般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策

第八章一般均衡、市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策節(jié)交換與生產(chǎn)的一般均衡第二節(jié)市場失靈及其原因第三節(jié)微觀經(jīng)濟政策第四節(jié)政府失靈般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!節(jié)交換與生產(chǎn)的一般均衡

一、交換的一般均衡二、生產(chǎn)的一般均衡三、生產(chǎn)和交換的一般均衡般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!交換的一般均衡（GeneralEquilibriumofExchange）是指在社會生產(chǎn)和收入分配狀況既定的條件下，通過要素所有者之間的交換使得交易者達到效用最大化的均衡狀態(tài)。因此，交換的一般均衡的條件應(yīng)該是消費者的各自商品組合選擇達到這樣的一種狀態(tài)：如果再作任何一種改變都不可能使任何一個人的境況變好或不變而不使另一個人的境況變壞。一、交換的一般均衡般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!用數(shù)學語言來說均衡條件為：

MRSAXY=MRSBXY等式的左邊是消費者A用商品X替代商品Y的邊際替代率，等式右邊是消費者B用商品X替代商品Y的邊際替代率。消費者A和B都有無數(shù)條無差異曲線，把這些曲線的切點連接在一起可以得到一條表示一般均衡的曲線，這就是契約曲線。在圖8-1中就是連接兩個原點的曲線。交換最終達到的均衡狀態(tài)稱為交換的帕累托最優(yōu)。它是這樣一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，任何使得某些人狀況變好的改變都會使得另些人的狀況變壞。換言之，當不存在任何能夠使得某些人狀況變好的同時而不使另一些人的狀況變壞的改變時便達到了帕累托最優(yōu)。一、交換的一般均衡般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!生產(chǎn)的一般均衡（GeneralEquilibriumofProduction）是指在生產(chǎn)技術(shù)和社會生產(chǎn)資源總量既定的情況下，社會對于資源的配置使得產(chǎn)品產(chǎn)量達到最大的狀態(tài)。達到生產(chǎn)一般均衡的條件是任意兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率MRT對于使用這兩種要素生產(chǎn)的商品來說都是相等的。下面我們分析生產(chǎn)的一般均衡實現(xiàn)的條件。二、生產(chǎn)的一般均衡般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!生產(chǎn)可能性邊界（ProductionPossibilityFrontier）在前面已經(jīng)進行了論述。生產(chǎn)可能性邊界可由生產(chǎn)的契約曲線導出。圖8-4的生產(chǎn)可能性邊界TTˊ是從圖8-3的生產(chǎn)契約曲線推導出來的。

從這兩個圖形我們可以從生產(chǎn)要素的投入空間變換到產(chǎn)品轉(zhuǎn)換空間，生產(chǎn)可能性曲線可用轉(zhuǎn)換函數(shù)：T(X,Y)=0表示。二、生產(chǎn)的一般均衡般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!使生產(chǎn)與交換同時均衡的條件是任何兩種商品在生產(chǎn)中的邊際轉(zhuǎn)換率等于對于每一個消費者來說這兩種商品在消費中的邊際替代率，即:MRTXY=MRSAXY=MRSBXY三、生產(chǎn)和交換的一般均衡

般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!“市場失靈”（MarketFailure）一詞，是1958年由美國經(jīng)濟學家弗朗西斯·M·巴托（Francis

M.

Bator，1925-）在《市場失靈的剖析》（TheAnatomyofMarketFailure）一文中提出來的，有的譯做或稱為市場障礙、市場失效、市場失敗等。在《現(xiàn)代經(jīng)濟學辭典》中的解釋是：“市場失靈是指私營市場完全不能提供某些商品或不能提供最合意或最適度的產(chǎn)量?！彼沟俑窭陌咽袌鍪ъ`區(qū)分為兩種：“新的市場是以不完全信息、信息的有償性以及不完備的市場為基礎(chǔ)的；而原始的市場失效是與諸如公共物品、污染的外部性等因素相聯(lián)系的?！币?、市場失靈的含義和原因般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!非對稱信息（AsymmetricInformation）是指市場上買方與賣方所掌握的信息是不對稱的。有些市場中是賣方掌握信息較多，買方掌握的信息較少。1.逆向選擇問題逆向選擇是指在買賣雙方信息不對稱的情況下，差的商品必將把好的商品驅(qū)逐出市場的現(xiàn)象。2.道德風險道德風險（MoralHazard）是指個人在獲得保險公司的保險后，降低防范意識而采取更冒險的行為，使發(fā)生風險的概率增大的現(xiàn)象。其產(chǎn)生的原因就是非對稱信息。3.委托人—代理人問題

