎng)絡(luò)中的某個(gè)或某些活動(dòng)受到干擾，如延長(zhǎng)持續(xù)時(shí)間，或活動(dòng)之間邏輯關(guān)系變化，或增加新的活動(dòng)。將這些影響代入原網(wǎng)絡(luò)中，重新進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析，得到一新工期。則新工期與原工期之差即為干擾事件對(duì)總工期的影響，即為工期索賠值。通常，如果受干擾的活動(dòng)在關(guān)鍵線路上，則該活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間的延長(zhǎng)即為總工期的延長(zhǎng)值。如果該活動(dòng)在非關(guān)健線路上，受干擾后仍在非關(guān)鍵線路上，則這個(gè)干擾事件對(duì)工期無(wú)影響。故不能提出工期索賠。

這種考慮干擾后的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃又作為新的實(shí)施計(jì)劃，如果有新的干擾事件發(fā)生，則在此基礎(chǔ)上可進(jìn)行新一輪分析，提出新的工期索賠。

這樣在工程實(shí)施過(guò)程中進(jìn)度計(jì)劃是動(dòng)態(tài)的，不斷地被調(diào)整。而干擾事件引起的工期索賠也可以隨之同步進(jìn)行。

(三)分析的步驟

從上述討論可見(jiàn)，工期索賠值的分析有兩個(gè)主要步驟：

1.確定干擾事件對(duì)工程活動(dòng)的影響。即由于干擾事件發(fā)生，使與之相關(guān)的工程活動(dòng)產(chǎn)生變化。

2.由于工程活動(dòng)的變化，對(duì)總工期產(chǎn)生影響。這可以通過(guò)新的網(wǎng)絡(luò)分析得到，總工期所受到的影響即為干擾事件的工期索賠值。

四、干擾事件對(duì)工程活動(dòng)的影響分析

在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析前必須確定干擾事件對(duì)工程活動(dòng)的影響。這是很復(fù)雜的，因?yàn)閷?shí)際情況千變?nèi)f化，干擾事件也是千奇百怪，難以一一描述。下面就幾類(lèi)常見(jiàn)的索賠事件敘述其分析方法。其中所舉的一些例子，有特定的合同背景和環(huán)境，僅作為參考。

(一)工程拖延影響的分析

在工程中，業(yè)主推遲提供設(shè)計(jì)圖紙、建筑場(chǎng)地、行駛道路等，會(huì)直接造成工程推遲或中斷，影響整個(gè)工期。通常，這些活動(dòng)的實(shí)際推遲天數(shù)即可直接作為工期延長(zhǎng)天數(shù)，即為工期索賠天數(shù)。這可由現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的記錄作為證據(jù)。

《案例28》例如，在某承包工程中，承包商總承包該工程的全部設(shè)計(jì)和施工。合同規(guī)定，業(yè)主應(yīng)于1987年2月中旬前向承包商提供全部設(shè)計(jì)資料。該工程主要結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)部分約占75％，其它輕型結(jié)構(gòu)和零碎設(shè)計(jì)部分約占25％。

在合同實(shí)施過(guò)程中，業(yè)主在1987年9月至1987年12月間才陸續(xù)將主要結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)資料交付齊全；其余的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)資料在1988年3月到1988年7月底才陸續(xù)交付齊全。這有設(shè)計(jì)資料交接表及附屬的資料交接手續(xù)為證據(jù)。

對(duì)此，承包商提出工期拖延索賠：

主要結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)資料的提供期可以取1987年9月初至1987年12月底的中值，即為1987年10月中旬。

其它結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)資料的提供期可以取1988年3月初至1988年7月底的中值，即1988年5月中旬。

綜合這兩方面，以平衡點(diǎn)作為全部設(shè)計(jì)資料的提供期(見(jiàn)圖11—2)。

在圖11-2中，1987年10月中旬至1988年5月中旬為7個(gè)月。

x×75％＝(7一x)×25％

x=1.75月

全部設(shè)計(jì)資料的提供期應(yīng)為1987年12月上旬，即1987年10月中旬向后推1.75月。則由于設(shè)計(jì)資料延緩造成工期延長(zhǎng)的索賠值約為9.5月，即由1987年2月中旬至1987年12月上旬。

案例分析：該案例中的索賠值計(jì)算方法，表面上看是公平的，但在有些情況下不盡合理。因?yàn)樵谟?jì)算中沒(méi)有考慮設(shè)計(jì)資料對(duì)設(shè)計(jì)工作的實(shí)際影響。這里有如下幾種情況：

1.如果設(shè)計(jì)資料未按設(shè)計(jì)工作進(jìn)程需要提供，即只有等設(shè)計(jì)資料齊備后，才能進(jìn)行設(shè)計(jì)工作，則主要結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)開(kāi)始期應(yīng)為1987年12月。同樣，其余結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)開(kāi)始期應(yīng)為1988年7月底。

2.如果設(shè)計(jì)資料完全按設(shè)計(jì)工作進(jìn)程提供，則開(kāi)始提供設(shè)計(jì)資料后，即可開(kāi)始設(shè)計(jì)工作，則主要結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)開(kāi)始期應(yīng)為1987年9月。

3.其它輕型結(jié)構(gòu)和零星工程的施工很遲，而且它們有獨(dú)立性，這些設(shè)計(jì)工作推遲，并不影響施工進(jìn)度，所以不應(yīng)考慮它對(duì)總工期的影響。

(二)工程變更的影響分析

工程變更有如下幾種情況：

1.工程量增加超過(guò)合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，可以進(jìn)行工期索賠。通?？梢园垂こ塘吭黾拥谋壤窖娱L(zhǎng)所涉及到的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。

《案例29》某工程，原合同規(guī)定兩個(gè)階段施工，工期為：土建工程21個(gè)月，安裝工程12個(gè)月?，F(xiàn)以一定量的勞動(dòng)力需要量作為相對(duì)單位，則合同所規(guī)定的士建工程量可折算為310個(gè)相對(duì)單位，安裝工程量折算為70個(gè)相對(duì)單位。

合同規(guī)定，在工程量增減10％的范圍內(nèi)，作為承包商的工期風(fēng)險(xiǎn)，不能要求工期補(bǔ)償。

在工程施工過(guò)程中，土建和安裝工程的工程量都有較大幅度的增加，同時(shí)又有許多附加工程，使土建工程量增加到430個(gè)相對(duì)單位，安裝工程量增加到117個(gè)相對(duì)單位。

對(duì)此，承包商提出工期索賠?？紤]到工程量增加10％作為承包商的風(fēng)險(xiǎn)，則

土建工程量應(yīng)為：310×1.1＝341相對(duì)單位，

安裝工程量應(yīng)為：70×1.1＝77相對(duì)單位。

由于工程量增加造成工期延長(zhǎng)為：

土建工程工期延長(zhǎng)＝21×(430/341一

l)＝5.5月

安裝工程工期延長(zhǎng)＝12×(117/77一

l)＝6.2月

則，總工期索賠＝5.5月十6.2月＝11.7月

這里將原計(jì)劃工作量增加10％作為計(jì)算基數(shù)，一方面考慮到合同規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面由于工作量的增加，工作效率會(huì)有提高。

這不是對(duì)工程變更引起工期延長(zhǎng)的精細(xì)的分析，而是基于合同總工期計(jì)劃上的框算，比較粗，也有很多不合理的地方。

如果僅某個(gè)分項(xiàng)工程工程量增加，則可按工程量增加的比例擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)上相關(guān)活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間，重新進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析。

2.增加新的附加工程，即增加合同中未包括的，但又在合同規(guī)定范圍內(nèi)的新的工程分項(xiàng)。這導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)中新活動(dòng)的增加，合同雙方必須商討確定新活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間和新活動(dòng)與其它活動(dòng)之間的邏輯關(guān)系。

3.對(duì)業(yè)主責(zé)任造成工程停工、返工、窩工、等待變更指令等事件，可按經(jīng)工程師簽字認(rèn)可的實(shí)際工程記錄延長(zhǎng)相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。