所謂委托人—代理人問題是指由于委托人不能確切地了解代理人的行為，代理人可能追求他們自己的目標而以犧牲委托人的利益為代價的情況。

二、非對稱信息與市場失靈般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!政府的職能：1.制定法律規(guī)則●制定各種法律●政府作為裁判員，維護和強制執(zhí)行經(jīng)濟活動的規(guī)則2.保持穩(wěn)定增長3.影響資源配置，提高效率

4.收入再分配

政府的微觀經(jīng)濟政策目標：

●收入均等化

●資源有效配置

一、政府職能和微觀政策目標

般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!政府的主要干預措施有：●限制壟斷的辦法主要是頒布反托拉斯法

●還有一種反壟斷的政策是促進有效競爭，對不同產(chǎn)業(yè)部門采取不同的反壟斷政策

●公共管制是西方政府對公用事業(yè)的價格和產(chǎn)量的管制自然壟斷行業(yè)中電話電報、電力、煤氣、自來水等企業(yè)規(guī)模大，單位成本低、利潤高。公用事業(yè)管理委員會對這些企業(yè)進行管制，規(guī)定最高價格。

二、促進競爭，反對壟斷

般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!國際反托拉斯法

國際間或涉外經(jīng)濟活動中，用以控制壟斷活動的立法、行政規(guī)章、司法判例以及國際條約的總稱。從廣義講，壟斷活動同限制性商業(yè)慣例（“限制”指限制競爭）、卡特爾行為以及托拉斯活動含義相當；從狹義講，國際間的限制性商業(yè)慣例指在經(jīng)濟活動中，企業(yè)為牟取高額利潤而進行的合并、接管（狹義的壟斷活動），或勾結(jié)起來進行串通投標、操縱價格、劃分市場等不正當?shù)慕?jīng)營活動（狹義的限制性商業(yè)慣例）。國際反托拉斯法是同上述跨國壟斷活動進行斗爭的法律手段。

般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!1.公共物品

具有排他性和競爭性的物品為私人物品，而具有非排他性和非競爭性的物品就是公共物品了。

2.公共物品的需求和供給

三、公共物品和公共選擇般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!（1）非市場集體決策。公共選擇理論是政府經(jīng)濟學，研究非市場的集體決策。非市場集體決策是相對于市場個人決策而言的。這種決策有兩個特點：一是非市場的，二是集體的。（2）集體決策規(guī)則。公共選擇理論認為可以表現(xiàn)集體決策規(guī)則特點的有兩種投票規(guī)則：種規(guī)則是一致同意規(guī)則。第二種規(guī)則是多數(shù)規(guī)則。三、公共物品和公共選擇4.公共選擇理論般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!（4）官員制度和效率。官員制度是指通過選舉產(chǎn)生政府官員和任命官員以及經(jīng)過考試錄用官員管理政治事務(wù)的制度。政府官員制度帶來的是低效率：，壟斷勞務(wù)供給，缺乏競爭。第二，追求規(guī)模最大化。第三，浪費最大化。解決政府官員制度低效率的具體做法有：一是使公共部門的權(quán)力分散化，減少壟斷，增加競爭因素，提高效率；二是由私人生產(chǎn)者承包公共勞務(wù)的供給，政府投資，私人提供公共勞務(wù)，實行公共勞務(wù)生產(chǎn)私人化；三是公共部門與私人生產(chǎn)者展開競爭，以提高效率，地方政府之間競爭也會提高公共部門的效率。

三、公共物品和公共選擇4.公共選擇理論般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!存在外部效應(yīng)的情況下，私人邊際成本等于價格，但卻小于社會邊際成本，即P=MCP<MCS。這種情況不符合價格等于社會成本的要求，造成了資源配置的不合理。如圖8-8所示。

政府對外部效應(yīng)必須進行干預，通過公共政策對造成積極的外部經(jīng)濟效應(yīng)的人給予補償，對造成消極的外部不經(jīng)濟效應(yīng)的人依法索賠。

四、外部影響和環(huán)境保護般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!通過明確產(chǎn)權(quán)解決外部影響問題是由以科斯（Coase）為代表的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學派提出來的?？扑苟ɡ肀硎鋈缦拢褐灰ǘ?quán)利可以自由交換，且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對于資源配置效率而言就是無關(guān)緊要的。四、外部影響和環(huán)境保護般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!（1）稅收政策。（2）轉(zhuǎn)移支付政策。（3）價格政策。這里的價格指廣義的價格，除商品價格外，還包括工資與利息率。價格政策有三方面的內(nèi)容：，商品價格政策。第二，最低工資政策。第三，利息率政策。（4）負所得稅政策。五、收入分配均等化2.縮小收入差距般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!在圖8-9（a）中，表示實際收入分配曲線和收入分配絕對平均曲線之間的面積為A，實際收入分配曲線和收入分配絕對不平等曲線之間的面積為B，A加B除A的值為基尼系數(shù)或洛倫茨系數(shù)，公式如下：