4.業(yè)主指令變更施工次序會(huì)引起網(wǎng)絡(luò)中活動(dòng)之間邏輯關(guān)系的變更，對(duì)此必須調(diào)整網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。它的實(shí)際影響可由新舊兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)的分析對(duì)比得到。

５.在實(shí)際工作中，工程變更的實(shí)際影響往往遠(yuǎn)大于上述分析的結(jié)果，因?yàn)楣こ套兏€涉及到等待變更指令，變更的實(shí)施準(zhǔn)備、材料采購(gòu)、人員組織、機(jī)械設(shè)備的準(zhǔn)備，以及對(duì)其它網(wǎng)絡(luò)事件的影響。這些因素常常很容易被忽略。在許多索賠中常常因提不出這些影響的得力證據(jù)，使索賠要求被對(duì)方否定，使承包商受到損失。對(duì)它的處理和解決辦法應(yīng)在變更協(xié)議中予以規(guī)定。在變更前以及在變更過(guò)程中，承包商應(yīng)重視這些影響證據(jù)的收集并由工程師簽署認(rèn)可。

(三)工程中斷的影響分析

對(duì)由于罷工、惡劣氣候條件和其它不可抗力因素造成的工程暫時(shí)中斷，或業(yè)主指令停止工程施工，使工期延長(zhǎng)，一般其工期索賠值按工程實(shí)際停滯時(shí)間，即從工程停工到重新開(kāi)工這段時(shí)間計(jì)算。但如果干擾事件有后果要處理，還要加上清除后果的時(shí)間。如惡劣的氣候條件造成工地混亂，需要在開(kāi)工前清理場(chǎng)地，有時(shí)需要重新招雇工人，組織施工，重新安裝和檢修施工機(jī)械設(shè)備。在這種情況下，可以按工程師填寫(xiě)或簽證的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工程記錄為證據(jù)。

四、干擾事件對(duì)整個(gè)工期的影響分析方法

在計(jì)算干擾事件對(duì)工程活動(dòng)的影響基礎(chǔ)上，即可計(jì)算干擾事件對(duì)整個(gè)工期的影響，即工期索賠值。在實(shí)際工程中通?？梢圆捎萌缦路治龇椒ǎ?/p>

(一)網(wǎng)絡(luò)分析方法

網(wǎng)絡(luò)分析方法是通過(guò)分析干擾事件發(fā)生前后網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，對(duì)比兩種工期計(jì)算結(jié)果，計(jì)算索賠值。它是一種科學(xué)的、合理的分析方法，適用于各種干擾事件的工期索賠。但它以采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)進(jìn)行工期計(jì)劃和控制作為前提條件。

1.分析過(guò)程。

假設(shè)，某工程的主要活動(dòng)的實(shí)施計(jì)劃由圖11-3（a）的網(wǎng)絡(luò)給出，由它所確定的時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)見(jiàn)圖11-3（b）。

經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析，計(jì)劃工期23周?，F(xiàn)受到外界干擾，使合同實(shí)施產(chǎn)生如下變化：

活動(dòng)

L25工期延長(zhǎng)2周，即實(shí)際工期為6周；

活動(dòng)L46工期延長(zhǎng)4周，即實(shí)際工期為10周；

增加活動(dòng)

L78，持續(xù)時(shí)間為6周，L78在L13結(jié)束后開(kāi)始，在L89開(kāi)始前結(jié)束。

將它們一起代入原網(wǎng)絡(luò)中，得到一新網(wǎng)絡(luò)圖，經(jīng)過(guò)新一輪分析，總工期為25周(見(jiàn)圖11—4)。

即工程受到上述干擾事件的影響，總工期延長(zhǎng)僅2周。它為承包商可以有理由提出索賠的工期拖延。

從上面的網(wǎng)絡(luò)分析可見(jiàn)：總工期延長(zhǎng)2周完全是由于

L25活動(dòng)的延長(zhǎng)造成的，因?yàn)樗诟蓴_前即為關(guān)鍵線路活動(dòng)。它的延長(zhǎng)直接是總工期的延長(zhǎng)。

而

L46的延長(zhǎng)不影響總工期，該活動(dòng)在干擾前為非關(guān)鍵線路活動(dòng)，在干擾發(fā)生后與L56等活動(dòng)并立在關(guān)鍵線路上。

同樣，L78活動(dòng)的增加也不影響總工期。在新網(wǎng)絡(luò)中，它處于非關(guān)鍵線路上。

這是比較科學(xué)的、合理的分析計(jì)算方法。

2.網(wǎng)絡(luò)分析中兩個(gè)重要問(wèn)題

(1)實(shí)際工程中時(shí)差的使用。上面僅為理論上的分析，在實(shí)際工程中必須考慮到干擾事件發(fā)生前的實(shí)際施工狀態(tài)。由于多數(shù)干擾事件都是在合同實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的。在干擾發(fā)生前，有許多活動(dòng)已經(jīng)完成或已經(jīng)開(kāi)始。這些活動(dòng)可能已經(jīng)占用線路上的時(shí)差，使干擾事件的實(shí)際影響遠(yuǎn)大于上述理論分析的結(jié)果。

例如，在上面的網(wǎng)絡(luò)分析中

L46活動(dòng)延長(zhǎng)了4周而不影響總工期，是由于它占用了前導(dǎo)活動(dòng)

L14的時(shí)差和自己的時(shí)差。而如果在實(shí)際工程中活動(dòng)

L14在第6周才結(jié)束，或L46推遲到第7周才開(kāi)始，即它占用線路上2周的時(shí)差(這仍符合原網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃)。這時(shí)干擾事件才發(fā)生，活動(dòng)L46受干擾延長(zhǎng)4周必影響總工期(這時(shí)

L46應(yīng)在7周至15周內(nèi)進(jìn)行)

，這時(shí)總工期為27周（見(jiàn)圖11-5）。

這是一個(gè)非常復(fù)雜同時(shí)又容易引起爭(zhēng)執(zhí)的問(wèn)題。

①在單項(xiàng)索賠的分析中，這個(gè)問(wèn)題易于解決。在工程過(guò)程中的網(wǎng)絡(luò)調(diào)整通常將已完成的活動(dòng)除外，僅對(duì)調(diào)整日期(即干擾事件發(fā)生期)以后的未完成活動(dòng)和未開(kāi)始活動(dòng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析。這樣所進(jìn)行的分析自然已考慮了上述因素的影響。

②在一攬子索賠中，由于干擾事件比較多，許多因素綜合在一起，使可能狀態(tài)和合同狀態(tài)的網(wǎng)絡(luò)已大相徑庭，使實(shí)際分析很為困難，需要實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。

③當(dāng)然，這里面還涉及另一個(gè)比較復(fù)雜的問(wèn)題，即誰(shuí)有權(quán)力使用工程活動(dòng)的時(shí)差，以及承包商如何使用活動(dòng)的時(shí)差。在一些新的施工合同中定義并要求承包商在提交施工進(jìn)度計(jì)劃中明確承包商的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)動(dòng)時(shí)間，它是依附于每個(gè)分項(xiàng)工程或工程活動(dòng)的工期機(jī)動(dòng)時(shí)間。承包商可將它用于抵抗風(fēng)險(xiǎn)。在計(jì)算工期索賠時(shí)，要考慮到此風(fēng)險(xiǎn)機(jī)動(dòng)時(shí)間。

(2)不同干擾事件工期索賠之間的影響。從上面的分析中，我們還可以看工期索賠之間的重疊影響。例如：

如果在上例中L25和L46分別受到不同的干擾事件的影響。L25先受到干擾，需要延長(zhǎng)2周。由于在干擾前和干擾后它都處于關(guān)鍵線路上，所以總工期延長(zhǎng)至25周，即工期索賠2周。此后在第7周初L46才開(kāi)始，這時(shí)它也受到干擾延長(zhǎng)4周。而如果這時(shí)原網(wǎng)絡(luò)尚未被調(diào)整，則L46受干擾對(duì)總工期的影響是4周（由于在干擾發(fā)生前它原有的兩周時(shí)差已被用完，它已成為關(guān)鍵線路活動(dòng)）。則兩個(gè)干擾事件的總工期索賠為6周。而從圖11-5上分析可見(jiàn)，兩個(gè)干擾事件的共同實(shí)際影響僅4周，因?yàn)長(zhǎng)46受干擾后的影響與L25受干擾的影響重疊。在兩個(gè)干擾事件的共同作用下，L25已成為非關(guān)鍵線路活動(dòng)。