CG表示基尼系數(shù)，如CG=0，表示收入分配完全平等；如果CG=1，表示收入分配完全不平等?；嵯禂?shù)在0和1之間?；嵯禂?shù)是國家間比較研究的一個重要方面，在一般情況下，基尼系數(shù)小，社會經(jīng)濟發(fā)展水平就比較高。

（2）基尼系數(shù)是根據(jù)洛倫茨曲線作出的判定收入分配平均程度的指標。五、收入分配均等化3.收入分配不均等的衡量般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!公共選擇學派將經(jīng)濟人假定應(yīng)用于分析政治決策過程，認為公共選擇主體的行為也是經(jīng)濟人行為。公共選擇學派認為，人類面臨兩類基本事務(wù)：一類是完全私人性質(zhì)的，這類事務(wù)是由個人在市場上自由作出決策；另一類是集體面臨的公共事務(wù)，這類事務(wù)涉及全社會的福利，必須由全體成員共同決策，即通過一定的政治程序來決策。公共選擇學派認為，在政治市場上，同樣存在著私人成本與社會成本、私人收益與社會收益的差異，政治市場上的差異程度取決于一個社會的民主程序、公共選擇方式和權(quán)力制衡機制的性質(zhì)。

一、經(jīng)濟人模型的推廣般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!“政府失靈”包括以下情況：（1）政府干預經(jīng)濟活動沒能達到預期目標。（2）政府干預雖然達到預期目標，但效率低下，干預成本過高。（3）政府干預有效率，也達到預期目標，但從長期看帶來不利的副作用。

三、對政府失靈的分析般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!上述契約曲線可以導出消費者的效用可能性邊界曲線或稱為效用可能性曲線。在圖8-2中橫坐標表示了A的效用，縱坐標表示了B的效用。效用可能性邊界曲線是在社會產(chǎn)出水平既定的情況下，社會成員可能達到的最大效用（福利）。

一、交換的一般均衡般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!生產(chǎn)的一般均衡條件還可以用下面的公式表述。在E點上，表示X和Y的兩條等產(chǎn)量線正好相切。因此，這兩條等產(chǎn)量線的邊際技術(shù)替代率正好相等。即：

MRTXAB=MRTYAB上式中，等式左邊就是利用資源A代替B來生產(chǎn)X

產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率，等式右邊就是利用資源A替代B生產(chǎn)Y產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率，這兩者相等，說明生產(chǎn)達到一般均衡。

二、生產(chǎn)的一般均衡般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!轉(zhuǎn)換函數(shù)說明，在既定資源條件下，社會從X商品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)換成Y商品的生產(chǎn)，或從Y商品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)換為X商品的生產(chǎn)的可能性。從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)換為另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)的難易程度用MRT來表示。例如，從X商品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)換為Y商品的生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)化率可以表示為：邊際轉(zhuǎn)換率反映了產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的機會成本。MRTXY表示為了抽出足夠多的資源多生產(chǎn)一單位X，社會不得不減少Y產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量。二、生產(chǎn)的一般均衡般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!第二節(jié)市場失靈及其原因

一、市場失靈的含義和原因二、非對稱信息與市場失靈般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!市場的局限性、不完全性和不完善性有以下幾個方面：，市場機制的功能和作用是有局限性的。第二，現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的市場不是完全競爭市場，即市場具有不完全性。由不完全性產(chǎn)生的市場失靈也稱為市場缺陷。第三，市場本身不完善。這主要指兩種情況：一是市場還不夠發(fā)達；二是市場在運行中出現(xiàn)功能障礙。一、市場失靈的含義和原因般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!第三節(jié)微觀經(jīng)濟政策

一、政府職能和微觀政策目標二、促進競爭，反對壟斷三、公共物品和公共選擇四、外部影響和環(huán)境保護五、收入分配均等化般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!壟斷存在給社會帶來了危害和損失：，壟斷企業(yè)不像完全競爭廠商，力圖降低成本。第二，引起其他浪費。為謀求壟斷地位或者阻止競爭，可能要支付游說費或為了保護專利而支付訴訟費。第三，壟斷侵入與滲透到政治領(lǐng)域，可能導致政治權(quán)力過分集中。第四，壟斷地位的確立和加強，會造成經(jīng)濟和技術(shù)出現(xiàn)停止趨勢。因此，政府必須反對壟斷，推動競爭，讓市場機制充分發(fā)揮作用。

二、促進競爭，反對壟斷

般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁!反托拉斯法（Antitrustlegislation）：