(二)比例分析法

前述的網(wǎng)絡(luò)分析方法是最科學(xué)的，也是最合理的。但它需要的條件是，必須有計(jì)算機(jī)的網(wǎng)絡(luò)分析程序，否則分析極為困難，甚至不可能。因?yàn)樯晕?fù)雜的工程，網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)可能有幾百個(gè)，甚至幾千個(gè)。人工分析和計(jì)算幾乎是不可能的。

在實(shí)際工程中，干擾事件常常僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程，或分部分項(xiàng)工程的工期，要分析它們對(duì)總工期的影響，可以采用更為簡(jiǎn)單的比例分析方法。

1.以合同價(jià)所占比例計(jì)算

《案例30》在某工程施工中，業(yè)主推遲辦公樓工程基礎(chǔ)設(shè)計(jì)圖紙的批準(zhǔn)，使該單項(xiàng)工程延期10周。該單項(xiàng)工程合同價(jià)為80萬(wàn)美元，而整個(gè)工程合同總價(jià)為400萬(wàn)美元。則承包商提出工期索賠為：

總工期索賠=受干擾部分的工程合同價(jià)×該部分工程受干擾工期拖延量

/整個(gè)工程合同總價(jià)=80萬(wàn)×10周/400萬(wàn)=2周

《案例31》某工程合同總價(jià)380萬(wàn)元，總工期15個(gè)月。現(xiàn)業(yè)主指令增加附加工程的價(jià)格為76萬(wàn)元，則承包商提出：

總工期索賠=附加工程或新贈(zèng)工程量?jī)r(jià)格×原合同總工期/原合同總價(jià)

=76萬(wàn)×15個(gè)月/380萬(wàn)=3個(gè)月

2.按單項(xiàng)工程工期拖延的平均值計(jì)算

《案例32》某工程有

A、B、C、D、E五個(gè)單項(xiàng)工程。合同規(guī)定由業(yè)主提供水泥。在實(shí)際施工中，業(yè)主沒(méi)能按合同規(guī)定的日期供應(yīng)水泥，造成工程停工待料。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)工程資料和合同雙方的通信等證明，由于業(yè)主水泥提供不及時(shí)對(duì)工程施工造成如下影響：

A單項(xiàng)工程500立方米混凝土基礎(chǔ)推遲21天；

B單項(xiàng)工程850立方米混凝土基礎(chǔ)推遲7天；

C單項(xiàng)工程225立方米混凝土基礎(chǔ)推遲10天；

D單項(xiàng)工程480立方米混凝土基礎(chǔ)推遲10天；

E單項(xiàng)工程120立方米混凝土基礎(chǔ)推遲27天。

承包商在一攬子索賠中，對(duì)業(yè)主材料供應(yīng)不及時(shí)造成工期延長(zhǎng)提出索賠如下：

總延長(zhǎng)天數(shù)＝21十7十10十10十27＝75天

平均延長(zhǎng)天數(shù)＝75/5＝15天

工期索賠值＝15十5＝20天

這里附加5天為考慮它們的不均勻性對(duì)總工期的影響。

比例分析方法有如下特點(diǎn)：

(l)計(jì)算簡(jiǎn)單、方便，不需作復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)分析，在意義上人們也容易接受，所以用得也比較多。

(2)常常不符合實(shí)際情況，不太合理，不太科學(xué)。因?yàn)閺木W(wǎng)絡(luò)分析可以看到，關(guān)鍵線路活動(dòng)的任何延長(zhǎng)，即為總工期的延長(zhǎng)；而非關(guān)鍵線路活動(dòng)延長(zhǎng)常常對(duì)總工期沒(méi)有影響。所以不能統(tǒng)一以合同價(jià)格比例折算。按單項(xiàng)工程平均值計(jì)算同樣有這個(gè)問(wèn)題。

(3)這種分析方法對(duì)有些情況不適用，例如業(yè)主變更工程施工次序，業(yè)主指令采取加速措施，業(yè)主指令刪減工程量或部分工程等，如果仍用這種方法，會(huì)得到錯(cuò)誤的結(jié)果。這在實(shí)際工作中應(yīng)予以注意。

（4）對(duì)工程變更，特別是工程量增加所引起的工期索賠，采用比例計(jì)算法存在一個(gè)很大的缺陷。由于干擾事件是在工程過(guò)程中發(fā)生的，承包商沒(méi)有一個(gè)合理的計(jì)劃期，而合同工期和價(jià)格是在合同簽訂前確定的，承包商有一個(gè)做標(biāo)期。所以它們是不可比的。工程變更指令會(huì)造成施工現(xiàn)場(chǎng)的停工、返工，計(jì)劃要重新修改，承包商要增加或重新安排勞動(dòng)力、材料和設(shè)備，會(huì)引起施工現(xiàn)場(chǎng)的混亂和低效率。這樣工程變更的實(shí)際影響比按比例法計(jì)算的結(jié)果要大得多。在這種情況下，工期索賠常常是由施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際記錄決定的。

(三)其它方法

在實(shí)際工程中，工期的補(bǔ)償天數(shù)的確定方法可以是多樣的，例如在干擾事件發(fā)生前由雙方商討，在變更協(xié)議或其它附加協(xié)議中直接確定補(bǔ)償天數(shù)；或按實(shí)際工期延長(zhǎng)記錄確定補(bǔ)償天數(shù)等。第十一章索賠值的計(jì)算(三)第三節(jié)

費(fèi)用索賠計(jì)算的基本原則和方法

一、計(jì)算原則

費(fèi)用索賠是整個(gè)合同索賠的重點(diǎn)和最終目標(biāo)。工期索賠在很大程度上也是為了費(fèi)用索賠。在承包工程中，干擾事件對(duì)成本和費(fèi)用的影響的定量分析和計(jì)算是極為困難和復(fù)雜的。目前，還沒(méi)有大家統(tǒng)一認(rèn)可的，通用的計(jì)算方法。而選用不同的計(jì)算方法，對(duì)索賠值影響很大。計(jì)算方法必須符合大家所公認(rèn)的基本原則，能夠?yàn)闃I(yè)主、工程師、調(diào)解人或仲裁人接受。如果計(jì)算方法不合理，使費(fèi)用索賠值計(jì)算明顯過(guò)高，會(huì)使整個(gè)索賠報(bào)告和索賠要求被否定。費(fèi)用索賠有如下幾個(gè)計(jì)算原則：

(一)實(shí)際損失原則

費(fèi)用索賠都以賠(補(bǔ))償實(shí)際損失為原則(見(jiàn)承包合同條例第１３條)。在費(fèi)用索賠計(jì)算中，它體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

1．實(shí)際損失，即為干擾事件對(duì)承包商工程成本和費(fèi)用的實(shí)際影響。這個(gè)實(shí)際影響即可作為費(fèi)用索賠值。按照索賠原則，承包商不能因?yàn)樗髻r事件而受到額外的收益或損失，索賠對(duì)業(yè)主不具有任何懲罰性質(zhì)。實(shí)際損失包括兩個(gè)方面：

(l)直接損失，即承包商財(cái)產(chǎn)的直接減少。在實(shí)際工程中，常常表現(xiàn)為成本的增加和實(shí)際費(fèi)用的超支。

(2)間接損失，即可能獲得的利益的減少。例如由于業(yè)主拖欠工程款，使承包商失去這筆款的存款利息收入。

2．所有干擾事件引起的實(shí)際損失，以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體的證明。在索賠報(bào)告中必須出具這些證據(jù)。沒(méi)有證據(jù)，索賠要求是不能成立的。