——取締壟斷行徑、貿(mào)易限制和那些旨在抬高價格或取消競爭的廠商勾結(jié)行為的各種法律。

托拉斯的壟斷組織形式可分為兩種：①以金融控制為基礎(chǔ)的托拉斯。參加的企業(yè)形式上保持獨立性，實際上從屬于掌管托拉斯股票控制額的總公司，這種總公司是一種持股公司，通過持有其他公司的股票控制額對它們進行金融控制。②以生產(chǎn)同類商品的企業(yè)完全合并為基礎(chǔ)的托拉斯。這種托拉斯所從屬的總公司是一種業(yè)務(wù)公司，直接經(jīng)營產(chǎn)銷業(yè)務(wù)。在總公司下按產(chǎn)品類別或工序、工藝設(shè)立若干分公司來管理。

托拉斯最早于1882年在美國產(chǎn)生，后來迅速得到發(fā)展，并在美國的工業(yè)部門中占居了支配地位，美國被稱為“托拉斯帝國”。次世界大戰(zhàn)以后，托拉斯在西歐各國也有了迅速的發(fā)展。

般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁!國際協(xié)議和條約為了緩和發(fā)達國家之間在反托拉斯案件中的對立，關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定、歐洲經(jīng)濟發(fā)展組織都作出過相應(yīng)的建議，或規(guī)定了自愿調(diào)解程序和協(xié)商程序。同時，美國近年也力求和其他國家簽訂有關(guān)便利反托拉斯案件調(diào)查中互相協(xié)助的雙邊條約。與發(fā)達國家態(tài)度形成鮮明對比的是，發(fā)展中國家通過聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議，積極推動簽訂了一個國際性的管制限制性商業(yè)慣例的文件。經(jīng)過將近12年的調(diào)查研究，在專家組提出的草案基礎(chǔ)上，第三十五屆聯(lián)合國大會于1980年12月5日通過了一套《多邊協(xié)議的管制限制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則》（簡稱《原則和規(guī)則》）。這是達成協(xié)議的個國際性文件，是發(fā)展中國家爭取國際經(jīng)濟新秩序的一項斗爭成果。盡管它不具有法律約束力。但是，它為形成國際反托拉斯法體系奠定了基礎(chǔ)。般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第30頁!成本—收益分析是對某公共投資項目預期收益的現(xiàn)值給予估計，然后同它預期所需要支出的成本相比較，以求出該項目可能產(chǎn)生的全部收益與全部成本的比率，最后將各項目之間的比率加以比較，決定取舍，做出決策。成本—收益分析運用中，對每一個項目的成本和收益，要注意區(qū)分和計算五個方面：一是實物成本與收益和貨幣成本收益，二是直接成本與收益和間接成本與收益，三是有形成本與收益和無形成本與收益，四是中間成本與收益和最終成本與收益，五是內(nèi)部成本與收益和外部成本與收益。三、公共物品和公共選擇3.成本—收益分析般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第31頁!（3）民主無效率。民主雖然有優(yōu)點，但是也存在無效率的問題：在民主制度下，投票集團的偏好對公共物品的生產(chǎn)會起到?jīng)Q定作用。民主制度就會使一部分人遭受損失。民主制度不能按成本—收益分析結(jié)果選擇最佳方案，因為是多數(shù)贊成票決定的。民主制度下，公民對政治問題和候選人的情況并不了解，因為對公共問題的了解并不增加個人福利。民主制度使議員們被特殊利益集團所利用，為其服務(wù)盡力，而不關(guān)心全民福利。民主秩序中還存在投票矛盾，難以達成一致的決策。以上五個方面得出的結(jié)論是：民主都是無效率的。三、公共物品和公共選擇4.公共選擇理論般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第32頁!當某種商品的生產(chǎn)和消費所產(chǎn)生的效應(yīng)擴散或波及當事人之外時，就出現(xiàn)外部經(jīng)濟效果，即是外部性（Externalities），也譯為外部效應(yīng)或外部影響。外部影響有兩種：一種是外在經(jīng)濟效應(yīng)，是好的積極的影響；另一種是外部不經(jīng)濟效應(yīng)，是壞的消極的影響。

西方經(jīng)濟學家認為，外部不經(jīng)濟效應(yīng)是私人成本和社會成本之間、私人效益和社會效益之間存在差異的結(jié)果。

四、外部影響和環(huán)境保護般均衡市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策共39頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第33頁!造成外部不經(jīng)濟效應(yīng)的典型情況是環(huán)境污染問題。防治污染政策，具體內(nèi)容有：，政府直接管制。第二，制定與實行有利于環(huán)境保護的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)地區(qū)配置政策。第三，加強對環(huán)境污染產(chǎn)業(yè)的管制。一是利用稅收和津貼手段。二是使用企業(yè)合并的辦法。使“外部效應(yīng)內(nèi)部化”。三是使用規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的辦法。第四，擴大政府環(huán)境保護經(jīng)費支出，開展環(huán)境保護情報研究和技術(shù)