實(shí)際損失以及這些損失的計(jì)算證據(jù)通常有：各種費(fèi)用支出的帳單，工資表(工資單)，現(xiàn)場(chǎng)用工、用料、用機(jī)的證明、財(cái)務(wù)報(bào)表，工程成本核算資料，甚至還包括承包商同期企業(yè)經(jīng)營(yíng)和成本核算資料等。

監(jiān)理工程師或業(yè)主代表在審核承包商索賠要求時(shí)，常常要求承包商提供這些證據(jù)，并全面審查這些證據(jù)。

3.

當(dāng)干擾事件屬于對(duì)方的違約行為時(shí)，如果合同中有違約金條款，按照合同法原則，先用違約金抵充實(shí)際損失，不足的部分再賠償。

(二)合同原則

費(fèi)用索賠計(jì)算方法符合合同符合合同的規(guī)定。賠償實(shí)際損失原則，并不能理解為必須賠償承包商的全部實(shí)際費(fèi)用超支和成本的增加。在實(shí)際工程中，許多承包商常常以自己的實(shí)際生產(chǎn)值、實(shí)際生產(chǎn)效率、工資水平和費(fèi)用開(kāi)支水平計(jì)算索賠值，以為這即為賠償實(shí)際損失原則。這是一種誤解。這樣常常會(huì)過(guò)高地計(jì)算了索賠值，而使整個(gè)索賠報(bào)告被對(duì)方否定。在索賠值的計(jì)算中還必須考慮：

1．扣除承包商自己責(zé)任造成的損失，即由于承包商自己管理不善，組織失誤等原因造成的損失由他自己負(fù)責(zé)。

2．符合合同規(guī)定的賠補(bǔ)償條件，扣除承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

任何工程承包合同都有承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)條款。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的損失由承包商自己承擔(dān)。如某合同規(guī)定，“合同價(jià)格是固定的，承包商不得以任何理由增加合同價(jià)格，如市場(chǎng)價(jià)格上漲，貨幣價(jià)格浮動(dòng)，生活費(fèi)用提高，工資基限提高，調(diào)整稅法等”。在此范圍內(nèi)的損失是不能提出索賠的。此外，超過(guò)索賠有效期提出的索賠要求無(wú)效。

3．合同規(guī)定的計(jì)算基礎(chǔ)。合同是索賠的依據(jù)，又是索賠值計(jì)算的依據(jù)。合同中的人工費(fèi)單價(jià)、材料費(fèi)單價(jià)、機(jī)械費(fèi)單價(jià)、各種費(fèi)用的取值標(biāo)準(zhǔn)和各分部分項(xiàng)工程合同單價(jià)都是索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)。當(dāng)然有時(shí)按合同規(guī)定可以對(duì)它們作調(diào)整，例如由于社會(huì)福利費(fèi)增加造成人工工資基限提高，而合同規(guī)定可以調(diào)整，則可以提高人工費(fèi)單價(jià)。

4．有些合同對(duì)索賠值的計(jì)算規(guī)定了計(jì)算方法，計(jì)算采用的公式、計(jì)算過(guò)程等。這些必須執(zhí)行。

（三）合理性

１．符合規(guī)定的，或通用的會(huì)計(jì)核算原則。索賠值的計(jì)算是在成本計(jì)劃和成本核算基礎(chǔ)上，通過(guò)計(jì)劃和實(shí)際成本對(duì)比進(jìn)行的。實(shí)際成本的核算必須與計(jì)劃成本(報(bào)價(jià)成本)的核算有一致性，而且符合通用的會(huì)計(jì)核算原則，例如采用正確的成本項(xiàng)目的劃分方法，各成本項(xiàng)目的核算方法，工地管理費(fèi)和總部管理費(fèi)的分?jǐn)偡椒ǖ取?/p>

２．符合工程慣例，即采用能為業(yè)主、調(diào)解人、仲裁人認(rèn)可的，在工程中常